富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二0一0年第一号)


富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)由中国证券监督委员会于2005年2月6日证监基金字【2005】20号文核准。本基金的基金合同于2005年4月5日正式生效。

【重要提示】

投资有风险,投资人拟申购本基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。

本招募说明书所载内容截止至2010年4月5日,基金投资组合报告截止至2010年3月31日(财务数据未经审计)。

一、基金管理人

(一)基金管理人概况

本基金基金管理人为富国基金管理有限公司,基本信息如下:

名称:富国基金管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

法定代表人:陈敏

总经理:窦玉明

成立日期:1999年4月13日

电话:(021)68597788

传真:(021)68597799

联系人:李长伟

注册资本:1.8亿元人民币

股权结构(截止于2010年4月5日):

股东名称 出资比例

海通证券股份有限公司 27.775%

申银万国证券股份有限公司 27.775%

加拿大蒙特利尔银行 27.775%

山东省国际信托有限公司 16.675%

公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。

公司目前下设十七个部门和二个分公司,分别是:权益投资部、固定收益部、另类投资部、研究部、集中交易部、专户投资部、机构业务部、零售业务部、营销策划与产品部、客服与电子商务部、战略发展部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、行政管理部、信息技术部、运营部、北京分公司和深圳分公司。权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理 固定收益部:负责固定收益类产品的研究与投资管理 另类投资部:负责FOF、PE、定量类产品等的研究与投资管理 研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等 集中交易部:负责投资交易和风险控制 专户投资部:在固定收益部、权益投资部和另类投资部内设立的虚拟部门,独立负责年金等专户产品的投资管理 机构业务部:负责年金、帐户、社保以及共同基金的机构客户营销工作 零售业务部:管理北京分公司(华北营销中心)、深圳分公司(华南营销中心)和华东营销中心,负责共同基金的零售业务 营销策划与产品部:负责产品开发、营销策划和品牌建设等 客服与电子商务部:负责电子商务与客户服务 战略发展部:负责公司战略的研究、规划与落实 监察稽核部:负责监察、风控、法务和信息披露 信息技术部:负责软件开发与系统维护等 运营部:负责基金会计与清算 计划财务部:负责公司财务计划与管理 人力资源部:负责人力资源规划与管理 行政管理部:负责文秘、行政后勤等。

截止到2010年4月5日,公司有员工159人,其中57%以上具有硕士以上学历。所有人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚。

(二)主要人员情况

1、董事会成员

陈敏女士,董事长。生于1954年,中共党员,工商管理硕士,经济师。历任上海市信托投资公司副处长、处长 上海市外经贸委处长 上海万国证券公司党委书记 申银万国证券股份有限公司副总裁、党委委员。2004年开始担任富国基金管理有限公司董事长。

窦玉明先生,董事,总经理。生于1969年,硕士。历任北京中信国际合作公司交易员 深圳君安证券公司投资经理 大成基金管理有限公司基金经理助理 嘉实基金管理有限公司投资总监、总经理助理、副总经理兼基金经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司总经理。

麦陈婉芬女士(Constance Mak),副董事长。文学及商学学士,加拿大注册会计师。1977年加入加拿大毕马威会计事务所的前身Thorne Riddell公司,并于1989年成为加拿大毕马威的合伙人之一。1989年至2000年作为合伙人负责毕马威在加拿大中部地区的对华业务。现任BMO投资有限公司亚洲业务总经理,兼任加中贸易理事会董事。

李明山先生,董事。生于1952年,中共党员,硕士,高级经济师。历任申银万国证券股份有限公司副总经理 上海证券交易所副总经理。现任海通证券股份有限公司总经理。

缪恒生先生,董事。生于1948年,中共党员,硕士,高级经济师。历任中国人民银行上海市分行南市区办事处南码头分理处会计员、副主任 中国人民银行上海市分行南市区办事处会计出纳科副科长 中国工商银行上海市分行南市分行副行长 上海申银证券公司副总经理 申银万国证券股份有限公司副总经理。

Edgar Normund Legzdins先生,董事。生于1958年,学士,加拿大注册会计师。1980年至1984年在Coopers & Lybrand担任审计工作 1984年加入加拿大BMO银行金融集团蒙特利尔银行。现任BMO投资有限公司总裁、BMO金融集团高级副总裁。

葛航先生,董事。生于1966年,大学本科,经济师。历任山东省国际信托有限公司资金信托部业务经理 山东省国际信托有限公司租赁信托部副经理、经理。现任山东省国际信托有限公司自营业务部经理。

戴国强先生,独立董事。生于1952年,博士学位。历任上海财经大学助教、讲师、副教授、教授, 金融学院副院长、常务副院长、院长 上海财经大学教授、博士生导师, 金融学院党委书记, 教授委员会主任。现任上海财经大学MBA学院院长、党委书记。

Wai P.Lam先生,独立董事,生于1936年,会计学博士。1962年至1966年在PriceWaterHouseCoopers会计师事务所担任助理会计和高级会计 1966年至1969年在加拿大圣玛利亚大学担任教师 1973年至2002年在加拿大Windsor大学担任教授 现任加拿大Windsor大学名誉教授。

