工银瑞信双利债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2015 年第 2 号)




基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司
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重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2010年4月19日证监许可〔2010〕480号文核准募集。

本基金基金合同于2010年8月16日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书,全面认识本

基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,并对认购(或申购)基

金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者

自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由

投资者自行负担。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

本基金前,应全面了解本基金的产品特性,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风

险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别

证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金

的特定风险等等。本基金为债券型基金,预期收益和风险水平高于货币市场基金,低于混合

型基金与股票型基金;因为本基金可以配置二级市场股票,所以预期收益和风险水平高于投

资范围不含二级市场股票的债券型基金。

本基金初始募集净值1元。在市场波动因素影响下,本基金净值可能低于初始面值,本

基金投资者有可能出现亏损。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照

恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不

保证最低收益。

本招募说明书所载内容截止日为2015年8月15日,有关财务数据和净值表现数据截止日

为2015年6月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。




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一、基金管理人
(一)基金管理人概况

名称:工银瑞信基金管理有限公司

住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、

甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦大厦 A 座 6-9 层

邮政编码:100033

法定代表人:郭特华

成立日期:2005 年 6 月 21 日

批准设立机关:中国证监会

批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93 号

中国银监会银监复[2005]105 号

组织形式:有限责任公司

注册资本:贰亿元人民币

联系人:朱碧艳

联系电话:400-811-9999

股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有

限公司占公司注册资本的 20%。

存续期间:持续经营

(二)主要人员情况

1.董事会成员

沈立强先生,董事,硕士,高级会计师,现任中国工商银行上海市分行行长。1985 年

至 2007 年在中国工商银行浙江省分行工作,历任杭州市分行营业部副主任、杭州市分行营

业部主任、浙江省分行会计出纳处副处长、储蓄处副处长、储蓄处处长、人事处处长、党

委组织部部长、浙江省分行行长助理、副行长、营业部总经理(兼);2007 年至 2009 年,

任中国工商银行河北省分行行长。兼任上海市银行同业公会会长、上海市城市金融学会会

长、上海市支付清算协会会长、上海市金融学会副会长、上海国际商会副会长、上海世界

贸易中心协会副会长、中国城市金融学会常务理事、上海市宏观经济学会常务理事、中国

社会科学院陆家嘴研究基地理事会理事、上海财经大学校董会董事,上海市人大代表。

Neil Harvey 先生,董事,瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理,常驻香港。现任香港

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首席执行官和大中华地区联席首席执行官,负责私人银行和财富管理部与投资银行部的各

项业务。他目前还是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。Harvey 先生

从事投资银行和资产管理业务长达 27 年,在亚太区工作达 15 年,拥有对新兴市场和亚太

区的丰富知识和深入了解。Harvey 先生在瑞士信贷集团工作了 13 年,曾在多个地区工作,

担任过多项职务,最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主管。Harvey 先

生还担任过亚洲(不含日本)投资银行部和固定收益部主管。Harvey 先生是瑞士信贷集团

全球新兴市场固定收益业务的创始人,曾担任过多项高管职务,负责澳大利亚、非洲、日

本、拉美、中东、土耳其和俄罗斯的业务。

郭特华女士:董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信投

资管理有限公司董事、董事长,工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长。历任中国工

商银行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经

理。

王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、

专职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商

银行营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专

职派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor)

资格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇

清算处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工

商银行内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。

田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高

等研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人

计划”入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民

政府特聘决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》

列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设

计、中国经济等。

孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,现任北京大学经济学院院长,教授,博士生导

师,享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中

国金融学会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类

学科专业教学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国 C.V. Starr

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冠名教授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美

国哈佛大学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇,主持

过 20 多项由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。

Jane DeBevoise 女士,独立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998

年与德意志银行合并)董事总经理、所罗门 古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政

府委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今

担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。

2、监事会成员

吴敏敏女士:监事,经济学硕士。1996 年入职中国工商银行深圳市分行,2007 年调入

中国工商银行总行。历任中国工商银行深圳分行计划财务部副总经理、财务会计部副总经

理、中国工商银行股份制改革办公室战略引资与上市处副处长、战略管理与投资者关系部

战略发展与合作处副处长、处长,现任中国工商银行战略管理与投资者关系部专家。

黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷

集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区

执行首席运营官,现任资产管理大中国区首席运营官。

张舒冰女士:监事,硕士。2003 年 4 月至 2005 年 4 月,任职于中国工商银行,担任

主任科员。2005 年 7 月加入工银瑞信,2005 年 7 月至 2006 年 12 月担任综合管理部翻译兼

综合,2007 年至 2012 年担任战略发展部副总监,2012 年至 2014 年 9 月任职于机构客户部,

担任机构客户部副总监及总监职务;2014 年 9 月至 2015 年 7 月,担任机构产品部总监。

2014 年 11 月至今,担任工银瑞信投资管理有限公司监事。2015 年 7 月至今担任工银瑞信

投资管理有限公司副总经理。

洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事

务所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009

年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任法律合规部副总监。

倪莹女士:监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,

校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加

入工银瑞信战略发展部,现任副总监。

3、高级管理人员

郭特华女士:总经理,简历同上。

朱碧艳女士:硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,

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兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-

