工银瑞信双利债券型证券投资基金更新的招募说明书（ 2017 年第
2 号）摘要
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会 2010 年 4 月 19 日证监许可〔 2010〕 480 号文核准募集。本基金基金合同于 2010 年 8 月
16 日生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其
对基金合同的承认和接受，并按照《 证券投资基金法》 、 《 运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，
并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑
投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者
基金投资的买者自负原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特
性，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。
本基金为债券型基金，预期收益和风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金与股票型基金；因为本基金可以配置二级市场
股票，所以预期收益和风险水平高于投资范围不含二级市场股票的债券型基金。
本基金初始募集净值 1 元。在市场波动因素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则
管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 8 月 15 日，有关财务数据和净值表现数据截止日为 2017 年 6 月 30 日（财务数据未经
审计）。本招募说明书已经基金托管人复核。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲
5 号 901
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦大厦 A 座 6-9 层
邮政编码： 100033
法定代表人：郭特华
成立日期： 2005 年 6 月 21 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93 号
中国银监会银监复[2005]105 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
联系人：朱碧艳
联系电话： 400-811-9999
股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%；瑞士信贷银行股份有限公司占公司注册资本的 20％。
存续期间：持续经营
（二）主要人员情况
1．董事会成员
尚军先生，董事长，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董事。复旦大学工商管理（国际）硕士，高级
经济师。历任中国工商银行河南郑州分行团委书记、国际部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处处
长，河南分行副行长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务。
NeilHarvey 聂瀚文先生，董事，是瑞士信贷（香港）有限公司董事总经理，常驻香港。聂先生是瑞信大中华区主席兼香港
CEO，同时他也是亚太区资产管理主席；并为亚太区运营委员会成员。聂先生从事投资银行和资产管理业务长达三十年，在亚
太地区工作二十年，拥有对新兴市场和亚太区的丰富经验和深入了解。聂先生在瑞士信贷工作了十七年，担任过很多要职，他
之前曾为亚太区和新兴市场资产管理部主管。此前，亦曾担任亚洲（除日本）投资银行部和固定收益业务负责人。另外，他在
瑞信和其他公司都担过要职，负责澳大利亚、非洲、日本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯地区的业务。
郭特华女士，董事，博士，现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事长。历任中
国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
王一心女士，董事，高级经济师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职董事。历任中国工商银行专项融资部
（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商银行营业部历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士，董事，高级会计师，中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专职派出董事，于 2004 年 11 月获得国际内
审协会注册内部审计师（ CertifiedInternalAuditor)资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人，中国工商银行清
算中心外汇清算处负责人、副处长，中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长，中国工商银行内部审计局境外机
构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生，独立董事，经济学博士，上海财经大学经济学院院长，上海财经大学高等研究院院长，美国德州 AF.Chalk 讲席教
授。首批中组部入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授，曾任上海市人民政府特聘决策咨询
专家，中国留美经济学会会长（ 1991-1992）。 2006 年被《 华尔街电讯》 列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要
研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经济等。
孙祁祥女士，独立董事，经济学博士，北京大学经济学院院长，教授，博士生导师，享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京
大学中国保险与社会保障研究中心主任，中国金融学会学术委员会委员、常务理事，中国保险学会副会长，教育部高等学校经
济学类学科专业教学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国 C.V.Starr 冠名教授。曾任亚太风险与
保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大学、香港大学访问学者。在《 经济研究》 等学术刊物上
发表论文 100 多篇，主持过 20 多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。
JaneDeBevoise 女士，独立董事，香港大学艺术系博士，历任银行家信托公司（ 1998 年与德意志银行合并）董事总经理、所罗
门古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。
2003 年至今担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席， 2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。
2、监事会成员
郑剑锋先生：监事，金融学科学双硕士。 2005 年 12 月起，郑剑锋先生任职于中国工商银行监事会办公室，先后担任综合管理
处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。 2014 年 6 月起，郑剑锋先生
被任命为中国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。
黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 CreditSuisseGroup(瑞士信贷集团)，先后担任全球投资银行战略部助理
副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
洪波女士：监事，硕士。 ACCA 非执业会员。 2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务所高级审计员； 2008 年至 2009 年任民生
证券有限责任公司监察稽核总部业务主管； 2009 年 6 月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监。
倪莹女士：监事，硕士。 2000 年至 2009 年任职于中国人民大学，历任副科长、科长，校团委副书记。 2009 年至 2011 年就职
于北京市委教工委，任干部处副调研员。 2011 年加入工银瑞信战略发展部，现任副总监。
章琼女士：监事，硕士。 2001 年至 2003 年任职于富友证券财务部； 2003 年至 2005 年任职于银河基金，担任注册登记专员。
2005 年加入工银瑞信运作部，现任工银瑞信运作部联席总监。
3、高级管理人员
郭特华女士：总经理，简历同上。
朱碧艳女士：硕士，国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长，兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。
1997－1999 年中国华融信托投资公司证券总部经理， 2000－2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经
理。
江明波先生：硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司固定收益投资总监，
工银瑞信投资管理有限公司董事。 2000 年 7 月至 2001 年 11 月，任职于长城证券有限责任公司，担任研究员； 2001 年 12 月至
2006 年 12 月，任职于鹏华基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理、普天债券基金经理、社保债券组合、社保回购组
合基金经理、机构理财部总监助理、固定收益小组负责人。 2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
杜海涛先生：硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事， 1997 年 7 月至
2002 年 9 月，任职于长城证券有限责任公司，历任职员、债券（金融工程）研究员； 2002 年 10 月至 2003 年 5 月，任职于宝
盈基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理； 2003 年 6 月至 2006 年 3 月，任职于招商基金管理有限公司，历任研究员、
基金经理。 2006 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士：博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理， 1989 年 8 月至 1993 年 5 月，任职于中国工商银行海淀支行，
从事国际业务； 1994 年 6 月至 2002 年 4 月，任职于中国工商银行北京市分行国际业务部，历任综合科科长、国际业务部副总
经理； 2002 年 5 月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副总经理。 2005 年加
入工银瑞信基金管理有限公司。
郝炜先生：硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理（国际）有限公司董事，工银瑞信投资管