汤期庆先生,独立董事,生于1955年,经济学硕士。历任上海针织品批发公司办事员、副科长 上海市第一商业局副科长、副处长、处长 上海交电家电商业集团公司总经理 上海市第一商业局局长助理、副局长 上海商务中心总经理 长江经济联合发展集团总裁、副董事长、党组书记。现任上海水产集团总公司董事长、党委书记。

李宪明先生,独立董事。生于1969年,中共党员,博士。历任吉林大学法学院教师。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。

2、监事会成员

金同水先生,监事长。生于1965年,大学本科。历任山东省国际信托有限公司科员、项目经理、业务经理 鲁信投资有限公司财务经理 山东省国际信托有限公司高级业务经理。现任山东省国际信托有限公司风险管理部经理。

沈寅先生,监事。生于1962年,法学学士。历任上海市中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长 上海市第二中级人民法院办公室综合科科长。现任申银万国证券股份有限公司合规稽核总部高级法律顾问。

夏瑾璐女士,监事。生于1971年,工商管理硕士。历任上海大学外语系教师 荷兰银行上海分行结构融资部经理 蒙特利尔银行金融机构部总裁助理 荷兰银行上海分行助理副总裁。现任蒙特利尔银行上海代表处首席代表。

仇夏萍女士,监事。生于1960年,中共党员,研究生。历任中国工商银行上海分行杨浦支行所主任 华夏证券有限公司上海分公司财务主管。现任海通证券股份有限公司计划财务部副总经理。

胡志荣女士,监事。生于1973年,中共党员,硕士。历任四川成都邮电通信设备厂财务处会计 厦门金达通信电子有限公司财务部财务主管。现任富国基金管理有限公司财务经理。

常松先生,监事。生于1973年,中共党员,博士。历任富国基金管理有限公司数量研究员、高级数量研究员、研究策划部数量组组长、金融数量工程部经理。现任富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金经理、富国沪深300增强证券投资基金基金经理。

3、督察长

李长伟先生,督察长。生于1964年,中共党员,经济学硕士,工商管理硕士,讲师。历任河南省政府发展研究中心干部 中央党校经济学部讲师 申银万国证券股份有限公司海口营业部总经理、北京管理总部副总经理兼北京营业部总经理、富国基金管理有限公司副总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司督察长。

4、经营管理层人员

窦玉明先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。

林志松先生,副总经理。生于1969年,中共党员,大学本科,工商管理硕士。曾在漳州商检局办公室、晋江商检局检验科、厦门证券公司投资发展部工作。曾任富国基金管理有限公司监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、经理、督察长。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

陈戈先生,副总经理。生于1972年,中共党员,硕士,1996年起开始从事证券行业工作。曾任君安证券研究所研究员。2000年10月加入富国基金管理有限公司,历任研究策划部研究员、研究策划部经理、总经理助理,2005年4月起任富国天益价值证券投资基金基金经理至今,2009年1月起兼任权益投资部总经理。2008年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

孟朝霞女士,副总经理。生于1972年,硕士研究生,12年金融领域从业经历。曾任新华人寿保险股份有限公司企业年金管理中心总经理,泰康养老保险股份有限公司副总经理。2009年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。

5、本基金基金经理

(1)现任基金经理:宋小龙先生,1972年出生,硕士研究生,自1999年开始从事证券行业工作。曾任北京北大青鸟有限责任公司项目开发经理、富国基金管理有限公司信息技术部项目开发经理、研究策划部研究员、高级研究员、富国天鼎中证红利指数增强型证券投资基金基金经理。现任富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金基金经理。

(2)历任基金经理:本基金第一任基金经理为徐大成先生,任职时间为2005年4月至2007年6月。

6、投资决策委员会

投资决策委员会成员构成如下:公司总经理窦玉明先生,公司主管投研副总经理陈戈先生,研究部总经理朱少醒先生,固定收益部总经理饶刚先生等人员。

列席人员包括:督察长、集中集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。

本基金采取集体投资决策制度。

7、上述人员之间不存在近亲属关系。

二、基金托管人

1、基金托管人概况

名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行)

住所:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市海淀区西三环北路100号金玉大厦

法定代表人:项俊波

成立时间:2009年1月15日

注册资本:2600亿元人民币

存续期间:持续经营

联系电话:010-68424199

联系人:李芳菲

中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。

中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务优质,业绩突出,2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的SAS70审计报告,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。

中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立,2004年9月更名为托管业务部,内设养老金管理中心、技术保障处、营运中心、委托资产托管处、保险资产托管处、证券投资基金托管处、境外资产托管处、综合管理处、风险管理处,拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。

2、主要人员情况

中国农业银行托管业务部现有员工130名,其中高级会计师、高级经济师、高级工程师、律师等专家10余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。