1999 年中国华融信托投资公司证券总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银

行部、证券业务部高级副经理。

4.本基金基金经理

欧阳凯先生,13 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加入

工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银双利债券型基金基

金经理,2011 年 12 月 27 日至今担任工银保本混合基金基金经理,2013 年 2 月 7 日至今担

任工银瑞信保本 2 号混合型发起式基金基金经理,2013 年 6 月 26 日起至今担任工银瑞信

保本 3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基

金基金经理,2014 年 9 月 19 日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理,

2015 年 5 月 26 日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。

宋炳珅先生,11 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入工

银瑞信,现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资

基金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013 年 1 月 28

日至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014 年 1 月 20 日

至今,担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至今,担任工

银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2014 年 10 月 23 日至今,担任工银瑞信研

究精选股票型基金基金经理;2014 年 11 月 18 日至今,担任工银医疗保健行业股票型基金

基金经理;2015 年 2 月 16 日至今,担任工银战略转型主题股票基金基金经理。

魏欣女士,10 年证券从业经验;2005 年加入工银瑞信,现任固定收益部副总监;2011

年 4 月 20 日至今,担任工银货币市场基金基金经理;2012 年 8 月 22 日至今,担任工银瑞

信 7 天理财债券型基金基金经理;2012 年 10 月 26 日至今,担任工银 14 天理财债券型基

金的基金经理;2014 年 9 月 23 日至今,担任工银瑞信现金快线货币市场基金基金经理;

2014 年 10 月 22 日至今,担任工银添益快线货币市场基金基金经理;2015 年 5 月 26 日起

至今,担任工银新财富灵活配置混合型基金基金经理;2015 年 5 月 26 日起至今,担任工

银双利债券型基金基金经理;2015 年 5 月 29 日起至今,担任工银丰盈回报灵活配置混合

型基金基金经理;2015 年 6 月 19 日至今,担任工银财富快线货币市场基金基金经理。

历任基金经理:

杜海涛先生,2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日,担任工银双利债券基金基金经

理。

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胡文彪先生,2011 年 2 月 10 日至 2013 年 1 月 18 日,担任工银双利债券基金基金经

理。

王佳女士,2013 年 1 月 7 日至 2015 年 6 月 8 日,担任工银双利债券基金基金经理。

5.投资决策委员会成员

郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。

江明波先生,15 年证券从业经验; 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责

人;

2004 年 6 月至 2006 年 12 月,担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理;

2006 年加入工银瑞信,现任投资总监,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司固定收益

投资总监,工银瑞信投资管理有限公司董事;2011 年起担任全国社保组合基金经理;2008

年 4 月 14 日至今,担任工银添利基金基金经理;2011 年 2 月 10 日至今,担任工银四季收

益债券型基金基金经理;2013 年 3 月 6 日至今,担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。

杜海涛先生,18 年证券从业经验;先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理,

招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理;2006 年加入工银瑞信,现任投资

总监兼固定收益部总监; 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日,担任工银货币市场基金

基金经理; 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日,担任工银双利债券型基金基金经理;

2007 年 5 月 11 日至今,担任工银增强收益债券型基金基金经理;2011 年 8 月 10 日至今,

担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理;2012 年 6 月 21 日至今,担任工银纯债

定期开放基金基金经理;2013 年 1 月 7 日至今,担任工银货币基金基金经理;2013 年 8

月 14 日至今,担任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理;2013 年 10 月 31 日至今,

担任工银瑞信添福债券基金基金经理;2014 年 1 月 27 日至今,担任工银薪金货币市场基

金基金经理;2015 年 4 月 17 日至今,担任工银总回报灵活配置混合型基金基金经理。

何江旭先生,18 年证券从业经验;曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、

金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理,基金管理部总监兼权益投资副总监;2009 年

加入工银瑞信,现任工银瑞信投资管理有限公司董事、总经理;2010 年 4 月 12 日至 2014

年 7 月 30 日,担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理;2011 年 4 月 21 日至

2014 年 7 月 30 日,担任工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金基金经理。

曹冠业先生,14 年证券从业经验,CFA、FRM; 先后在东方汇理担任结构基金和亚太股

票基金经理,香港恒生投资管理公司担任香港中国股票和 QFII 基金投资经理; 2007 年加

入工银瑞信,现任工银瑞信投资管理有限公司董事、联席总经理,工银瑞信资产管理(国

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际)有限公司权益投资总监;2007 年 11 月 29 日至 2009 年 5 月 17 日,担任工银瑞信核心

价值混合型证券投资基金基金经理;2008 年 2 月 14 日至 2009 年 12 月 25 日,担任工银全

球基金基金经理;2009 年 5 月 18 日至 2014 年 6 月 12 日,担任工银瑞信稳健成长混合型

证券投资基金基金经理;2011 年 10 月 24 日至 2014 年 6 月 12 日,担任工银瑞信主题策略

混合型证券投资基金基金经理;2013 年 9 月 23 日至 2014 年 6 月 12 日,担任工银瑞信中

国机会全球配置基金基金经理;2013 年 11 月 11 日至 2014 年 6 月 12 日,担任工银瑞信信

息产业混合型证券投资基金基金经理。

宋炳珅先生,简历同上。

欧阳凯先生,简历同上。

黄安乐先生,12 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证

券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加

入工银瑞信,现任权益投资部总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银主题策略混合基金

基金经理;2013 年 9 月 23 日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014 年 10 月

22 日至今,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;2015 年 4 月 28 日至今,担任工

银新材料新能源行业股票型基金基金经理。

李剑峰先生,12 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高

级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任专户投资部总监,专户投资

部投资经理。

上述人员之间均不存在近亲属关系。



二、基金托管人
公司法定中文名称:交通银行股份有限公司(简称:交通银行)

公司法定英文名称:BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD

法定代表人:牛锡明

住所:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

邮政编码:200120

注册时间:1987年3月30日

注册资本:742.62亿元

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]25号


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联系人:汤嵩彥

电话:021-95559

三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构

1.直销机构

名 称:工银瑞信基金管理有限公司

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

法定代表人:郭特华

全国统一客户服务电话:400-811-9999

传真:010-66583111、66583110

联系人:王秋雅

公司网站:www.icbccs.com.cn

2.代销机构

(1) 交通银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:张宏革

电话:021—58781234

传真:021—58408483

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(2) 中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

