银河银泰理财分红证券投资基金
2017年半年度报告
2017年 6月 30日
基金管理人：银河基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2017年 8月 29日
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§1重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。半年度报告已经三分之二以
上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2017年 8月 28日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示...................................................................................................................................... 2
1.2 目录.............................................................................................................................................. 3
§2 基金简介............................................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况.............................................................................................................................. 6
2.2 基金产品说明.............................................................................................................................. 6
2.3 基金管理人和基金托管人.......................................................................................................... 7
2.4 信息披露方式.............................................................................................................................. 7
2.5 其他相关资料.............................................................................................................................. 7
§3 主要财务指标和基金净值表现........................................................................................................... 8
3.1 主要会计数据和财务指标.......................................................................................................... 8
3.2 基金净值表现.............................................................................................................................. 8
3.3 其他指标...................................................................................................................................... 9
§4 管理人报告......................................................................................................................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况.................................................................................................... 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明............................................................ 19
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明........................................................................ 19
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明........................................................ 20
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望........................................................ 21
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明.................................................................... 21
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明........................................................................ 21
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明................................ 22
§5 托管人报告......................................................................................................................................... 23
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明............................................................................ 23
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明........ 23
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见........................ 23
§6 半年度财务会计报告（未经审计）................................................................................................. 24
6.1 资产负债表................................................................................................................................ 24
6.2 利润表........................................................................................................................................ 25
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表............................................................................................ 26
6.4 报表附注.................................................................................................................................... 27
§7 投资组合报告..................................................................................................................................... 47
7.1 期末基金资产组合情况............................................................................................................ 47
7.2 期末按行业分类的股票投资组合............................................................................................ 47
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细................................ 48
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动........................................................................................ 50
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合.................................................................................... 51
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细............................ 52
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细................ 52
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细................ 52
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细............................ 52
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明.................................................................. 52
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明.................................................................. 53
7.12 投资组合报告附注.................................................................................................................. 53
§8 基金份额持有人信息......................................................................................................................... 55
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构................................................................................ 55
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况.................................................................... 55
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况................................ 55
§9 开放式基金份额变动......................................................................................................................... 56
§10 重大事件揭示................................................................................................................................... 57
10.1 基金份额持有人大会决议...................................................................................................... 57
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动...................................... 57
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼.......................................................... 57
10.4 基金投资策略的改变.............................................................................................................. 57
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况.................................................................................. 57
