农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告




农银汇理行业成长股票型证券投资基金
2011 年半年度报告
2011 年 6 月 30 日




基金管理人：农银汇理基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
送出日期： 二〇一一年八月二十五日




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1 重要提示及目录


1.1 重要提示


基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗
漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经三分之
二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2011 年 8 月 23 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证
复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2011 年 1 月 1 日起至 6 月 30 日止。




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1.2 目录


1 重要提示及目录.................................................................................................................2
1.1 重要提示.............................................................................................................................2
1.2 目录.....................................................................................................................................3
2 基金简介.............................................................................................................................5
2.1 基金基本情况.....................................................................................................................5
2.2 基金产品说明.....................................................................................................................5
2.3 基金管理人和基金托管人.................................................................................................5
2.4 信息披露方式.....................................................................................................................6
2.5 其他相关资料.....................................................................................................................6
3 主要财务指标和基金净值表现.........................................................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标.................................................................................................6
3.2 基金净值表现.....................................................................................................................7
4 管理人报告.........................................................................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况.............................................................................................8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .....................................................9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .................................................................9
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明 ...................................................10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ...............................................10
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ...........................................................10
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................... 11
5 托管人报告....................................................................................................................... 11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................... 11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明...................................................................................................................................... 11
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ...............12
6 半年度财务会计报告（未经审计） ...............................................................................12
6.1 资产负债表.......................................................................................................................12
6.2 利润表...............................................................................................................................13
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ...................................................................................14
6.4 报表附注...........................................................................................................................15
7 投资组合报告...................................................................................................................28
7.1 期末基金资产组合情况...................................................................................................28
7.2 期末按行业分类的股票投资组合 ...................................................................................28
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .......................29
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ...............................................................................31
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ...........................................................................35
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ...................36
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细 .......36
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 ...................36


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7.9 投资组合报告附注...........................................................................................................36
8 基金份额持有人信息.......................................................................................................37
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .......................................................................37
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况 ...............................................37
9 开放式基金份额变动.......................................................................................................37
10 重大事件揭示...................................................................................................................37
10.1 基金份额持有人大会决议...............................................................................................37
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ...............................37
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ...................................................38
10.4 基金投资策略的改变.......................................................................................................38
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ...........................................................................38
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ...........................................38
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 .......................................................................38
10.8 其他重大事件...................................................................................................................39
11 备查文件目录...................................................................................................................40
11.1 备查文件目录...................................................................................................................40
11.2 存放地点...........................................................................................................................40
11.3 查阅方式...........................................................................................................................40




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2 基金简介


2.1 基金基本情况


基金名称 农银汇理行业成长股票型证券投资基金

基金简称 农银行业成长股票

基金主代码 660001

交易代码 660001

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2008年8月4日

基金管理人 农银汇理基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 3,441,591,144.23份

基金合同存续期 不定期


2.2 基金产品说明


在控制风险的前提下,重点投资成长性行业，力求为投资者取得
投资目标
长期稳定的资本增值。

借助中国经济高速发展的动力，自上而下精选增长预期良好或
投资策略 景气复苏的行业，深入挖掘目标行业的上市公司基本面，自下
而上挑选个股，充分分享中国经济快速成长的成果。

本基金业绩比较基准为75％×沪深300指数＋25％×中信标普
业绩比较基准
全债指数。

本基金为股票型证券投资基金，属于证券投资基金中较高风险、
风险收益特征 较高收益的品种，其风险和收益水平均高于货币市场基金、债
券型基金和混合型基金。


2.3 基金管理人和基金托管人


项目 基金管理人 基金托管人

名称 农银汇理基金管理有限公司 交通银行股份有限公司

姓名 孙昌海 张咏东
信息披露负责人
联系电话 021-61095588 021-32169999



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电子邮箱 chenbangyu@abc-ca.com zhangyd@bankcomm.com

客户服务电话 4006895599 95559
传真 021-61095556 021-62701216
上海市浦东新区世纪大道 上海市浦东新区银城中路
注册地址
1600 号陆家嘴商务广场 7 层 188 号
上海市浦东新区世纪大道 上海市浦东新区银城中路
办公地址
1600 号陆家嘴商务广场 7 层 188 号
邮政编码 200122 200120
法定代表人 杨琨 胡怀邦


2.4 信息披露方式


本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报
登载基金半年度报告正文的管理人 http://www.abc-ca.com
互联网网址
基金半年度报告备置地点 上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 7 层


2.5 其他相关资料


项目 名称 办公地址
注册登记机构 农银汇理基金管理有限公司 上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆
家嘴商务广场 7 层


3 主要财务指标和基金净值表现


3.1 主要会计数据和财务指标


金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日）
本期已实现收益 -223,052,103.28
本期利润 -281,368,706.35
加权平均基金份额本期利润 -0.0891
本期加权平均净值利润率 -7.26%
本期基金份额净值增长率 -6.70%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2011 年 6 月 30 日)
期末可供分配利润 654,443,728.11
期末可供分配基金份额利润 0.1902
期末基金资产净值 4,096,034,872.34
期末基金份额净值 1.1902
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2011 年 6 月 30 日)


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基金份额累计净值增长率 84.64%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数。表中的“期末”均指本报告期最后一日，即 6 月 30 日。


3.2 基金净值表现


3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
份额净值增 业绩比较基
份额净值增 业绩比较基
阶段 长率标准差 准收益率标 ①－③ ②－④
长率① 准收益率③
② 准差④
过去一个
4.83% 1.17% 1.05% 0.90% 3.78% 0.27%
月
过去三个
-5.24% 1.04% -4.01% 0.83% -1.23% 0.21%
月
过去六个
-6.70% 1.34% -1.54% 0.93% -5.16% 0.41%
月
过去一年 27.47% 1.48% 14.39% 1.06% 13.08% 0.42%
自基金合
同生效起 84.64% 1.45% 11.07% 1.50% 73.57% -0.05%
至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较

农银汇理行业成长股票型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

（2008 年 8 月 4 日至 2011 年 6 月 30 日）




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注：本基金主要投资于股票，股票投资比例范围为基金资产的 60%-95%，其中投资于成
长性行业股票的比例不低于股票投资的 80%；除股票以外的其他资产投资比例范围为
5%-40%，其中权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%，现金或到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5%。本基金建仓期为基金合同生效日（2008 年 8 月 4 日）起六
个月，建仓期满时，本基金各项投资比例已达到基金合同规定的投资比例。