3、基金托管业务经营情况

截止2010年4月5日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共75只,包括富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金、富国天源平衡混合型证券投资基金、华夏平稳增长混合型证券投资基金、大成积极成长股票型证券投资基金、大成景阳领先股票型证券投资基金、大成创新成长混合型证券投资基金、长盛同德主题增长股票型证券投资基金、裕阳证券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基金、丰和价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛成长价值证券投资基金、宝盈鸿利收益证券投资基金、大成价值增长证券投资基金、大成债券投资基金、银河稳健证券投资基金、银河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信利息收益开放式证券投资基金、长盛动态精选证券投资基金、景顺长城内需增长开放式证券投资基金、万家增强收益债券型证券投资基金、大成精选增值混合型证券投资基金、长信银利精选开放式证券投资基金、鹏华货币市场证券投资基金、中海分红增利混合型证券投资基金、国泰货币市场证券投资基金、新华优选分红混合型证券投资基金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达荷银货币市场基金、交银施罗德货币市场证券投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深300指数证券投资基金、信诚四季红混合型证券投资基金、富国天时货币市场基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金、益民货币市场基金、长城安心回报混合型证券投资基金、中邮核心优选股票型证券投资基金、景顺长城内需增长贰号股票型证券投资基金、交银施罗德成长股票型证券投资基金、长盛中证100指数证券投资基金、泰达荷银首选企业股票型证券投资基金、东吴价值成长双动力股票型证券投资基金、鹏华动力增长混合型证券投资基金、宝盈策略增长股票型证券投资基金、国泰金牛创新成长股票型证券投资基金、益民创新优势混合型证券投资基金、中邮核心成长股票型证券投资基金、华夏复兴股票型证券投资基金、富国天成红利灵活配置混合型证券投资基金、长信双利优选灵活配置混合型证券投资基金、富兰克林国海深化价值股票型证券投资基金、申万巴黎竞争优势股票型证券投资基金、新华优选成长股票型证券投资基金、金元比联成长动力灵活配置混合型证券投资基金、天治稳健双盈债券型证券投资基金、中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元比联丰利债券型证券投资基金、交银施罗德先锋股票型证券投资基金、东吴进取策略灵活配置混合型开放式证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金联接基金、上证180公司治理交易型开放式指数证券投资基金、富兰克林国海沪深300指数增强型证券投资基金、南方中证500指数证券投资基金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信中小盘成长股票型证券投资基金。

三、相关服务机构

(一)基金份额发售机构

1、直销机构:富国基金管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

办公地址:上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

法定代表人:陈敏

总经理:窦玉明

成立日期:1999年4月13日

电话:(021)68597070

传真:(021)68597979

联系人:林燕珏

客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费)

公司网站:www.fullgoal.com.cn

2、代销机构:

(1)中国农业银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区建国门内大街69号

办公地址:北京市东城区建国门内大街69号

法定代表人:项俊波

传真:(010)85109219

联系人:滕涛

客户服务电话:95599

公司网站:www.abchina.com

(2)交通银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路188号

办公地址:上海市浦东新区银城中路188号

法定代表人:蒋超良

联系电话:(021)58781234

传真:(021)58408842

联系人:曹榕

客户服务统一咨询电话:95559

公司网站:www.bankcomm.com

(3)招商银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人:秦晓

电话:(0755)83198888

传真:(0755)83195047

联系人:马强

客户服务电话:95555

公司网站:www.cmbchina.com

(4)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址:上海市北京东路689号

邮政编码:200120

法定代表人:吉晓辉

联系人:徐伟、虞谷云

联系电话:(021)61618888

传真:(021)63604199

客服热线:95528

公司网站:www.spdb.com.cn

(5)中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区正义路4号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号

法定代表人:董文标

电话:(010)58560666

传真:(010)83914283

联系人:吴杰

客户服务电话:95568

公司网站:www.cmbc.com.cn

(6)上海银行股份有限公司

注册地址:上海市中山东二路585号

办公地址:上海市中山东二路585号

法定代表人:陈辛

电话:(021)63370888

传真:(021)63370777

联系人:张萍

咨询电话:(021)962888

公司网站:www.bankofshanghai.com

(7)海通证券股份有限公司

注册地址:上海市淮海中路98号

办公地址:上海市广东路689号

法定代表人:王开国

联系电话:(021)23219000

联系人:金芸

客服热线:95553、400-8888-001

公司网站:www.htsec.com

(8)申银万国证券股份有限公司

注册地址:上海市常熟路171号

办公地址:上海市常熟路171号

法定代表人:丁国荣

联系电话:(021)54033888

传真:(021)54038844

联系人:王序微

客服电话:(021)962505

公司网站:www.sw2000.com.cn

(9)国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路618号

办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦

法定代表人:祝幼一

联系电话:(021)62580818

传真:(021)386706666

联系人:芮敏琪

客服热线:400-8888-666

公司网站:www.gtja.com

(10)中信建投证券有限责任公司

注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街188号

法定代表人:张佑君

联系电话:(010)65183888

联系人:魏明

开放式基金咨询电话:400-8888-108(免长途费) (010)65183888-86073

开放式基金业务传真:(010)65182261

公司网站:www.csc108.com

(11)华泰联合证券有限责任公司

注册地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

法定代表人:马昭明

联系电话:(0755)82492000

传真:(0755)82492962

联系人:盛宗凌

客户服务咨询电话:400-8888-555

公司网站:www.lhzq.com

(12)东方证券股份有限公司

注册地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

办公地址:上海市中山南路318号2号楼22层-29层

法定代表人:王益民

联系电话:(021)63325888

联系人:吴宇

客户服务号:(021)95503或40088-88506

公司网站:www.dfzq.com.cn

(13)广发证券股份有限公司

注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

办公地址:广东广州天河北路大都会广场36、41和42楼

法定代表人:王志伟

联系人:肖中梅

联系电话:(020)87555888

传真:(020)87555303

客服电话:95575

公司网站:www.gf.com.cn

(14)中国银河证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

法定代表人:顾伟国

电话:(010)66568888

传真:(010)66568536

联系人:田薇

客户服务热线:400-8888-888

公司网站:www.chinastock.com.cn

(15)长城证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

法定代表人:黄耀华

电话:(0755)83516094

传真:(0755)83516199

联系人:高峰

客户服务热线:(0755)33680000(深圳、400-6666-888(非深圳地区)