传真:010-66107914

客户服务电话:95588

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网址:www.icbc.com.cn

(3) 中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号

法定代表人:刘士余

客户服务电话:95599

网址:http://www.abchina.com

(4) 中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

联系人:侯燕鹏

传真:010-66594431

客户服务电话:95566

网址:www.boc.cn

(5) 招商银行股份有限公司

注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人:李建红

联系人:邓炯鹏

电话:0755-83198888

传真:0755-83195049

客户服务电话:95555

网址:www.cmbchina.com

(6) 渤海银行股份有限公司

注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号

办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人:刘宝凤

联系人:王宏

电话:022-58316666

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传真:022-58316569

客户服务电话:400-888-8811

网址:http://www.cbhb.com.cn

(7) 华夏银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

联系人:郑鹏

电话:010-85238667

传真:010-85238680

客户服务电话:95577

网址:http://www.hxb.com.cn/

(8) 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼

法定代表人:吉晓辉

联系人:于慧

电话:021-61618888

传真:021-63602431

客户服务电话:95528

网址:www.spdb.com.cn

(9) 北京农商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号

办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座

法定代表人:乔瑞

联系人:王薇娜

电话:010—63229475

传真:010—63229478

客户服务电话:96198

网址:www.bjrcb.com

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(10) 杭州银行股份有限公司

注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人:吴太普

联系人:严峻

电话:0571-85108195

传真:0571-85106576

客户服务电话:0571-96523;400-8888-508

网址: www.hzbank.com.cn

(11) 渤海证券股份有限公司

注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

联系人:王兆权

电话:022-28451861

传真:022-28451892

客户服务电话:400-6515-988

网址:www.bhzq.com

(12) 光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨

电话:021-22169081

传真:021-22169134

网址:www.ebscn.com

客户服务电话:4008888788、95525

(13) 国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号

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法定代表人:万建华

联系人:芮敏祺

电话:021-38676666

传真:021-38670161

客户服务电话:95521

网址:www.gtja.com

(14) 国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如

联系人:齐晓燕

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

客户服务电话:95536

网址:www.guosen.com.cn

(15) 海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人:王开国

联系人:金芸、李笑鸣

电话:021-23219275

传真:021-63602722

客户服务电话:95553

网址:www.htsec.com

(16) 华泰联合证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层

办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、24 层、

25 层、26 层

法定代表人:马昭明

联系人:盛宗凌

12
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电话:0755-82492000

传真:0755-82492962

客服电话:400-8888-555,95513

网址:www.lhzq.com

(17) 联讯证券有限责任公司

注册地址:广东省惠州市下埔路 14 号

法定代表人: 徐刚

联系人:丁宁

电话:010-64408820

传真:010-64408252

客服电话:400-8888-929

网址:http://www.lxzq.com.cn

(18) 申万宏源证券有限公司

注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)

法定代表人:李梅

联系人:黄维琳、钱达琛

电话:021-33389888

传真:021-33388224

客户服务电话:95523 或 4008895523

网址:www.swhysc.com

(19) 招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

电话:0755-82960223

传真:0755-82943636

客户服务电话:95565、4008888111

网址:www.newone.com.cn

13
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(20) 中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座

办公地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 613

法定代表人:赵大建

联系人:李微

电话:010—59355941

传真:010—66553791

客户服务电话:400-889-5618

网址:http://www.e5618.com

(21) 中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

法定代表人:陈有安

联系人:田薇

电话:010-66568430

传真:010-66568990

客户服务电话:400-8888-888

网址:www.chinastock.com.cn

(22) 中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

电话:010-85130588

传真:010-65182261

客户服务电话:400-8888-108

网址:www.csc108.com

(23) 中信证券股份有限公司

注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦

14
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法定代表人:王东明

联系人:陈忠

电话:010-84588888

传真:010-84865560

客户服务电话:010-84588888

网址:http://www.cs.ecitic.com/

(24) 广州证券股份有限公司

注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

法定代表人:刘东

联系人:林洁茹

电话:020-88836999

传真:020-88836654

客户服务电话:961303

网址:www.gzs.com.cn

(25) 齐鲁证券有限公司

注册地址:山东省济南市经十路 20518 号

办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

电话:0531-81283938

传真:0531-81283900

客户服务电话:95538

网址:www.qlzq.com.cn

(26) 华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层

法定代表人:宋德清

联系人:黄恒

联系电话:010-58568235

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联系传真:010-58568062

客服电话:010—58568118

公司网址:www.hrsec.com.cn

(27) 厦门证券有限公司

注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

法定代表人:傅毅辉

联系人:卢金文

联系方式:0592-5161642

客户服务电话:0592-5163588

网址:www.xmzq.cn

(28) 中原证券股份有限公司

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人:菅明军

联系人:程月艳、范春艳

电话:0371—69099882

传真:0371—65585899

网址: www.ccnew.com

客户服务电话:0371—967218 、400-813-9666

(29) 信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:高冠江

联系人:唐静

电话:010-63080985

传真:010-63080978

客户服务电话:400-800-8899

网址:www.cindasc.com

(30) 华泰证券股份有限公司

注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

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办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011