4 管理人报告


4.1 基金管理人及基金经理情况


4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

农银汇理基金管理有限公司成立于 2008 年 3 月 18 日，是中法合资的有限责任公司。公

司注册资本为人民币贰亿零壹元，其中中国农业银行股份有限公司出资比例为 51.67％，东

方汇理资产管理公司出资比例为 33.33％，中国铝业股份有限公司出资比例为 15％。公司办

公地址为上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 7 层。公司法定代表人为董事长

杨琨先生。

公司现管理 8 只开放式基金，分别为农银汇理行业成长股票型基金、农银汇理恒久增利

债券型基金、农银汇理平衡双利混合型基金、农银汇理策略价值股票型基金、农银汇理中小

盘股票型基金、农银汇理大盘蓝筹股票型基金、农银汇理货币市场基金和农银汇理沪深 300

指数基金。截至 2011 年 6 月 30 日，公司管理的基金资产净值为 157.58 亿元。



4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介


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任本基金的基金经理（助理）
证券从业
姓名 职务 期限 说明
年限
任职日期 离任日期
曹剑飞 本基金基金 2008-08-04 - 8 统计学硕士、经济学硕
经理、公司 士，具有基金从业资格。
投资部总经 历任长江证券公司证券
理 投资总部分析师，泰信
基金管理有限公司研究
部、华宝兴业基金管理
有限公司研究部高级研
究员，华宝兴业先进成
长开放式证券投资基金
的基金经理助理。现任
农银汇理基金公司投资
部总经理、基金经理。
付娟 本基金的基 2010-10-18 - 5 上海财经大学会计学博
金经理助理 士，曾于 2006 年 5 月至
2010 年 9 月任职申银万
国证券研究所分析师，
现任农银汇理基金管理
有限公司基金经理助
理。
注：1、任职、离任日期是指公司作出决定之日，基金成立时担任基金经理和经理助理
的任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业是指《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业情况，也包括在其他金
融机构从事证券投资研究等业务。


4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明


本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》、《证券投资基金销售管理办

法》、《证券投资基金运作管理办法》、基金合同和其他有关法律法规、监管部门的相关规

定，依照诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产。报告期内，本基金管

理人不存在损害基金份额持有人利益的行为。


4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明


4.3.1 公平交易制度的执行情况

报告期内，本基金管理人严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》

和《农银汇理基金管理有限公司公平交易管理办法》的规定，通过系统和人工等方式在各环


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节严格控制交易公平执行，确保旗下管理的所有基金和组合得到公平对待。

4.3.2 本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较

无。因为本投资组合无与其投资风格相似的投资组合。

4.3.3 异常交易行为的专项说明

报告期内，本基金无异常交易情况。


4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明


4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

2011 年上半年，通胀上升，财政货币政策收紧，房地产调控力度加大，金融脱媒现象

严重，市场利率飙升，从投资风格上看市场青睐稳定增长估值较低的大盘篮筹，而成长股由

于估值较高，业绩增长不达预期，出现了大幅调整。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

报告期内本基金净值增长率为-6.70%，比较基准收益率为-1.54%。


4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望


展望未来，PMI 指数已经掉头向下，通胀将见顶回落，欧洲美国的债务危机最终都将过

去，欧美经济的复苏仍在继续。国内宏观调控力度虽不会进一步加强，但在通胀和房地产价

格没有明显回落之前，很难看到实质性放松。从上半年的宏观经济数据看，我国经济的内在

增长动力仍然较强。本基金将积极寻找估值合理、业绩增长迅速、所属行业正处于快速增长

期的成长股以及部分低估值有增长的周期股作为配置的主要方向。


4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明


根据财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的《企业会计准则》、中国证券业协会于 2007 年

5 月 15 日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证券监督管理委员会颁布的《关

于证券投资基金执行〈企业会计准则〉有关衔接事宜的通知》（证监会计字[2007]15 号）、

《关于证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》

（证监会计字[2007]21 号）与《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》(证监

会公告[2008]38 号)等文件，本公司制订了证券投资基金估值政策和程序，并设立了估值委

员会。

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公司参与基金估值的机构及人员职责：公司估值委员会负责本公司估值政策和程序的制

定和解释，并定期对估值政策和程序进行评价，在发生影响估值政策和程序的有效性及适用

性的情况、以及当本公司旗下的证券投资基金在采用新投资策略或投资新品种时，估值委员

会应评价现有估值政策和程序的适用性，必要时及时进行修订。公司运营部根据相关基金《基

金合同》、《招募说明书》等文件关于估值的约定及公司估值政策和程序进行日常估值。基

金经理根据市场环境的变化，书面提示公司风险控制部和运营部测算投资品种潜在估值调整

对基金资产净值的影响可能达到的程度。风险控制部提交测算结果给运营部，运营部参考测

算结果对估值调整进行试算，并根据估值政策决定是否向估值委员会提议采用新的估值方

法。公司监察稽核部对上述过程进行监督，根据法规进行披露。

以上参与估值流程各方为公司各部门人员，均具有基金从业资格，具有丰富的基金从业

经验和相关专业胜任能力，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理的代表作为公司估值

委员会委员，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权投票表决有关议案。基金

经理有影响具体证券估值的利益需求，但是公司的制度和组织结构约束和限制了其影响程

度，如估值委员会表决时，其仅有一票表决权，遵守少数服从多数的原则。

本公司未签约与估值相关的定价服务。


4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明


报告期内本基金未实施利润分配。


5 托管人报告


5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明


2011 年上半年度，基金托管人在农银汇理行业成长股票型证券投资基金的托管过程中，

严格遵守了《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履

行了托管人应尽的义务，不存在任何损害基金持有人利益的行为。


5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明


2011 年上半年度，农银汇理基金管理有限公司在农银汇理行业成长股票型证券投资基

金投资运作、基金资产净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，


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托管人未发现损害基金持有人利益的行为。

本报告期内本基金未进行收益分配。




5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见


2011 年上半年度，由农银汇理基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关农银

汇理行业成长股票型证券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财

务会计报告相关内容、投资组合报告等内容真实、准确、完整。


6 半年度财务会计报告（未经审计）


6.1 资产负债表


会计主体：农银汇理行业成长股票型证券投资基金

报告截止日：2011 年 6 月 30 日

单位：人民币元
本期末 上年度末
资 产 附注号
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 173,411,990.77 192,565,044.11
结算备付金 175,597,402.38 56,287,285.32
存出保证金 8,203,456.62 6,524,613.65
交易性金融资产 6.4.7.2 3,823,094,287.97 2,782,976,615.32
其中：股票投资 3,823,094,287.97 2,782,976,615.32
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款 1,719,166.90 -
应收利息 6.4.7.5 70,611.67 80,856.44
应收股利 2,067,056.88 -
应收申购款 9,802,132.95 29,849,206.58
递延所得税资产 - -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计 4,193,966,106.14 3,068,283,621.42


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本期末 上年度末
负债和所有者权益 附注号
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 68,124,338.22 27,935,599.19
应付赎回款 10,352,883.11 3,693,920.99
应付管理人报酬 4,823,094.00 3,749,575.00
应付托管费 803,848.98 624,929.15
应付销售服务费 - -
应付交易费用 6.4.7.7 11,691,532.93 11,760,430.59
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 6.4.7.8 2,135,536.56 2,056,015.55
负债合计 97,931,233.80 49,820,470.47
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 3,441,591,144.23 2,366,151,031.46
未分配利润 6.4.7.10 654,443,728.11 652,312,119.49
所有者权益合计 4,096,034,872.34 3,018,463,150.95
负债和所有者权益总计 4,193,966,106.14 3,068,283,621.42
注：报告截止日 2011 年 6 月 30 日，基金份额净值 1.1902 元，基金份额总额
3,441,591,144.23 份。