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况.................................................. 57
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况.............................................................................. 57
10.8 其他重大事件.......................................................................................................................... 60
§11 影响投资者决策的其他重要信息................................................................................................... 62
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11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况...................................... 62
11.2 影响投资者决策的其他重要信息.......................................................................................... 62
§12 备查文件目录................................................................................................................................... 63
12.1 备查文件目录.......................................................................................................................... 63
12.2 存放地点.................................................................................................................................. 63
12.3 查阅方式.................................................................................................................................. 63
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 银河银泰理财分红证券投资基金
基金简称 银河银泰混合
场内简称 -
基金主代码 150103
前端交易代码 -
后端交易代码 -
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2004年 3月 30日
基金管理人 银河基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 1,246,034,276.35份
基金合同存续期 不定期
基金份额上市的证券交易所 -
上市日期 -
2.2 基金产品说明
投资目标
追求资产的安全性和流动性，为投资者创造长期稳定
的投资回报。
投资策略
1、资产配置策略
本基金采用多因素分析框架，从宏观经济因素、政策
因素、微观因素、市场因素、资金供求因素等五个方
面对市场的投资机会和风险进行综合研判，适度把握
市场时机，合理配置股票、债券和现金等各类资产间
的投资比例，确定风格资产、行业资产的投资比例布
局。
2、股票投资策略
本基金将在投资风险控制计划的指导下，获取股票市
场投资的较高收益。本基金采用定性分析与定量分析
相结合的方法进行股票选择，主要投资于经评估或预
期认为具有可持续发展能力的价值型股票和成长型股
票，同时兼顾较高的流动性要求。
3、债券投资策略
根据对宏观经济运行状况、金融市场环境及利率走势
的综合判断，在控制利率风险、信用风险以及流动性
风险等基础上，通过类属配置、久期调整、收益率曲
线策略等构建债券投资组合，为投资者获得长期稳定
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的回报。
业绩比较基准
上证A股指数×40%+中证全债指数×55%＋金融同业存
款利率×5%。
风险收益特征
本基金属于风险较低的投资品种，风险-收益水平介于
债券基金与股票基金之间
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 银河基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 董伯儒 郭明
联系电话 021-38568888 010-66105799
电子邮箱 dongboru@galaxyasset.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话 400-820-0860 95588
传真 021-38568769 010-66105798
注册地址
中国(上海)自由贸易试验区
世纪大道 1568号 15层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址
中国(上海)自由贸易试验区
世纪大道 1568号 15层
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码 200122 100140
法定代表人 许国平 易会满
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
http://www.galaxyasset.com
基金半年度报告备置地点
1、中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568号 15
楼
2、北京市西城区复兴门内大街 55号
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 银河基金管理有限公司
中国(上海)自由贸易试验区世纪大
道 1568号 15楼
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§3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2017年 1月 1日 - 2017年 6月 30日 )
本期已实现收益 -13,006,508.82
本期利润 39,713,738.46
加权平均基金份额本期利润 0.0313
本期加权平均净值利润率 3.11%
本期基金份额净值增长率 3.14%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2017年 6月 30日 )
期末可供分配利润 36,556,332.29
期末可供分配基金份额利润 0.0293
期末基金资产净值 1,282,590,608.64
期末基金份额净值 1.0293
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2017年 6月 30日 )
基金份额累计净值增长率 531.81%
注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 5.72% 0.72% 1.64% 0.20% 4.08% 0.52%
过去三个月 1.99% 0.84% -0.27% 0.25% 2.26% 0.59%
过去六个月 3.14% 0.75% 1.09% 0.23% 2.05% 0.52%
过去一年 -1.24% 0.81% 3.78% 0.27% -5.02% 0.54%
过去三年 51.96% 2.03% 32.09% 0.71% 19.87% 1.32%
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自基金合同
生效起至今
531.81% 1.50% 88.47% 0.68% 443.34% 0.82%
注：本基金的业绩比较基准为：上证 A股指数×40%+中证全债指数×55%＋金融同业存款利率×5%，
每日进行再平衡过程。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：2004年 3月 30日本基金成立，根据《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》规定，本
基金应自基金合同生效日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关规定。截止本报
告期末，本基金各项资产配置比例符合合同约定。
3.3 其他指标
注：无。
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§4管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
银河基金管理有限公司设立于 2002年 6月 14日，公司的股东分别为中国银河金融控股有限
责任公司（控股股东）、中国石油天然气集团公司、首都机场集团公司、上海城投（集团）有限公
司、湖南电广传媒股份有限公司。
目前，截止本报告期，银河基金管理有限公司管理 1只封闭式与 43只开放式证券投资基金，
基本情况如下：
1、银丰证券投资基金
基金运作方式：契约型封闭式
基金合同生效日：2002年 08月 15日
基金投资目标：为平衡型基金，力求有机融合稳健型和进取型两种投资风格，在控制风险的
前提下追求基金资产的长期稳定增值。
2、银河银联系列证券投资基金
本系列基金为契约型开放式基金，由两只基金构成，包括银河稳健证券投资基金和银河收益
证券投资基金，每只基金彼此独立运作，并通过基金间相互转换构成一个统一的基金体系。
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2003年 08月 04日
（1）银河稳健证券投资基金
基金投资目标：以稳健的投资风格，构造资本增值与收益水平适度匹配的投资组合，在控制
风险的前提下，追求基金资产的长期稳定增值。
（2）银河收益证券投资基金
基金投资目标：以债券投资为主，兼顾股票投资，在充分控制风险和保持较高流动性的前提
下，实现基金资产的安全及长期稳定增值。
3、银河银泰理财分红证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2004年 03月 30日
基金投资目标：追求资产的安全性和流动性，为投资者创造长期稳定的投资回报。
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4、银河银富货币市场基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2004年 12月 20日
基金投资目标：在确保基金资产安全和高流动性的基础上，追求高于业绩比较基准的回报。
5、银河银信添利债券型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2007年 03月 14 日
基金投资目标：在满足本金稳妥与良好流动性的前提下，追求基金资产的长期稳健增值。
6、银河竞争优势成长股票型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2008年 05月 26日
基金投资目标：在有效控制风险、保持良好流动性的前提下，通过主动式管理，追求基金中
长期资本增值。
7、银河行业优选股票型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2009年 04月 24日
基金投资目标：本基金将“自上而下”的资产配置以及动态行业配置策略与“自下而上”的
个股优选策略相结合，优选景气行业或预期景气行业中的优势企业进行投资，在有效控制风险、
保持良好流动性的前提下，通过主动式管理，追求基金中长期资本增值。
8、银河沪深 300价值指数证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2009年 12月 28日
基金投资目标：通过严格的投资程序约束、数学模型优化和跟踪误差控制模型等数量化风险
管理手段，追求指数投资相对于业绩比较基准的跟踪误差的最小化。
9、银河蓝筹精选股票型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2010年 07月 16日
基金投资目标：本基金投资于中国经济中具有代表性和竞争力的蓝筹公司，在有效控制风险
的前提下，通过积极主动的投资管理，追求基金资产的长期稳定增值，力争使基金份额持有人分
享中国经济持续成长的成果。
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10、银河创新成长股票型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2010年 12月 29日
基金投资目标：本基金投资于具有良好成长性的创新类上市公司，在有效控制风险的前提下，
追求基金资产的长期稳定增值。
11、银河强化收益债券型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2014年 06月 09日
基金投资目标：本基金主要投资于固定收益类品种，在控制风险，保持资产良好流动性的前
提下，追求一定的当期收入和基金资产的长期稳健增值。
12、银河消费驱动股票型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2011年 07月 29日
基金投资目标：本基金通过深入研究，重点投资与居民消费密切相关的行业中具有竞争优势
的上市公司，分享由于中国巨大的人口基数、收入增长和消费结构变革所带来的投资机会，在严
格控制风险的前提下，追求基金资产长期稳定增值。
13、银河通利债券型证券投资基金（LOF）
基金运作方式：上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日：2012年 04月 25日
基金投资目标：在合理控制风险的前提下，力求为基金份额持有人创造高于业绩比较基准的
投资收益。
14、银河主题策略股票型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2012年 09月 21日
基金投资目标：本基金在严格控制风险的前提下，采用主题投资策略和精选个股策略的方法
进行投资，力争实现基金资产的长期稳健增值。
15、银河领先债券型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2012年 11月 29日
基金投资目标：在合理控制风险的前提下，力求为基金份额持有人创造高于业绩比较基准的
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投资收益。
16、银河沪深 300成长增强指数分级证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2013年 03月 29日
基金投资目标：本基金为增强型股票指数基金，力求对沪深 300成长指数进行有效跟踪，在
严格控制跟踪偏离度和跟踪误差的前提下进行相对增强的组合管理。力争控制本基金的净值增长
率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.5%，年跟踪误差不超过 7.75%。