理有限公司董事。 2001 年 4 月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行资产托管部。 2005 年加入工银瑞信基金管理有限公司。
4．本基金基金经理
欧阳凯先生， 15 年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理； 2010 年加入工银瑞信，现任固定收益投资总监。
2010 年 8 月 16 日至今，担任工银双利债券型基金基金经理， 2011 年 12 月 27 日至 2017 年 4 月 21 日担任工银保本混合基金基
金经理， 2013 年 2 月 7 日至 2017 年 2 月 6 日担任工银保本 2 号混合型发起式基金(自 2016 年 2 月 19 日起变更为工银瑞信优质
精选混合型证券投资基金)基金经理， 2013 年 6 月 26 日起至今担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基金经理,2013 年 7 月 4 日起
至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理， 2014 年 9 月 19 日起至今担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理，
2015 年 5 月 26 日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
宋炳珅先生， 13 年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员； 2007 年加入工银瑞信，现任权益投资总监、研究部负
责人。 2012 年 2 月 14 日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理； 2013 年 1 月 18 日至今，担任工银双利债券
基金基金经理； 2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日，担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理； 2014 年 1 月 20 日至今，
担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理； 2014 年 1 月 20 日至 2017 年 5 月 27 日，担任工银瑞信核心价值混合型证券
投资基金基金经理； 2014 年 10 月 23 日至今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理； 2014 年 11 月 18 日至今，担任工
银医疗保健行业股票型基金基金经理； 2015 年 2 月 16 日至今，担任工银战略转型主题股票基金基金经理； 2017 年 4 月 12 日
至今，担任工银瑞信中国制造 2025 股票型证券投资基金基金经理。
魏欣女士， 12 年证券从业经验； 2005 年加入工银瑞信，现任固定收益部副总监； 2011 年 4 月 20 日至今，担任工银货币市场基
金基金经理； 2012 年 8 月 22 日至今，担任工银瑞信 7 天理财债券型基金基金经理； 2012 年 10 月 26 日至 2017 年 3 月 10 日，
担任工银 14 天理财债券型基金的基金经理； 2014 年 9 月 23 日至今，担任工银瑞信现金快线货币市场基金基金经理； 2014 年
10 月 22 日至 2017 年 3 月 10 日，担任工银添益快线货币市场基金基金经理； 2015 年 5 月 26 日起至今，担任工银新财富灵活
配置混合型基金基金经理； 2015 年 5 月 26 日起至今，担任工银双利债券型基金基金经理； 2015 年 5 月 29 日起至今，担任工
银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理； 2015 年 6 月 19 日至 2017 年 3 月 10 日，担任工银财富快线货币市场基金基金经理；
2016 年 11 月 22 日至今，担任工银瑞信新得益混合型证券投资基金基金经理； 2016 年 12 月 7 日至今，担任工银瑞信新得润混
合型证券投资基金基金经理； 2016 年 12 月 29 日至今，担任工银瑞信新增利混合型证券投资基金基金经理； 2016 年 12 月
29 日至今，担任工银瑞信新增益混合型证券投资基金基金经理； 2016 年 12 月 29 日至今，担任工银瑞信银和利混合型证券投
资基金基金经理； 2016 年 12 月 29 日至今，担任工银瑞信新生利混合型证券投资基金基金经理； 2017 年 3 月 23 日至今，担任
工银瑞信新得利混合型证券投资基金基金经理。
历任基金经理：
杜海涛先生， 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日，担任工银双利债券基金基金经理。
胡文彪先生， 2011 年 2 月 10 日至 2013 年 1 月 18 日，担任工银双利债券基金基金经理。
王佳女士， 2013 年 1 月 7 日至 2015 年 6 月 8 日，担任工银双利债券基金基金经理。
5．投资决策委员会成员
郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。
江明波先生，简历同上。
杜海涛先生，简历同上。
宋炳珅先生，简历同上。
欧阳凯先生，简历同上。
黄安乐先生， 14 年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员，国信证券经济研究所担任资深分析师，国信证券
资产管理总部担任投资经理、研究员； 2010 年加入工银瑞信，现任权益投资总监、权益投资部负责人。 2011 年 11 月 23 日至
今，担任工银瑞信主题策略混合型证券投资基金基金经理； 2013 年 9 月 23 日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；
2014 年 10 月 22 日至今，担任工银高端制造行业股票型基金基金经理； 2015 年 4 月 28 日至今，担任工银新材料新能源行业股
票型基金基金经理； 2016 年 1 月 29 日至今，担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理； 2017 年 4 月 21 日至今，担任
工银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理。
李剑峰先生， 14 年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高级副经理； 2008 年加入工银瑞信，曾任
固定收益研究员，现任固定收益投资总监兼养老金投资中心总经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称： BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住所：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
邮政编码： 200120
注册时间： 1987 年 3 月 30 日
注册资本： 742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25 号
联系人：陆志俊
电话： 021-95559
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1．直销机构
名称：工银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号
9 层甲 5 号 901
法定代表人：郭特华
全国统一客户服务电话： 400-811-9999
传真： 010-66583111、 66583110
联系人：王秋雅
公司网站： www.icbccs.com.cn
2．销售机构
（ 1）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
电话： 02158781234
传真： 02158408483
客户服务电话： 95559
网址： www.bankcomm.com
（ 2）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
传真： 010－66107914
客户服务电话： 95588
网址： www.icbc.com.cn
（ 3）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话： 95599
网址： http://www.abchina.com
（ 4）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
联系人：侯燕鹏
传真： 010－66594431
客户服务电话： 95566
网址： www.boc.cn
（ 5）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话： 0755－83198888
传真： 0755－83195049
客户服务电话： 95555
网址： www.cmbchina.com
（ 6）渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话： 022-58316666
传真： 022-58316569
客户服务电话： 400-888-8811
网址： http://www.cbhb.com.cn
（ 7）华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：吴建
联系人：郑鹏
电话： 010－85238667
传真： 010－85238680
客户服务电话： 95577
网址： http://www.hxb.com.cn/
（ 8）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：于慧
电话： 021－61618888
传真： 021－63602431
客户服务电话： 95528
网址： www.spdb.com.cn
（ 9）北京农商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人：乔瑞
联系人：王薇娜
电话： 01063229475
传真： 01063229478
客户服务电话： 96198
网址： www.bjrcb.com
（ 10）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻
电话： 0571-85108195
传真： 0571-85106576
客户服务电话： 0571-96523； 400-8888-508
网址： www.hzbank.com.cn
（ 11）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人：王兆权
电话： 022-28451861
传真： 022-28451892
客户服务电话： 400-6515-988
网址： www.bhzq.com
（ 12）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话： 021-22169081
传真： 021-22169134
网址： www.ebscn.com
客户服务电话： 4008888788、 95525
（ 13）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话： 021-38676666
传真： 021-38670161
客户服务电话： 95521/400-8888-666
网址： www.gtja.com
（ 14）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
电话： 0755-82130833
传真： 0755-82133952
客户服务电话： 95536
网址： www.guosen.com.cn