6.2 利润表


会计主体：农银汇理行业成长股票型证券投资基金

本报告期：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项 目 附注号 2011 年 1 月 1 日至 2011 2010 年 1 月 1 日至 2010
年 6 月 30 日 年 6 月 30 日
一、收入 -207,522,004.63 -306,322,845.02
1.利息收入 3,252,198.77 2,288,695.56
其中：存款利息收入 6.4.7.11 2,705,816.35 2,275,191.42
债券利息收入 504.89 13,504.14
资产支持证券利息收 - -


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入
买入返售金融资产收入 545,877.53 -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -154,675,180.06 -12,539,509.96
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -172,921,164.24 -17,804,906.77
基金投资收益 - -
债券投资收益 6.4.7.13 461,952.41 -
资产支持证券投资收 - -
益
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 17,784,031.77 5,265,396.81
3.公允价值变动收益（损失以 6.4.7.16 -58,316,603.07 -297,331,212.30
“-”号填列）
4.汇兑收益（损失以“－”号 - -
填列）
5.其他收入（损失以“-”号填 6.4.7.17 2,217,579.73 1,259,181.68
列）
减：二、费用 73,846,701.72 51,221,647.03
1．管理人报酬 28,693,202.82 19,344,015.12
2．托管费 4,782,200.46 3,224,002.55
3．销售服务费 - -
4．交易费用 6.4.7.18 40,254,846.14 28,543,246.73
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．其他费用 6.4.7.19 116,452.30 110,382.63
三、利润总额（亏损总额以“-” -281,368,706.35 -357,544,492.05
号填列）
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-” -281,368,706.35 -357,544,492.05
号填列）


6.3 所有者权益（基金净值）变动表


会计主体：农银汇理行业成长股票型证券投资基金

本报告期：2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日

单位：人民币元
本期
项目 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
2,366,151,031.46 652,312,119.49 3,018,463,150.95
金净值）

14
 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利 - -281,368,706.35 -281,368,706.35
润）
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净 1,075,440,112.77 283,500,314.97 1,358,940,427.74
值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 2,607,488,008.94 693,012,372.99 3,300,500,381.93
2.基金赎回款 -1,532,047,896.17 -409,512,058.02 -1,941,559,954.19
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
- - -
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
五、期末所有者权益（基
3,441,591,144.23 654,443,728.11 4,096,034,872.34
金净值）
上年度可比期间
项目 2010 年 1 月 1 日至 2010 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
2,208,091,012.62 616,103,425.14 2,824,194,437.76
金净值）
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利 - -357,544,492.05 -357,544,492.05
润）
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净 556,752,450.17 -46,318,294.73 510,434,155.44
值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 1,419,315,116.92 143,779,575.80 1,563,094,692.72
2.基金赎回款 -862,562,666.75 -190,097,870.53 -1,052,660,537.28
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
- -395,482,421.01 -395,482,421.01
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
五、期末所有者权益（基
2,764,843,462.79 -183,241,782.65 2,581,601,680.14
金净值）
报告附注为财务报表的组成部分。

本报告 6.1 至 6.4，财务报表由下列负责人签署：

基金管理公司负责人：许红波，主管会计工作负责人：杜明华，会计机构负责人：于意


6.4 报表附注


6.4.1 基金基本情况

农银汇理行业成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)系由基金管理人农银汇

15
 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

理基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、 证券投资基金运作管理办法》

等有关法律法规的规定，经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可

[2008] 784 号文批准公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募

集基金份额为 6,843,060,875.61 份，经德勤华永会计师事务所有限公司验证，并出具了编

号为德师报(验)字(08)第 0019 号验资报告。 农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合

同》(以下简称“基金合同”)于 2008 年 8 月 4 日正式生效。本基金的管理人为农银汇理基

金管理有限公司，托管人为交通银行股份有限公司(以下简称“交通银行”)。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及于 2010 年 9 月 17 日公告的《农

银汇理行业成长股票型证券投资基金招募说明书（更新）》的有关规定，本基金的投资范围

为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券、权证以及法律法规或

中国证监会允许基金投资的其它金融工具。基金的投资组合为：股票投资比例范围为基金资

产的 60%-95%，其中投资于成长性行业股票的比例不低于股票投资的 80%；除股票以外的其

他资产投资比例范围为 5%-40%，其中权证投资比例范围为基金资产净值的 0%-3%，现金或到

期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准采用：75%×

沪深 300 指数＋25%×中信全债指数。

6.4.2 会计报表的编制基础

本基金执行财政部于 2006 年 2 月 15 日颁布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企

业会计准则”)、基金合同及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金财务报表的编制符合企业会计准则和中国证监会发布的关于基金行业实务操作

的有关规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2011 年 6 月 30 日的财务状况以及 2011 年

1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日止期间的经营成果和基金净值变动情况。

6.4.4 重要会计政策和会计估计

本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。

6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.5.1 会计政策变更的说明

本基金本报告期无需说明的重大会计政策变更。

6.4.5.2 会计估计变更的说明

本基金本报告期无需说明的重大会计估计变更。

6.4.5.3 差错更正的说明

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 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

本基金本报告期不存在重大会计差错。

6.4.6 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128 号文《关于开放式证券投资基金有关税收问

题的通知》、财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2005]102 号文

《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》、财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改

革有关税收政策问题的通知》、财税[2005]107 号文《关于股息红利有关个人所得税政策的

补充通知》、财税[2007]84 号《关于调整证券(股票)交易印花税税率的通知》、财税[2008]1

号《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、2008 年 4 月 23 日发布

的《上海、深圳证券交易所关于做好交易相关系统印花税率参数调整的通知》、2008 年 9 月

18 日发布的《上海、深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》

及其他相关税务法规和实务操作，主要税项列示如下：

1） 以发行基金方式募集资金，不属于营业税征收范围，不缴纳营业税。

2） 对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权

的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不缴纳企业所得税。

3） 对基金取得的股票股息、红利收入，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴

20%的个人所得税，上市公司在代扣代缴时，减按 50%计算应纳税所得额。

4） 对基金取得的债券利息收入，由发行债券的企业在向基金支付上述收入时代扣代缴

20%的个人所得税，暂不缴纳企业所得税。

5） 对于基金从事 A 股买卖，自 2008 年 9 月 19 日起，出让方按 0.10%的税率缴纳证券

(股票)交易印花税，对受让方不再缴纳印花税。

6） 基金作为非流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现

金等对价，暂免予缴纳印花税、企业所得税和个人所得税。

6.4.7 重要财务报表项目的说明

6.4.7.1银行存款

单位：人民币元
本期末
项目
2011 年 6 月 30 日
活期存款 173,411,990.77
定期存款 -
其他存款 -
合计 173,411,990.77


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 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

6.4.7.2 交易性金融资产

单位：人民币元
本期末
项目 2011年6月30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 3,690,859,811.94 3,823,094,287.97 132,234,476.03
交易所市场 - - -
债券 银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 3,690,859,811.94 3,823,094,287.97 132,234,476.03
6.4.7.3 衍生金融资产/负债

