金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
金鹰科技创新股票型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
2015 年第 1 号
基金管理人:金鹰基金管理有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
【重要提示】
本基金经2015年3月17日中国证券监督管理委员会《关于准予金鹰科技创新股票型证券
投资基金注册的批复》(证监许可[2015]396号文)注册,并经2015年4月8日《关于金鹰科
技创新股票型证券投资基金募集时间安排的确认函》(机构部函[2015] 883号)进行募集。
本基金向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期为2015年4月30日(即本基金的
基金合同正式生效日期为2015年4月30日)。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值、投资前景和收益做出
实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险。投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息
披露文件,全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,自
主判断基金的投资价值,自主作出投资决策,自行承担基金投资中出现的各类风险,包括因
政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非
系统性风险、基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施
过程中产生的基金管理风险、基金投资过程中产生的操作风险、因交收违约和投资债券引发
的信用风险、基金投资对象与投资策略引致的特有风险,以及本基金投资中小企业私募债券
的风险等等。本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节。
本基金为股票型基金,属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的品种,其预
期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数
量等投资行为作出独立决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日为
2015年10月30日,有关财务数据截止日为2015年9月30日,净值表现截止日为2015年9月30日,
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本报告中财务数据未经审计。
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金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元
办公地址:广东省广州市天河区体育西路 189 号 22-23 层
设立日期:2002 年 12 月 25 日
联系电话:020-83282855
联系人:潘晓毅
注册资本:人民币 2.5 亿元
股权结构:
股东名称 出资额(万元) 出资比例
广州证券股份有限公司 12250 49%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000 20%
美的集团股份有限公司 5000 20%
东亚联丰投资管理有限公司 2750 11%
总计 25000 100%
(二)主要人员情况
1、公司董事和监事
凌富华先生,董事,经济学学士、会计师,历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会
计、广州大同精密机械有限公司会计部经理,广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、
营业部、信贷部经理助理,香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任,广东省联谊信
诚贸易有限公司财务部经理,长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综
合部经理、广州营业部拟任总经理,广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部
经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人,广州证券有限责任公司财务总监兼任财务
负责人。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事
会第五次会议决议通过,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核准,自2015
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金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
年1月起,担任金鹰基金管理有限公司董事长。
刘岩先生,董事,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光大
银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公
司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,自2014年8月至今,担
任金鹰基金管理有限公司总经理。现同时兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。
王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、营
业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事会秘
书。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。
程宁女士,董事,注册会计师、注册税务师,历任广州白云山制药总厂财务科科员、广
州白云山宝得药厂财务科副科长,兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药股份
有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财务部副部长、监事会成员兼监事
会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、
财务部部长。现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长,广州白云山医药集团股
份有限公司董事,广药白云山香港有限公司董事会召集人。
王静女士,董事,企业管理硕士。曾任美的集团股份有限公司资本运营项目助理,资产
重组经理,现任美的集团股份有限公司资产重组高级专员。
温婉容女士,董事,商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、
景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理(香港)有限公司区域销售总监、Societe
Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政
总裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司,
现任东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。
吴晓球先生,独立董事,国民经济管理学博士。曾任江西省余江县商业局秘书、中国人
民大学经济研究所主任、中国人民大学财政金融学院副院长、中国人民大学研究生院副院长,
现任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、金融与证券研究所所长、教授、博
导。
刘国常先生,独立董事,管理学(会计学)博士、教授、博士生导师,曾在郑州航空工
业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授,兼任暨南大学管理
学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长等。
谢石松先生,独立董事,法学博士、教授,历任广州中山大学法学院讲师、副教授,现
任中山大学法学院教授,国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,
中国国际私法学会副会长;中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员,华
南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,上海、广州、长沙、深
圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员等。
曾巧女士,监事,管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计
经理、美的集团审计监察部副部长,现任美的集团审计监察部总监。
陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管
理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部副总监。
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姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资源
部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部副总监。
2、公司高级管理人员
刘岩先生,总经理,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光
大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经
公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2014 年 8 月 7 日起