公司网站:www.cc168.com.cn

(16)财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼

法定代表人:周晖

电话:(0731)4403319

传真:(0731)4403439

联系人:郭磊

客户服务热线:(0731)4403319

公司网站:www.cfzq.com

(17)齐鲁证券有限公司

注册地址:山东省济南市经十路128号

办公地址:山东省济南市经十路128号

法定代表人:李炜

电话:(0531)81283938

传真:(0531)82024197

联系人:傅咏梅

客户服务热线:95538

公司网站:www.qlzq.com.cn

(18)平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

法定代表人:陈敬达

电话:400-8866-338-627802

传真:(0755)82433794

联系人:袁月

客服电话:(0755)95511

网站:www.pa18.com

(19)民生证券有限责任公司

注册地址:北京市复兴门内大街158号远洋大厦F13层1307房

办公地址:北京市朝阳门外大街16号中国人寿大厦1901室

法定代表人:岳献春

电话:(0371)7639999、(010)85252568

传真:(010)85252655

联系人:李杰

客服热线:400-6198-888

公司网站:www.mszq.com

(20)湘财证券有限责任公司

注册地址:湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

办公地址:上海市浦东银城东路139号华能联合大厦18楼

法定代表人:陈学荣

电话:(021)68634518

传真:(021)68865938

联系人:钟康莺

客服热线:400-8881-551、(021)38784525

公司网站:www.xcsc.com

(21)兴业证券股份有限公司

注册地址:福州市湖东路99号标力大厦

办公地址:上海市浦东陆家嘴东路166号中保大厦22层

法定代表人:兰荣

电话:(021)68419393-1035 68419974

传真:(021)68419867

联系人:杨盛芳

客服热线:400-8888-123、(0591)87580107

公司网站:www.xyzq.com

(22)天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址:北京市金融大街5号新盛大厦B座4层

法定代表人:林义相

电话:(010)66045522

传真:(010)66045500

联系人:陈少震

客服热线:(010)66045678

公司网站:www.txsec.com

(23)华泰证券股份有限责任公司

注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

办公地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

联系电话:(025)84457777-248

传真:(025)84579763

联系人:张小波

客户咨询电话:95597、400-8895-597

公司网站:www.htsc.com.cn

(24)中信证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦

办公地址:北京市朝阳区新源南路6号京城大厦3楼

法定代表人:王东明

联系电话:(010)84683893

传真:(010)84865560

联系人:陈忠

客户咨询电话:(010)84868336

公司网站:www.cs.ecitic.com

(25)招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39—45层

法定代表人:宫少林

联系电话:(0755)82943666

传真:(0755)82943636

联系人:黄健

客服热线:95565、400-8888-111、(0755)26951111

公司网站:www.newone.com.cn

(26)山西证券股份有限责任公司

注册地址:山西省太原市府西街69号国贸中心东塔楼

办公地址:山西省太原市府西街69号国贸中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系电话:(0351)8686703

联系人:张治国

客户服务电话:400-6661-618

公司网站:www.i618.com.cn

(27)恒泰证券股份有限责任公司

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城新华东街111号

法定代表人:鞠瑾

开放式基金咨询电话:(0471)4961259、(021)68405273

开放式基金业务传真:(021)68405181

联系人:张同亮

联系电话:(021)68405273

公司网站:www.cnht.com.cn

(28)上海证券有限责任公司

注册地址:上海市九江路111号

办公地址:上海市临平北路19号

法定代表人:蒋元真

电话:(021)65081063

传真:(021)65217206

联系人:谢秀峰

客服热线:(021)962518

公司网站:www.962518.com

(29)国元证券股份有限公司

注册地址:合肥市寿春路179号

办公地址:合肥市寿春路179号国元证券大厦

法定代表人:凤良志

电话:(0551)2207936

传真:(0051)2207935

联系人:程维

客服热线: 400-8888-777

公司网站:www.gyzq.com.cn

(30)国海证券有限责任公司

注册地址:广西南宁市滨湖路46号

办公地址:广西南宁市滨湖路46号

法定代表人:张雅锋

电话:(0771)5539262

传真:(0771)5539033

联系人:覃清芳

客服热线:4008888100(全国)、96100(广西)

公司网站: www.ghzq.com.cn

(31)国都证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路4028号荣超经贸中心26层11、12

办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层

法定代表人:王少华

电话:(010)84183389

传真:(010)64482090

联系人:黄静

客服热线:800-810-8809

公司网站:www.guodu.com

(32)华西证券有限责任公司

注册地址:四川省成都市陕西街239号

办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心18楼(深圳总部)