本基金本报告期末未持有衍生金融资产/负债。

6.4.7.4 买入返售金融资产

6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额

本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。

6.4.7.5 应收利息

单位：人民币元
本期末
项目
2011 年 6 月 30 日
应收活期存款利息 32,355.73
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 36,881.00
应收债券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 1,374.94
其他 -
合计 70,611.67
6.4.7.6 其他资产
本基金本报告期末未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用

单位：人民币元
本期末
项目
2011 年 6 月 30 日


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 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

交易所市场应付交易费用 11,687,752.07
银行间市场应付交易费用 3,780.86
合计 11,691,532.93
6.4.7.8 其他负债

单位：人民币元
本期末
项目
2011 年 6 月 30 日
应付券商交易单元保证金 2,000,000.00
应付赎回费 31,398.21
预提费用 104,138.35
合计 2,135,536.56
6.4.7.9 实收基金

金额单位：人民币元
本期
项目 2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 2,366,151,031.46 2,366,151,031.46
本期申购 2,607,488,008.94 2,607,488,008.94
本期赎回（以“-”号填列） -1,532,047,896.17 -1,532,047,896.17
本期末 3,441,591,144.23 3,441,591,144.23
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润

单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 628,966,686.57 23,345,432.92 652,312,119.49
本期利润 -223,052,103.28 -58,316,603.07 -281,368,706.35
本期基金份额交易产生的
289,504,768.66 -6,004,453.69 283,500,314.97
变动数
其中：基金申购款 701,849,921.26 -8,837,548.27 693,012,372.99
基金赎回款 -412,345,152.60 2,833,094.58 -409,512,058.02
本期已分配利润 - - -
本期末 695,419,351.95 -40,975,623.84 654,443,728.11
6.4.7.11 存款利息收入

单位：人民币元
本期
项目
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
活期存款利息收入 782,544.13
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -


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 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

结算备付金利息收入 1,801,757.36
其他 121,514.86
合计 2,705,816.35
6.4.7.12 股票投资收益

单位：人民币元
本期
项目
2011 年 1 月 1 日至 2011 年 6 月 30 日
卖出股票成交总额 12,842,219,238.65
减：卖出股票成本总额 13,015,140,402.89
买卖股票差价收入 -172,921,164.24
6.4.7.13 债券投资收益

单位：人民币元
本期
项目
2011年1月1日至2011年6月30日
卖出债券（债转股及债券到期兑付）成交总额 1,977,957.30
减：卖出债券（债转股及债券到期兑付）成本总额 1,515,500.00
减：应收利息总额 504.89
债券投资收益 461,952.41
6.4.7.14 衍生工具收益

6.4.7.14.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益

单位：人民币元
本期
项目
2011年1月1日至2011年6月30日
股票投资产生的股利收益 17,784,031.77
基金投资产生的股利收益 -
合计 17,784,031.77
6.4.7.16 公允价值变动收益

单位：人民币元
本期
项目
2011年1月1日至2011年6月30日
1.交易性金融资产 -58,316,603.07
——股票投资 -58,316,603.07
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
2.衍生工具 -


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 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

——权证投资 -
3.其他 -
合计 -58,316,603.07
6.4.7.17 其他收入

单位：人民币元
本期
项目
2011年1月1日至2011年6月30日
基金赎回费收入 2,205,884.72
转换费收入 11,695.01
合计 2,217,579.73
注：1、本基金的赎回费率按基金持有人持有该部分基金份额的时间分段递减设定，于
持有人赎回基金份额时收取，赎回费总额的 25%归入基金资产。
2、本基金的转换费由赎回费和申购费补差两部分组成，其中赎回费总额的 25%归入转
出基金的基金资产。
6.4.7.18 交易费用

单位：人民币元
本期
项目
2011年1月1日至2011年6月30日
交易所市场交易费用 40,254,846.14
银行间市场交易费用 -
合计 40,254,846.14
6.4.7.19 其他费用

单位：人民币元
本期
项目
2011年1月1日至2011年6月30日
审计费用 44,630.98
信息披露费 59,507.37
银行汇划费 3,313.95
账户服务费 9,000.00
合计 116,452.30
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明

6.4.8.1 或有事项
本基金无需要披露的或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系

6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

报告期内对本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。

21
 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
农银汇理基金管理有限公司 本基金管理人
交通银行股份有限公司 本基金托管人
中国农业银行股份有限公司 本基金管理人的股东
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易

本基金本报告期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的股票交易、权证交易、

债券交易和债券回购交易。本基金本报告期及上年度可比期间无应支付关联方的佣金，期末

无应付关联方佣金余额。

6.4.10.2 关联方报酬

6.4.10.2.1 基金管理费

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011年1月1日至2011年6月 2010年1月1日至2010年6月30日
30日
当期发生的基金应支付的管
28,693,202.82 19,344,015.12
理费
其中：支付销售机构的客户
3,385,976.57 2,920,494.03
维护费
注：支付基金管理人农银汇理基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值
1.5%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理费＝前一
日基金资产净值×1.5%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
项目 2011年1月1日至2011年6月 2010年1月1日至2010年6月30日
30日
当期发生的基金应支付的托
4,782,200.46 3,224,002.55
管费
注：支付基金托管人交通银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费=前一日基金资产净值
×0.25%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期间及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)
交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况


22
 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金本报告期及上年度可比期间基金管理人无运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本基金本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方无投资本基金的情况。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元
本期 上年度可比期间
关联方名称 2011年1月1日至2011年6月30日 2010年1月1日至2010年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
交通银行 173,411,990.77 782,544.13 293,494,458.52 626,224.15
注：本基金的银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。本基金用于
证券交易结算的资金通过"交通银行基金托管结算资金专用存款账户"转存于中国证券登记
结算有限责任公司，按银行同业利率计息。于 2011 年 6 月 30 日的相关余额在资产负债表中
的"结算备付金"科目中单独列示。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期及上年度可比期间无在承销期内参与关联方承销的证券。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行利润分配。
6.4.12 期末（2011 年 6 月 30 日）本基金持有的流通受限证券

6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
数量
流通
证券 证券 成功 可流 认购 期末估 （单 期末 期末
受限 备注
代码 名称 认购日 通日 价格 值单价 位： 成本总额 估值总额
类型
股 ）
新股 14,840,00 -
日上 2011-06- 1,060,0 13,652,80
002593 - 网下 12.88 14.00 0.00
集团 20 00 0.00
申购

6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购

本基金本报告期末未持有因银行间市场债券正回购交易而抵押的债券。

6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购

本基金本报告期末未持有因交易所市场债券正回购交易而抵押的债券。

23
 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

6.4.13 金融工具风险及管理

6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债券
以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具。本基金在投资运作活动中涉及到
的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金管理人制定了专门的风险控制制
度和流程来识别、评估上述风险，并通过设定相应的风险指标及其限额、内部控制流程以及
管理信息系统，有效的控制和跟踪上述各类风险。
本基金管理人的风险管理机构由董事会、稽核及风险控制委员会、督察长、公司风险管
理委员会、监察稽核部、风险控制部以及各个业务部门组成。