号港中旅大厦 24 楼

法定代表人:吴万善

联系人:庞晓芸

电话:025-84457777

传真:025-84579763

客户服务电话:95597

网址:http://www.htsc.com.cn/

(31) 国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:金喆

电话:028-86690126

传真:028-86690126

客服电话:4006600109

网址:www.gjzq.com.cn

(32) 天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

法定代表人:林义相

联系人:林爽

电话:010-66045608

传真:010-66045500

网址:www.txsec.com

(33) 东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人:王益民

联系人:吴宇

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电话:021-63325888-3108

传真:021-63326173

客户服务电话:95503

网址:www.dfzq.com.cn

(34) 中信证券(浙江)有限责任公司

注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层

法定代表人:沈强

联系人:周妍

电话:0571—86811958

传真:0571-85783771

客户服务电话:0571—95548

网址:www.bigsun.com.cn

(35) 中信证券(山东)有限责任公司

注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层

办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层

法定代表人:杨宝林

联系人:吴忠超

电话:0532-85022326

传真:0532-85022605

客户服务电话:95548

网址:www.zxwt.com.cn

(36) 国都证券股份有限公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

客户服务电话:400-818-8118

网址:www.guodu.com

(37) 红塔证券股份有限公司

地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

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法定代表人:况雨林

联系人:高国泽

电话:0871-3577942

客服电话:0871-3577946

(38) 中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第

04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

客户服务电话:400-600-8008

网址:http://www.china-invs.cn/

(39) 兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 154 号

办公地址:上海市江宁路 168 号

法定代表人:高建平

电话:021—52629999

联系人:刘玲

客户服务电话:95561

网址:www.cib.com.cn

(40) 西藏同信证券有限责任公司

注册地址:拉萨市北京中路 101 号

法定代表人:贾绍君

联系人:汪尚斌

联系电话:021-36535002

传真:021-36533017

客户咨询电话:40088-11177

公司网址:www.xzsec.com

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(41) 大通证券股份有限公司

注册地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大

厦 38、39 层

办公地址:辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大

厦 38、39 层

法定代表人:董永成

客服电话:4008-169-169

网址: www.daton.com.cn

(42) 华龙证券有限责任公司

注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

法定代表人:李晓安

联系人:李昕田

电话:0931-8888088

传真:0931-4890515

客户服务电话:0931—4890619/4890618/4890100

网址:http://www.hlzqgs.com/

(43)深圳众禄基金销售有限公司

注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元

法定代表人:薛峰

联系人:童彩萍

联系电话: 0755-33227950

传真: 0755-82080798

客户服务电话: 4006-788-887

网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

(44)北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

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联系人:宋丽冉

联系电话: 010-62020088

客服电话:4008-886-661

传真: 62020088-8802

网址: www.myfund.com

(45)上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

联系电话:021-54509988-7019

客服电话:400-1818-188

传真:021-64385308

网址:www.1234567.com.cn

(46)杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:周嬿旻

电话:0571-28829790,021-60897869

客服电话:4000-766-123

传真:0571-26698533

网址:http://www.fund123.cn/

(47)上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼

法定代表人:杨文斌

联系人:薛年

联系电话:021-58870011-6705

客服电话:400-700-9665

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传真:021-68596916

网址:http://www.ehowbuy.com/

(48)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室

办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼

法定代表人:汪静波

联系人:李玲

联系电话:021-38602750

客服电话:400-821-5399

传真:021-38509777

网址: http://www.noah-fund.com/

(49)和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:习甜

联系电话:010-85650920

客服电话:400-920-0022

传真:010-85657357

网址: http://licaike.hexun.com/

(50) 浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室

办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层

法定代表人:陆彬彬

联系人:鲁盛

联系电话:0571-56028617

客服电话:400-068-0058

传真:0571-56899710

网址: www.jincheng-fund.com

(51)上海利得基金销售有限公司

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注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址:上海东方路 989 号中达大厦 2 楼

法定代表人:盛大

联系人:徐雪吟

联系电话:021-50583533-3011

客服电话:400-005-6355

传真:021-50583533

网址: www.leadfund.com.cn

(52)嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

联系人:景琪

联系电话:010- 65215266

客服电话:010-85572999

传真:010-65185678

网址: http://www.harvestwm.cn/

(53) 万银财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内

办公地址:中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

法定代表人:李招弟

联系人:高晓芳

联系电话: 010-59393920-811

客服电话:4008080069

传真: 010-59393074

网址: www.wy-fund.com

(54)浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼

法定代表人:凌顺平

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联系人:杨翼

联系电话:0571-88911818

客服电话:4008-773-772

网址: www.5ifund.com

(55)上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:单丙烨

联系电话:021-20691832

客服电话:400-089-1289

传真:021-20691861

网址: http://www.erichfund.com

(56)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层

法定代表人:马令海

联系人: 刘宝文

联系电话: 010-58325395

客服电话:4008-166-1188

传真: 010-58325282

网址: http://8.jrj.com.cn

(57) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址: 北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

法定代表人:沈伟桦

联系人: 程刚

联系电话: 010-85892781

客服电话: 400-609-9500

网址: www.yixinfund.com

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(58 )一路财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

法定代表人:吴雪秀

联系人:苏昊

联系电话:010-88312877-8033

客服电话:400-001-1566

网址:www.yilucaifu.com

(59 )中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区光华路 16 号中期大厦 A 座 9 层

法定代表人:王兵

联系人:赵森

联系电话:010-65807399

客服电话:95162

网址:www.cifco.net

(60 )中期资产管理有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层 1103 号

办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层

法定代表人:路瑶

联系人:侯英建

联系电话:010-65807865

客服电话:010-65807609

网址:www.cifcofund.com

(61 )中天嘉华基金销售有限公司

注册地址:北京市石景山区八大处高科技西井路 3 号 3 号楼 7457 房间

办公地址:北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座 1 层

法定代表人:黄俊辉

联系人:张立新

联系电话:010-58276785

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客服电话:400-650-9972

网址:www.sinowel.com

(62)北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址:北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303

法定代表人:杨涛

联系人:周君

联系电话:010-53570568

客服电话:400-819-9868

网址:www.tdyhfund.com

(63)北京增财基金销售有限公司

注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

法定代表人:罗细安

联系人:李皓

联系电话:13521165454

客服电话:400-001-8811

网址:www.zengcaiwang.com

(64)海银基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

法定代表人:刘惠

联系人:冯立

联系电话:021-80133535

客服电话:400-808-1016

网址:www.fundhaiyin.com

(65)上海大智慧财富管理有限公司

注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

法定代表人:申健

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联系人:付江

联系电话:021-20219988*31781

客服电话:020-20219931

网址:https://8.gw.com.cn/

(66)上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

法定代表人:冯修敏

联系人:周丹

电话:021-33323999*8318

客服电话:4008202819

网站:fund.bundtrade.com

(67)汉口银行股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号

法定代表人:陈新民

联系人:李欣

电话:027-82656704

传真:027-82656236

客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)