法定代表人:胡关金

电话:(0755)83025913

传真:(0755)83025991

联系人:魏杰

客服热线:400-8888-818

公司网站:www.hx168.com.cn

(33)东海证券有限责任公司

注册地址:常州延陵西路59号常信大厦18、19楼

办公地址:上海东方路989号中达广场17楼

法定代表人:朱科敏

联系电话:(021)50586660

传真:(021)50586660-8880

联系人:邵一明

客服热线:400-8888-588(全国)、(021)32024658(上海)、0519-88166222(常州)、 0379-64902266(洛阳)

公司网站:www.longone.com.cn

(34)光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路1508号

办公地址:上海市静安区新闸路1508号

法定代表人:徐浩明

联系电话:(021)50818887-281

联系人:刘晨

客服热线:400-8888-788

公司网站:www.ebscn.com

(35)中信金通证券有限责任公司

注册地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

办公地址:杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座

法定代表人:刘军

联系电话:(0571)85783715

业务传真:(0571)85783771

联系人:王勤

咨询电话:(0571)96598

公司网站:www.bigsun.com.cn

(36)中信万通证券有限责任公司

注册地址:崂山区苗岭路29号澳柯玛大厦15层

办公地址:青岛市东海西路28号

法定代表人:史洁民

联系电话:(0532)85022026

业务传真:(0532)85022511

联系人:丁韶燕

客服电话:(0532)96577

网站:www.wtzq.com.cn

(37)华安证券有限责任公司

注册地址:安徽省合肥市长江中路357号

办公地址:安徽省合肥市阜南路166号润安大厦

法定代表人:李工

联系电话:(0551)5161666

业务传真:(0551)5161672

联络人:唐泳

客服热线:96518(安徽)、400-8096-518(全国)