担任公司总经理。现同时兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。
李云亮先生,副总经理,硕士研究生,先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任
职,历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第五届董事会第四次会议审
议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会备案,于 2014 年 12 月 25 日起任公司副总
经理。现同时兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司总经理。
苏文锋先生,督察长,经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书
记,南方证券广州分公司研究发展部总经理,南方证券广州分公司大德路营业部总经理,南
方证券广州分公司办公室主任,南方证券广州分公司投资银行部总经理,华鼎担保投资有限
公司副总经理等职,金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第
二十一次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2008 年 9 月起担任公司督察长。
3、本基金基金经理
方超先生,经济学硕士,曾任朗讯科技有限公司和北电科技有限公司项目工程师。2009
年 5 月加入金鹰基金管理有限公司,先后担任研究员,基金经理助理、投资经理等职。2014
年 9 月 30 日至今任金鹰策略配置混合型证券投资基金基金经理,2015 年 4 月 30 日起担任
金鹰科技创新股票型证券投资基金基金经理。
4、投资决策委员会成员
本基金采取集体投资决策制度,本公司投资决策委员会成员有:
刘岩先生,投资决策委员会主席,总经理;
曾长兴先生,投资决策委员会委员,总经理助理;
何晓春先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
杨刚先生,投资决策委员会委员,研究部总监,基金经理;
李涛先生,投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理;
上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
本基金之基金托管人为中国工商银行股份有限公司,基本情况如下:
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元
办公地址:广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22-23 层
法定代表人:凌富华
成立时间:2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.5 亿元人民币
存续期间:持续经营
联系人:潘晓毅
联系电话:020-83282950
传真电话:020-83283445
客户服务及投诉电话:4006-135-888
电子邮箱:csmail@gefund.com.cn
网址:www.gefund.com.cn
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2、代销机构(排名不分先后)
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
联系人:王佺
电话:010-66107900
客服电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
(2) 中国银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:宋亚平
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(3) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
联系人:虞谷云
电话:021-61618888
客服电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(4) 交通银行股份有限公司
注册(办公)地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5) 名称:中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街富华大厦 C 座
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法定代表人:常振明
联系人:廉赵峰
联系电话:010-89937369
客服电话:95558
网址 http://bank.ecitic.com
(6) 名称:浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址:浙江省义乌市义乌乐园东侧
办公地址:浙江省杭州市延安路 128 号
法定代表人:金子军
联系人:邵利兵
电话:0571-87117604
客服电话:(0571)96527 / 4008096527
网址:www.czcb.com.cn
(7) 名称:东莞农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:东莞市南城路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:黄飞燕电话:0769-23394102
客服电话:0769-961122
网址:www.dgrcc.com
(8) 名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号
法定代表人:姚真勇
联系人:杨洁莹
电话:0757-22387567
客服电话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
(9) 平安银行股份有限公司
注册(办公)地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:周晓霞
电话:0755-22166212
客服电话:95511
网址:www.bank.pingan.com
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(10) 宁波银行股份有限公司
注册(办公)地址: 宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:021-63586210
客服电话:96528(上海地区 962528)
网址:www.nbcb.com.cn
(11) 名称:广州证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼
法定代表人:邱三发
联系人:林洁茹
联系电话:020-88836999
客服电话:020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(12) 名称:长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
联系人:李良
电话:021-68751929
客服电话:4008-888-999
网址:www.cjsc.com.cn
(13) 名称:中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第 A 层
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人:王东明
联系人:侯艳红
电话:010-84683893
客服电话:0755-83478806
网址:www.cs.ecitic.com
(14) 名称:中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室)
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人:杨宝林
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联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
客服电话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
(15) 名称:江海证券有限公司
注册(办公)地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:周俊
电话:0451-82337802
客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(16) 名称:东吴证券股份有限公司
注册(办公)地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
客服电话:0512-96288
网址:www.dwzq.com.cn
(17) 名称:华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市长江中路 357 号
办公地址:合肥市阜南路 166 号
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-5161821
客服电话:96518、4008-096-518
网址:www.hazq.com
(18) 名称:五矿证券有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法定代表人:张永衡
联系人:高克南
电话:0755-82545707
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
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(19) 名称:中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:010-85130577
客服电话:4008888108
网址:www.csc108.com
(20) 名称:光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:李芳芳
电话:021-22169089
客服电话:95525(全国)、4008888788
网址:www.ebscn.com
(21) 名称:中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