（ 15）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话： 021-23219275
传真： 021-63602722
客户服务电话： 95553
网址： www.htsec.com
（ 16）华泰联合证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、 17 层、 18 层、 24 层、 25 层、 26 层
法定代表人：马昭明
联系人：盛宗凌
电话： 0755-82492000
传真： 0755-82492962
客服电话： 400-8888-555， 95513
网址： www.lhzq.com
（ 17）联讯证券有限责任公司
注册地址：广东省惠州市下埔路 14 号
法定代表人：徐刚
联系人：丁宁
电话： 010-64408820
传真： 010-64408252
客服电话： 400-8888-929
网址： http://www.lxzq.com.cn
（ 18）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层（邮编： 200031）
法定代表人：李梅
联系人：黄维琳、钱达琛
电话： 021-33389888
传真： 021-33388224
客户服务电话： 95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
（ 19）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 3845 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 3845 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
电话： 0755-82960223
传真： 0755-82943636
客户服务电话： 95565、 4008888111
网址： www.newone.com.cn
（ 20）中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人：何亚刚
联系人：李小雅
电话： 010-59355930
传真： 01066553791
客户服务电话： 400－889－5618
网址： http://www.e5618.com
（ 21）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2－6 层
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话： 010-66568430
传真： 010-66568990
客户服务电话： 400-8888-888
网址： www.chinastock.com.cn
（ 22）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话： 010－85130588
传真： 010－65182261
客户服务电话： 400-8888-108
网址： www.csc108.com
（ 23）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话： 010－84588888
传真： 010－84865560
客户服务电话： 010-84588888
网址： http://www.cs.ecitic.com/
（ 24）广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、 20 楼
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、 20 楼
法定代表人：刘东
联系人：林洁茹
电话： 020－88836999
传真： 020－88836654
客户服务电话： 961303
网址： www.gzs.com.cn
（ 25）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
电话： 0531-81283938
传真： 0531-81283900
客户服务电话： 95538
网址： www.qlzq.com.cn
（ 26）华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、 5 层
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
联系电话： 010－58568235
联系传真： 010－58568062
客服电话： 01058568118
公司网址： www.hrsec.com.cn
（ 27）厦门证券有限公司
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼
法定代表人：傅毅辉
联系人：卢金文
联系方式： 0592-5161642
客户服务电话： 0592-5163588
网址： www.xmzq.cn
（ 28）中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、范春艳
电话： 037169099882
传真： 037165585899
网址： www.ccnew.com
客户服务电话： 0371967218、 400-813-9666
（ 29）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话： 010-63080985
传真： 010-63080978
客户服务电话： 95321
网址： www.cindasc.com
（ 30）华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话： 0755-82492193
传真： 0755-82492962（深圳）
客户服务电话： 95597
网址： http://www.htsc.com.cn/
（ 31）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：金喆
电话： 028-86690126
传真： 028-86690126
客服电话： 4006600109
网址： www.gjzq.com.cn
（ 32）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编： 100032
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
电话： 010－66045182
传真： 010－66045518
客户服务电话： 010-66045678
网址： http://www.txsec.com
（ 33）东方证券股份有限公司
注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：王益民
联系人：吴宇
电话： 021-63325888-3108
传真： 021-63326173
客户服务电话： 95503
网址： www.dfzq.com.cn
（ 34）中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：周妍
电话： 057186811958
传真： 0571－85783771
客户服务电话： 057195548
网址： www.bigsun.com.cn
（ 35）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话： 0532-85022326
传真： 0532-85022605
客户服务电话： 95548
网址： www.zxwt.com.cn
（ 36）国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：常喆
客户服务电话： 400-818-8118
网址： www.guodu.com
（ 37）红塔证券股份有限公司
地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
法定代表人：况雨林
联系人：高国泽
电话： 0871-3577942
客服电话： 0871-3577946
（ 38）中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、 02、 03、 05、 11、 12、 13、
15、 16、 18、 19、 20、 21、 22、 23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
电话： 0755-82023442
传真： 0755-82026539
客户服务电话： 400-600-8008
网址： http://www.china-invs.cn/
（ 39）兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
电话： 02152629999
联系人：刘玲
客户服务电话： 95561
网址： www.cib.com.cn
（ 40）西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
法定代表人：陈宏
联系人：汪尚斌
联系电话： 021-36535002
传真： 021-36533017
客户咨询电话： 40088-11177
公司网址： www.xzsec.com
（ 41）大通证券股份有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、 39 层
办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、 39 层
法定代表人：董永成
客服电话： 4008-169-169
网址： www.daton.com.cn
（ 42）华龙证券股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
电话： 0931－8888088
传真： 0931－4890515
客户服务电话： 09314890619/4890618/4890100
网址： http://www.hlzqgs.com/
（ 43）深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍
联系电话： 0755-33227950
传真： 0755-82080798
客户服务电话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（ 44）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
联系电话： 010-62020088
客服电话： 4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（ 45）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话： 021-54509988-7019
客服电话： 400-1818-188
传真： 021-64385308
网址： www.1234567.com.cn
（ 46）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话： 0571-28829790， 021-60897869
客服电话： 4000-766-123
传真： 0571-26698533
网址： http://www.fund123.cn/
（ 47）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：薛年
联系电话： 021-58870011-6705
客服电话： 400-700-9665
传真： 021-68596916
网址： http://www.ehowbuy.com/
（ 48）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：李玲
联系电话： 021-38602750
客服电话： 400-821-5399
传真： 021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（ 49）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话： 010-85650920