网站:www.hazq.com

(38)长江证券股份有限公司

注册地址:武汉新华路特8号长江证券大厦

办公地址:武汉新华路特8号长江证券大厦

法定代表人:胡运钊

电话:(027)65799999

传真:(027)85481882

联系人:毕艇

咨询电话:4008-888-999

公司网站:www.cjsc.com.cn

(39)国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

法定代表人:何如

联系电话:(0755)82130833

传真:(0755)82133302

联系人:林建闽

客户服务统一咨询电话:95536

公司网站:www.guosen.com.cn

(40)中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号

法定代表人:姜建清

电话:(010)66107900

传真:(010)66107914

联系人:田耕

客户服务电话:95588

公司网站:www.icbc.com.cn

(41)中国建设银行股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街25号

办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

法定代表人:郭树清

电话:(010)66275654

联系人:王琳

客户服务电话:95533

公司网站:www.ccb.com

(42)国联证券股份有限公司

注册地址:无锡市县前东街168号

办公地址:无锡市县前东街8号6楼、7楼

法定代表人:范炎

联系人:袁丽萍

客服电话:(0510)82588168、400-8885-288

开放式基金业务传真:(0510)82830162

公司网站:www.glsc.com.cn

(43)北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙17号北京银行大厦

法定代表人:阎冰竹

电话:(010)66223248

联系人:杨永杰

客户服务电话:(010)96169

公司网站:www.bankofbeijing.com

(44)深圳平安银行股份有限公司

住所:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

办公地址:深圳市深南中路1099号平安银行大厦

法定代表人:黄立哲

电话:(0755)25859591

联系人:霍兆龙

客户服务电话:40066-99999

公司网站:www.18ebank.com

(45)中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号

法定代表人:肖钢

传真:(010)66594946

客户服务统一咨询电话:95566

公司网站:www.boc.cn

(46)中国邮政储蓄银行有限责任公司

住所:北京市西城区宣武门西大街131号

办公地址:北京市西城区宣武门西大街131号

法定代表人:陶礼明

联系人:陈春林

传真:(010)66419824

客户服务热线:95580

公司网站:www.psbc.com

(47)中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座

法定代表人:孔丹

联系人:郭伟

电话:(010)65557048

传真:(010)65550828

客户服务热线:95558

公司网站:www.ecitic.com

(48)宁波银行股份有限公司

注册地址:宁波市江东区中山东路294号

办公地址:宁波市江东区中山东路294号

法定代表人:陆华裕

电话:0574-87050397

传真:0574-87050024

联系人:钱庚旺

客服电话:96528

公司网址:http://www.nbcb.com.cn

(49)信泰证券有限责任公司

注册地址:南京市长江路88号

办公地址:南京市长江路88号

法定代表人:钱凯法

电话:(025)84784765

传真:(025)84784830

联系人:舒萌菲

客服电话:4008888918

公司网址:www.thope.com

(50)安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

办公地址:深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

法定代表人:牛冠兴

电话:(0755)82825555

传真:(0755)82825560

联系人:李瑾

客服电话:(020)96210、400-8001-001

公司网址:www.essence.com.cn

(51)瑞银证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层

法定代表人:刘弘

电话:010-59226788

传真:010-59226799

联系人:谢亚凡

客服电话:4008878827

公司网址:www.ubssecurities.com

(52)中国光大银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

办公地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦

法定代表人:唐双宁

电话:010-68098778

传真:010-68560661

联系人:李伟

客服电话:95595

公司网址:www.cebbank.com

(53)中国建银投资证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48层-50层

办公地址:深圳市福田区益田路与福华三路交界处深圳国际商会中心48层-50层

法定代表人:杨小阳

电话:(0755)82026521

传真:(0755)82026539

联系人:刘权

客服电话:4006008008

公司网址:www.cjis.cn

(54)上海远东证券有限公司

注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦5楼

办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦5楼

法定代表人:田德军

联系人:高滋生

电话:021-58788888

客服电话:4008202717

公司网址: www.ydstock.com

(55)青岛银行股份有限公司

注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68号

办公地址:山东省青岛市市南区香港中路68号

法定代表人:张广鸿

联系人:徐楠

电话:0532-85709793

客服电话:96588

公司网址:www.qdccb.com

(56)宏源证券股份有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号

办公地址:北京市西城区太平桥大街19号

法定代表人:冯戎

联系人:李巍

电话:010-62267799-6318

客服电话:0991-96562

公司网址:www.ehongyuan.com

(57)东北证券股份有限公司

注册地址:长春市自由大路1138号

办公地址:长春市自由大路1138号

法定代表人:矫正中

联系人:潘锴

电话:0431-85096709

客服电话:0431-96688

公司网址:www.nesc.cn

(58)东莞银行股份有限公司

注册地址:东莞市运河东一路193号

办公地址:东莞市运河东一路193号

法人代表:廖玉林

联系人:胡昱

电话:0769-22119061

客服电话:96228

公司网址:www.dongguanbank.cn

(59)深圳发展银行股份有限公司

注册地址:深圳深南中路5047号深圳发展银行大厦

办公地址:深圳深南中路5047号深圳发展银行大厦

法定代表人:法兰克纽曼(Frank.N.Newman)

电话:(0755)82088888

传真:(0755)82080714

联系人:张青

客服电话:95501

公司网站:www.sdb.com.cn

(60)广发华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8、10层

法定代表人:黄金琳

电话:0591-87841160

传真:0591-87841150

公司网址:www.gfhfzq.com.cn

(61)新时代证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区月坛北街2号月坛大厦1501

办公地址:北京市西城区金融大街1号A座8层

法人代表:马金声

联系人:高滋生

电话:010-83561149

客服电话:400-698-9898

公司网址:www.xsdzq.cn

(62)英大证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法人代表:赵文安

联系人:王睿

电话:0755-83007069

客服电话: 0755-26982993

公司网址: www.ydsc.com.cn

(63)江海证券经纪有限责任公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

法定代表人:孙名扬

联系人:郭玲

联系电话: 0451-82269280

客服电话:400-666-2288

公司网站: www.jgzq.com.cn

(64)信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

办公地址:北京市西城区三里河东路5号中商大厦10层

法定代表人:张志刚

客服电话:400-800-8899

公司网站: www.cindasc.com

基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。

(二)注册登记机构:富国基金管理有限公司

名称:富国基金管理有限公司

注册地址:上海市浦东陆家嘴花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

办公地址:上海市浦东陆家嘴花园石桥路33号花旗集团大厦5、6层

法定代表人:陈敏

总经理:窦玉明

成立日期:1999年4月13日

电话:(021)68597788

传真:(021)68597799

联系人:雷青松

(三)出具法律意见书的律师事务所(基金募集时)

名称:上海源泰律师事务所

注册地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

办公地址:上海市浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人:廖海

联系电话:(021)51150298

传真:(021)51150398

联系人:廖海

经办律师:廖海、吕红

(四)审计基金财产的会计师事务所

名称:安永华明会计师事务所有限责任公司

注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场23楼

法定代表人:葛明

联系电话:021-22288888

传真:021-22280000

联系人:徐艳

经办注册会计师:徐艳、蒋燕华

四、基金的名称

富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金

五、基金的类型

契约型开放式

六、基金的投资目标

本基金遵循“风险调整后收益最大化”原则,通过“自上而下”的积极投资策略,在合理运用金融工程技术的基础上,动态调整投资组合比例,注重基金资产安全,谋求基金资产的长期稳定增值。

七、基金的投资方向

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法公开发行、上市的股票、债券以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具。其中股票投资主要投资于强势地区(区域经济发展较快、已经形成一定产群规模且居民购买力较强)具有较强竞争力、经营管理稳健、诚信、业绩优良的上市公司的股票。投资债券包括国债、金融债、企业(公司)债(包括可转债)等。

八、基金的投资策略

本基金主要采用“自上而下”的主动投资管理策略,在充分研判宏观经济状况、资本市场运行特征的前提下,以强势地区内单个证券的投资价值评判为核心,追求投资组合流动性、赢利性、安全性的中长期有效结合。



图1 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金投资策略示意图

? 资产配置:

(1)在正常市场状况下,本基金投资组合中的股票投资比例浮动范围为:45%-95% 债券和短期金融工具的投资比例浮动范围为:5%-55%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券的比例不低于5%。投资于强势地区的股票比例不低于基金股票投资的80%。

(2)股票与债券之间具体的比例将根据不同的市场情况动态配置,以最大限度地规避风险。

本基金管理人认为,股票市场运行的中枢取决上市公司的整体盈利能力,外部环境(政策、投资理念及投资者行为等)变化决定了市场的运行区间,股票供求、资金面的松紧程度等左右市场的短期波动 债券市场的运行中枢主要取决于市场利率,利率的预期变化决定了债券市场总体变化趋势,债券供求状况和资金松紧程度等左右债券市场的短期波动。本基金管理人将在基本分析的基础上,综合应用数量分析与技术分析等工具,研判市场的中期波动与长期趋势。

