诺德中小盘混合资产负债
（单位：元）
| 资产： |
| 银行存款 |
-- |
| 结算备付金 |
109631.89 |
| 存出保证金 |
16311.75 |
| 交易性金融资产 |
32296914.0 |
| 股票投资 |
32296914.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
192676.0 |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
111965.91 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
35397135.72 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
1014910.86 |
| 应付管理人报酬 |
37599.05 |
| 应付托管费 |
6266.5 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
104697.93 |
| 负债合计 |
1163474.34 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
41143439.26 |
| 所有者权益合计 |
34233661.38 |
| 负债和所有者权益合计 |
35397135.72 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1297118.06 |
| 结算备付金 |
159795.95 |
| 存出保证金 |
6631.84 |
| 交易性金融资产 |
17183166.37 |
| 股票投资 |
17183166.37 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
1437737.18 |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
27868.29 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
20112317.69 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
1393484.6 |
| 应付赎回款 |
130203.77 |
| 应付管理人报酬 |
20652.29 |
| 应付托管费 |
3442.04 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
238956.22 |
| 负债合计 |
1786738.92 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
24148895.81 |
| 所有者权益合计 |
18325578.77 |
| 负债和所有者权益合计 |
20112317.69 |
| 资产： |
| 银行存款 |
2228891.34 |
| 结算备付金 |
169575.03 |
| 存出保证金 |
8996.05 |
| 交易性金融资产 |
14030900.08 |
| 股票投资 |
14030900.08 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
24067.54 |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
2623.01 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
16465053.05 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
3702.45 |
| 应付管理人报酬 |
20579.95 |
| 应付托管费 |
3429.99 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
299125.16 |
| 负债合计 |
326837.55 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
18023971.85 |
| 所有者权益合计 |
16138215.5 |
| 负债和所有者权益合计 |
16465053.05 |
| 资产： |
| 银行存款 |
2449952.3 |
| 结算备付金 |
21390.97 |
| 存出保证金 |
9411.6 |
| 交易性金融资产 |
19135409.8 |
| 股票投资 |
19135409.8 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
-- |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
7240.29 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
21623404.96 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
247589.34 |
| 应付赎回款 |
177726.37 |
| 应付管理人报酬 |
24337.73 |
| 应付托管费 |
4056.28 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
191788.11 |
| 负债合计 |
645497.83 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
17352177.72 |
| 所有者权益合计 |
20977907.13 |
| 负债和所有者权益合计 |
21623404.96 |
| 资产： |
| 银行存款 |
2166799.22 |
| 结算备付金 |
162764.18 |
| 存出保证金 |
6777.65 |
| 交易性金融资产 |
21567529.0 |
| 股票投资 |
21567529.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
314892.79 |
| 应收利息 |
606.36 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
9769.65 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
24229138.85 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
3896.18 |
| 应付管理人报酬 |
40388.37 |
| 应付托管费 |
6731.39 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
180013.5 |
| 负债合计 |
293961.16 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
16980174.14 |
| 所有者权益合计 |
23935177.69 |
| 负债和所有者权益合计 |
24229138.85 |
| 资产： |
| 银行存款 |
3463432.56 |
| 结算备付金 |
213174.31 |
| 存出保证金 |
57767.22 |
| 交易性金融资产 |
34760858.0 |
| 股票投资 |
34760858.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
1372710.61 |
| 应收利息 |
432.33 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
30002.2 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
39898377.23 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
1921246.77 |
| 应付赎回款 |
77097.93 |
| 应付管理人报酬 |
44655.36 |
| 应付托管费 |
7442.54 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
89450.71 |
| 负债合计 |
2281362.33 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
23749411.48 |
| 所有者权益合计 |
37617014.9 |