网址:www.hkbchina.com

(68)南京银行股份有限公司

注册地址:南京市白下区淮海路 50 号

办公地址:南京市玄武区中山路 288 号

法定代表人:林复

联系人:刘晔

电话:025-86775335

传真:025-86775376

客户服务电话:4008896400

网址:http://www.njcb.com.cn

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(69)中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:洪崎

联系人:董云巍

电话:010-58560666

传真:010-57092611

客户服务电话:95568

网址:http://www.cmbc.com.cn/

(70)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 3 号

办公地址:北京市西城区金融大街 3 号

法定代表人:李国华

联系人:陈春林

传真:010-68858117

客户服务电话:95580

网址:http://www.psbc.com

(71)天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼

办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼

法定代表人:余磊

联系电话:(027)87618889

传真:(027)87618882

联系人:刘鑫

客服电话:(027)87618889

公司网址:http://www.tfzq.com

(72)中国国际金融有限公司

注册地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

办公地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层

法定代表人:金立群

28
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联系人:罗春蓉 武明明

电话:010-65051166

传真:010-65051156

客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

网址:http://www.cicc.com.cn/


基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作

管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合要

求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。

(二)基金注册登记机构

名 称:工银瑞信基金管理有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号

701、甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901

注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层

法定代表人:郭特华

全国统一客户服务电话:400-811-9999

传 真:010-66583100

联系人:朱辉毅

(三)律师事务所及经办律师
名 称:北京德恒律师事务所
住 所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座十二层
负责人:王丽
电 话:(010)66575888
传 真:(010)65232181

经办律师:徐建军、李晓明

(四)会计师事务所及经办注册会计师

名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住 所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层