17、银河增利债券型发起式证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2013年 07月 17日
基金投资目标：本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，辅助投资于精选的具有投资
价值的股票，通过灵活的资产配置与严谨的风险管理，力求实现基金资产持续稳定增值。
18、银河岁岁回报定期开放债券型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式(本基金以定期开放的方式运作,运作周期和自由开放期相结合,
以 1年为一个运作周期，每个运作周期共包含为 4个封闭期和 3个受限开放期。)
基金合同生效日：2013年 08月 09日
基金投资目标：本基金主要投资于债券等固定收益类金融工具，通过严谨的风险管理与主动
管理，力求实现基金资产持续稳定增值。
19、银河灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2014年 02月 11日
基金投资目标：本基金主要投资于股票等权益类资产和债券等固定收益类金融工具，通过灵
活的资产配置与严谨的风险管理，在确保超越业绩比较基准、实现基金资产持续稳定增值的前提
下，力求获取超额收益。
20、银河定投宝中证腾安价值 100指数型发起式证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2014年 03月 14日
基金投资目标：本基金为股票型指数基金，力求对中证腾安价值 100指数进行有效跟踪，在
严格控制跟踪偏离和跟踪误差的前提下追求跟踪误差的最小化。力争控制本基金的净值增长率与
业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%。
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21、银河美丽优萃股票型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2014年 05月 29日
基金投资目标：本基金主要投资于具有竞争优势的本基金定义的美丽主题相关股票，在严格
控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
22、银河润利保本混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2014年 08月 06日
基金投资目标：本基金应用优化的恒定比例投资保险策略，并引入保证人，在保证本金安全
的基础上，本基金在严格控制风险和追求本金安全的前提下，力争实现基金资产在保本周期内的
稳定增值。
23、银河康乐股票型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2014年 11月 18日
基金投资目标：本基金主要投资于具有竞争优势的本基金定义的健康快乐主题相关的股票，
在严格控制风险的前提下，力争实现基金资产的长期稳健增值。
24、银河丰利纯债债券型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2015年 04月 08日
基金投资目标：本基金应用优化的恒定比例投资保险策略（优化的 CPPI 策略），并引入保证
人，在保证本金安全的基础上，本基金在严格控制风险和追求本金安全的前提下，力争实现基金
资产在保本周期内的稳定增值。
25、银河现代服务主题灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2015年 04月 22日
基金投资目标：本基金将充分把握中国经济可持续发展过程中现代服务主题相关行业及子行
业呈现出的投资机会，通过行业配置和精选个股，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中现
代服务主题相关行业及子行业的崛起所孕育的投资机遇。在严格控制投资风险的条件下，力争基
金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。
26、银河鑫利灵活配置混合型证券投资基金
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基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2015年 04月 22日
基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活
的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的
投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。
27、银河转型增长主题灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2015年 5月 12日
基金投资目标：本基金将充分把握我国经济结构转型调整、产业结构优化升级等国家经济战
略布局过程中呈现的转型增长主题投资机会，充分利用我公司的研究投资优势，通过行业配置和
精选个股，分享中国在加快转变经济结构转型、产业优化升级的红利，在严格控制投资风险的条
件下，力争基金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。
28、银河鸿利灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2015年 6月 19日
基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活
的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的
投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。
29、银河智联主题灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日： 2015年 12月 17日
基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活
的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，追求实现基金资产持续稳定增值的前提下，力求获取
超额收益。
30、银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日： 2016年 3月 11日
基金投资目标：在实现《中国制造 2025》规划的工业未来发展纲领和顶层设计目标的过程中，
本基金将充分把握大国智造主题涵盖领域中相关行业和企业呈现出的投资机会，通过行业配置和
精选个股，分享大国智造主题涵盖领域中相关行业及子行业的崛起所孕育的投资机遇。在严格控
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制投资风险的条件下，力争基金资产获取超越业绩比较基准的稳健收益。
31、银河旺利灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2016年 5月 13日
基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活
的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的
投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。
32、银河君尚灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2016年 8月 17日
基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活
的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的
投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。
33、银河君信灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2016年 9月 7日
基金投资目标：本基金在深入的基本面研究的基础上，通过灵活的资产配置、策略配置与严
谨的风险管理，力争实现基金资产的持续稳定增值。
34、银河君荣灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2016年 9月 5日
基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活
的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的
投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。
35、银河君耀灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2016年 11月 18日
基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活
的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的
投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。
银河银泰混合2017年半年度报告
第 17 页 共63 页
36、银河君盛灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2016年 12月 9日
基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活
的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的
投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。
37、银河君怡纯债债券型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2016年 12月 27日
基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活
的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的
投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。
38、银河君润灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2016年 12月 27日
基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活
的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的
投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。
39、银河睿利灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2016年 12月 29日
基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活
的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的
投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。
40、银河君腾灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2017年 3月 2日
基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活
的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的
投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。
银河银泰混合2017年半年度报告
第 18 页 共63 页
41、银河君欣纯债债券型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2017年 3月 2日
基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活
的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的
投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。
42、银河犇利灵活配置混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2017年 3月 10日
基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活
的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的
投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。
43、银河君辉纯债债券型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2017年 4月 20日
基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活
的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的
投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。
44、银河量化优选混合型证券投资基金
基金运作方式：契约型开放式
基金合同生效日：2017年 4月 27日
基金投资目标：本基金在合理控制风险的前提下，在深入的基本面研究的基础上，通过灵活
的资产配置、策略配置与严谨的风险管理，分享中国在加快转变经济发展方式的过程中所孕育的
投资机遇，追求实现基金资产的持续稳定增值。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓
名
职
务
任本基金的
基金经理（助
理）期限
证
券
从
业
年
说明
任职日
期
离
任
银河银泰混合2017年半年度报告
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日
期
限
张
杨
基
金
经
理
2011年
10月
10日
- 13
硕士研究生学历，CFA，13年证券从业经历，曾先后就职于上
海证券股份有限公司、东方证券股份有限公司，从事宏观经济
及股票策略研究工作。2008年 9月加入银河基金管理有限公司，
历任研究员、基金经理助理等职务，现任股票投资部总监助理、
基金经理。2011年 10月起担任银河银泰理财分红证券投资基
金的基金经理，2016年 2月起担任银河主题策略混合型证券投
资基金的基金经理，2016年 3月起担任银河大国智造主题灵活
配置混合型证券投资基金的基金经理。
杨
琪
基
金
经
理
2017年
1月 7
日
- 7
硕士研究生学历，7年金融行业相关从业经历。曾任职于上海
原点资产管理有限公司研究部，2011年 11月加入我公司，从
事投资、研究相关工作。2017年 1月起担任银河银泰理财分红
证券投资基金的基金经理，银河君信灵活配置混合型证券投资