电话:010-66568430
客服电话:4008888888
网址:www.chinastock.com.cn
(22) 名称:国信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周洋
电话:0755-82133066
客服电话:95536(全国)
网址:www.guosen.com.cn
(23) 名称:安信证券股份有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
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联系人:陈剑虹
电话:0755-82558305
客服电话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
(24) 名称:中泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:王霖
电话:0531-68889157
客服电话:95538(全国)
网址:www.qlzq.com.cn
(25) 名称:中国国际金融有限公司
注册(办公)地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:黄峻敏
电话:0755-83196491
客服电话:010-65051166
网址:www.cicc.com.cn
(26) 名称:九州证券有限公司
注册地址:青海省西宁市长江路 53 号
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 D 座 5 层
法定代表人:吴强
联系人:张靓雅
电话:0755-33331188-8807
客服电话:4006-5432-18
网址:www.tyzq.com.cn
(27) 名称:平安证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626391
客服电话:95511 转 8
网址:www.stock.pingan.com
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(28) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18-层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
联系人:霍晓飞
电话:021-20333333
客服电话:400-8888-588
网址:www.longone.com.cn
(29) 名称:中航证券有限公司
注册(办公)地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:王宜四
联系人:戴蕾
电话:0791-86768681
客服电话:400-88-95335
网址:www.avicsec.com
(30) 名称:国都证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:汪加楠
电话:010-84183333
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(31) 名称:华龙证券股份有限公司
注册(办公)地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
联系人:邓鹏怡
电话:0931-4890208
客服电话:400-689-8888
网址:www.hlzqgs.com
(32) 名称:国盛证券有限责任公司
注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
联系人:陈明
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电话:0791-86281305
客服电话:400-822-2111
网址:www.gsstock.com
(33) 名称:新时代证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
联系人:卢珊
电话:010- 83561072
客服电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(34) 名称:金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市福田区深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法定代表人:陆涛
联系电话:0755-83025666
客服电话:4008-888-228
网址: www.jyzq.cn/jyzq/
(35) 名称:爱建证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 层
法定代表人:钱华
联系人:戴莉丽
联系电话:021-68728702
客服电话:4001962502
网址: www.ajzq.com
(36) 名称:英大证券有限责任公司
注册地址:广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
办公地址:广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴骏
联系电话:0755-83007159
客服热线:400-188-688
网址:www.ydsc.com.cn
(37) 名称:东北证券股份有限公司
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注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服热线:95360
网址:www.nesc.cn
(38) 名称:联讯证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
联系电话: 0752-2119700
客服热线:400-888-8929
网址:www.lxzq.com.cn
(39) 名称:宏信证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
联系人:杨磊
联系电话:028-86199041
客服电话:4006135888
网址:www.gefund.com.cn
(40) 名称:德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
联系人:021-68761616-8507
联系电话:021-68761616
客服电话:95353
网址:www.tebon.com.cn
(41) 中国民族证券有限责任公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
15
金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
法定代表人:何亚刚
联系电话:010-59355900
客服电话:4008895618
网址:www.e5618.com
(42) 名称:国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦三楼
法定代表人:何春梅
联系电话:0755-83709350
客服电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
(43) 名称:财达证券有限责任公司
注册地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦
办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层
法定代表人:翟建强
联系电话:0311-66006342
客服电话:400-612-8888
网址:www.s10000.com
(44) 名称:首创证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号
办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号
法定代表人:吴涛
联系电话:010-59366070
客服电话:400-620-0620
网址: www.sczq.com.cn
(45) 名称:国元证券股份有限公司
注册地址:安微合肥梅山路 18 号
办公地址:安微合肥梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座
法定代表人:蔡咏
联系电话:0551-62272101
客服电话:95578
网址: www.gyzq.com.cn
(46) 名称:西南证券股份有限公司
16
金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系电话:023-63786633
客服电话:400-809-6096
网址: www.swsc.com.cn
(47) 名称:中国中投证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 18-21 层
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
客服电话:4006008008
网址:www.cjis.cn
(48) 名称:信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表:张志刚
联系人:唐静
电话: 010-63080985
客服电话:400-800-8899
网址:www.cindasc.com
(49) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:朱雅崴
电话:021-38676767
客服电话:4008888666
网址:http://www.gtja.com
(50) 大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
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金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
客服电话:400-7121-212
网址: www.dtsbc.com.cn
(51) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元
办公地址:肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-64376936
客服电话: 4008-888-999
网址: www.cfsc.com.