办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层

法定代表人:葛明

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经办注册会计师:王静、王珊珊

联系电话:(010)58152145

传真:(010)58114645

联系人:王珊珊



四、基金的名称
本基金名称:工银瑞信双利债券型证券投资基金



五、基金的类型
本基金类型:债券型基金



六、基金的投资目标
在适度承担风险并保持资产流动性的基础上,通过配置债券等固定收益类金融工具,

追求基金资产的长期稳定增值,通过适量投资权益类资产力争获取增强型回报。



七、基金的投资方向
本基金的投资范围限于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的企业债

券、公司债券、可转换债券(含可分离债券)、金融债、央行票据、国债、资产支持证券、

短期融资券和债券回购等固定收益类资产,一级市场新股申购和增发新股、二级市场股票

和权证等权益类资产,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,

可以将其纳入投资范围。

本基金投资组合资产配置比例:债券(含可转换债券)等固定收益类资产占基金资产

的比例不低于 80%,股票等权益类资产占基金资产的比例不超过 20%,基金持有现金及到

期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。

八、基金的投资策略

(一)投资策略

本基金将在资产配置策略的基础上,通过固定收益类品种投资策略构筑债券组合的平

稳收益,通过积极的权益类资产投资策略追求基金资产的增强型回报。

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1、资产配置策略

本基金将研究与跟踪中国宏观经济运行状况和资本市场变动特征,依据定量分析和定

性分析相结合的方法,考虑经济环境、政策取向、类别资产收益风险预期等因素,采取“自

上而下”的方法将基金资产在债券与股票等资产类别之间进行动态资产配置。

本基金将在稳健的资产配置策略基础上,根据股票一级市场和二级市场的运行状况和

收益预期,在严格控制风险的基础上,积极并适时适度的参与权益类资产配置,把握市场

时机力争为基金资产获取增强型回报。

2、固定收益品种投资策略

本基金将采取利率策略、信用策略、债券选择策略等积极投资策略,在严格控制风险

的前提下,发掘和利用市场失衡提供的投资机会,以实现组合增值的目标。

(1)利率策略

通过全面研究 GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分析宏观经济运行的

可能情景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况

变化趋势及结构。在此基础上,预测金融市场利率水平变动趋势,以及金融市场收益率曲

线斜度变化趋势。

组合久期是反映利率风险最重要的指标。本基金将根据对市场利率变化趋势的预期,

制定出组合的目标久期:预期市场利率水平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将

下降时,提高组合的久期。

(2)信用策略

根据国民经济运行周期阶段,分析企业债券、公司债券等发行人所处行业发展前景、

业务发展状况、市场竞争地位、财务状况、管理水平和债务水平等因素,评价债券发行人

的信用风险,并根据特定债券的发行契约,评价债券的信用级别,确定企业债券、公司债

券的信用风险利差。

债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、偿债能力、经营效益等财务信息,同

时需要考虑企业的经营环境等外部因素,着重分析企业未来的偿债能力,评估其违约风险

水平。

(3)债券选择策略

根据单个债券到期收益率相对于市场收益率曲线的偏离程度,结合其信用等级、流动

性、选择权条款、税赋特点等因素,确定其投资价值,主要选择定价合理或价值被低估的

企业(公司)债券进行投资。

31
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(4)可转换债券投资策略

可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。

本基金将选择公司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券

进行投资,并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值,以合理价格买入并持

有。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。

(5)资产支持证券等品种投资策略

包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在内的资产支持

证券,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前

偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模

型,评估其内在价值。

3、股票投资策略

(1)新股投资

在股票发行市场上,股票供求关系不平衡经常导致股票发行价格与二级市场价格之间

存在一定价差,从而使新股申购成为一种风险较低的投资方式。本基金将研究首次发行股

票(IPO)及增发新股的上市公司基本面因素,根据股票市场整体定价水平,估计新股上市交

易的合理价格,并参考一级市场资金供求关系,从而制定相应的新股申购策略。本基金对

于通过参与新股认购所获得的股票,将根据其市场价格相对于其合理内在价值的高低,确

定继续持有或者卖出。

(2)二级市场股票投资

在资产配置策略的基础上,本基金可直接进行二级市场股票投资。对于二级市场股票

投资将采取行业配置与个股精选相结合的投资策略。

a.行业配置

本基金将密切关注国内外经济运行情况、国内财政政策和产业政策等政策取向,深入

分析国民经济各行业的发展现状及政策影响,并结合行业景气分析,对具有良好发展前景

特别是国家重点扶植的行业进行重点配置。

b.个股精选策略

上市公司持续的现金收益和盈利的稳定增长前景是股价上涨的长期内在推动力。本基

金在个股选择中将坚持价值投资理念,理性地分析中国证券市场的特点和运行规律,用产

业投资眼光,采用长期投资战略,辅以金融工程技术,发掘出价值被市场低估的,具有长

期增长能力的公司的股票,买入并长期持有,将中国经济长期增长的潜力最大程度地转化

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为投资者的长期稳定收益。

4、权证投资策略

为实现基金投资目标,在有效控制风险的前提下,本基金还将在法规和基金合同允许

的范围内并基于谨慎原则适度进行权证投资。本基金进行权证投资时,将在对权证标的证

券进行基本面研究及估值的基础上,结合股价波动率等参数,运用数量化期权定价模型,

确定其合理内在价值,从而构建套利交易或避险交易组合。

(二)投资管理程序

本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式,建立了严谨、科学的

投资管理流程,具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估

等全过程,如图1所示。


相对价值
利率策略
风险管理及绩效
- 久期策略
评估
- 收益率曲线斜度策略
短期因素



类属配置策略 投资组合构建
市场分割




信用策略 风险偏好
交易执行
税收处理


图 1 固定收益证券投资管理程序
1、投资研究及投资策略制定

本基金管理人在固定收益证券投资与研究方面,实行投资策略研究专业化分工制度,

由基金经理与研究员组成专业小组,进行宏观经济及政策、产业结构、金融市场、单个证

券等领域的深入研究,分别从利率、债券信用风险、相对价值等角度,提出独立的投资策

略建议,经固定收益投资团队讨论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性

投资策略。该投资策略是公司未来一段时间内对该领域的风险和收益的判断,对公司旗下

管理的所有基金或组合的固定收益类证券投资具有指导作用。

各个专业领域的投资策略专业小组每季度定期举行策略分析研讨会议,提出下一阶段


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投资策略,每周定期举行策略评估会议,回顾本周的各项经济数据和重大事项,分析其对

季度投资策略的影响,检讨投资策略的有效性,必要的时候进行调整。

2、投资决策

基金经理在公司固定收益证券总体投资策略的指导下,根据基金合同关于投资目标、

投资范围及投资限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策委员会审批。

投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,决定基金总体投资策略及资产配置方案,

审核基金经理提交的投资计划,提供指导性意见,并审核其他涉及基金投资管理的重大问

题。

3、投资组合构建

基金经理根据投资决策委员会的决议,在权限范围内,评估债券的投资价值,选择

证券构建基金投资组合,并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合的日常管理。

4、交易执行

交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令。

5、风险管理及绩效评估

风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估,报风险管理委员会,

抄送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议。

法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控,并对投资过程中存在的风险隐患向基金

经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。


九、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:中债综合财富指数收益率

十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,预期收益和风险水平高于货币市场基金,低于混合型基金与股

票型基金;因为本基金可以配置二级市场股票,所以预期收益和风险水平高于投资范围不

含二级市场股票的债券型基金。

十一、基金的投资组合报告
本投资组合的报告期为 2015 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止(财务数据未经审计)。

1.报告期末基金资产组合情况

序 占基金总资产的比例
项目 金额(元)
号 (%)


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1 权益投资 477,192,174.36 5.75
其中:股票 477,192,174.36 5.75
2 固定收益投资 6,729,006,770.75 81.07
其中:债券 6,729,006,770.75 81.07
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 542,921,214.38 6.54
其中:买断式回购的
- -
买入返售金融资产
银行存款和结算备付
6 109,362,927.16 1.32
金合计
7 其他资产 441,884,185.27 5.32
8 合计 8,300,367,271.92 100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。

2.报告期末按行业分类的股票投资组合

代 占基金资产净值比例
行业类别 公允价值(元)
码 (%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 24,750.00 0.00
C 制造业 336,086,607.67 4.90
电力、热力、燃气及水
D - -
生产和供应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
交通运输、仓储和邮政
G - -
业
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息
I - -
技术服务业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
科学研究和技术服务
M 20,290.00 0.00
业
N 水利、环境和公共设施
141,060,526.69 2.06
管理业
O 居民服务、修理和其他
- -
服务业
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -

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S 综合 - -
合计 477,192,174.36 6.95
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

占基金资产
序
股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
号
(%)
1 000802 北京文化 2,999,569 87,317,453.59 1.27
2 000513 丽珠集团 1,199,953 81,392,811.99 1.19
3 600513 联环药业 1,949,828 55,102,139.28 0.80
4 000888 峨眉山A 3,599,670 53,743,073.10 0.78
5 000403 ST 生化 1,700,063 48,502,797.39 0.71
6 002216 三全食品 2,799,874 41,158,147.80 0.60
7 600587 新华医疗 799,920 40,123,987.20 0.58
8 000018 中冠 A 948,075 31,286,475.00 0.46
9 002125 湘潭电化 1,196,527 24,145,914.86 0.35
10 600557 康缘药业 516,505 14,374,334.15 0.21