①当股票市场处于低风险区域或预期股票市场趋于上涨时,本基金管理人将采取适度积极的做法,提高股票的投资比重,分享股票市场上涨带来的收益,以争取较高回报。

②当股票市场处于高风险区域或预期股票市场趋于下跌时,本基金管理人将采取保守的做法,降低股票投资比例,加大债券市场的投资力度,以回避股票市场下跌的系统性风险,避免组合损失。

③当股票市场在中等风险区域或预期处于震荡运行时,本基金管理人将以结构性调整为主,适当降低股票的投资比重,选择的重点是相对价值低估的个股,同时加大可转债的投资比重。

④当预期利率下降、债券价格将上升时,组合将降低现金持有比例,并将债券资产主要投资于中长期债券,以实现较高的回报 在预期利率上升、债券价格将下降时,组合将增加现金持有比例,并将债券资产主要投资于短期债券和浮息债券。

⑤积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资。

? 股票投资策略:

本基金管理人借鉴外方股东加拿大蒙特利尔银行金融集团(BMO Financial Group)的投资管理经验及技能,根据国内市场的特征,应用“富国3S股票滤网系统(Stock Screening System)”,挖掘具有投资价值的股票:

(1)富国3S股票滤网系统的操作思路为:

? 基于富国的“多因素综合价值评估模块(MVP)”,对上市公司的管理能力、财务实力、资金运用效率、资产盈利能力、成长性、经营中的现金流量状况以及股价吸引力进行总体评价

? 剔除财务指标异常和股价波动异常的个股,构建备选股票库I

? 在公司研究员和基金经理实地跟踪的基础上,结合市场趋势判断,形成重点关注股票库II

? 对股票库II进行限制性、流动性和组合风险度检验,并根据资产配置原则和市场风险分析,构建投资组合。

图2 富国3S股票滤网系统流程图

公司备选股票库I每季度微调一次,对于被剔除的股票,基金经理将在最近的一个月内作出相应的减持或卖出操作 对于被新调入的股票,基金经理将基于主客观判断进行决策 对于入选重点股票库II的,将选择适当时机进行投资操作。

(2)富国“多因素综合价值评估模块(MVP)”:

“多因素综合价值评估模块(Multifactor Valuation Pipeline)”是富国3S股票滤网系统中的核心部分之一。本基金管理人基于“定性定量分析相结合、动态静态指标相结合”的原则,运用“价值为本,成长为重”的合理价格成长投资策略(GARP-Growth At Reasonable Price)来确定具体选股标准,评估上市公司的综合素质,研判股票的投资价值。重点关注的因素包括:

? 企业的管理团队优秀,管理制度健全,内部治理结构完善,重视股东利益,关注投资回报,具有良好的诚信度

? 企业在产品开发、技术进步、成本控制等方面具有较强的核心竞争力,并且在销售网络、市场知名度和品牌效应方面具有独特优势

? 企业行业地位突出,财务管理稳健,营运状况良好,具有稳定的现金流并具备一定的规模优势和较好的抗风险能力

? 企业盈利能力较强,主营业务收入、主营业务利润、息税前收益以及净资产报酬率稳定并保持较高的成长性

? 股票具有较好的流动性,适合资金的操作

? 市净率(P/B)、动态市盈率(PEG)以及股票市值/主营业务销售收入/主营业务收入增长率(P/S/G)相对较低

? 综合股价/每股经营现金流指标(P/C)、股价/每股销售收入指标(P/S)、股利分配率(DPR)以及自由现金流折现模型(DCF)、经济价值模型(EV/EBITDA)、杜邦财务分析模型(DuPont Analysis)的分析结果。

? 债券投资策略:

在目前中国债券市场处于制度与规则快速调整的阶段,管理人将采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限结构配置、市场转换和相对价值判断等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架 对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机而动、积极调整。

本基金投资示意图如下:

图3 富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金投资示意图

九、基金的业绩比较基准

上证A股指数收益率×70%+上证国债指数收益率×25%+同业存款利率×5%

十、基金的风险收益特征

本基金是一只主动投资的混合型基金,主要投资于强势地区中定价合理且具有成长潜力的优质股票,属于中度风险的证券投资基金品种。本基金力争在严格控制风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长,实现较高的超额收益。

十一、基金的投资组合报告

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)