6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金所投资证券的发行人出现违约或拒绝支付到期利息、本金，或基金在
交易过程中因交易对手未履行合约责任等，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均
投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金的银行存款存放于本基金的托管银行 – 交通银行，本基金认为与交通银行相关
的信用风险不重大。本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证
券交收和款项清算，因此违约风险发生的可能性很小。基金在进行银行间同业市场债券交易
前均对交易对手进行信用评估，以控制相应的信用风险。


6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资

本基金本报告期末及上年度末未持有短期信用评级债券。

6.4.13.2.2 按长期信用评级列示的债券投资

本基金本报告期末及上年度末未持有长期信用评级债券。

6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险主要来自于投
资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难和基金份额持有人可随时要求赎回其持有
的基金份额。
本基金所持大部分证券在证券交易所上市，其余亦可以在银行间同业市场交易，因此，
除在附注 6.4.12 中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能
及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上
限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。本基金于资产负债表日所持有的金融负债的
合约约定剩余到期日均为一年以内且不计息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期
日且不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。
此外，针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金管理人在基金合同中约定了巨额赎回条
款，制定了发生巨额赎回时资金的处理模式，控制因开放模式而产生的流动性风险。本基金
管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比例要
求，对流动性指标进行持续的监测和分析。


6.4.13.4 市场风险


24
 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素
的变动而发生波动的风险，主要包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。


6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。由于本基
金主要投资于股票等权益类资产，生息资产主要为银行存款、结算备付金和债券投资等。本
基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久
期等方法对上述利率风险进行管理。


6.4.13.4.1.1 利率风险敞口

单位：人民币元
本期末
1 年以内 1-5 年 5 年以上 不计息 合计
2011 年 6 月 30 日
资产

银行存款 173,411,990.77 - - - 173,411,990.77

清算备付金 175,597,402.38 - - - 175,597,402.38

存出保证金 - - - 8,203,456.62 8,203,456.62

交易性金融资产 - - - 3,823,094,287.97 3,823,094,287.97

应收证券清算款 - - - 1,719,166.90 1,719,166.90

应收利息 - - - 70,611.67 70,611.67

应收申购款 181,612.49 - - 9,620,520.46 9,802,132.95

其他资产 - - - 2,067,056.88 2,067,056.88

资产总计 349,191,005.64 - - 3,844,775,100.50 4,193,966,106.14

负债

应付证券清算款 - - - 68,124,338.22 68,124,338.22

应付赎回款 - - - 10,352,883.11 10,352,883.11

应付管理人报酬 - - - 4,823,094.00 4,823,094.00

应付托管费 - - - 803,848.98 803,848.98

应付交易费用 - - - 11,691,532.93 11,691,532.93

其他负债 - - - 2,135,536.56 2,135,536.56

负债总计 - - - 97,931,233.80 97,931,233.80

利率敏感度缺口 349,191,005.64 - - 3,746,843,866.70 4,096,034,872.34

上年度末2010年12月
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
31日

资产


25
 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

银行存款 192,565,044.11 - - - 192,565,044.11

清算备付金 56,287,285.32 - - - 56,287,285.32

存出保证金 - - - 6,524,613.65 6,524,613.65

交易性金融资产 - - - 2,782,976,615.32 2,782,976,615.32

应收证券清算款 - - - - -

应收利息 - - - 80,856.44 80,856.44

应收申购款 275,520.30 - - 29,573,686.28 29,849,206.58

其他资产 - - - - -

资产总计 249,127,849.73 - - 2,819,155,771.69 3,068,283,621.42

负债

应付证券清算款 - - - 27,935,599.19 27,935,599.19

应付赎回款 - - - 3,693,920.99 3,693,920.99

应付管理人报酬 - - - 3,749,575.00 3,749,575.00

应付托管费 - - - 624,929.15 624,929.15

应付交易费用 - - - 11,760,430.59 11,760,430.59

其他负债 - - - 2,056,015.55 2,056,015.55

负债总计 - - - 49,820,470.47 49,820,470.47

利率敏感度缺口 249,127,849.73 - - 2,769,335,301.22 3,018,463,150.95
注：上表按金融资产和金融负债的重新定价日或到期日孰早者进行分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 -
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
相关风险变量的变动 本期末 上年度末

分析 2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
1. 市场利率平行上升25 减少约20,504.05万元 -
个基点
2. 市场利率平行下降25 增加约20,504.05万元 -
个基点
6.4.13.4.2 外汇风险

本基金的所有资产及负债均以人民币计价，因此无重大外汇风险。

6.4.13.4.3 其他价格风险

其他价格风险主要是本基金所面临的市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工

具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波

26
 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市交易的股票，所面临的最大市场价格风险由所

持有的金融工具的公允价值决定。

本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，本基金股票投资比例范围为基金资产

的 60% - 95%，其中投资于成长性行业股票的比例不低于股票资产的 80%；除股票以外的其

他资产投资比例范围为 5% - 40%，其中权证投资比例范围为基金资产净值的 0% - 3%，现金

或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金的基金管理人每日对本

基金所持有的证券价格实施监控，定期对本基金所面临的潜在价格风险进行度量，及时对风

险进行跟踪和控制。



6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口

金额单位：人民币元
本期末 上年度末
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
项目 占基金资产 占基金资产
公允价值 净值比例 公允价值 净值比例
（%） （%）
交易性金融资产-股 3,823,094,287.97 93.34 2,782,976,615.32 92.20
票投资
衍生金融资产-权证 - - - -
投资
其他 - - - -

合计 3,823,094,287.97 93.34 2,782,976,615.32 92.20

6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设 收益率曲线平行变化
忽略债券组合凸性变化对基金资产净值的影响
其他市场变量保持不变
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
相关风险变量的变动 本期末 上年度末
分析
2011 年 6 月 30 日 2010 年 12 月 31 日
1. 业绩比较基准上升5% 增加约20,504.05万元 增加约15,572.00万元
2. 业绩比较基准下降5% 减少约20,504.05万元 减少约15,572.00万元




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 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

7 投资组合报告


7.1 期末基金资产组合情况


金额单位：人民币元
占基金总资产的比例
序号 项目 金额
（%）
1 权益投资 3,823,094,287.97 91.16
其中：股票 3,823,094,287.97 91.16
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融 - -
资产
5 银行存款和结算备付金合计 349,009,393.15 8.32
6 其他各项资产 21,862,425.02 0.52
7 合计 4,193,966,106.14 100.00


7.2 期末按行业分类的股票投资组合


金额单位：人民币元
占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 100,693,191.76 2.46
B 采掘业 469,262,507.24 11.46
C 制造业 2,272,081,213.12 55.47
C0 食品、饮料 178,833,631.84 4.37
C1 纺织、服装、皮毛 127,803,395.27 3.12
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 168,848,237.09 4.12
C5 电子 350,417,058.08 8.56
C6 金属、非金属 295,582,539.76 7.22
C7 机械、设备、仪表 743,821,597.06 18.16
C8 医药、生物制品 338,234,754.02 8.26
C99 其他制造业 68,540,000.00 1.67
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 217,618,998.85 5.31