客服电话： 400-920-0022
传真： 010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
(50)浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址：拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层
法定代表人：陆彬彬
联系人：鲁盛
联系电话： 0571-56028617
客服电话： 400-068-0058
传真： 0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（ 51）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5503 号 A425 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 14 楼
法定代表人：李兴春
联系人：曹怡晨
联系电话： 021-50583533
客服电话： 400-921-7755
传真： 021-50583633
网址： www.leadfund.com.cn
（ 52）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人：赵学军
联系人：景琪
联系电话： 010-65215266
客服电话： 010-85572999
传真： 010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
(53)众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址：中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
联系电话： 010-59497361
客服电话： 400-876-9988
传真： 010-64788016
网址： www.zscffund.com
（ 54）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：杨翼
联系电话： 0571-88911818
客服电话： 4008-773-772
网址:www.5ifund.com
（ 55）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
联系电话： 021-20691832
客服电话： 400-089-1289
传真： 021-20691861
网址:http://www.erichfund.com
（ 56）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人：马令海
联系人：刘宝文
联系电话： 010-58325395
客服电话： 4008-166-1188
传真： 010-58325282
网址： http://8.jrj.com.cn
（ 57）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：王巨明
联系电话： 010-85892781
客服电话： 400-609-9500
网址:www.yixinfund.com
(58)一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：苏昊
联系电话： 010-88312877-8033
客服电话： 400-001-1566
网址： www.yilucaifu.com
(59)中国国际期货有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、 2 层、 9 层、 11 层、 12 层
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层
法定代表人：王兵
联系人：赵森
联系电话： 010-65807399
客服电话： 95162
网址： www.cifco.net
(60)中期资产管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法定代表人：路瑶
联系人：侯英建
联系电话： 010-65807865
客服电话： 010-65807609
网址： www.cifcofund.com
(61)中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层
法定代表人：黄俊辉
联系人：张立新
联系电话： 010-58276785
客服电话： 400-650-9972
网址： www.sinowel.com
(62)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303
法定代表人：杨涛
联系人：周君
联系电话： 010-53570568
客服电话： 400-819-9868
网址： www.tdyhfund.com
（ 63）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
法定代表人：罗细安
联系人：李皓
联系电话： 13521165454
客服电话： 400-001-8811
网址： www.zengcaiwang.com
（ 64）海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人：刘惠
联系人：冯立
联系电话： 021-80133535
客服电话： 400-808-1016
网址： www.fundhaiyin.com
（ 65）上海大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人：申健
联系人：付江
联系电话： 021-20219988*31781
客服电话： 020-20219931
网址： https://8.gw.com.cn/
（ 66）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人：冯修敏
联系人：周丹
电话： 021-33323999*8318
客服电话： 4008202819
网站： fund.bundtrade.com
（ 67）汉口银行股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人：陈新民
联系人：李欣
电话： 027-82656704
传真： 027-82656236
客服电话： 96558（武汉） 4006096558（全国）
网址： www.hkbchina.com
（ 68）南京银行股份有限公司
注册地址：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：林复
联系人：刘晔
电话： 025－86775335
传真： 025－86775376
客户服务电话： 4008896400
网址： http://www.njcb.com.cn
（ 69）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公大楼
法定代表人：洪崎
联系人：董云巍
电话： 010－58560666
传真： 010－57092611
客户服务电话： 95568
网址： http://www.cmbc.com.cn/
（ 70）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：陈春林
传真： 010－68858117
客户服务电话： 95580
网址： http://www.psbc.com
（ 71）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼
法定代表人：余磊
联系电话：（ 027） 87618889
传真：（ 027） 87618882
联系人：刘鑫
客服电话：（ 027） 87618889
公司网址： http://www.tfzq.com
（ 72）中国国际金融股份有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
办公地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 28 层
法定代表人：金立群
联系人：罗春蓉武明明
电话： 010－65051166
传真： 010－65051156
客户服务电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址： http://www.cicc.com.cn/
（ 73）华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市陕西街 239 号
法定代表人：杨炯阳
联系人：金达勇
电话： 0755－83025723
传真： 0755－83025991
客户服务电话： 4008888818
网址： http://www.hx168.com.cn
（ 74）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14 层
法定代表人：张皓
联系人：韩钰
电话： 010-60833754
传真： 010-57762999
客户服务电话： 400-990-8826
网址： www.citicsf.com
（ 75）泛华普益基金销售有限公司
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室
联系人：付勇斌
电话： 028-86758820
传真： 028-86758820-805
客服电话： 4008-588-588
网址： www.pyfund.com.cn/
(76)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客户服务电话： 4008219031
网址： www.lufunds.com
(77)北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代表人：胡伟
联系人：张婷婷
电话： 010－66045608
传真： 010－66045500
客户服务电话： 400-068-1176
网址： www.hongdianfund.com
(78)上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：凌秋艳
电话： 021-52822063
传真： 021-52975270
客户服务电话： 400-046-6788
网址： www.66zichan.com
（ 79）君德汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人：李振
联系人：魏尧
电话： 010-65181028
传真： 010-65174782/65231189
客服电话： 400-066-9355
网址： www.kstreasure.com
（ 80）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
电话： 021-63333389
传真： 021-63333390
客户服务电话： 4006433389
网址： www.lingxianfund.com
（ 81）北京微动利投资管理有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心 341
法定代表人：梁洪军
联系人：季长军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服务电话： 400-819-6665
网址： www.buyforyou.com.cn
（ 82）深圳富济财富管理有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926
客户服务电话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
(83)北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法定代表人：梁蓉