基金的基金经理，2017年 4月起担任银河美丽优萃混合型证券
投资基金的基金经理。
注：1、上表中任职日期均为我公司做出决定之日；
2、证券从业年限按其从事证券相关行业的从业经历累计年限计算。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》及其各项管理办法、《基
金合同》和其他有关法律法规的规定，本着“诚实信用、勤奋律己、创新图强”的原则管理和运
用基金资产，在合法合规的前提下谋求基金资产的保值和增值，努力实现基金持有人的利益，无
损害基金持有人利益的行为，基金投资范围、投资比例及投资组合符合有关法规及基金合同的规
定。
随业务的发展和规模的扩大，本基金管理人将继续秉承“诚信稳健、勤奋律己、创新图强”
的理念，严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》等法律法规的规定，进一步加强风险管理和完
善内部控制体系，为基金份额持有人谋求长期稳健的风险回报。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，公司旗下管理的所有投资组合严格执行相关法律法规及公司制度，在授权管理、
研究分析、投资决策、交易执行、行为监控等方面对公平交易制度予以落实，确保公平对待不同
投资组合。同时，公司针对不同投资组合的整体收益率差异以及分投资类别（股票、债券）的收
益率差异进行了分析。
银河银泰混合2017年半年度报告
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针对同向交易部分，本报告期内，公司对旗下管理的所有投资组合（完全复制的指数基金除
外），连续四个季度期间内、不同时间窗下（日内、3日内、5日内）公开竞价交易的证券进行了
价差分析，并针对溢价金额、占优比情况及显著性检验结果进行了梳理和分析，未发现重大异常
情况。
针对反向交易部分，公司对旗下不同投资组合临近日的反向交易（包括股票和债券）的交易
时间、交易价格进行了梳理和分析，未发现重大异常情况。本报告期内，不存在所有投资组合参
与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的 5%的情况（完
全复制的指数基金除外）。
对于以公司名义进行的一级市场申购等交易，由各投资组合经理均严格按照制度规定，事前
确定好申购价格和数量，按照价格优先、比例分配的原则对获配额度进行分配。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，未发现本基金与其它投资组合之间有可能导致不公平交易和利益输送的异常交
易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2017年上半年市场波动较大，1季度市场震荡上行,2季度市场再度折返向下,但整体出现较
多投资计划，其中上证指数上涨 2.86%,创业板指数下跌 7.34%，上半年市场围绕经济预期增长波
动较大，1季度经济数据良好，但市场预期后期将逐级回落，周期类行业也随之下跌，实际上经
济以及各周期行业表现超出市场预期。市场整体表现出偏爱确定性投资的趋势，对于各行业龙头
也给于了一定的估值溢价。 2016年全年全部 A股涨跌幅的算数平均值是-10%左右，而 2017年市
场所有个股的平均跌幅已经达到了-12%。而 2017年全部 A股涨跌幅的中位数也已经达到了 15%的
跌幅，与 2016年相同。因此，如果剔除大票对指数权重的影响，2017年前 5个月市场个股的平
均跌幅已经超过了 2016年全年的水平。上半年表现较好的行业为家电、食品盈利、非银等，有较
大跌幅的是传媒、计算机等高估值行业。
政府主导的去资产泡沫带来多个资产市场的负向联动，市场风险偏好在上半年大为降低，在
此阶段，本基金较少参与到主题投资，但值得反思的是对表现突出的家电、食品饮料行业配置不
足，在部分估值和成长较匹配的电子、建材等行业获取了一定收益。
操作层面上，上半年银泰的仓位换手率有所下降，重仓股有较多调整，目前处在同类型基金
银河银泰混合2017年半年度报告
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的较高水平。结构变化上主要增持了电子、金融行业个股，减持了半导体、化工行业个股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.0293元；本报告期基金份额净值增长率为 3.14%，业绩
比较基准收益率为 1.09%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2017年下半年,整体中国经济已渐入稳定阶段，供给侧改革初见成效,在整体经济情况向
好的背景下,政府对于改革更为关注着力,我们应重点研究政府在经济稳定阶段下各种政策导向。
此外，下半年流动性情况比上半年改善，通胀水平也不会有大的波动。从外围环境来看，美国经
济相对放缓，欧洲等其他经济体处于复苏状态，人民币汇率年内压力减轻。从市场趋势来看，上
半年市场表现良好，但市场整体向上的动力也未出现，不能过高提升预期收益率，市场整体继续
以区间震荡和结构性机会为主，我们相对看好景气度朝上的行业：消费、有色、电子等，以及关
注新兴产业带来的交易性机会。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人严格按照新准则、中国证监会、中国证券投资基金业协会颁布的相关规定及基
金合同的约定，制定了健全、有效的估值政策和程序，对基金所持有的投资品种进行估值。
为确保估值的合规、公允，本基金管理人设立了估值工作决策、监督、审查的专门部门，组
成人员包括投资研究部门、监察稽核部门及会计核算部门的工作负责人或资深业务人员，其多数
拥有十年以上的证券、风控、估值经验，根据基金管理公司制定的相关制度，估值政策决策机构
中不包括基金经理，但对于非活跃投资品种，基金经理可以提供估值建议。
同时不断建立起一套完整、有效的估值工作管理规定及程序，对估值相关的各个环节均配有
专门的人员实施、把控，并保证环节的各方不存在重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金《基金合同》约定：本基金收益分配比例不低于基金净收益 90%；基金收益分配
每年至少一次，成立不满 3个月,收益可不分配；基金当年收益先弥补上一年度亏损后，方可进行
当年收益分配；基金收益分配后每基金份额资产净值不能低于面值；如果基金投资当期出现净亏
损，则不进行收益分配。截至本报告期末，本基金可供分配利润为 36,556,332.29元。本基金本
银河银泰混合2017年半年度报告
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报告期内未实施分红。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内未发生连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二百人或者基金资
产净值低于五千万元的情形。
银河银泰混合2017年半年度报告
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§5托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对银河银泰理财分红证券投资基金的托管过程中，严格遵守《证
券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的
行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，银河银泰理财分红证券投资基金的管理人——银河基金管理有限公司在银河银
泰理财分红证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费
用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基
金合同的规定进行。本报告期内，银河银泰理财分红证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对银河基金管理有限公司编制和披露的银河银泰理财分红证券投资基金 2017
年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行
了核查，以上内容真实、准确和完整。
银河银泰混合2017年半年度报告
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§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：银河银泰理财分红证券投资基金
报告截止日： 2017年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2017年 6月 30日
上年度末
2016年 12月 31日
资 产：
银行存款 6.4.7.1 5,755,518.85 58,412,760.99
结算备付金 1,377,356.90 3,495,891.86
存出保证金 379,815.96 471,671.00
交易性金融资产 6.4.7.2 1,288,315,859.07 1,310,416,450.84
其中：股票投资 1,009,889,228.67 997,819,703.34
基金投资 - -债券投资 278,426,630.40 312,596,747.50
资产支持证券投资 - -贵金属投资 - -衍生金融资产 6.4.7.3 - -买入返售金融资产 6.4.7.4 - -应收证券清算款 - -应收利息 6.4.7.5 5,736,672.47 7,125,613.03
应收股利 - -应收申购款 23,700.00 128,304.58
递延所得税资产 - -其他资产 6.4.7.6 - -资产总计 1,301,588,923.25 1,380,050,692.30
负债和所有者权益 附注号
本期末
2017年 6月 30日
上年度末
2016年 12月 31日
负 债：
短期借款 - -交易性金融负债 - -衍生金融负债 6.4.7.3 - -卖出回购金融资产款 13,000,000.00 73,000,000.00
应付证券清算款 - 15,014,554.19
应付赎回款 1,346,151.99 478,304.03
应付管理人报酬 1,546,170.56 1,659,330.71
应付托管费 257,695.08 276,555.13
应付销售服务费 - -应付交易费用 6.4.7.7 1,120,874.63 1,157,133.25
银河银泰混合2017年半年度报告
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应交税费 1,172,998.40 1,172,998.40
应付利息 2,941.64 43,010.82
应付利润 - -递延所得税负债 - -其他负债 6.4.7.8 551,482.31 651,508.30
负债合计 18,998,314.61 93,453,394.83
所有者权益：
实收基金 6.4.7.9 1,246,034,276.35 1,289,117,929.52
未分配利润 6.4.7.10 36,556,332.29 -2,520,632.05
所有者权益合计 1,282,590,608.64 1,286,597,297.47
负债和所有者权益总计 1,301,588,923.25 1,380,050,692.30
注：报告截止日 2017年 6月 30日，基金份额净值 1.0293元，基金份额总额 1246034276.35份。
6.2 利润表
会计主体：银河银泰理财分红证券投资基金
本报告期：2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2017年 1月 1日至
2017年 6月 30日
上年度可比期间
2016年 1月 1日至
2016年 6月 30日
一、收入 55,011,163.52 -307,419,822.46
1.利息收入 6,097,536.16 8,105,544.57
其中：存款利息收入 6.4.7.11 185,165.35 156,600.02
债券利息收入 5,804,286.27 7,948,944.55
资产支持证券利息收入 - -买入返售金融资产收入 108,084.54 -其他利息收入 - -2.投资收益（损失以“-”填列） -3,879,563.60 -92,031,312.81
其中：股票投资收益 6.4.7.12 -9,988,812.89 -94,148,739.63
基金投资收益 - -债券投资收益 6.4.7.13 -45,105.50 -431,662.00
资产支持证券投资收益 6.4.7.13.5 - -贵金属投资收益 6.4.7.14 - -衍生工具收益 6.4.7.15 - -股利收益 6.4.7.16 6,154,354.79 2,549,088.82
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
6.4.7.17
52,720,247.28 -223,607,506.90
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.18 72,943.68 113,452.68
减：二、费用 15,297,425.06 17,103,037.74
银河银泰混合2017年半年度报告
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1．管理人报酬 6.4.10.2.1 9,487,635.96 10,766,234.23
2．托管费 6.4.10.2.2 1,581,272.64 1,794,372.42
3．销售服务费 6.4.10.2.3 - -4．交易费用 6.4.7.19 3,397,059.13 4,085,813.50
5．利息支出 613,854.39 238,981.82
其中：卖出回购金融资产支出 613,854.39 238,981.82
6．其他费用 6.4.7.20 217,602.94 217,635.77
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
39,713,738.46 -324,522,860.20
减：所得税费用 - -四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
39,713,738.46 -324,522,860.20
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：银河银泰理财分红证券投资基金
本报告期：2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金净值） 1,289,117,929.52 -2,520,632.05 1,286,597,297.47
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- 39,713,738.46 39,713,738.46
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-43,083,653.17 -636,774.12 -43,720,427.29
其中：1.基金申购款 20,475,268.59 28,186.64 20,503,455.23
2.基金赎回款 -63,558,921.76 -664,960.76 -64,223,882.52
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -五、期末所有者权益（基金净值） 1,246,034,276.35 36,556,332.29 1,282,590,608.64
项目
上年度可比期间