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 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 31,270,506.17 0.76
H 批发和零售贸易 282,356,711.61 6.89
I 金融、保险业 - -
J 房地产业 406,564,871.06 9.93
K 社会服务业 13,247,533.16 0.32
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 29,998,755.00 0.73
合计 3,823,094,287.97 93.34


7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细


金额单位：人民币元
占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 净值比例
（％）
1 601699 潞安环能 4,800,000 157,488,000.00 3.84
2 000417 合肥百货 8,500,000 154,700,000.00 3.78
3 600376 首开股份 10,009,511 132,225,640.31 3.23
4 600104 上海汽车 6,530,654 122,384,455.96 2.99
5 600502 安徽水利 7,624,175 121,300,624.25 2.96
6 000527 美的电器 6,552,678 120,503,748.42 2.94
7 600048 保利地产 9,999,965 109,899,615.35 2.68
8 600518 康美药业 8,071,982 106,227,283.12 2.59
9 600742 一汽富维 3,608,531 105,657,787.68 2.58
10 600251 冠农股份 3,036,586 100,693,191.76 2.46
11 000858 五 粮 液 2,807,392 100,280,042.24 2.45
12 600318 巢东股份 5,000,000 99,450,000.00 2.43
13 600266 北京城建 6,399,892 96,318,374.60 2.35
14 601088 中国神华 3,062,709 92,310,049.26 2.25
15 600383 金地集团 13,999,940 89,739,615.40 2.19
16 002001 新 和 成 3,000,000 88,350,000.00 2.16
17 600690 青岛海尔 2,999,918 83,847,708.10 2.05
18 601566 九牧王 3,860,407 83,423,395.27 2.04
19 600585 海螺水泥 2,999,925 83,277,918.00 2.03
20 002475 立讯精密 2,293,093 82,688,933.58 2.02
21 000651 格力电器 3,393,331 79,743,278.50 1.95
22 000401 冀东水泥 3,097,824 77,414,621.76 1.89
23 000402 金 融 街 10,000,000 74,700,000.00 1.82
24 600612 老凤祥 2,000,000 68,540,000.00 1.67
25 002236 大华股份 1,478,292 66,951,844.68 1.63


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 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

26 601101 昊华能源 999,948 63,106,718.28 1.54
27 002020 京新药业 3,079,314 59,276,794.50 1.45
28 002099 海翔药业 2,618,866 57,510,297.36 1.40
29 601208 东材科技 2,499,929 54,023,465.69 1.32
30 002241 歌尔声学 2,041,959 51,824,919.42 1.27
31 002024 苏宁电器 3,999,909 51,238,834.29 1.25
32 000937 冀中能源 2,000,000 50,700,000.00 1.24
33 000727 华东科技 4,064,827 50,566,447.88 1.23
34 002008 大族激光 4,049,856 50,542,202.88 1.23
35 002122 天马股份 3,500,000 44,800,000.00 1.09
36 600153 建发股份 5,000,000 44,500,000.00 1.09
37 002029 七 匹 狼 1,400,000 44,380,000.00 1.08
38 002073 软控股份 1,999,950 41,198,970.00 1.01
39 000895 双汇发展 600,000 39,642,000.00 0.97
40 000869 张 裕Ａ 393,842 38,911,589.60 0.95
41 002055 得润电子 1,910,836 38,388,695.24 0.94
42 002038 双鹭药业 1,000,399 37,765,062.25 0.92
43 300157 恒泰艾普 1,165,271 37,288,672.00 0.91
44 600060 海信电器 2,657,684 35,666,119.28 0.87
45 600362 江西铜业 1,000,000 35,440,000.00 0.87
46 000780 平庄能源 2,197,803 34,945,067.70 0.85
47 600123 兰花科创 800,000 33,424,000.00 0.82
48 000061 农 产 品 1,999,867 31,917,877.32 0.78
49 000650 仁和药业 2,156,553 30,687,749.19 0.75
50 300171 东富龙 747,916 30,589,764.40 0.75
51 600805 悦达投资 1,999,917 29,998,755.00 0.73
52 600535 天士力 699,920 28,787,709.60 0.70
53 300115 长盈精密 935,773 24,330,098.00 0.59
54 002564 张化机 1,099,980 22,065,598.80 0.54
55 002497 雅化集团 1,112,386 21,524,669.10 0.53
56 002410 广联达 609,784 21,171,700.48 0.52
57 002437 誉衡药业 768,370 17,979,858.00 0.44
58 002152 广电运通 483,944 14,919,993.52 0.36
59 002593 日上集团 1,060,000 14,840,000.00 0.36
60 300216 千山药机 386,872 12,728,088.80 0.31
61 002469 三维工程 299,803 8,151,643.57 0.20
62 002421 达实智能 399,841 8,032,805.69 0.20
63 600754 锦江股份 292,699 5,095,889.59 0.12
64 300214 日科化学 230,774 4,950,102.30 0.12
65 600588 用友软件 100,000 2,066,000.00 0.05




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 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动


7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
占期初基金资
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 产净值比例
（％）
1 000401 冀东水泥 331,881,291.33 11.00
2 601699 潞安环能 318,670,703.20 10.56
3 600188 兖州煤业 230,952,287.96 7.65
4 000937 冀中能源 229,752,038.92 7.61
5 600585 海螺水泥 222,485,797.25 7.37
6 002008 大族激光 206,337,499.29 6.84
7 000877 天山股份 204,342,364.78 6.77
8 600251 冠农股份 197,905,254.79 6.56
9 600742 一汽富维 195,768,751.76 6.49
10 600015 华夏银行 189,314,961.21 6.27
11 601601 中国太保 186,505,726.08 6.18
12 600376 首开股份 184,921,890.27 6.13
13 600383 金地集团 183,136,385.93 6.07
14 000417 合肥百货 180,778,965.15 5.99
15 600060 海信电器 179,612,422.49 5.95
16 000895 双汇发展 169,034,301.96 5.60
17 600068 葛洲坝 162,116,014.90 5.37
18 600048 保利地产 156,885,602.02 5.20
19 601101 昊华能源 152,175,704.81 5.04
20 000063 中兴通讯 151,101,762.38 5.01
21 002006 精功科技 150,737,800.60 4.99
22 600997 开滦股份 147,180,382.00 4.88
23 600318 巢东股份 146,827,526.59 4.86
24 600739 辽宁成大 146,606,720.90 4.86
25 601088 中国神华 145,138,869.04 4.81
26 600030 中信证券 133,404,974.89 4.42
27 000024 招商地产 133,370,694.27 4.42
28 000527 美的电器 131,847,836.67 4.37
29 000961 中南建设 131,669,100.03 4.36
30 600582 天地科技 129,709,076.22 4.30
31 600837 海通证券 126,981,761.45 4.21
32 600395 盘江股份 125,412,914.66 4.15
33 000039 中集集团 124,662,261.96 4.13
34 601169 北京银行 123,688,968.03 4.10