联系人：赵海峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服务电话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
(84)中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人：彭运年
联系人：孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服务电话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（ 85）和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
办公地址：郑州市郑东新区心怡路西广场路南升龙广场 2 号楼 701
法定代表人：李淑慧
联系人：裴小龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服务电话： 4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（ 86）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：盛海娟
电话： 010-57418813
传真： 010-57569671
客户服务电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（ 87）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海岸城大厦东座 1115、 1116、 1307 室
法定代表人： TANYIKKUAN
联系人：陈广浩
电话： 075589460500
传真： 075521674453
客户服务电话： 400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（ 88）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客服电话： 020-89629066
网址： www.yingmi.cn
（ 89）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
法定代表人：蒋煜
联系人：蒋宸
电话： 010-58170911
传真： 010-58170800
客户服务电话： 4008188866
网址： http://fund.shengshiview.com/
（ 90）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
电话： 021-65370077-220
传真： 021-55085991
客户服务电话： 400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
（ 91）深圳前海京西票号基金销售有限公司
注册地址：甚至是前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室
办公地址：深圳市南山区海德一道 88 号中州控股中心 A 座 1606
法定代表人：吴永宏
联系人：邹冲
电话： 15920063836
客户服务电话： 400-800-8668
网址： www.ph6.com
（ 92）南京途牛金融信息服务有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人：宋时琳
联系人：贺杰
电话： 18551612276
传真： 025-86853960
客户服务电话： 4007-999-999 转 3
网址： http://jr.tuniu.com/
（ 93）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：李瑞真
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服务电话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
（ 94）北京格上富信投资顾问有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
电话： 010-85932450
传真： 010-65983333
客户服务电话： 400-066-8586
网址： www.igesafe.com
（ 95）北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王英俊
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服务电话： 400-623-6060
网址： www： niuniufund.com
（ 96）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
法定代表人：王廷富
联系人：沈杰
电话： 021-51327185
传真： 021-50710161
客户服务电话： 400-821-0203
（ 97）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室
法定代表人：李悦
联系人：张晔
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服务电话： 4008-980-618
网址： www.chtfund.com
（ 98）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话： 010-59287061
传真： 010-59287825
客户服务电话： 400-111-0889
网址： www.gomefund.com
（ 99）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人：姜焕洋
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服务电话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（ 100）金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市海淀区东升园公寓 1 号楼 1 层南部
办公地址：北京市朝阳门外大街 18 号丰联广场 A 座 1009
法定代表人：夏予柱
联系人：胡明哲
电话： 15810201340
传真： 028-62825327
客户服务电话： 400-8557333
网址： www.jhjhome.net
（ 101）北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室
法定代表人：李昭琛
联系人：吴翠
电话： 010-60619607
传真： 8610-62676582
客户服务电话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
（ 102）晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦 A 座
法定代表人：阎俊生
联系人：杨瑞
电话： 0351-6819579
传真： 0351-6819926
客服电话： 9510-5588
网址： www.jshbank.com
（ 103）东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表人：何沛良
联系人：林培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电话： 0769-961122
网址： www.drcbank.com
（ 104）齐商银行股份有限公司
注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105 号
法定代表人：杲传勇
联系人：郭媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真： 0533-2163766
客服电话： 400-86-96588
网址： www.qsbank.cc
（ 105）德州银行股份有限公司
注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号
法定代表人：孙玉芝
联系人：王方震
电话： 0534-2297326
传真： 0533-2297327
客服电话： 40084-96588
网址： www.dzbchina.com
（ 106）威海市商业银行股份有限公司
注册地址：威海市宝泉路 9 号
办公地址：威海市宝泉路 9 号
法定代表人：谭先国
联系人：刘文静
电话： 0631-5211651
传真： 0631-5215726
客服电话： 40000-96636
网址： www.whccb.com
（ 107）宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
电话： 0574-89068340
传真： 0574-87050024
客服电话： 95574
网址： www.nbcb.com.cn
（ 108）平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：肖遂宁
联系人：张青
电话： 0755－22166118
传真： 0755－25841098
客户服务电话： 95511-3
网址： http://www.bank.pingan.com
（ 109）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层
办公地址：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、 16、 17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：高峰
电话： 0755－83516094
传真： 0755－83516199
客户服务电话： 4006666888
网址： http://new.cgws.com/
（ 110）太平洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
法定代表人：李长伟
联系人：唐昌田
传真： 010-88321763
客户服务电话： 4006650999
网址： www.tpyzq.com
（ 111）第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人：刘学民
联系人：吴军
传真： 0755-25838701
客服电话： 95358
网址:www.firstcapital.com.cn
（ 112）徽商银行股份有限公司
注册地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
办公地址：合肥安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话： 0551-62667635
传真： 0551-62667684
客户服务电话： 96588
网址： www.hsbank.com.cn
（ 113）长春农村商业银行股份有限公司
注册地址：长春市二道区自由大路 5755 号
办公地址：长春市绿园区正阳街 4288 号
法定代表人：马铁刚
联系人：高然巍
电话： 0431-89115152
传真： 0431-89115154
客户服务电话： 96888
网址： http://www.cccb.cn
（ 114）天津银行股份有限公司
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：袁福华
联系人：李岩
电话： 022-28405684
传真： 022-28405631
客户服务电话： 4006960296
网址： www.bank-of-tianjin.com.cn
（ 115）武汉农村商业银行股份有限公司
注册地址：武汉市江岸区建设大道 618 号
办公地址：武汉市江岸区建设大道 618 号
法定代表人：徐小建
联系人：邹君
电话： 027-85497270
传真： 027-85497270
客户服务电话： 96555
网址： www.whrcbank.com