| 负债和所有者权益合计 |
39898377.23 |
| 资产： |
| 银行存款 |
9757538.76 |
| 结算备付金 |
673522.62 |
| 存出保证金 |
56584.55 |
| 交易性金融资产 |
85172577.54 |
| 股票投资 |
85172577.54 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
522150.92 |
| 应收利息 |
3220.94 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
11861.1 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
96197456.43 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
93913.34 |
| 应付管理人报酬 |
172370.55 |
| 应付托管费 |
28728.42 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
110331.59 |
| 负债合计 |
726662.11 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
67233908.75 |
| 所有者权益合计 |
95470794.32 |
| 负债和所有者权益合计 |
96197456.43 |
| 资产： |
| 银行存款 |
5324123.51 |
| 结算备付金 |
616936.84 |
| 存出保证金 |
34879.98 |
| 交易性金融资产 |
54159944.0 |
| 股票投资 |
54159944.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
516305.96 |
| 应收利息 |
821.1 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
128921.56 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
60781932.95 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
1564665.53 |
| 应付管理人报酬 |
74680.4 |
| 应付托管费 |
12446.75 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
59072.46 |
| 负债合计 |
2032453.67 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
30511195.75 |
| 所有者权益合计 |
58749479.28 |
| 负债和所有者权益合计 |
60781932.95 |
| 资产： |
| 银行存款 |
3141464.3 |
| 结算备付金 |
33569.36 |
| 存出保证金 |
6581.11 |
| 交易性金融资产 |
38931370.0 |
| 股票投资 |
38891070.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
40300.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
897751.63 |
| 应收利息 |
753.13 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
37182.93 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
43048672.46 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
492889.84 |
| 应付赎回款 |
535534.65 |
| 应付管理人报酬 |
53125.02 |
| 应付托管费 |
8854.18 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
0.09 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
110136.04 |
| 负债合计 |
1245567.98 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
28649324.23 |
| 所有者权益合计 |
41803104.48 |
| 负债和所有者权益合计 |
43048672.46 |
| 资产： |
| 银行存款 |
3187752.59 |
| 结算备付金 |
112734.98 |
| 存出保证金 |
23225.8 |
| 交易性金融资产 |
34906820.0 |
| 股票投资 |
34906820.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
1000000.0 |
| 应收证券清算款 |
56379.24 |
| 应收利息 |
799.03 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
52430.88 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
39340142.52 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
759884.55 |
| 应付赎回款 |
164631.22 |
| 应付管理人报酬 |
44921.09 |
| 应付托管费 |
7486.85 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
53611.85 |
| 负债合计 |
1087277.12 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
32475874.05 |
| 所有者权益合计 |
38252865.4 |
| 负债和所有者权益合计 |
39340142.52 |
| 资产： |
| 银行存款 |
4154452.59 |
| 结算备付金 |
279225.59 |
| 存出保证金 |
17875.7 |
| 交易性金融资产 |
25048610.0 |
| 股票投资 |
25048610.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
7000000.0 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
5695.94 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
54426.12 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
36560285.94 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
1244611.95 |
| 应付赎回款 |
4606.86 |
| 应付管理人报酬 |
45176.83 |
| 应付托管费 |
7529.46 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
90017.37 |
| 负债合计 |
1436926.54 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
34131690.23 |
| 所有者权益合计 |
35123359.4 |
| 负债和所有者权益合计 |
36560285.94 |
| 资产： |
| 银行存款 |
14197725.21 |
| 结算备付金 |
192407.99 |
| 存出保证金 |
13520.16 |
| 交易性金融资产 |
28557135.0 |
| 股票投资 |
28557135.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
1645.62 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
35029.34 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
42997463.32 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