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
银河银泰混合2017年半年度报告
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一、期初所有者权益（基金净值） 1,109,461,463.93 677,740,694.69 1,787,202,158.62
二、本期经营活动产生的基金净值变
动数（本期利润）
- -324,522,860.20 -324,522,860.20
三、本期基金份额交易产生的基金净
值变动数
（净值减少以“-”号填列）
6,093,525.60 1,782,795.34 7,876,320.94
其中：1.基金申购款 52,102,465.64 15,547,570.43 67,650,036.07
2.基金赎回款 -46,008,940.04 -13,764,775.09 -59,773,715.13
四、本期向基金份额持有人分配利润
产生的基金净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -五、期末所有者权益（基金净值） 1,115,554,989.53 355,000,629.83 1,470,555,619.36
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______刘立达______ ______刘立达______ ____秦长建____
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
银河银泰理财分红证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）证监基金字[2004]12号文《关于同意银河银泰理财分红证券投资基金募
集的批复》的核准，由银河基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集，基金合同于 2004
年 3月 30日正式生效，首次设立募集规模为 6,013,222,027.96份基金份额。本基金为契约型开
放式，存续期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构为银河基金管理有限公司，基金托管
人为中国工商银行股份有限公司。
本基金的投资范围包括国内依法公开发行上市的具有良好流动性的债券、股票、央行票据、
回购等金融工具，以及未来法律法规和中国证监会许可的其他金融工具。其中，债券投资包括国
债、金融债、信用评级在投资级以上的企业债（包含可转换公司债券）等。
基金成立 6个月之后，本基金资产配置比例的基本范围是：股票、债券的比例不低于基金资
产总值的 80%；国债的比例不低于基金资产净值的 20%。
本基金的业绩比较基准为：上证 A股指数×40%+中证全债指数×55%＋金融同业存款利率
×5%。
银河银泰混合2017年半年度报告
第 28 页 共63 页
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照中国财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具
体会计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）编制，同时，对于
在具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订的《证券投资基金会计
核算业务指引》、中国证监会制定的《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》、《关于
证券投资基金执行<企业会计准则>估值业务及份额净值计价有关事项的通知》、《证券投资基金信
息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2号《年度报告的内容与格式》、
《证券投资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附注的编制及披露》、《证券投资基金信息
披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资基金业协会颁
布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2017年 6月 30日的财
务状况以及 2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与上年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
1 印花税
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经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9月 19日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，
暂免征收印花税。
2 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股
票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增
值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券
取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金
融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规
定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简
称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人
未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可
选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年 1月 1
日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税
额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
3 企业所得税
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根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1月 1日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；
持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
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6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2017年 6月 30日
活期存款 5,755,518.85
定期存款 -其中：存款期限 1-3个月 -其他存款 -合计： 5,755,518.85
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2017年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 1,024,308,209.11 1,009,889,228.67 -14,418,980.44
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -债券
交易所市场 231,032,307.70 228,104,630.40 -2,927,677.30
银行间市场 49,714,470.00 50,322,000.00 607,530.00
合计 280,746,777.70 278,426,630.40 -2,320,147.30
资产支持证券 - - -基金 - - -其他 - - -合计 1,305,054,986.81 1,288,315,859.07 -16,739,127.74
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注：本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注：本基金本报告期末无买入返售金融资产期末余额。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注：本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
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6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2017年 6月 30日
应收活期存款利息 7,186.11
应收定期存款利息 -应收其他存款利息 -应收结算备付金利息 619.80
应收债券利息 5,728,691.90
应收买入返售证券利息 -应收申购款利息 3.76
应收黄金合约拆借孳息 -其他 170.90
合计 5,736,672.47
6.4.7.6 其他资产
注：本基金本期末无其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2017年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 1,120,874.63
银行间市场应付交易费用 -合计 1,120,874.63
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2017年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 250,000.00
应付赎回费 3,128.03
预提费用 298,354.28
合计 551,482.31
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
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项目
本期
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
基金份额（份） 账面金额
上年度末 1,289,117,929.52 1,289,117,929.52
本期申购 20,475,268.59 20,475,268.59
本期赎回(以"-"号填列) -63,558,921.76 -63,558,921.76
- 基金拆分/份额折算前 - -基金拆分/份额折算变动份额 - -本期申购 - -本期赎回(以"-"号填列) - -本期末 1,246,034,276.35 1,246,034,276.35
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 392,310,711.42 -394,831,343.47 -2,520,632.05
本期利润 -13,006,508.82 52,720,247.28 39,713,738.46
本期基金份额交易
产生的变动数
-12,962,375.49 12,325,601.37 -636,774.12
其中：基金申购款 6,149,333.31 -6,121,146.67 28,186.64
基金赎回款 -19,111,708.80 18,446,748.04 -664,960.76
本期已分配利润 - - -本期末 366,341,827.11 -329,785,494.82 36,556,332.29
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
活期存款利息收入 155,127.07
定期存款利息收入 -其他存款利息收入 -结算备付金利息收入 22,845.93
其他 7,192.35
合计 185,165.35
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6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
卖出股票成交总额 1,138,777,578.81
减：卖出股票成本总额 1,148,766,391.70
买卖股票差价收入 -9,988,812.89
6.4.7.13 债券投资收益
6.4.7.13.1 债券投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
债券投资收益——买卖债券（、债转股及债
券到期兑付）差价收入
-45,105.50
债券投资收益——赎回差价收入 -债券投资收益——申购差价收入 -合计 -45,105.50
6.4.7.13.2 债券投资收益——买卖债券差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
39,368,000.00
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
38,045,105.50
减：应收利息总额 1,368,000.00
买卖债券差价收入 -45,105.50
6.4.7.13.3 债券投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期无债券投资收益——赎回差价收入。
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6.4.7.13.4 债券投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期无债券投资收益——申购差价收入。
6.4.7.13.5 资产支持证券投资收益
注：本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
6.4.7.14.1 贵金属投资收益项目构成
注：本基金未进行贵金属投资。
6.4.7.14.2 贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入
注：本基金本报告期无贵金属投资收益——买卖贵金属差价收入。
6.4.7.14.3 贵金属投资收益——赎回差价收入
注：本基金本报告期无贵金属投资收益——赎回差价收入。
6.4.7.14.4 贵金属投资收益——申购差价收入
注：本基金本报告期无贵金属投资收益——申购差价收入。
6.4.7.15 衍生工具收益
6.4.7.15.1 衍生工具收益——买卖权证差价收入
注：本基金本报告期无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
6.4.7.15.2 衍生工具收益——其他投资收益
单位：人民币元
项目
本期收益金额
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
国债期货投资收益 -股指期货-投资收益 -注：本基金本报告期无衍生工具收益——其他投资收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
银河银泰混合2017年半年度报告
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股票投资产生的股利收益 6,154,354.79
基金投资产生的股利收益 -合计 6,154,354.79
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