（ 116）云南红塔银行股份有限公司
注册地址：云南省玉溪市东风南路 2 号
办公地址：云南省玉溪市东风南路 2 号
法定代表人：旃绍平
联系人：常奕潍
电话： 0877-2060607
传真： 0877-2061603
客户服务电话： 0877-96522
网址： http://www.yxccb.com.cn
（ 117）江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号
办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号
法定代表人：张小军
联系人：游丹
电话： 025-88866645
传真： 025-88866724
客户服务电话： 025-96008
网址： http://www.zjrcbank.com
（ 118）富滇银行股份有限公司
注册地址：昆明市拓东路 41 号
办公地址：昆明市拓东路 41 号
法定代表人：夏蜀
联系人：杨翊琳
电话： 0871-63140324
传真： 0871-63194471
客户服务电话： 400-88-96533
网址： www.fudian-bank.com
（ 119）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号
法定代表人：王兰凤
联系人：朱瑞良
电话： 0512-69868364
传真： 0512-69868370
客户服务电话： 96067
网址： www.suzhoubank.com
（ 120）深圳前海微众行股份有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、 37 楼
法定代表人：顾敏
联系人：罗曦
电话： 0755-89462447
传真： 0755-86700688
客户服务电话： 400-999-8877
网址： www.webank.com
（ 121）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 1822 楼
法定代表人：郭林
客户服务电话： 4008205999
网址： www.shhxzq.com
（ 122）华商银行
注册地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、 B102 及车公庙绿景纪元大厦 30 层-31 层
办公地址：深圳市福田区深南大道车公庙绿景广场裙楼 101-B101、 B102 及车公庙绿景纪元大厦 30 层-31 层
法定代表人：陈爱平
联系人：吴波
电话： 075523825555
传真： 075523825508
客户服务电话： 400-111-6558
网址： http://www.cmbcn.com.cn
（ 123）江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
联系人：张宇宏
电话： 0451－82336863
传真： 0451－82287211
客户服务电话： 4006662288
网址： http://www.jhzq.com.cn
（ 124）青岛农村商业银行股份有限公司
注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号
法定代表人：刘仲生
联系人：李洪姣
电话： 0532-66957228
传真： 0532-66957536
客户服务电话： 96668（青岛）； 400-11-96668（全国）
网址： www.qrcb.com.cn
（ 125）财通证券有限责任公司
注册地址：杭州市解放路 111 号
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 1602 室
法定代表人：沈继宁
联系人：徐轶青
电话： 0571－87822359
传真： 0571－87925100
客户服务电话： 96336（上海地区 962336）
网址： http://www.ctsec.com
（ 126）方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人：雷杰
联系人：郭军瑞
电话： 0731-85832503
传真： 0731-85832214
客户服务电话： 95571
网址： http://www.foundersc.com
（ 127）大有期货有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128 号现代广场三、四楼
法定代表人：沈众辉
电话： 0731-84409000
传真： 0731-84409009
客户服务电话： 4006-365-058
网址： www.dayouf.com
（ 128）弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦
办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦
法定代表人：周剑秋
电话： 025-52278870
传真： 025-52313068
联系人：孙朝旺
客户服务电话： 400-828-1288
网址： www.ftol.com.cn
（ 129）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室
办公地址：上海市浦东新区金桥路 28 号新金桥大厦 5 楼
法定代表人：周盛
联系人：金昌明
联系电话： 021-61766938
客服电话： 400-669-5156
网址： https://www.tonghuafund.com
（ 130）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106-67
办公地址：北京市朝阳区建华南路 6 号卓明大厦 2 号院 2 层
法定代表人：杨纪峰
联系人：陶翰辰
联系电话： 010-85721404
客服电话： 4006-802-123
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（ 131）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
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办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A 座
法定代表人：江卉
联系人：万容
电话： 010-89188345
传真： 89189566
客户服务电话：个人业务： 95118 企业业务： 4000888816
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（ 132）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 16 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话： 010-88066632
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客户服务电话： 400-817-5666
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（ 133）北京蛋卷基金销售有限公司
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办公地址：北京市朝阳区望京阜通东大街望京 SOHOT3A 座 19 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
电话： 010-61840688
传真： 010-61840699
客户服务电话： 4000618518
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（ 134）济安财富（北京）资本管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话： 010-65309516
传真： 010-65330699
客户服务电话： 400-673-7010
网址： www.jianfortune.com
基金管理人可根据《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《 证券投资基金销售管理
办法》 和本基金基金合同等的规定，选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）基金注册登记机构
名称：工银瑞信基金管理有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号
9 层甲 5 号 901
注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层
法定代表人：郭特华
全国统一客户服务电话： 400-811-9999
传真： 010-66583100
联系人：朱辉毅
（三）律师事务所及经办律师
名称：北京德恒律师事务所
住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层
办公地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座十二层
负责人：王丽
电话：（ 010） 66575888
传真：（ 010） 65232181
经办律师：徐建军、李晓明
（四）会计师事务所及经办注册会计师
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住 所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城，东三办公楼 16 层
法定代表人：葛明
经办注册会计师：王静、王珊珊
联系电话：（ 010） 58152145
传真：（ 010） 58114645
联系人：王珊珊
四、基金的名称
工银瑞信双利债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型基金
六、基金的投资目标
在适度承担风险并保持资产流动性的基础上，通过配置债券等固定收益类金融工具，追求基金资产的长期稳定增值，通过适量
投资权益类资产力争获取增强型回报。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的企业债券、公司债券、可转换债券（含可分离债
券）、金融债、央行票据、国债、资产支持证券、短期融资券和债券回购等固定收益类资产，一级市场新股申购和增发新股、
二级市场股票和权证等权益类资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合资产配置比例：债券（含可转换债券）等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80％，股票等权益类资产占
基金资产的比例不超过 20％，基金持有现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。
八、基金的投资策略
（一）投资策略
本基金将在资产配置策略的基础上，通过固定收益类品种投资策略构筑债券组合的平稳收益，通过积极的权益类资产投资策略
追求基金资产的增强型回报。
1、资产配置策略
本基金将研究与跟踪中国宏观经济运行状况和资本市场变动特征，依据定量分析和定性分析相结合的方法，考虑经济环境、政
策取向、类别资产收益风险预期等因素，采取自上而下的方法将基金资产在债券与股票等资产类别之间进行动态资产配置。
本基金将在稳健的资产配置策略基础上，根据股票一级市场和二级市场的运行状况和收益预期，在严格控制风险的基础上，积
极并适时适度的参与权益类资产配置，把握市场时机力争为基金资产获取增强型回报。
2、固定收益品种投资策略
本基金将采取利率策略、信用策略、债券选择策略等积极投资策略，在严格控制风险的前提下，发掘和利用市场失衡提供的投
资机会，以实现组合增值的目标。
（ 1）利率策略
通过全面研究 GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量，分析宏观经济运行的可能情景，并预测财政政策、货币政策等