944367.67 |
| 应付赎回款 |
123128.64 |
| 应付管理人报酬 |
53813.41 |
| 应付托管费 |
8968.91 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
-- |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
45095.05 |
| 负债合计 |
1253487.84 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
34593692.45 |
| 所有者权益合计 |
41743975.48 |
| 负债和所有者权益合计 |
42997463.32 |
| 资产： |
| 银行存款 |
7054284.17 |
| 结算备付金 |
442702.01 |
| 存出保证金 |
8898.2 |
| 交易性金融资产 |
44904464.0 |
| 股票投资 |
44904464.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
2192.28 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
8542.95 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
52421083.61 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
2540654.75 |
| 应付赎回款 |
5386.78 |
| 应付管理人报酬 |
63073.89 |
| 应付托管费 |
10512.33 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
12075.2 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
145003.34 |
| 负债合计 |
2844284.69 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
37569473.51 |
| 所有者权益合计 |
49576798.92 |
| 负债和所有者权益合计 |
52421083.61 |
| 资产： |
| 银行存款 |
4449317.76 |
| 结算备付金 |
312502.0 |
| 存出保证金 |
9047.27 |
| 交易性金融资产 |
33953259.95 |
| 股票投资 |
33953259.95 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
8500000.0 |
| 应收证券清算款 |
1704920.15 |
| 应收利息 |
-400.54 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
6316.55 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
48934963.14 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
111409.15 |
| 应付管理人报酬 |
57988.35 |
| 应付托管费 |
9664.75 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
12075.2 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
512052.53 |
| 负债合计 |
737567.39 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
38175737.91 |
| 所有者权益合计 |
48197395.75 |
| 负债和所有者权益合计 |
48934963.14 |
| 资产： |
| 银行存款 |
4355779.06 |
| 结算备付金 |
291656.49 |
| 存出保证金 |
16043.8 |
| 交易性金融资产 |
36500070.85 |
| 股票投资 |
36500070.85 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
4364704.51 |
| 应收利息 |
1327.89 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
3723.69 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
45533306.29 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
656994.37 |
| 应付赎回款 |
40388.1 |
| 应付管理人报酬 |
55520.52 |
| 应付托管费 |
9253.41 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
12075.2 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
1500046.46 |
| 负债合计 |
2320810.87 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
35677709.61 |
| 所有者权益合计 |
43212495.42 |
| 负债和所有者权益合计 |
45533306.29 |
| 资产： |
| 银行存款 |
7946875.16 |
| 结算备付金 |
79181.15 |
| 存出保证金 |
24458.27 |
| 交易性金融资产 |
40444313.0 |
| 股票投资 |
40444313.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
1378679.97 |
| 应收利息 |
1860.01 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
3490.77 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
49878858.33 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
222904.65 |
| 应付管理人报酬 |
57687.13 |
| 应付托管费 |
9614.51 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
12075.2 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
1395100.23 |
| 负债合计 |
1752351.77 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
37780300.99 |
| 所有者权益合计 |
48126506.56 |
| 负债和所有者权益合计 |
49878858.33 |
| 资产： |
| 银行存款 |
8514209.9 |
| 结算备付金 |
129096.93 |
| 存出保证金 |
36514.46 |
| 交易性金融资产 |
58488700.0 |
| 股票投资 |
58488700.0 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
139478.39 |
| 应收利息 |
1424.34 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
1992.54 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
67311416.56 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
238421.15 |
| 应付赎回款 |
172879.22 |
| 应付管理人报酬 |
82649.6 |
| 应付托管费 |
13774.91 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
12075.2 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
1450593.61 |
| 负债合计 |