31
 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

35 002146 荣盛发展 123,634,882.47 4.10
36 600016 民生银行 122,627,814.62 4.06
37 601009 南京银行 121,459,822.60 4.02
38 600426 华鲁恒升 120,928,480.82 4.01
39 600266 北京城建 120,792,354.57 4.00
40 002001 新 和 成 119,754,208.36 3.97
41 600000 浦发银行 119,677,114.81 3.96
42 600863 内蒙华电 118,675,666.73 3.93
43 002122 天马股份 116,714,686.65 3.87
44 600690 青岛海尔 115,346,649.50 3.82
45 600036 招商银行 115,121,417.40 3.81
46 600518 康美药业 114,053,055.07 3.78
47 600104 上海汽车 113,754,356.82 3.77
48 600176 中国玻纤 113,549,402.91 3.76
49 600581 八一钢铁 111,810,195.87 3.70
50 600502 安徽水利 110,386,148.81 3.66
51 601006 大秦铁路 108,699,322.88 3.60
52 000630 铜陵有色 107,792,872.09 3.57
53 600801 华新水泥 107,194,240.32 3.55
54 000402 金 融 街 106,047,630.21 3.51
55 600537 海通集团 100,772,505.53 3.34
56 002029 七 匹 狼 100,211,485.70 3.32
57 600612 老凤祥 99,013,551.44 3.28
58 600720 祁连山 97,899,862.30 3.24
59 000837 秦川发展 97,506,850.96 3.23
60 000858 五 粮 液 94,126,767.20 3.12
61 000698 沈阳化工 92,051,222.91 3.05
62 600806 昆明机床 91,672,716.07 3.04
63 600535 天士力 91,073,603.85 3.02
64 600971 恒源煤电 89,665,783.66 2.97
65 600111 包钢稀土 89,528,655.73 2.97
66 000758 中色股份 88,477,967.73 2.93
67 000629 攀钢钒钛 87,626,348.48 2.90
68 600067 冠城大通 86,305,513.47 2.86
69 600887 伊利股份 82,849,872.33 2.74
70 000623 吉林敖东 82,206,972.64 2.72
71 000568 泸州老窖 82,091,866.97 2.72
72 000651 格力电器 79,215,289.88 2.62
73 601566 九牧王 79,204,224.70 2.62
74 002142 宁波银行 78,955,804.81 2.62
75 002475 立讯精密 78,916,331.59 2.61


32
 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

76 600153 建发股份 78,186,672.45 2.59
77 601992 金隅股份 77,112,458.40 2.55
78 600079 人福医药 76,816,244.69 2.54
79 600216 浙江医药 76,702,126.10 2.54
80 000759 中百集团 76,406,596.84 2.53
81 002167 东方锆业 75,875,946.54 2.51
82 002254 烟台氨纶 75,044,178.24 2.49
83 601166 兴业银行 74,475,651.31 2.47
84 600519 贵州茅台 73,592,553.30 2.44
85 600600 青岛啤酒 68,618,992.86 2.27
86 600498 烽火通信 68,374,651.10 2.27
87 002099 海翔药业 66,019,263.26 2.19
88 002020 京新药业 65,709,589.09 2.18
89 002202 金风科技 61,658,020.23 2.04
90 002236 大华股份 61,202,127.45 2.03
91 002041 登海种业 61,152,468.87 2.03
92 600303 曙光股份 60,544,611.82 2.01
注：买入金额均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20 名的股票明细
金额单位：人民币元
占期初基金资
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 产净值比例
（％）
1 000401 冀东水泥 414,012,831.35 13.72
2 600585 海螺水泥 339,152,572.36 11.24
3 601699 潞安环能 256,119,579.25 8.49
4 000937 冀中能源 255,452,736.20 8.46
5 000877 天山股份 245,530,596.78 8.13
6 600125 铁龙物流 240,784,090.94 7.98
7 600188 兖州煤业 222,967,944.68 7.39
8 002008 大族激光 202,584,685.67 6.71
9 002006 精功科技 192,798,509.48 6.39
10 600015 华夏银行 187,391,640.39 6.21
11 601601 中国太保 178,681,418.34 5.92
12 600997 开滦股份 176,316,518.14 5.84
13 600176 中国玻纤 170,630,410.35 5.65
14 600068 葛洲坝 155,142,043.53 5.14
15 000063 中兴通讯 142,116,115.69 4.71
16 600537 海通集团 138,878,363.51 4.60
17 600060 海信电器 136,630,102.09 4.53
18 600395 盘江股份 129,481,456.06 4.29


33
 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

19 000039 中集集团 129,160,088.83 4.28
20 600739 辽宁成大 128,881,756.89 4.27
21 000024 招商地产 128,047,957.08 4.24
22 600030 中信证券 121,793,213.29 4.03
23 600582 天地科技 117,770,329.00 3.90
24 601169 北京银行 116,183,427.37 3.85
25 600801 华新水泥 115,934,645.72 3.84
26 600837 海通证券 114,882,888.82 3.81
27 601009 南京银行 114,693,032.75 3.80
28 600016 民生银行 114,532,438.50 3.79
29 000887 中鼎股份 111,521,764.66 3.69
30 600426 华鲁恒升 110,781,976.34 3.67
31 600428 中远航运 109,542,820.71 3.63
32 600000 浦发银行 108,486,701.21 3.59
33 600415 小商品城 108,139,738.56 3.58
34 000630 铜陵有色 105,824,652.30 3.51
35 600863 内蒙华电 105,823,545.01 3.51
36 600251 冠农股份 105,586,595.51 3.50
37 000837 秦川发展 105,422,773.41 3.49
38 600036 招商银行 105,291,614.17 3.49
39 600581 八一钢铁 105,284,296.77 3.49
40 600742 一汽富维 103,927,402.68 3.44
41 600458 时代新材 103,138,062.12 3.42
42 000895 双汇发展 102,841,838.83 3.41
43 601006 大秦铁路 101,577,787.89 3.37
44 600111 包钢稀土 101,011,595.97 3.35
45 002146 荣盛发展 97,517,529.88 3.23
46 000961 中南建设 97,495,773.31 3.23
47 000527 美的电器 95,749,941.54 3.17
48 600806 昆明机床 95,704,736.14 3.17
49 600720 祁连山 95,214,300.03 3.15
50 002118 紫鑫药业 91,250,131.66 3.02
51 000758 中色股份 88,761,218.95 2.94
52 601101 昊华能源 88,506,909.17 2.93
53 601766 中国南车 84,885,736.84 2.81
54 600971 恒源煤电 84,879,175.13 2.81
55 600519 贵州茅台 83,402,943.63 2.76
56 600383 金地集团 82,745,729.11 2.74
57 000629 攀钢钒钛 81,727,128.59 2.71
58 600079 人福医药 80,528,215.34 2.67
59 600067 冠城大通 79,896,798.40 2.65