宏观经济政策取向，分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。在此基础上，预测金融市场利率水平变动趋势，以及金融市
场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期，制定出组合的目标久期：预期市场利率水
平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合的久期。
（ 2）信用策略
根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发展前景、业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、
管理水平和债务水平等因素，评价债券发行人的信用风险，并根据特定债券的发行契约，评价债券的信用级别，确定企业债券、
公司债券的信用风险利差。
债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息，同时需要考虑企业的经营环境等外部因素，
着重分析企业未来的偿债能力，评估其违约风险水平。
（ 3）债券选择策略
根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度，结合其信用等级、流动性、选择权条款、税赋特点等因素，确定
其投资价值，主要选择定价合理或价值被低估的企业（公司）债券进行投资。
（ 4）可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。
本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，并采用期权定价模型等数量化
估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。
（ 5）资产支持证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款支持证券（ ABS）、住房抵押贷款支持证券（ MBS）等在内的资产支持证券，其定价受多种因素影响，包括
市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素，并辅助采用蒙特卡洛方法
等数量化定价模型，评估其内在价值。
3、股票投资策略
（ 1）新股投资
在股票发行市场上，股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间存在一定价差，从而使新股申购成为一种
风险较低的投资方式。本基金将研究首次发行股票(IPO)及增发新股的上市公司基本面因素，根据股票市场整体定价水平，估计
新股上市交易的合理价格，并参考一级市场资金供求关系，从而制定相应的新股申购策略。本基金对于通过参与新股认购所获
得的股票，将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低，确定继续持有或者卖出。
（ 2）二级市场股票投资
在资产配置策略的基础上，本基金可直接进行二级市场股票投资。对于二级市场股票投资将采取行业配置与个股精选相结合的
投资策略。
a．行业配置
本基金将密切关注国内外经济运行情况、国内财政政策和产业政策等政策取向，深入分析国民经济各行业的发展现状及政策影
响，并结合行业景气分析，对具有良好发展前景特别是国家重点扶植的行业进行重点配置。
b．个股精选策略
上市公司持续的现金收益和盈利的稳定增长前景是股价上涨的长期内在推动力。本基金在个股选择中将坚持价值投资理念，理
性地分析中国证券市场的特点和运行规律，用产业投资眼光，采用长期投资战略，辅以金融工程技术，发掘出价值被市场低估
的，具有长期增长能力的公司的股票，买入并长期持有，将中国经济长期增长的潜力最大程度地转化为投资者的长期稳定收益。
4、权证投资策略
为实现基金投资目标，在有效控制风险的前提下，本基金还将在法规和基金合同允许的范围内并基于谨慎原则适度进行权证投
资。本基金进行权证投资时，将在对权证标的证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动率等参数，运用数量化期权
定价模型，确定其合理内在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。
（二）投资管理程序
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的团队制管理模式，建立了严谨、科学的投资管理流程，具体包括投资研究、投资决
策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估等全过程，如图 1 所示。
图 1 固定收益证券投资管理程序
1、投资研究及投资策略制定
本基金管理人在固定收益证券投资与研究方面，实行投资策略研究专业化分工制度，由基金经理与研究员组成专业小组，进行
宏观经济及政策、产业结构、金融市场、单个证券等领域的深入研究，分别从利率、债券信用风险、相对价值等角度，提出独
立的投资策略建议，经固定收益投资团队讨论，并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。该投资策略是
公司未来一段时间内对该领域的风险和收益的判断，对公司旗下管理的所有基金或组合的固定收益类证券投资具有指导作用。
各个专业领域的投资策略专业小组每季度定期举行策略分析研讨会议，提出下一阶段投资策略，每周定期举行策略评估会议，
回顾本周的各项经济数据和重大事项，分析其对季度投资策略的影响，检讨投资策略的有效性，必要的时候进行调整。
2、投资决策
基金经理在公司固定收益证券总体投资策略的指导下，根据基金合同关于投资目标、投资范围及投资限制等规定，制定相应的
投资计划，报投资决策委员会审批。
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构，决定基金总体投资策略及资产配置方案，审核基金经理提交的投资计划，提供指
导性意见，并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。
3、投资组合构建
基金经理根据投资决策委员会的决议，在权限范围内，评估债券的投资价值，选择证券构建基金投资组合，并根据市场变化调
整基金投资组合，进行投资组合的日常管理。
4、交易执行
交易员负责在合法合规的前提下，执行基金经理的投资指令。
5、风险管理及绩效评估
风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估，报风险管理委员会，抄送投资决策委员会、投资总监及基金经
理，并就基金的投资组合提出风险管理建议。
法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控，并对投资过程中存在的风险隐患向基金经理、投资总监、投资决策委员会及风
险管理委员会进行风险提示。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中债综合财富指数收益率
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，预期收益和风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金与股票型基金；因为本基金可以配置二级市场
股票，所以预期收益和风险水平高于投资范围不含二级市场股票的债券型基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合的报告期为 2017 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止（财务数据未经审计）。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ %）
1 权益投资 295,768,577.40 2.78
其中：股票 295,768,577.40 2.78
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 10,047,001,135.15 94.57
其中：债券 10,047,001,135.15 94.57
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 143,578,791.62 1.35
8 其他资产 137,750,918.44 1.30
9 合计 10,624,099,422.61 100.00
注：由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 60,750,135.93 0.69
C 制造业 71,245,962.50 0.81
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 87,578,320.97 1.00
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 76,194,158.00 0.87
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 295,768,577.40 3.38
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
无。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 000888 峨眉山Ａ 5,999,540 76,194,158.00 0.87
2 000895 双汇发展 2,999,830 71,245,962.50 0.81
3 600547 山东黄金 2,099,901 60,750,135.93 0.69
4 600011 华能国际 6,667,360 48,938,422.40 0.56
5 600027 华电国际 7,999,979 38,639,898.57 0.44
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 7,021,073,000.00 80.25
其中：政策性金融债 6,916,343,000.00 79.06
4 企业债券 817,050,099.05 9.34
5 企业短期融资券 50,145,000.00 0.57
6 中期票据 1,386,516,000.00 15.85
7 可转债（可交换债） 63,711,036.10 0.73
8 同业存单 - -
9 地方政府债 708,506,000.00 8.10
10 其他 - -
11 合计 10,047,001,135.15 114.84
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 170405 17 农发 05 9,400,000 907,100,000.00 10.37
2 160210 16 国开 10 9,300,000 854,577,000.00 9.77
3 160310 16 进出 10 9,300,000 853,275,000.00 9.75
4 160416 16 农发 16 6,300,000 610,785,000.00 6.98
5 160206 16 国开 06 6,100,000 585,844,000.00 6.70
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.9.1 本期国债期货投资政策
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资，也无期间损益。
1.9.3 本期国债期货投资评价
本报告期内，本基金未运用国债期货进行投资。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的
情形。
1.10.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 729,500.97
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 135,192,153.28
5 应收申购款 1,829,264.19