2067949.72 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
39382374.88 |
| 所有者权益合计 |
65243466.84 |
| 负债和所有者权益合计 |
67311416.56 |
| 资产： |
| 银行存款 |
21184782.71 |
| 结算备付金 |
261925.1 |
| 存出保证金 |
72061.01 |
| 交易性金融资产 |
73597939.12 |
| 股票投资 |
73597939.12 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
1497909.1 |
| 应收利息 |
5329.91 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
536330.72 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
97156277.67 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
1114088.22 |
| 应付赎回款 |
6767144.46 |
| 应付管理人报酬 |
147696.43 |
| 应付托管费 |
24616.08 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
12075.2 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
1293625.73 |
| 负债合计 |
9537016.91 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
48762516.78 |
| 所有者权益合计 |
87619260.76 |
| 负债和所有者权益合计 |
97156277.67 |
| 资产： |
| 银行存款 |
7163778.53 |
| 结算备付金 |
523098.57 |
| 存出保证金 |
42042.63 |
| 交易性金融资产 |
86348818.55 |
| 股票投资 |
86348818.55 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
1715364.56 |
| 应收利息 |
2704.84 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
32095.73 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
95827903.41 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
1307424.22 |
| 应付赎回款 |
615974.86 |
| 应付管理人报酬 |
124598.71 |
| 应付托管费 |
20766.44 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
12075.2 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
1360470.05 |
| 负债合计 |
3600204.17 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
68677384.93 |
| 所有者权益合计 |
92227699.24 |
| 负债和所有者权益合计 |
95827903.41 |
| 资产： |
| 银行存款 |
16869346.48 |
| 结算备付金 |
124179.19 |
| 存出保证金 |
95992.2 |
| 交易性金融资产 |
96769235.76 |
| 股票投资 |
96769235.76 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
26000000.0 |
| 应收证券清算款 |
4332107.44 |
| 应收利息 |
14634.26 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
214042.23 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
144419537.56 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
440922.71 |
| 应付管理人报酬 |
164170.12 |
| 应付托管费 |
27361.66 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
12075.2 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
1428842.23 |
| 负债合计 |
2125921.37 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
127778458.84 |
| 所有者权益合计 |
142293616.19 |
| 负债和所有者权益合计 |
144419537.56 |
| 资产： |
| 银行存款 |
14399211.89 |
| 结算备付金 |
591384.41 |
| 存出保证金 |
69442.33 |
| 交易性金融资产 |
153300823.59 |
| 股票投资 |
153300823.59 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
3943483.96 |
| 应收利息 |
3206.75 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
41999.78 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
172349552.71 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
-- |
| 应付赎回款 |
412221.83 |
| 应付管理人报酬 |
223208.55 |
| 应付托管费 |
37201.42 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
12075.2 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
1860202.39 |
| 负债合计 |
2725971.5 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
161012637.46 |
| 所有者权益合计 |
169623581.21 |
| 负债和所有者权益合计 |
172349552.71 |
| 资产： |
| 银行存款 |
15596219.86 |
| 结算备付金 |
2383725.57 |
| 存出保证金 |
88778.03 |
| 交易性金融资产 |
194791778.12 |
| 股票投资 |
194791778.12 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
15000000.0 |
| 应收证券清算款 |
-- |
| 应收利息 |
6400.48 |
| 应收股利 |
162075.41 |
| 应收申购款 |
8690.98 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
228037668.45 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
90694.44 |
| 应付赎回款 |
165444.0 |
| 应付管理人报酬 |
292436.03 |
| 应付托管费 |
48739.34 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
12075.2 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
1989004.82 |
| 负债合计 |
2778469.93 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
236843074.3 |
| 所有者权益合计 |
225259198.52 |
| 负债和所有者权益合计 |
228037668.45 |
| 资产： |
| 银行存款 |
17208017.61 |
| 结算备付金 |
3820713.3 |