(52) 太平洋证券股份有限公司
注册地址: 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址: 北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
法定代表人:李长伟
联系人:谢兰
联系电话:13683121290
客服电话: 400-665-0999
网址: www.tpyzq.com
(53) 名称:天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:林爽
电话:010-66045608
客服电话:010-66045678
网址:www.txsec.com
(54) 名称:中投天琪期货有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 4009 号投资大厦 3 层 01、04A 区、13 层 E1-E3
区、E4-1 区
法定代表人:刘峰
联系电话:0755-82912900
客服电话:4001087888
网址:www.tqfutures.com
18
金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
(55) 名称:上海天天基金销售有限公司
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
客服电话:400-1818-188
网址:天天基金网(www.1234567.com.cn)
(56) 名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-2069 1832
客服电话:400-820-2899
网址:长量基金销售网(www.erichfund.com)
(57) 名称:杭州数米基金销售有限公司
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层
法定代表人:陈柏青
联系人:徐昳绯
电话:021-60897840
客服电话:4000-766-123
网址:数米基金网(www.fund123.cn)
(58) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地 址:浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903
办公地 址 : 浙 江省杭 州市西 湖区翠 柏路 7 号电子 商务产 业园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 : 凌顺平
联系人 : 吴强
电话:0571-88911818
客服电 话 :4008-773-772
网址:www.5ifund.com
(59) 名称:和讯信息科技有限公司
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人:王莉
联系人:陈虹
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电话: 021-2383-5809
客服电话:400-920-0022
网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com)
(60) 名称:北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:翟飞飞
电话:010-52703350-6006
客服电话:400-888-6661
网址: www.myfund.com
(61) 名称: 万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 3201
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 3201
法定代表人:王斐
联系人:张莉
电话:010-53300532
传真:010-59393074
客户服务电话:400-081-6655
网址:http://www.wy-fund.com
(62) 名称:北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:马鹏程
电话:010-57756074
客服电话:4008980618
网址:www.chtfund.com
(63) 名称:深圳众禄基金销售有限公司
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755- 33227950
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客服:4006-788-887
网址:众禄基金网(www.zlfund.cn)、基金买卖网(www.jjmmw.com)
(64) 名称:上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613600
客服电话:400-700-9665
网址:好买基金网(www.ehowbuy.com)
(65) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
联系电话:010-83363099
客服电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn
(66) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
联系人:方成
电话:021-38602377
客服电话:400-821-5399
网址: www.noah-fund.com
(67) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系电话:010-85097570
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(68) 北京君德汇富投资咨询有限公司
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注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:李振
联系人:魏尧
电话:010-65181028
客服电话:400-066-9355
网址: www.ksfortune.com
(69) 上海联泰资产管理有限公司
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
法定代表人:燕斌
联系人:凌秋艳
联系电话:021-51507071
客服电话:4000-466-788
网址:http://www.91fund.com.cn/index.html
(70) 北京乐融多源投资咨询有限公司
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人:董浩
联系人:于婷婷
联系电话:010-56409010
客服电话:400-068-1176
网址:www.jimufund.com
(71) 深圳富济财富管理有限公司
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:陈勇军
电话:0755—83999913
客服电话:0755—83999907
网址:www.jinqianwo.cn
(72) 上海陆金所资产管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
联系电话:021-20665952
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客服电话:400-8219-031
网址:www.lufunds.com
(73) 中信期货有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305