1.交易性金融资产 52,720,247.28
——股票投资 56,806,858.88
——债券投资 -4,086,611.60
——资产支持证券投资 -——贵金属投资 -——其他 -2.衍生工具 -——权证投资 -3.其他 -合计 52,720,247.28
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
基金赎回费收入 72,388.21
转换费收入 555.47
合计 72,943.68
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
交易所市场交易费用 3,397,059.13
银行间市场交易费用 -合计 3,397,059.13
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6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
审计费用 49,588.57
信息披露费 148,765.71
其他 600.00
资金汇划费 648.66
帐户维护费 18,000.00
合计 217,602.94
6.4.7.21 分部报告
无。
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方关系没有发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
银河基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构
中国银河证券股份有限公司 同受基金管理人第一大股东控制、基金代销机构
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
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6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 债券交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.4 权证交易
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
当期佣金
占当期佣金总量
的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
银河证券 - - - -关联方名称
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日
当期佣金
占当期佣金总
量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣金
总额的比例
银河证券 - - - -注：上述佣金按市场佣金率计算,扣除证券公司需承担的费用(包括但不限于买(卖)经手费、证券
结算风险基金和上海证券交易所买(卖)证管费等）。管理人因此从关联方获取的其他服务主要包
括：为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2017年 1月 1日至 2017年 6月
30日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
9,487,635.96 10,766,234.23
其中：支付销售机构的客 2,640,203.65 2,489,413.34
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户维护费
注: 基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前五个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇节假日、公休假等,支付日期顺延。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2017年1月1日至2017年6月30日
上年度可比期间
2016年1月1日至2016年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
1,581,272.64 1,794,372.42
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人于次月前五个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇节假日、公休假等,支付日期顺延。
6.4.10.2.3 销售服务费
注：本基金无销售服务费。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
注：本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均与关联方进行银行间同业市场的债券(含回
购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注：本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注：本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
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6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2017年 1月 1日至 2017年 6月 30日
上年度可比期间
2016年 1月 1日至 2016年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
工商银行 5,755,518.85 155,127.07 12,933,003.99 118,738.75
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注：本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.11 利润分配情况
注：本基金本期未进行利润分配。
6.4.12 期末（ 2017年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估值
单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
603660
苏州
科达
2016年 11
月 21日
2017年 12
月 1日
新股流
通受限
8.03 40.95 26,007 208,836.21 1,064,986.65 -002859
洁美
科技
2017年 3
月 24日
2018年 4
月 9日
新股流
通受限
29.82 73.00 6,666 198,780.12 486,618.00 -002860
星帅
尔
2017年 3
月 31日
2018年 4
月 12日
新股流
通受限
19.81 48.90 7,980 158,083.80 390,222.00 -002879
长缆
科技
2017年 6
月 5日
2017年 7
月 7日
新股流
通受限
18.02 18.02 1,313 23,660.26 23,660.26 -002882
金龙
羽
2017年 6
月 15日
2017年 7
月 17日
新股流
通受限
6.20 6.20 2,966 18,389.20 18,389.20 -603933
睿能
科技
2017年 6
月 28日
2017年 7
月 6日
新股流
通受限
20.20 20.20 857 17,311.40 17,311.40 -603305旭升 2017年 6 2017年 7新股流 11.26 11.26 1,351 15,212.26 15,212.26 -
银河银泰混合2017年半年度报告
第 41 页 共63 页
股份 月 30日 月 10日 通受限
300670
大烨
智能
2017年 6
月 26日
2017年 7
月 3日
新股流
通受限
10.93 10.93 1,259 13,760.87 13,760.87 -300672
国科
微
2017年 6
月 30日
2017年 7
月 12日
新股流
通受限
8.48 8.48 1,257 10,659.36 10,659.36 -603331
百达
精工
2017年 6
月 27日
2017年 7
月 5日
新股流
通受限
9.63 9.63 999 9,620.37 9,620.37 -300671
富满
电子
2017年 6
月 27日
2017年 7
月 5日
新股流
通受限
8.11 8.11 942 7,639.62 7,639.62 -603617
君禾
股份
2017年 6
月 23日
2017年 7
月 3日
新股流
通受限
8.93 8.93 832 7,429.76 7,429.76 -注：本基金持有的股票“苏州科达”、“洁美科技”和“星帅尔”为网下申购新股中签，中签部分
为认购网下老股东的转让部分，自愿设定 12个月锁定期，锁定期自本次公开发行的股票在上交所
上市交易之日起开始计算。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票代
码
股票
名称
停牌日
期
停牌
原因
期末
估值单
价
复牌日
期
复牌
开盘单
价
数量（股）
期末
成本总额
期末估值总额
备
注
600643
爱建
集团
2017年 4
月 17日
重大
事项
停牌
16.31
2017年8
月 2日
16.48 2,000,590 26,901,961.0532,629,622.90 -6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2017年 6月 30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购证券款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2017年 6月 30日止，本基金从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证
券款余额为人民币 13,000,000.00元，分别于 7月 5日、6日到期。该类交易要求本基金在回购
期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定
的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余额。
银河银泰混合2017年半年度报告
第 42 页 共63 页
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金管理人以保护投资者利益为核心，将内部控制和风险管理有机地结合起来，注重通过
公司治理结构控制、管理理念控制、员工素质控制、组织结构和授权控制等创建良好的内部控制
环境。本基金管理人建立起包括公司章程、内部控制指引、基本管理制度、部门管理制度和业务
手册等五个层次的规章制度体系，建立了一套进行分类、评估、控制和报告的机制、制度和措施，
通过风险定位系统建立起基于流程再造和流程管理的全面的风险管理体系，以完善的内部控制程
序和控制措施，有效保障稳健经营和长期发展。
本基金管理人建立了四层次的内部控制与风控体系，主要包括：（1）员工自律；（2）部门主
管的检查监督；（3）总经理领导下的监察部和风险控制专员的检查、监督；（4）董事会领导下的
督察长办公室和合规审查与风险控制委员会的控制和指导。
公司设立独立的风险控制专员岗，专门负责对投资管理全过程进行监督，出具监督意见和风
险建议；对于法律法规、基金合同、规章制度、投资决策委员会决议和授权的落实情况进行监督；
对于投资关联交易进行检查监督以及其它风险相关事项。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导
致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险。本基金均
投资于具有良好信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；同时，公司建立了内部评级体系和交易对手库，在进行银行间
同业市场交易时针对不同的交易对手采用不同的结算方式，以控制相应的信用风险。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。本基金
的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于
投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。本基金所持大部分证券在证券交易所上市，
其余亦可在银行间同业市场交易，因此除部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，
其余均能及时变现。
此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超
银河银泰混合2017年半年度报告
第 43 页 共63 页
过基金持有的债券投资的公允价值。本基金管理人每日对本基金的流动性需求进行测算，并同时
通过独立的风控专员定期对基金流动性进行检查，并对潜在的流动性风险进行提示。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指利率变动引起组合中资产特别是债券投资的市场价格变动，从而影响基金投资
收益的风险。本基金经营活动的现金流量与市场利率变化有一定的相关性。下表统计了本基金面
临的利率风险敞口，表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并按照合约规定的利率重新定价
日或到期日孰早者予以分类。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2017年 6月 30日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 5,755,518.85 - - - - - 5,755,518.85
结算备付金 1,377,356.90 - - - - - 1,377,356.90
存出保证金 379,815.96 - - - - - 379,815.96
交易性金融资产 20,134,000.0055,962,800.007,968,800.00194,361,030.40 -1,009,889,228.671,288,315,859.07
应收利息 - - - - - 5,736,672.47 5,736,672.47
应收申购款 450.00 - - - - 23,250.00 23,700.00
资产总计 27,647,141.7155,962,800.007,968,800.00194,361,030.40 -1,015,649,151.141,301,588,923.25
负债
卖出回购金融资产款 13,000,000.00 - - - - - 13,000,000.00
应付赎回款 - - - - - 1,346,151.99 1,346,151.99
应付管理人报酬 - - - - - 1,546,170.56 1,546,170.56
应付托管费 - - - - - 257,695.08 257,695.08
应付交易费用 - - - - - 1,120,874.63 1,120,874.63
应付利息 - - - - - 2,941.64 2,941.64
应交税费 - - - - - 1,172,998.40 1,172,998.40
其他负债 - - - - - 551,482.31 551,482.31
负债总计 13,000,000.00 - - - - 5,998,314.61 18,998,314.61