| 存出保证金 |
3750000.0 |
| 交易性金融资产 |
207080885.74 |
| 股票投资 |
207080885.74 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
36000000.0 |
| 应收证券清算款 |
4104045.89 |
| 应收利息 |
13344.04 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
29666.98 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
272006673.56 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
1569072.5 |
| 应付赎回款 |
707021.2 |
| 应付管理人报酬 |
321432.65 |
| 应付托管费 |
53572.09 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
12075.2 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
4171754.4 |
| 负债合计 |
7078035.38 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
295954656.89 |
| 所有者权益合计 |
264928638.18 |
| 负债和所有者权益合计 |
272006673.56 |
| 资产： |
| 银行存款 |
19855142.9 |
| 结算备付金 |
822280.13 |
| 存出保证金 |
3250000.0 |
| 交易性金融资产 |
223141449.14 |
| 股票投资 |
223141449.14 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
17000000.0 |
| 应收证券清算款 |
18918.35 |
| 应收利息 |
8032.45 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
251380.34 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
264347203.31 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
2995494.76 |
| 应付赎回款 |
459017.8 |
| 应付管理人报酬 |
303944.09 |
| 应付托管费 |
50657.36 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
12075.2 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
3504736.06 |
| 负债合计 |
7501528.16 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
281724369.4 |
| 所有者权益合计 |
256845675.15 |
| 负债和所有者权益合计 |
264347203.31 |
| 资产： |
| 银行存款 |
12686059.59 |
| 结算备付金 |
1076187.13 |
| 存出保证金 |
2750000.0 |
| 交易性金融资产 |
218047323.54 |
| 股票投资 |
213039823.54 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
5007500.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
-- |
| 应收证券清算款 |
16006389.99 |
| 应收利息 |
94147.74 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
2569.16 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
250662677.15 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
580135.26 |
| 应付赎回款 |
85504.2 |
| 应付管理人报酬 |
327816.16 |
| 应付托管费 |
54635.98 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
12075.2 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
3410192.22 |
| 负债合计 |
4701220.15 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
301436835.34 |
| 所有者权益合计 |
245961457.0 |
| 负债和所有者权益合计 |
250662677.15 |
| 资产： |
| 银行存款 |
1965885.12 |
| 结算备付金 |
2592766.98 |
| 存出保证金 |
2594721.65 |
| 交易性金融资产 |
282728265.25 |
| 股票投资 |
265770765.25 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
16957500.0 |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
13500000.0 |
| 应收证券清算款 |
3818786.14 |
| 应收利息 |
352564.39 |
| 应收股利 |
25200.0 |
| 应收申购款 |
178426.85 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
307756616.38 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
4079768.22 |
| 应付赎回款 |
53144.63 |
| 应付管理人报酬 |
357536.66 |
| 应付托管费 |
59589.45 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
12075.2 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
2693598.78 |
| 负债合计 |
8113686.4 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
318246000.95 |
| 所有者权益合计 |
299642929.98 |
| 负债和所有者权益合计 |
307756616.38 |
| 资产： |
| 银行存款 |
21105764.27 |
| 结算备付金 |
3461165.53 |
| 存出保证金 |
1500000.0 |
| 交易性金融资产 |
324350657.83 |
| 股票投资 |
324350657.83 |
| 基金投资 |
-- |
| 债券投资 |
-- |
| 资产支持证券投资 |
-- |
| 衍生金融资产 |
-- |
| 买入返售金融资产 |
5000000.0 |
| 应收证券清算款 |
4326923.95 |
| 应收利息 |
7449.59 |
| 应收股利 |
-- |
| 应收申购款 |
2598034.57 |
| 递延所得税资产 |
-- |
| 其他资产 |
-- |
| 资产总计 |
362349995.74 |
| 负债： |
| 短期借款 |
-- |
| 交易性金融负债 |
-- |
| 衍生金融负债 |
-- |
| 卖出回购金融资产款 |
-- |
| 应付证券清算款 |
3380232.73 |
| 应付赎回款 |
1552606.1 |
| 应付管理人报酬 |
485948.34 |
| 应付托管费 |
80991.39 |
| 应付销售服务费 |
-- |
| 应付税费 |
12075.2 |
| 应付利息 |
-- |
| 应收利润 |
-- |
| 递延所得税负债 |
-- |
| 其他负债 |
1965851.49 |
| 负债合计 |
8467789.17 |
| 所有者权益： |
| 实收基金 |
326396093.99 |
| 所有者权益合计 |
353882206.57 |
| 负债和所有者权益合计 |
362349995.74 |