4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序 占基金资产净值比例
债券品种 公允价值(元)
号 (%)
1 国家债券 10,595,000.00 0.15
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,616,014,747.20 23.55
其中:政策性金融债 1,561,159,747.20 22.75
4 企业债券 1,878,803,777.25 27.38
5 企业短期融资券 1,355,661,000.00 19.76
6 中期票据 1,865,688,000.00 27.19
7 可转债 2,244,246.30 0.03
8 其他 - -
9 合计 6,729,006,770.75 98.06

注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

占基金资产
序 债券名
债券代码 数量(张) 公允价值(元) 净值比例
号 称
(%)
14 国开
1 140225 3,500,000 355,670,000.00 5.18
25


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11 唐新
2 122106 2,640,550 272,108,677.50 3.97
01
14 国开
3 140230 2,200,000 221,056,000.00 3.22
30
14 国开
4 140208 2,000,000 205,780,000.00 3.00
08
09 长虹
5 126019 1,941,810 193,831,474.20 2.82
债

6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

9.1 本期国债期货投资政策

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。

9.3 本期国债期货投资评价

本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。

10.投资组合报告附注

10.1 基金投资前十名证券的发行主体被监管部门立案调查或编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的投资决策程序说明:

振兴生化股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)于 2014 年 12 月 15 日收到

中国证监会《行政处罚事先告知书》(编号:处罚字[2014]37 号)。公司未按规定披露为控

股股东关联方提供担保与重大诉讼事项一案,已由证监会调查完毕,依据《证券法》第一

百九十三条之规定,证监会拟决定: 对公司给予警告,并处罚款 40 万元; 对史跃武给予

警告,并处罚款 20 万元; 对原建民给予警告,并处罚款 5 万元; 对曹正民、陈海旺、任

彦堂、纪玉涛、田旺林、张建华、陈树章、岳云生给予警告。


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根据振兴生化股份有限公司 2014 年 10 月 28 日公告,公司存在下列违规行为:一、信

息披露严重滞后且未履行必要的审议程序;二、会计核算不规范,财务信息披露不准确。

鉴于上述违规事实及情节,深圳证券交易所作出如下处分决定:一、对公司给予通报批评

的处分;二、对公司董事长兼总经理史跃武,董事纪玉涛、任彦堂、陈海旺,董事兼副总

经理、财务总监曹正民,董事兼常务副总经理(代行董事会秘书职责)原建民,时任董事

会秘书岳云生给予通报批评的处分。

2014 年 8 月 7 日,公司收到中国证券监督管理委员会山西监管局下发的行政监管措施

决定书【2014】5 号《关于对振兴生化股份有限公司采取出具警示函措施的决定》和【2014】

6 号《关于对振兴生化股份有限公司采取责令公开说明措施的决定》,2014 年 8 月 7 日,公

司控股股东振兴集团有限公司收到中国证券监督管理委员会山西监管局下发的行政监管措

施决定书【2014】7 号《关于对振兴集团有限公司采取出具警示函措施的决定》和【2014】

8 号《关于对振兴集团有限公司采取责令公开说明措施的决定》,要求公司公开说明股改承

诺未能按期解决的原因、目前的进展、下一步解决方案并提示相关风险。

2013 年 11 月 4 日,公司接到《中国证券监督管理委员会立案调查通知书》(编号:宁

稽调查通字 001 号),因公司涉嫌违反证券法律法规被中国证券监督管理委员会立案调查。

2014 年 12 月 12 日,公司就中国证监会《行政处罚事先告知书》(编号:处罚字[2014]37

号)发布《关于股票存在被实施退市风险警示及暂停上市风险的提示性公告》。 2015 年 1

月 8 日,公司收到中国证监会《行政处罚决定书》(【2014】104 号),本案现已调查、审理

终结。

目前公司经营状况良好,业绩稳定,对投资无重大影响。

10.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。

10.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 1,942,663.57
2 应收证券清算款 300,295,161.68
3 应收股利 -
4 应收利息 125,024,700.51
5 应收申购款 14,621,659.51
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 441,884,185.27


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10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有可转换债券。

10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分 占基金资
序号 股票代码 股票名称 的公允价值 产净值比 流通受限情况说明
(元) 例(%)
1 000403 ST 生化 48,502,797.39 0.71 重大事项
2 600587 新华医疗 40,123,987.20 0.58 重大事项



10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

无。



十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保

证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资

有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、本基金合同生效日为2010年8月16日,基金合同生效以来(截至2015年6月30日)的

投资业绩及同期基准的比较如下表所示:

工银双利债券A
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)
(1) 标准差(2)准收益率(3)
准差(4)

2010.8.16-2010.12.31 0.70% 0.18% -1.60% 0.09% 2.30% 0.09%


2011 年 2.58% 0.28% 5.33% 0.08% -2.75% 0.20%



2012 年 8.52% 0.26% 3.60% 0.06% 4.92% 0.20%


2013 年 4.46% 0.17% -0.47% 0.09% 4.93% 0.08%


2014 年 21.18% 0.28% 10.34% 0.11% 10.84% 0.17%



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 工银瑞信双利债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要



2015.1.1-2015.6.30 12.40% 0.36% 3.11% 0.09% 9.29% 0.27%


自基金合同生效起至今 59.50% 0.26% 21.59% 0.09% 37.91% 0.17%




工银双利债券B
业绩比较基
净值增长率 净值增长率 业绩比较基
阶段 准收益率标 (1)-(3) (2)-(4)
(1) 标准差(2)准收益率(3)
准差(4)