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 137,750,918.44
1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
1 132006 16 皖新 EB 23,832,262.40 0.27
2 110032 三一转债 5,940,000.00 0.07
3 128010 顺昌转债 3,047,071.50 0.03
4 110034 九州转债 1,536,317.00 0.02
5 120001 16 以岭 EB 1,170,259.20 0.01
6 127003 海印转债 892,487.00 0.01
注：上表包含期末持有的处于转股期的可转换债券和可交换债券明细。
1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最
低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1、本基金合同生效日为 2010 年 8 月 16 日，基金合同生效以来（截至 2017 年 6 月 30 日）的投资业绩及同期基准的比较如下
表所示：
工银双利债券 A
阶段 净值增长率（ 1） 净值增长率标准差（ 2） 业绩比较基准收益率（ 3） 业绩比较基准收益率标准差（ 4） (1)－(3) (2)－
(4)
2010.8.16-2010.12.31 0.70% 0.18% -1.60% 0.09% 2.30% 0.09%
2011 年 2.58% 0.28% 5.33% 0.08% -2.75% 0.20%
2012 年 8.52% 0.26% 3.60% 0.06% 4.92% 0.20%
2013 年 4.46% 0.17% -0.47% 0.09% 4.93% 0.08%
2014 年 21.18% 0.28% 10.34% 0.11% 10.84% 0.17%
2015 年 14.38% 0.27% 8.15% 0.08% 6.23% 0.19%
2016 年 4.87% 0.32% 1.85% 0.09% 3.02% 0.23%
2017.1.1-2017.6.30 0.41% 0.15% -0.12% 0.08% 0.53% 0.07%
自基金合同生效起至今 70.90% 0.26% 29.75% 0.09% 41.15% 0.17%
工银双利债券 B
阶段 净值增长率（ 1） 净值增长率标准差（ 2） 业绩比较基准收益率（ 3） 业绩比较基准收益率标准差（ 4） (1)－(3) (2)－
(4)
2010.8.16-2010.12.31 0.60% 0.19% -1.60% 0.09% 2.20% 0.10%
2011 年 2.09% 0.29% 5.33% 0.08% -3.24% 0.21%
2012 年 7.98% 0.27% 3.60% 0.06% 4.38% 0.21%
2013 年 4.06% 0.17% -0.47% 0.09% 4.53% 0.08%
2014 年 20.54% 0.28% 10.34% 0.11% 10.20% 0.17%
2015 年 14.09% 0.27% 8.15% 0.08% 5.94% 0.19%
2016 年 4.47% 0.32% 1.85% 0.09% 2.62% 0.23%
2017.1.1-2017.6.30 0.18% 0.15% -0.12% 0.08% 0.30% 0.07%
自基金合同生效起至今 66.10% 0.26% 29.75% 0.09% 36.35% 0.17%
2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较：
（ 2010 年 8 月 16 日至 2017 年 6 月 30 日）
注： 1、本基金基金合同于 2010 年 8 月 16 日生效。
2、根据基金合同规定，本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期。截至报告期末，本基金的各项投资比例符合基金合同的
规定：本基金投资债券（含可转换债券）等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 80％，股票等权益类资产占基金资产的比
例不超过 20％，基金持有现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（ 1）基金管理人的管理费；
（ 2）基金托管人的托管费；
（ 3）基金的证券交易费用；
（ 4）基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用；
（ 5）基金份额持有人大会费用；
（ 6）基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费；
（ 7）基金银行汇划费用；
（ 8）本基金从 B 类基金份额基金的财产中计提销售服务费；
（ 9）按照国家有关规定可以列入的其他费用。
上述费用从基金财产中支付。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（ 1）基金管理人的管理费
本基金的管理费率为年费率 0.7%。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E 年管理费率当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人
复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
（ 2）基金托管人的基金托管费
本基金的托管费率为年费率 0.2%。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：
H＝E 年托管费率当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人
复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中一次性支付给基金托管人。
（ 3）基金管理费和基金托管费的调整
在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下，基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须
召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上
刊登公告。
（ 4）除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或
摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生
的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。
（二）与基金销售有关的费用
1.申购费
本基金 A 类基金份额的最高申购费率不超过 5％，投资者可以多次申购本基金，申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金
B 类基金份额不收取申购费。
本基金的申购费率如下表所示：
基金的申购费率结构
申购金额 A 类基金份额申购费率 B 类基金份额申购费率
M＜100 万 0.8% 0%
100 万≤M＜300 万 0.5%
300 万≤M＜500 万 0.3%
500 万≤M 按笔收取， 1000 元/笔
注： M 为申购金额
对于养老金客户，工银瑞信双利债券基金 A 类份额（前端收费模式）实施特定申购费率， B 类份额（销售服务费模式）维持原
有费率。
对于非养老金客户，工银瑞信双利债券基金将继续实施原有费率。具体如下表所示：
工银瑞信双利债券基金面向养老金客户实施的特定申购费率
申购金额(M,含申购费) A 类基金份额特定申购费率
M＜100 万 0.32%
100 万≤M＜300 万 0.15%
300 万≤M＜500 万 0.06%
500 万≤M 按笔收取， 1000 元/笔
注： M 为申购金额
本基金的申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用，不列入基金财产。
2.赎回费
本基金的最高赎回费率不超过 5％。赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递减。根据关于工银瑞信基金管理有限公司
旗下五只基金调整赎回费率的公告，现将本基金赎回费率调整如下：。
费用种类 A 类基金份额
（持有年限 Y） B 类基金份额
赎回费 Y＜7 天 1.5% Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜1 年 0.1%
1 年≤Y＜2 年 0.05% Y≥30 天 0%
2 年≤Y 0%
注： 1 年指 365 天。
即自 2013 年 8 月 1 日起，赎回工银瑞信双利债券型证券投资基金 A、 B 类份额的持有人，其持有期不满 7 天的，需按其赎回金
额的 1.5%承担赎回费；其持有期满 7 天，但是不足 30 天的，需按其赎回金额的 0.75%承担赎回费。
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，其中不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等相关
手续费。
3.基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回费率或收费方式。费率或收费方式如发生变更，基金管理人应
在调整实施 3 个工作日前在至少一种中国证监会指定媒体上刊登公告。
4．销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。本基金销售服务费将专门用于本基金的销
售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。
销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下：
H＝E0.40%当年天数
H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 5 个
工作日内从基金资产中划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。
（三）其他费用
按照国家有关规定和基金合同约定，基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用，并按照相关的法律法规的规定进行公告或
备案。
（四）基金的税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《 基金法》 、 《 运作办法》 、 《 销售管理办法》 、 《 信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求，对本
基金招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在三、基金管理人部分，更新了基金管理人主要人员情况相关信息。
2、在四、基金托管人部分，根据基金托管人提供的最新信息对本基金托管人的情况进行了更新。
3、在五、相关服务机构部分，更新了销售机构的相关信息。
4、在十、基金的投资部分，更新了本基金最近一期基金投资组合报告的内容。
5、在十一、基金的业绩部分，更新了截至 2017 年 6 月 30 日的基金业绩表现情况。
6、在二十二、对基金份额持有人的服务部分，修改了关于对账单服务、关于电子化交易、关于网站服务相关的内容。
7、在二十三、其他应披露事项部分，增加了本次更新内容期间与本基金及管理人相关的历次公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，投资人欲查询本更新招募说明书正文，可登陆工银瑞信基金管理有限公司网站
www.icbccs.com.cn。
工银瑞信基金管理有限公司
二〇一七年九月二十九日
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