室、14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
联系电话:0755-23953913、400-9908-826
网址:www.citicsf.com
基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,
并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元
办公地址:广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22-23 层
法宝代表人:凌富华
电话:020-382830377
传真:020-83282856
联系人:张盛
(三)律师事务所和经办律师
名称:广东岭南律师事务所
办公地址:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室
法定代表人:黄添顺
电话:020-84035397
传真:020-84113152
经办律师:陈进学、欧阳兵、马晓灵
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称:中审亚太会计师事务所
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住所:北京市海淀区复兴路 47 号天行建商务大厦 22-23 层
法定代表人:杨池生
电话:010-51716801、51716803、51716807
传真:010-51716790
邮编:100036
经办注册会计师:韩振平、王兵
四、基金的名称
本基金名称:金鹰科技创新股票型证券投资基金
本基金简称:金鹰科技创新股票
本基金代码:001167
五、基金的类型
本基金类型:契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下,重点投资于以科技和创新为动力和
支撑,具有核心科技或创新优势的优质上市公司,把握相关领域科技发展与创新所带来的投
资机会,力争获得超额收益与长期资本增值。
七、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中
小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、股指期货、
权证、资产支持证券、银行存款及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但
须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可
以将其纳入投资范围。
本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例不低于 80%。本基金每个交易日终在扣除
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股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基
金资产净值的 5%,权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的
规定执行。本基金投资于科技创新主题的证券不低于非现金基金资产的 80%。
当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进
行适当调整。
八、决策依据与投资策略
(一)决策依据
1、决策依据
以《基金法》、基金合同、公司章程等有关法律法规为决策依据,并以基金投资者的利
益作为最高考量。
2、决策程序
(1)投资决策委员会制定整体投资战略。
(2)研究部根据研究结果,构建股票备选池,对拟投资对象进行持续跟踪调研,并提
供个股、债券决策支持。
(3)基金经理根据投资决策委员会的投资战略,设计和调整投资组合。设计和调整投
资组合需要考虑的基本因素包括:每日基金申购和赎回净现金流量;基金合同的投资限制和
比例限制;研究员的投资建议;基金经理的独立判断;绩效与风险评估小组的建议等。
(4)投资决策委员会对基金经理提交的方案进行论证分析,并形成决策纪要。
(5)根据决策纪要,基金经理小组构造具体的投资组合及操作方案,交由集中交易部
执行。
(6)集中交易部按交易规则严格执行,并将有关信息反馈基金经理。
(7)基金绩效评估岗及风险管理岗定期进行基金绩效评估,并向投资决策委员会提交
综合评估意见和改进方案。
(8)风险管理委员会对识别、防范、控制基金运作各个环节的风险全面负责,尤其重
点关注基金投资组合的风险状况;基金绩效评估岗及风险管理岗重点控制基金投资组合的市
场风险和流动性风险。
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(二)投资策略
1 、资产配置策略
本基金将结合对包括宏观经济形势、政策走势、证券市场环境等在内的因素的分析,主
动判断市场时机,进行积极的资产配置策略,合理确定基金在股票、债券等各类资产上的投
资比例,最大限度地降低投资组合的风险,提高收益。
2、股票投资策略
本基金通过“自上而下”及“自下而上”相结合的方法挖掘优质的上市公司,构建股票
投资组合:1)自上而下地分析行业的增长潜在空间、竞争结构、增长节奏、潜在风险等方
面,把握投资机会;2)自下而上地评判企业的核心科技和创新优势、管理层、治理结构以
及其提供的产品和服务是否契合科技创新的大趋势,对企业基本面和估值水平进行综合的研
判,深度挖掘优质个股。
(1)科技创新的界定
本基金所指的科技创新主要是指对人们的生产生活、企业盈利能力、社会的生产力具有
促进作用的科学发现、技术发明、工艺流程方法优化及各类推动企业发展的创新(包括技术
创新、服务创新、模式创新等)。
本基金从科技和创新两个层面对投资主题进行定义:
科技层面主要是指先进的技术方法、生产工艺、工作流程、生产组织方法等可以切实影
响企业的生产和经营、形成企业特质和独特竞争力,给企业带来的生产能力革新和改善的技
术性因素,从而推动企业迅速成长。在主营业务构架和价值链中科技因素占据主导地位的行
业,如机械制造、航天军工、新能源、新材料、生物科技、海洋工程、节能环保、信息技术、
医疗保健等及实现技术升级的先进制造业等,都将是本基金重点关注的行业。
创新层面主要是指突破传统,能够给企业带来新的经济价值或提高企业生产能力的创新,
如技术、制度、管理、服务、商业模式等方面的创新,具体包括技术创新、专利发明、激励
模式、设计流程、营销模式、产业链整合优化等。本基金将聚焦于具有创新优势的行业和企
业,分享创新带来的投资机会。
在科技不断发展、创新持续涌现以及经济转型的大背景下,以科技和创新为动力和支撑,
掌握核心科技或创新优势的行业和上市公司将迎来全新的发展机遇。本基金将按照以上标准
确定科技创新的涵盖范围,通过对影响科技和创新的因素进行持续跟踪研究,结合政府机构、
券商和指数公司等外部机构研究成果,并参照国家相关科技创新的政策动向,适时对科技创
新的涵盖范围进行动态调整,甄选科技创新类的优质上市公司。
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(2)行业配置
本基金将综合考虑以下四个方面因素,进行股票资产在各细分行业间的配置。
1)行业潜在空间:本基金通过研判行业未来发展空间,确定投资行业。本基金将重点
配置具有巨大潜在增长空间的细分行业。
2)行业竞争结构:本基金将综合对行业内部竞争力量、潜在竞争因素、行业上下游相
对力量等层面的研究,精选行业。由于各细分子行业内部的竞争格局不同,行业利润率存在
较大差异。本基金将重点投资利润率稳定或保持增长、具备竞争优势的行业股票。
3)行业增长的时点:本基金将结合行业所处生命周期以及未来成长的持续性进行行业
甄选。行业增长时点、所处生命周期阶段的不同以及行业成长的持续性都将对影响基金的投
资收益。对基金投资而言,选择成长具有持续性并可以把握投资时点、在高速增长行业的前
期建仓,以期获取较好的投资收益。