2010.8.16-2010.12.31 0.60% 0.19% -1.60% 0.09% 2.20% 0.10%


2011 年 2.09% 0.29% 5.33% 0.08% -3.24% 0.21%



2012 年 7.98% 0.27% 3.60% 0.06% 4.38% 0.21%


2013 年 4.06% 0.17% -0.47% 0.09% 4.53% 0.08%


2014 年 20.54% 0.28% 10.34% 0.11% 10.20% 0.17%


2015.1.1-2015.6.30 12.29% 0.36% 3.11% 0.09% 9.18% 0.27%


自基金合同生效起至今 56.20% 0.26% 21.59% 0.09% 34.61% 0.17%




2、本基金合同生效以来基金累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率变动的比较:
(2010 年 8 月 16 日至 2015 年 6 月 30 日)




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注:1、本基金基金合同于 2010 年 8 月 16 日生效。

2、根据基金合同规定,本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期。截至报告期末,

本基金的各项投资比例符合基金合同的规定:本基金投资债券(含可转换债券)等固定收

益类资产占基金资产的比例不低于80%,股票等权益类资产占基金资产的比例不超过20%,

基金持有现金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。


十三、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1、基金费用的种类

(1)基金管理人的管理费;

(2)基金托管人的托管费;

(3)基金的证券交易费用;

(4)基金合同生效以后的与基金相关的信息披露费用;

(5)基金份额持有人大会费用;


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(6)基金合同生效以后的与基金相关的会计师费和律师费;

(7)基金银行汇划费用;

(8)本基金从 B 类基金份额基金的财产中计提销售服务费;

(9)按照国家有关规定可以列入的其他费用。

上述费用从基金财产中支付。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理人的管理费

本基金的管理费率为年费率 0.7%。

在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

H =E×年管理费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管

人发送基金管理费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中

一次性支付给基金管理人。

(2)基金托管人的基金托管费

本基金的托管费率为年费率 0.2%。

在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。计算方法如下:

H =E×年托管费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。由基金管理人向基金托管

人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中

一次性支付给基金托管人。

(3)基金管理费和基金托管费的调整

在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下,基金管理人和基金托管人可协商

酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟

于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。

(4)除管理费和托管费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法规及相应协议

的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

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3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效之前的

律师费、会计师费和信息披露费用等不得从基金财产中列支。

(二)与基金销售有关的费用

1. 申购费

本基金 A 类基金份额的最高申购费率不超过 5%,投资者可以多次申购本基金,申购

费率按每笔申购申请单独计算。本基金 B 类基金份额不收取申购费。

本基金的申购费率如下表所示:

基金的申购费率结构
申购金额 A 类基金份额申购费率 B 类基金份额申购费率
M<100 万 0.8%
100 万≤M<300 万 0.5%
0%
300 万≤M<500 万 0.3%
500 万≤M 按笔收取,1000 元/笔

注:M 为申购金额

对于养老金客户,工银瑞信双利债券基金 A 类份额(前端收费模式)实施特定申购费

率,B 类份额(销售服务费模式)维持原有费率。

对于非养老金客户,工银瑞信双利债券基金将继续实施原有费率。具体如下表所示:

工银瑞信双利债券基金面向养老金客户实施的特定申购费率

申购金额(M,含申购费) A 类基金份额特定申购费率

M<100 万 0.32%

100 万≤M<300 万 0.15%

300 万≤M<500 万 0.06%

500 万≤M 按笔收取,1000 元/笔

注:M 为申购金额

本基金的申购费用由申购人承担,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各

项费用,不列入基金财产。

2. 赎回费



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本基金的最高赎回费率不超过 5%。赎回费率随投资人持有基金份额期限的增加而递

减。根据关于工银瑞信基金管理有限公司旗下五只基金调整赎回费率的公告,现将本基金

赎回费率调整如下:。
A 类基金份额
费用种类 B 类基金份额
(持有年限 Y)
Y<7 天 1.5%
Y<7 天 1.5%
7 天≤Y<30 天 0.75%

赎回费 7 天≤Y<30 天 0.75%
30 天≤Y<1 年 0.1%

1 年≤Y<2 年 0.05%
Y≥30 天 0%
2 年≤Y 0%

注:1 年指 365 天。

即自 2013 年 8 月 1 日起,赎回工银瑞信双利债券型证券投资基金 A、B 类份额的持有

人,其持有期不满 7 天的,需按其赎回金额的 1.5%承担赎回费;其持有期满 7 天,但是不

足 30 天的,需按其赎回金额的 0.75%承担赎回费。

本基金的赎回费用由基金份额持有人承担,其中不低于赎回费总额的 25%归入基金财

产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费。

3. 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回费率或收费方式。费

率或收费方式如发生变更,基金管理人应在调整实施 3 个工作日前在至少一种中国证监会

指定媒体上刊登公告。

4.销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.4%。

本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务,基金管理人将在基金

年度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。

销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下:

H=E×0.40%÷当年天数

H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指

令,基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出,由注册登记机构代

收,注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。

(三)其他费用

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按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用,

并按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。

(四)基金的税收

本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。



十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及

其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

1、在“二、释义”部分,对“12.《运作办法》”进行了更新。

2、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人住所、办公地址和主要人员情况等

相关信息。

3、在“四、基金托管人”部分,根据基金托管人提供的最新信息对本基金托管人的情

况进行了更新。

4、在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额发售机构和基金注册登记机构的相

关信息。

5、在“十、基金的投资”部分,更新了本基金最近一期基金投资组合报告的内容。

6、在 “十一、基金的业绩”部分,更新了截至 2015年6月30日本基金的业绩表现。

7、在 “二十二、对基金份额持有人的服务”部分,更新了关于对账单服务和关于定期

定额投资等的相关内容。

8、在“二十三、其他应披露事项”部分,增加了本次更新内容期间与本基金及管理人

相关的历次公告。

9、在“附件二、基金托管协议摘要”部分,对基金管理人的信息进行了更新。

上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登

陆工银瑞信基金管理有限公司网站 www.icbccs.com.cn。




工银瑞信基金管理有限公司
二〇一五年九月二十九日


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