34
 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

60 601992 金隅股份 79,279,630.96 2.63
61 000623 吉林敖东 78,724,356.29 2.61
62 000568 泸州老窖 77,304,302.21 2.56
63 002142 宁波银行 76,528,073.39 2.54
64 600887 伊利股份 75,346,238.18 2.50
65 600498 烽火通信 75,215,176.12 2.49
66 000698 沈阳化工 74,191,828.32 2.46
67 600303 曙光股份 73,078,276.87 2.42
68 002032 苏 泊 尔 72,393,186.53 2.40
69 002254 烟台氨纶 71,867,751.26 2.38
70 600216 浙江医药 71,123,607.57 2.36
71 000759 中百集团 70,819,500.55 2.35
72 002167 东方锆业 70,692,689.66 2.34
73 601166 兴业银行 70,661,885.16 2.34
74 000422 湖北宜化 70,074,130.02 2.32
75 600600 青岛啤酒 68,532,747.41 2.27
76 300025 华星创业 68,035,985.78 2.25
77 600066 宇通客车 66,401,696.25 2.20
78 601186 中国铁建 66,393,813.31 2.20
79 002122 天马股份 65,693,464.22 2.18
80 002073 软控股份 65,057,610.27 2.16
81 600318 巢东股份 64,123,014.57 2.12
82 600535 天士力 63,929,284.08 2.12
83 000789 江西水泥 63,695,839.65 2.11
84 000811 烟台冰轮 63,525,767.98 2.10
85 002432 九安医疗 62,738,268.68 2.08
86 600495 晋西车轴 61,336,225.82 2.03
87 002106 莱宝高科 61,095,240.42 2.02
88 601088 中国神华 60,507,190.83 2.00
注：卖出金额按卖出的成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 14,113,574,678.61
卖出股票的收入（成交）总额 12,842,219,238.65
注：买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，
不考虑相关交易费用。


7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合


本基金本报告期末未持有债券。




35
 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细


本基金本报告期末未持有债券。


7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细


本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细


本基金本报告期末未持有权证。


7.9 投资组合报告附注


7.9.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。


7.9.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

7.9.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 8,203,456.62
2 应收证券清算款 1,719,166.90
3 应收股利 2,067,056.88
4 应收利息 70,611.67
5 应收申购款 9,802,132.95
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 21,862,425.02
7.9.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.9.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。




36
 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

8 基金份额持有人信息


8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构


份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户 户均持有的
数(户) 基金份额 占总份额比 占总份额
持有份额 持有份额
例 比例
275,987 12,470.12 982,607,160.83 28.55% 2,458,983,983.40 71.45%


8.2 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金的情况


项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理公司所有从业人员持有本
4,535,960.66 0.1318%
开放式基金


9 开放式基金份额变动


单位：份
基金合同生效日（2008 年 8 月 4 日）基金份额
6,843,060,875.61
总额
本报告期期初基金份额总额 2,366,151,031.46
本报告期基金总申购份额 2,607,488,008.94
减：本报告期基金总赎回份额 1,532,047,896.17
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 3,441,591,144.23
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。


10 重大事件揭示


10.1 基金份额持有人大会决议


报告期内无基金份额持有人大会决议。


10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动


报告期内基金管理人无重大人事变动。本报告期内托管人的专门基金托管部门未发生重


37
 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

大的人事变动。


10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼


报告期内无涉及基金管理人、基金财产的诉讼。 本报告期内无涉及基金托管业务的诉

讼事项。


10.4 基金投资策略的改变


报告期内本基金投资策略未发生改变。


10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况


报告期内未发生改聘会计师事务所的情况。


10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况


报告期内未发生管理人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。本报告期内托

管人的托管业务部门及其相关高级管理人员未受到任何稽查或处罚。


10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
占当期
占当期佣
券商名称 交易单元数量 股票成
成交金额 佣金 金总量的
交总额
比例
的比例
安信证券 2 5,335,535,851.00 19.82% 4,465,846.01 19.87% -
中信证券 2 3,497,839,682.27 12.99% 2,922,408.11 13.00% -
长江证券 2 3,435,231,582.38 12.76% 2,883,293.05 12.83% -
联合证券 1 3,355,321,904.49 12.46% 2,726,218.53 12.13% -
申银万国 1 2,314,488,453.97 8.60% 1,967,300.39 8.75% -
国泰君安 2 2,232,082,978.10 8.29% 1,897,267.86 8.44% -
东方证券 1 2,091,918,941.48 7.77% 1,778,130.69 7.91% -
招商证券 2 1,999,371,401.61 7.43% 1,642,911.43 7.31% -


38
 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

海通证券 2 1,773,640,826.14 6.59% 1,451,357.99 6.46% -
中金公司 2 887,567,983.50 3.30% 745,503.24 3.32% -
注：1、公司租用交易席位的证券公司应同时满足以下基本条件：

（1） 实力雄厚,注册资本不少于 20 亿元人民币。

（2） 市场形象及财务状况良好。

（3） 经营行为规范，内控制度健全，最近一年未因发生重大违规行为而受到国家监管

部门的处罚。

（4） 内部管理规范、严格，具备能够满足基金高效、安全运作的通讯条件。

（5） 研究实力较强,具有专门的研究机构和专职研究人员,能及时、定期、全面地为基

金提供宏观经济、行业情况、市场走向、个股分析的研究报告及周到的信息服务。

2、本基金本报告期内无交易单元的变更。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
占当期 占当期
占当期回
券商名称 债券成 权证成
成交金额 成交金额 购成交总 成交金额
交总额 交总额
额的比例
的比例 的比例
安信证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
联合证券 - - - - - -
申银万国 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
东方证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
海通证券 1,977,957.30 100.00% - - - -
中金公司 - - - - - -


10.8 其他重大事件


序号 公告事项 法定披露方式 法定披露日期
1 关于旗下部分基金增加国信证券股份有限 中国证券报、基金
2011-01-19
公司为代销机构的公告 管理人网站
2 农银汇理基金管理公司关于开通工商银行 中国证券报、基金
2011-01-21
借记卡网上交易的公告 管理人网站
3 关于旗下部分基金增加渤海银行股份有限 中国证券报、基金
2011-02-25
公司为代销机构及申购费率优惠的公告 管理人网站

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 农银汇理行业成长股票型证券投资基金 2011 年半年度报告

4 农银汇理基金公司关于基金代销机构信息 中国证券报、基金
2011-03-19
变更的公告 管理人网站
5 农银汇理基金管理有限公司关于基金估值 中国证券报、基金
2011-03-25
方法调整的公告 管理人网站
6 关于农银汇理基金管理有限公司旗下部分
中国证券报、基金
基金参加中国农业银行网上银行申购费率 2011-04-09
管理人网站
优惠活动的公告
7 农银汇理基金管理有限公司股东名称及公 中国证券报、基金
2011-06-14
司住所变更公告 管理人网站
8 农银汇理基金管理有限公司关于旗下部分
中国证券报、基金
基金参加交通银行网上银行、手机银行申购 2011-06-29
管理人网站
费率优惠活动的公告


11 备查文件目录


11.1 备查文件目录


1、中国证监会核准本基金募集的文件；
2、《农银汇理行业成长股票型证券投资基金基金合同》；
3、《农银汇理行业成长股票型证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、基金托管人业务资格批件和营业执照复印件；
6、本报告期内公开披露的临时公告。


11.2 存放地点


上海市浦东新区世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 7 层。


11.3 查阅方式


投资者可到基金管理人的住所及网站免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可在
合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。




农银汇理基金管理有限公司
二〇一一年八月二十五日




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