4)行业的潜在风险:本基金将努力识别不同行业发展的不确定性;重点选择行业发展
趋势良好稳定,潜在风险低的行业。
目前,以科技和创新为动力和支撑的行业主要有:机械制造、航天军工、新能源、新材
料、生物科技、海洋工程、节能环保、信息技术、医疗保健等,包括在主营业务构架和价值
链中科技因素占据主导地位的行业、实现技术升级的先进制造业及具有创新优势的行业等。
随着科技的发展、经济结构的转型、政策的推进,成长潜力大、综合效益较高的科技创新相
关行业未来将有广阔的前景。
(3)个股选择
本基金行业配置的基础上,依靠定量与定性相结合的方法进行个股精选。基金经理将结
合定量指标以及定性指标的基本结论选择受益于科技创新、具有竞争优势且估值具有吸引力
的股票,组建并动态调整本基金股票组合。基金经理将按照本基金的投资决策程序,审慎精
选,权衡风险收益特征后,根据市场波动情况构建股票组合并进行动态调整。
A、行业地位分析:行业地位是公司在行业中的影响力和竞争优势的体现。行业地位分
析主要包括公司在行业中的市场占有率,公司产品定价在行业中是否具有影响力,公司在规
模、成本、资源、品牌等方面在行业中是否具有优势,公司在产品和技术方面是否引领行业
标准和发展趋势等。
B、公司能力分析:本基金主要从生产能力、营销能力、财务能力、组织管理能力等方
面对公司的能力进行综合分析。
C、估值分析:估值分析主要是对公司的投资价值进行评估,判断股票估值是否合理。
本基金将针对不同行业特点采用相应的估值方法,如市盈率、市净率等;本基金通过对市场
整体估值水平、行业估值水平、主要竞争对手估值水平的比较,筛选出具有合理估值的公司。
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3、债券投资策略
基金管理人将秉承稳健优先的原则,在保证投资低风险的基础上谨慎投资债券市场,力
图获得良好的收益。
本基金以长期利率趋势分析为基础,结合经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收
益率水平、流动性和信用风险等因素,运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属
配置策略等多种积极管理策略,深入研究挖掘价值被低估的债券和市场投资机会,构建收益
稳定、流动性良好的债券组合。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法,对债券发行人信用风险进行分析和度
量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券发行人基本面信息,分析企
业的长期运作风险;对债券发行人进行财务风险评估;利用历史数据、市场价格以及资产质
量等信息,估算私募债券发行人的违约率及违约损失率并考察债券发行人的增信措施。综合
上述分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,确定具有投资价值的债券
品种。
5、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断和组合
风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素和资本市场因素,
结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结合股票投资的总体规模,以及中国证
监会的相关限定和要求,确定参与股指期货交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系
统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,
以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组,负责股指期货的投资
管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险控制等制度,并经基
金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以符合上述法律
法规和监管要求的变化。
6、权证投资策略
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本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险收益特征,有
利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金将在权证理论定价模型的基础上,综
合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供求关系
以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要投资策略为低成
本避险和合理杠杆操作。
7、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征,估计违约率和提前偿付比率,并利用收益率曲
线和期权定价模型,对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资
规模并进行分散投资,以降低流动性风险。
九、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是:沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%
沪深 300 指数对 A 股市场总体走势具有较强代表性,适合作为本基金股票部分的业绩比
较基准。中证全债指数能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金固定收益部分的业绩比
较基准。此外,本基金还参考预期的大类资产配置比例设置了业绩比较基准的权重。
如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、
或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人可以根据本基金的
投资范围和投资策略,调整基金的业绩比较基准,但应在取得基金托管人同意后报中国证监
会备案,并及时公告,无须召开基金份额持有人大会审议。
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照,不决定也不必然反映本基金的投
资策略。
十、风险收益特征
本基金为股票型基金,属于证券投资基金中较高预期收益、较高预期风险的品种,其预
期风险收益平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
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金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告中的
内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据截止日为 2015 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的
序号 项目 金额(元)
比例(%)
1 权益投资 743,028,908.45 77.01
其中:股票 743,028,908.45 77.01
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
- -
资产
6 银行存款和结算备付金合计 198,872,767.70 20.61
7 其他各项资产 22,967,890.69 2.38
8 合计 964,869,566.84 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比
代码 行业类别 公允价值(元)