利率敏感度缺口 14,647,141.7155,962,800.007,968,800.00194,361,030.40 -1,009,650,836.531,282,590,608.64
上年度末
2016年 12月 31日
1个月以内 1-3个月 3个月-1年 1-5年 5年以上 不计息 合计
银河银泰混合2017年半年度报告
第 44 页 共63 页
资产
银行存款 58,412,760.99 - - - - - 58,412,760.99
结算备付金 3,495,891.86 - - - - - 3,495,891.86
存出保证金 471,671.00 - - - - - 471,671.00
交易性金融资产 20,264,000.00 -94,135,400.00177,475,347.5020,722,000.00 997,819,703.341,310,416,450.84
应收利息 - - - - - 7,125,613.03 7,125,613.03
应收申购款 1,400.00 - - - - 126,904.58 128,304.58
资产总计 82,645,723.85 -94,135,400.00177,475,347.5020,722,000.001,005,072,220.951,380,050,692.30
负债 卖出回购金融资产款 73,000,000.00 - - - - - 73,000,000.00
应付证券清算款 - - - - - 15,014,554.19 15,014,554.19
应付赎回款 - - - - - 478,304.03 478,304.03
应付管理人报酬 - - - - - 1,659,330.71 1,659,330.71
应付托管费 - - - - - 276,555.13 276,555.13
应付交易费用 - - - - - 1,157,133.25 1,157,133.25
应付利息 - - - - - 43,010.82 43,010.82
应交税费 - - - - - 1,172,998.40 1,172,998.40
其他负债 - - - - - 651,508.30 651,508.30
负债总计 73,000,000.00 - - - - 20,453,394.83 93,453,394.83
利率敏感度缺口 9,645,723.85 -94,135,400.00177,475,347.5020,722,000.00 984,618,826.121,286,597,297.47
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假
设
1、该利率敏感性分析数据结果为基于本基金报表日组合持有债券资产的利率风险状况测算
的理论变动值。
2、假定所有期限的利率均以相同幅度变动 25个基点，其他市场变量均不发生变化。
3、此项影响并未考虑基金经理为降低利率风险而可能采取的风险管理活动。
分
析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2017年 6月 30日 ） 上年度末（ 2016年 12月 31日 ）
市场利率下降 25 个
基点
1,439,781.14 1,766,642.42
市场利率上升 25 个
基点
-1,439,781.14 -1,766,642.42
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
银河银泰混合2017年半年度报告
第 45 页 共63 页
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场
交易的股票和债券，所面临的最大市场价格风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通
过投资组合的分散化降低市场价格风险，并且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施
监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2017年 6月 30日
上年度末
2016年 12月 31日
公允价值
占基金
资产净
值比例
（%）
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
交易性金融资产-股票投资 1,009,889,228.67 78.74 997,819,703.34 77.55
交易性金融资产－基金投资 - - - -交易性金融资产－债券投资 - - - -交易性金融资产－贵金属投
资
- - - -衍生金融资产－权证投资 - - - -其他 - - - -合计 1,009,889,228.67 78.74 997,819,703.34 77.55
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
1、估测组合市场价格风险的数据为上证 A股指数变动时，股票资产相应的理论变
动值。
2、假定上证 A股指数变化 5%，其他市场变量均不发生变化。
3、测算时期为 3个月，对于交易少于 3个月的资产，默认其波动与指数同步。
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末（ 2017年 6月
30日 ）
上年度末（ 2016年 12月
31日 ）
上证 A股指数上升 5% 62,871,513.05 72,076,841.13
上证 A股指数下降 5% -62,871,513.05 -72,076,841.13
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
1 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括贷款和应收款项以及其他金融负债，其因剩余
期限不长，公允价值与账面价值相若。
银河银泰混合2017年半年度报告
第 46 页 共63 页
2 以公允价值计量的金融工具
2.1 各层次金融工具公允价值
于 2017年 6月 30日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于 第 一 层 次 的 余 额 为 人 民 币 1,004,161,566.82 元 ， 属 于 第 二 层 次 的 余 额 为 人 民 币
284,154,292.25元，属于第三层次余额为人民币 0.00元。
2.2 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间不将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察
输入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。
2. 3 第三层次公允价值余额和本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具第三层次公允价值本期未发
生变动。
银河银泰混合2017年半年度报告
第 47 页 共63 页
§7投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 1,009,889,228.67 77.59
其中：股票 1,009,889,228.67 77.59
2 固定收益投资 278,426,630.40 21.39
其中：债券 278,426,630.40 21.39
资产支持证券 - -3 贵金属投资 - -4 金融衍生品投资 - -5 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -6 银行存款和结算备付金合计 7,132,875.75 0.55
7 其他各项资产 6,140,188.43 0.47
8 合计 1,301,588,923.25 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -B 采矿业 59,157,724.12 4.61
C 制造业 762,516,185.32 59.45
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -E 建筑业 - -F 批发和零售业 - -G 交通运输、仓储和邮政业 24,374,142.00 1.90
H 住宿和餐饮业 - -I
信息传输、软件和信息技术服务
业
25,741,692.80 2.01
J 金融业 105,847,566.39 8.25
K 房地产业 30,219,918.04 2.36
L 租赁和商务服务业 - -
银河银泰混合2017年半年度报告
第 48 页 共63 页
M 科学研究和技术服务业 - -N 水利、环境和公共设施管理业 2,032,000.00 0.16
O 居民服务、修理和其他服务业 - -P 教育 - -Q 卫生和社会工作 - -R 文化、体育和娱乐业 - -S 综合 - -合计 1,009,889,228.67 78.74
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有沪港通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002008 大族激光 2,293,034 79,430,697.76 6.19
2 600667 太极实业 11,016,046 76,781,840.62 5.99
3 000426 兴业矿业 6,558,506 59,157,724.12 4.61
4 002043 兔宝宝 3,999,941 55,359,183.44 4.32
5 002475 立讯精密 1,819,233 53,194,372.92 4.15
6 600885 宏发股份 1,218,908 48,622,240.12 3.79
7 300316 晶盛机电 3,778,114 47,188,643.86 3.68
8 002035 华帝股份 1,829,963 44,285,104.60 3.45
9 603008 喜临门 2,464,588 43,894,312.28 3.42
10 601166 兴业银行 2,500,000 42,150,000.00 3.29
11 000596 古井贡酒 812,802 41,412,261.90 3.23
12 000338 潍柴动力 2,499,999 32,999,986.80 2.57
13 600643 爱建集团 2,000,590 32,629,622.90 2.54
14 002142 宁波银行 1,600,000 30,880,000.00 2.41
15 600340 华夏幸福 899,938 30,219,918.04 2.36
16 000910 大亚圣象 1,200,000 29,808,000.00 2.32
17 600476 湘邮科技 1,204,214 25,734,053.18 2.01
18 601111 中国国航 2,499,912 24,374,142.00 1.90
19 000895 双汇发展 1,014,740 24,100,075.00 1.88
20 600596 新安股份 2,727,509 23,047,451.05 1.80
银河银泰混合2017年半年度报告
第 49 页 共63 页
21 002271 东方雨虹 603,600 22,393,560.00 1.75
22 600809 山西汾酒 600,000 20,814,000.00 1.62
23 002635 安洁科技 568,752 20,600,197.44 1.61
24 600779 水井坊 800,000 19,664,000.00 1.53
25 300115 长盈精密 478,500 13,962,630.00 1.09
26 002032 苏泊尔 329,202 13,513,742.10 1.05
27 002273 水晶光电 546,288 11,269,921.44 0.88
28 603898 好莱客 283,600 9,911,820.00 0.77
29 002236 大华股份 419,800 9,575,638.00 0.75
30 000921 海信科龙 340,000 5,851,400.00 0.46
31 600420 现代制药 299,922 4,705,776.18 0.37
32 000513 丽珠集团 60,000 4,086,000.00 0.32
33 603626 科森科技 39,196 2,554,795.28 0.20
34 000888 峨眉山 A 160,000 2,032,000.00 0.16
35 603660 苏州科达 26,007 1,064,986.65 0.08
36 300258 精锻科技 61,100 1,008,761.00 0.08
37 002859 洁美科技 6,666 486,618.00 0.04
38 002860 星帅尔 7,980 390,222.00 0.03
39 601878 浙商证券 11,049 187,943.49 0.01
40 002880 卫光生物 998 75,548.60 0.01
41 300580 贝斯特 2,489 56,251.40 0.00
42 603801 志邦股份 1,406 47,522.80 0.00
43 603043 广州酒家 1,810 45,738.70 0.00
44 300666 江丰电子 2,276 43,448.84 0.00
45 603380 易德龙 1,298 35,370.50 0.00
46 603335 迪生力 2,230 24,864.50 0.00
47 002879 长缆科技 1,313 23,660.26 0.00
48 002881 美格智能 989 22,608.54 0.00
49 603679 华体科技 809 21,438.50 0.00
50 603938 三孚股份 1,246 20,932.80 0.00
51 002882 金龙羽 2,966 18,389.20 0.00
52 603933 睿能科技 857 17,311.40 0.00
53 603305 旭升股份 1,351 15,212.26 0.00
54 300669 沪宁股份 841 14,650.22 0.00
55 300670 大烨智能 1,259 13,760.87 0.00
56 603286 日盈电子 890 13,528.00 0.00
57 300672 国科微 1,257 10,659.36 0.00
58 603331 百达精工 999 9,620.37 0.00
59 300671 富满电子 942 7,639.62 0.00
银河银泰混合2017年半年度报告
第 50 页 共63 页
60 603617 君禾股份 832 7,429.76 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002008 大族激光 66,272,612.35 5.15
2 002043 兔宝宝 54,174,681.62 4.21
3 603008 喜临门 53,824,413.64 4.18
4 002475 立讯精密 52,048,006.31 4.05
5 600885 宏发股份 46,615,227.10 3.62
6 002273 水晶光电 45,654,071.26 3.55
7 601166 兴业银行 40,951,764.79 3.18
8 002460 赣锋锂业 40,034,058.16 3.11
9 002035 华帝股份 38,510,493.45 2.99
10 600340 华夏幸福 38,470,989.81 2.99
11 600197 伊力特 36,590,136.13 2.84
12 000338 潍柴动力 32,536,076.17 2.53
13 000910 大亚圣象 30,477,693.92 2.37
14 000596 古井贡酒 29,932,808.90 2.33
15 002142 宁波银行 29,757,768.44 2.31
16 002635 安洁科技 28,792,929.09 2.24