例(%)
A 农、林、牧、渔业 8,845,305.00 0.93
- -
B 采矿业
C 制造业 466,949,199.10 49.19
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D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 58,479,436.54 6.16
E 建筑业 17,038,984.00 1.80
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务业
I 53,502,940.26 5.64
J 金融业 38,734,053.60 4.08
K 房地产业 61,888,249.88 6.52
L 租赁和商务服务业 12,367,149.48 1.30
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 9,144,370.00 0.96
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 16,079,220.59 1.69
S 综合 - -
合计 743,028,908.45 78.28
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
值比例(%)
1 300335 迪森股份 4,802,266 53,737,356.54 5.66
2 600446 金证股份 2,105,586 53,502,940.26 5.64
3 000678 襄阳轴承 7,785,834 49,985,054.28 5.27
4 300147 香雪制药 2,601,567 45,137,187.45 4.76
5 002594 比亚迪 619,482 37,175,114.82 3.92
6 300238 冠昊生物 989,796 36,424,492.80 3.84
7 600643 爱建股份 2,186,080 28,790,673.60 3.03
8 300101 振芯科技 1,318,798 28,617,916.60 3.01
9 000042 中洲控股 1,938,251 26,941,688.90 2.84
10 600893 中航动力 648,183 26,484,757.38 2.79
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
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本基金本报告期末未持有债券投资。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
无
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
无
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
(3)本期国债期货投资评价
无
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金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
11、投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
(2)报告期内基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,465,108.05
2 应收证券清算款 21,334,219.18
3 应收股利 -
4 应收利息 40,236.75
5 应收申购款 128,326.71
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 22,967,890.69
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情
序号 股票代码 股票名称
公允价值(元) 值比例(%) 况说明
1 600446 金证股份 53,502,940.26 5.64 重大事项
2 600643 爱建股份 28,790,673.60 3.03 重大事项
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
12、开放式基金份额变动
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金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
单位:份
基金合同生效日基金份额总额 1,886,895,393.11
本报告期期初基金份额总额 1,886,895,393.11
报告期基金总申购份额 23,837,137.64
减:报告期基金总赎回份额 379,613,708.37
报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 1,531,118,822.38
13、 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
(1)基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期,本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
(2)基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
无。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为2015年4月30日,基金合同生效以来(截至2015年9月30日)的投资
业绩及与同期基准的比较如下表所示:
金鹰科技创新股票型证券投资基金净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
净值增长 业绩比较基
净值增长 业绩比较基
阶段 率标准差 准收益率标 ①-③ ②-④
率① 准收益率③
② 准差④
2015-04-30~2015-06-30 -7.60% 3.33% -4.24% 2.41% -3.36% 0.92%
2015-04-30~2015-09-30 -38.00% 3.63% -25.88% 2.57% -12.12% 1.06%
金鹰科技创新股票型证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2015 年 4 月 30 日至 2015 年 9 月 30 日)
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注:(1)本基金于 2015 年 4 月 30 日基金合同正式生效;(2)截至报告日本基金各项投资比
例符合基金合同规定的各项比例,即股票资产占基金资产的比例不低于 80%(其中,投资于
科技创新主题的证券不低于非现金基金资产的 80%);现金或到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的 5%,其它资产的占比符合有关法规及基金合同的规定;(3)本基金
的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×80%+中证全债指数收益率×20%。
十三、基金的费用和税收
(一)与基金运作相关的费用
1、与基金运作相关的费用种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等);
(4)基金合同生效以后的信息披露费用;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金合同生效以后的会计师费和律师费;
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金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
(7)基金资产的资金汇划费用;
(8)按照国家有关法律法规和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、与基金运作相关的费用之计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金财产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下,基金管理费按前一日基金财产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金财产净值
基金管理费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指
令;基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核,复核后于次月前2个工作日内从该
基金财产中一次性支付基金管理费给该基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期
顺延。
(2)基金托管人的基金托管费
基金托管人的基金托管费按基金财产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下,基金托管费按前一日基金财产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金财产净值
基金托管费每日计提,按月支付。基金管理人应于次月首日起5个工作日内做出划付指
令;基金托管人应在次月首日起10个工作日内完成复核,复核后于次月前2个工作日内从该
基金财产中一次性支付托管费给该基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(3)本条第1款第(3 )至第(7)项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及
相应协议的规定,列入当期基金费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
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金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
本条第1款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行
义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
4、基金管理费和基金托管费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额
持有人大会。
(二)与基金销售有关的费用
1、申购费用
本基金的申购费率如下:
项目 申购金额 A(元) 费率
A <100 万 1.50%
100 万≤A<300 万 1.00%
申购费
300 万≤A<500 万 0.60%
A≥500 万 1000 元/笔
本基金申购费用由投资者承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、
登记等各项费用。
本基金的申购费用应在投资者申购基金份额时收取。投资者在一天之内如果有多笔申购,
适用费率按单笔分别计算。
2、赎回费用。
本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份
额时收取。
本基金的赎回费率如下:
项目 申购金额 A(元),T 为持有期 费率
T<7 日 1.50%
赎回费 7 日≤T<6 个月 1.00%
6 个月≤T<1 年 0.50%
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1 年≤T<2 年 0.25%
T≥2 年 0
(注:1 个月按 30 天计算,2 个月按 60 天计算,以此类推;1 年按 365 天计算,2 年
按 730 天计算,以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额,持有期限自登记机构确认
登记之日起计算。)
对持续持有期少于 30 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产;对持续持有期 30
日以上(不含)但少于 3 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总额的 75%计入基金财
产;对持续持有期长于 3 个月(不含)但少于 6 个月的投资者收取的赎回费不低于赎回费总
额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于 6 个月的投资者,应当将不低于赎回费总额的
25%计入基金财产。赎回费中计入基金财产之余的费用用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、转换费率
本基金与基金管理人所管理的其他基金之间的转换费率由基金管理人根据有关法律法
规和基金合同的原则另行制定并公告。
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率。
上述费率如发生变更,基金管理人应按照《信息披露办法》或其他相关规定于新的费率
实施前在至少一种指定媒体公告。调整后的上述费率还应在最新的招募说明书中列示。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基
金促销计划,针对以特定渠道、特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的
投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,基金管理人在与托管人协
商一致后可以对促销活动范围内的投资者调低基金申购、赎回费率,并报中国证监会备案。
(三)税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规
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金鹰科技创新股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2015年4月22日刊登的《金鹰
稳健成长股票型证券投资基金招募说明书》进行了更新,主要更新的内容如下:
(1)在“三、基金管理人”部分,更新了公司主要人员以及基金经理情况;
1)更新了个别董事、高经管理人员、监事任职情况;
2)更新了个别投资决策委员会成员信息。
(2)在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的有关资料信息;
(3)在“五、相关服务机构”部分,对机构与人员的信息按照最新变动情况进行了更新:
(4)在原招募说明书“九、基金的投资”部分的基础上作了全面的修改和补充,详细
阐述了本基金的投资策略及最近一期投资组合内容;
(5)增加了“十四、基金的业绩”部分,展示了了基金合同生效以来的投资业绩;
(6)在原“十九、基金托管协议内容摘要”的基础上,更新了基金托管人的有关资料
信息,变成“二十四、基金托管协议内容摘要”;
(7)增加了“二十六、其他应披露事项”部分,全面展示了本基金在本报告期内公开
披露的信息内容。
(8)根据内容章节结构,增加了展示及风险提示的需要,全面细化了原招募说明书的
二十三章拓展为二十八章。
金鹰基金管理有限公司
2015年12月11日
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