17 000333 美的集团 27,762,543.55 2.16
18 600183 生益科技 26,738,604.48 2.08
19 600809 山西汾酒 25,970,708.00 2.02
20 603626 科森科技 25,943,380.31 2.02
注：本项及下项 7.4.2、7.4.3的“买入金额”（或“买入股票成本”）、“卖出金额”（或“卖
出股票收入”）均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值
银河银泰混合2017年半年度报告
第 51 页 共63 页
比例（％）
1 600155 宝硕股份 105,059,247.49 8.17
2 000411 英特集团 85,921,334.72 6.68
3 600476 湘邮科技 62,080,034.90 4.83
4 000333 美的集团 48,272,755.18 3.75
5 000603 盛达矿业 44,114,423.49 3.43
6 600197 伊力特 40,825,106.03 3.17
7 600584 长电科技 39,401,581.26 3.06
8 002460 赣锋锂业 38,362,266.54 2.98
9 600141 兴发集团 30,895,277.72 2.40
10 002273 水晶光电 30,425,510.41 2.36
11 603899 晨光文具 26,294,958.38 2.04
12 600183 生益科技 25,086,388.27 1.95
13 002415 海康威视 24,492,020.00 1.90
14 002037 久联发展 24,007,066.50 1.87
15 603626 科森科技 23,999,943.94 1.87
16 002010 传化智联 21,101,539.82 1.64
17 600882 广泽股份 20,190,036.80 1.57
18 600887 伊利股份 19,694,724.28 1.53
19 000596 古井贡酒 19,417,013.96 1.51
20 300316 晶盛机电 18,488,092.73 1.44
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 1,104,029,058.15
卖出股票收入（成交）总额 1,138,777,578.81
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 187,462,630.40 14.62
2 央行票据 - -3 金融债券 70,830,000.00 5.52
其中：政策性金融债 70,830,000.00 5.52
银河银泰混合2017年半年度报告
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4 企业债券 20,134,000.00 1.57
5 企业短期融资券 - -6 中期票据 - -7 可转债（可交换债） - -8 同业存单 - -9 其他 - -10 合计 278,426,630.40 21.71
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 010107 21国债⑺ 717,590 73,596,030.40 5.74
2 019214 12国债 14 500,000 49,985,000.00 3.90
3 019303 13国债 03 500,000 49,935,000.00 3.89
4 130229 13国开 29 300,000 30,042,000.00 2.34
5 018002 国开 1302 200,000 20,508,000.00 1.60
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金依据基金合同未进行股指期货投资。
银河银泰混合2017年半年度报告
第 53 页 共63 页
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金依据基金合同未进行股指期货投资。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金未投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在本报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 379,815.96
2 应收证券清算款 -3 应收股利 -4 应收利息 5,736,672.47
5 应收申购款 23,700.00
6 其他应收款 -7 待摊费用 -8 其他 -9 合计 6,140,188.43
银河银泰混合2017年半年度报告
第 54 页 共63 页
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
银河银泰混合2017年半年度报告
第 55 页 共63 页
§8基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
40,488 30,775.40 7,728,596.93 0.62% 1,238,305,679.42 99.38%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
600.05 0.0000%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
银河银泰混合2017年半年度报告
第 56 页 共63 页
§9开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2004年3月30日）基金份额总额 6,013,222,027.96
本报告期期初基金份额总额 1,289,117,929.52
本报告期基金总申购份额 20,475,268.59
减:本报告期基金总赎回份额 63,558,921.76
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -本报告期期末基金份额总额 1,246,034,276.35
银河银泰混合2017年半年度报告
第 57 页 共63 页
§10重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
一、报告期内基金管理人未发生重大人事变动。
二、报告期内基金托管人发生如下重大变动：
无
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内基金投资策略无改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内基金未改聘会计师事务所。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内无基金管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 股票交易 应支付该券商的佣金
银河银泰混合2017年半年度报告
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交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
信达证券 1759,515,410.88 33.93% 692,146.22 33.60% -国泰君安 1378,053,168.34 16.89% 352,080.16 17.09% -国金证券 1342,070,330.65 15.28% 318,568.20 15.47% -长江证券 1304,523,739.00 13.60% 277,512.59 13.47% -中金公司 2117,377,902.99 5.24% 106,966.60 5.19% -安信证券 1114,967,742.97 5.14% 107,068.79 5.20% -高华证券 180,100,919.83 3.58% 74,598.64 3.62% -川财证券 177,628,818.10 3.47% 72,295.35 3.51% -国信证券 164,155,323.70 2.87% 58,465.07 2.84% -长城证券 2 - - - - -华泰联合 2 - - - - -光大证券 1 - - - - -东方证券 1 - - - - -红塔证券 1 - - - - -平安证券 1 - - - - -招商证券 1 - - - - -海通证券 1 - - - - -华金证券 1 - - - - -德邦证券 1 - - - - -广州证券 1 - - - - -东莞证券 1 - - - - -东北证券 1 - - - - -银河证券 6 - - - - -中银国际 1 - - - - -注：专用席位的选择标准和程序
选择证券公司专用席位的标准
（1）实力雄厚；
（2）信誉良好，经营行为规范；
（3）具有健全的内部控制制度，内部管理规范，能满足本基金安全运作的要求；
（4）具备基金运作所需的高效、安全、便捷的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易
之需要，并能提供全面的信息服务；
（5）研究实力强，有固定的研究机构和专职的高素质研究人员，能及时提供高质量的研究支持和
银河银泰混合2017年半年度报告
第 59 页 共63 页
咨询服务，包括宏观经济报告、行业分析报告、市场分析报告、证券分析报告及其他报告等，并
能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告；
（6）本基金管理人要求的其他条件。
选择证券公司专用席位的程序:
（1）资格考察；
（2）初步确定；
（3）签订协议。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 债券回购交易 权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的比
例
成交金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交金额
占当期权证
成交总额的
比例
信达证券 - - - - - -国泰君安 7,961,600.00 100.00%640,000,000.00 45.78% - -国金证券 - -435,000,000.00 31.12% - -长江证券 - - - - - -中金公司 - - - - - -安信证券 - -298,000,000.00 21.32% - -高华证券 - -20,000,000.00 1.43% - -川财证券 - - 5,000,000.00 0.36% - -国信证券 - - - - - -长城证券 - - - - - -华泰联合 - - - - - -光大证券 - - - - - -东方证券 - - - - - -红塔证券 - - - - - -平安证券 - - - - - -招商证券 - - - - - -海通证券 - - - - - -华金证券 - - - - - -德邦证券 - - - - - -广州证券 - - - - - -
银河银泰混合2017年半年度报告
第 60 页 共63 页
东莞证券 - - - - - -东北证券 - - - - - -银河证券 - - - - - -中银国际 - - - - - -10.8 其他重大事件
序
号
公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1
银河基金管理有限公司关于变更注册地址
名称的公告
《中国证券报》、《证券时
报》、《上海证券报》、公司
网站
2017年 1
月 6日
2
银河基金管理有限公司关于银河银泰理财
分红证券投资基金变更基金经理的公告
《中国证券报》、《证券时
报》、《上海证券报》、公司
网站
2017年 1
月 7日
3
银河基金管理有限公司关于调整旗下部分
基金在北京肯特瑞财富投资管理有限公司
基金定投业务最少定投金额的公告
《中国证券报》、《证券时
报》、《上海证券报》、《证券
日报》、公司网站
2017年 1
月 11日
4 银河银泰理财分红证券投资基金
《中国证券报》、《证券时
报》、《上海证券报》、《证券
日报》、公司网站
2017年 1
月 20日
5
银河基金管理有限公司关于旗下基金所持
有股票因长期停牌变更估值方法的提示性
公告
《中国证券报》、《证券时
报》、《上海证券报》、公司
网站
2017年 2
月 18日
6
银河基金管理有限公司关于旗下部分基金
新增上海挖财金融信息服务有限公司为代
销机构及费率优惠的公告
《中国证券报》、《证券时
报》、《上海证券报》、公司
网站
2017年 3
月 17日
7 银河银泰理财分红证券投资基金
《中国证券报》、《证券时
报》、《上海证券报》、《证券
日报》、公司网站
2017年 3
月 31日
8
银河基金管理有限公司关于旗下部分基金
新增上海华夏财富投资管理有限公司为代
销机构的公告
《中国证券报》、《证券时
报》、《上海证券报》、《证券
日报》、公司网站
2017年 4
月 19日
9 银河银泰理财分红证券投资基金
《中国证券报》、《证券时
报》、《上海证券报》、《证券
日报》、公司网站
2017年 4
月 21日
10
银河基金管理有限公司关于旗下部分基金
新增中民财富管理（上海）有限公司为代
销机构及费率优惠的公告
《中国证券报》、《证券时
报》、《上海证券报》、《证券
日报》、公司网站
2017年 4
月 28日
11
银河银泰理财分红证券投资基金招募说明
书（更新摘要）
《中国证券报》、《证券时
报》、《上海证券报》、公司
网站
2017年 5
月 11日
银河银泰混合2017年半年度报告
第 61 页 共63 页
12
银河基金管理有限公司关于旗下部分基金
在财通证券股份有限公司开通定投并参加
申购、定投交易费率优惠活动的公告
《中国证券报》、《证券时
报》、《上海证券报》、《证券
日报》、公司网站
2017年 5
月 17日
13
银河基金管理有限公司关于旗下基金所持
有股票因长期停牌变更估值方法的提示性
公告
《中国证券报》、《证券时
报》、《上海证券报》、公司
网站
2017年 6
月 1日
14
银河基金管理有限公司关于旗下基金所持
有股票因长期停牌变更估值方法的提示性
公告
《中国证券报》、《证券时
报》、《上海证券报》、公司
网站
2017年 6
月 15日
银河银泰混合2017年半年度报告
第 62 页 共63 页
§11影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
注：本基金本报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
银河银泰混合2017年半年度报告
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§12备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准设立银河银泰理财分红证券投资基金的文件
2、《银河银泰理财分红证券投资基金基金合同》
3、《银河银泰理财分红证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准设立银河基金管理有限公司的文件
5、银河银泰理财分红证券投资基金财务报表及报表附注
6、报告期内在指定报刊上披露的各项公告
12.2 存放地点
查阅地点：中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1568号 15楼
12.3 查阅方式
投资者对本报告书如有疑问，可咨询本基金管理人银河基金管理有限公司。
咨询电话：(021)38568888 /400-820-0860
公司网址：http://www.galaxyasset.com
银河基金管理有限公司
2017年 8月 29日
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