1 权益投资 9,902,983,679.06 87.45

其中:股票 9,902,983,679.06 87.45

2 固定收益投资 596,312,000.00 5.27

其中:债券 596,312,000.00 5.27

资产支持证券 - -

3 金融衍生品投资 - -

4 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -

5 银行存款和结算备付金合计 632,366,684.49 5.58

6 其他资产 192,240,354.48 1.70

7 合计 11,323,902,718.03 100.00

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 43,961,272.29 0.40

B 采掘业 267,718,444.95 2.44

C 制造业 3,588,865,199.71 32.65

C0 食品、饮料 173,676,163.46 1.58

C1 纺织、服装、皮毛 29,173,199.00 0.27

C2 木材、家具 - -

C3 造纸、印刷 88,844,053.20 0.81

C4 石油、化学、塑胶、塑料 231,079,168.35 2.10

C5 电子 994,464,837.25 9.05

C6 金属、非金属 984,117,087.97 8.95

C7 机械、设备、仪表 297,267,496.16 2.70

C8 医药、生物制品 302,677,759.32 2.75

C99 其他制造业 487,565,435.00 4.44

D 电力、煤气及水的生产和供应业 259,723,547.29 2.36

E 建筑业 205,696,909.95 1.87

F 交通运输、仓储业 83,177,084.29 0.76

G 信息技术业 383,728,558.72 3.49

H 批发和零售贸易 500,320,457.66 4.55

I 金融、保险业 1,956,658,723.67 17.80

J 房地产业 2,543,109,237.93 23.13

K 社会服务业 66,902,616.00 0.61

L 传播与文化产业 3,121,626.60 0.03

M 综合类 - -

合计 9,902,983,679.06 90.09

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 000001 深发展A 44,649,235 1,035,862,252.00 9.42

2 600048 保利地产 31,651,249 654,864,341.81 5.96

3 600383 金地集团 40,337,376 569,967,122.88 5.18

4 000024 招商地产 23,052,268 557,403,840.24 5.07

5 000002 万 科A 58,013,726 551,130,397.00 5.01

6 600208 新湖中宝 50,109,500 487,565,435.00 4.44

7 002106 莱宝高科 13,798,201 386,349,628.00 3.51

8 601601 中国太保 14,280,696 385,578,792.00 3.51

9 600050 中国联通 60,701,755 381,207,021.40 3.47

10 600983 合肥三洋 12,797,494 331,583,069.54 3.02

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 国家债券 201,872,000.00 1.84

2 央行票据 394,440,000.00 3.59

3 金融债券 - -

其中:政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 可转债 - -

7 其他 - -

8 合计 596,312,000.00 5.42

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)

1 1001006 10央行票据06 1,000,000 99,650,000.00 0.91

2 0901040 09央行票据40 1,000,000 98,350,000.00 0.89

3 0901042 09央行票据42 1,000,000 98,340,000.00 0.89

4 1001021 10央行票据21 1,000,000 98,100,000.00 0.89

5 010110 21国债⑽ 900,000 91,719,000.00 0.83

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

注:本基金本报告期末未持有权证。

8、投资组合报告附注

(1)申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。

(2)申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。

报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。

(3)其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 5,926,062.58

2 应收证券清算款 59,137,589.93

3 应收股利 -

4 应收利息 5,619,527.20

5 应收申购款 121,557,174.77

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 192,240,354.48

(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。

(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分。

因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。

十二、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

1、富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④

2005.4.5-2005.12.31 4.42% 0.87% 0.19% 0.95% 4.23% -0.08%

2006.1.1-2006.12.31 133.50% 1.32% 81.37% 0.95% 52.13% 0.37%

2007.1.1-2007.12.31 92.44% 1.92% 62.20% 1.54% 30.24% 0.38%

2008.1.1-2008.12.31 -48.47% 2.58% -50.23% 1.98% 1.76% 0.60%

2009.1.1-2009.12.31 99.16% 1.62% 52.63% 1.33% 46.53% 0.29%

2005.4.5-2010.3.31 373.49% 1.78% 116.82% 1.41% 256.67% 0.37%


2、自基金合同生效以来富国天瑞强势地区精选混合型证券投资基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图



注:(1)截止日期为2010年3月31日。

(2)本基金于2005年4月5日成立,建仓期6个月,从2005年4月5日至2005年10月4日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。本基金于2008年1月17日拆分,规模急剧扩大,建仓期3个月,从2008年1月22日至2008年4月21日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。

十三、费用概览

(一)与基金运作有关的费用

1、与基金运作有关费用列示

(1)基金管理人的管理费

(2)基金托管人的托管费

(3)基金合同生效后的基金信息披露费用

(4)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费

(5)基金份额持有人大会费用

(6)基金的证券交易费用

(7)按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金资产中列支的其他费用。

本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。

2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

(1)基金管理费

本基金的管理费按该基金资产净值的1.5%年费率计提,计算方法如下:

H=E×1.5%÷当年天数

H为每日应支付的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

(2)基金托管费

本基金的托管费按基金资产净值的2.5‰的年费率计提,计算方法如下:

H=E×2.5‰÷当年天数

H为每日应支付的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

(3)上述“1、与基金运作有关费用列示”中(3)-(7)项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,从基金资产中支付。

3、不列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。

其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。

4、费用调整

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托管费率。调高基金管理费率或基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议 调低基金管理费率或基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上公告。

(二)与基金销售有关的费用

1、申购费用

投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时交纳的称为后端申购费用。

投资者选择交纳前端申购费用时,按申购金额采用比例费率。投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下:

申购金额(含申购费) 前端申购费率

100万元以下 1.5%

100万元(含)—500万元 1.2%

500万元(含)以上 1000元/笔

投资者选择红利自动再投资所转成的份额不收取申购费用。

投资者选择交纳后端申购费用时,按申购金额采用比例费率,费率按持有时间递减,具体费率如下:

持有时间 后端申购费率

1年以内(含) 1.8%

1年—3年(含) 1.2%

3年—5年(含) 0.6%

5年以上 0

因红利自动再投资而产生的后端收费的基金份额,不再收取后端申购费用。

如果投资者选择交纳前端申购费用,则申购份额的计算方法如下:

净申购金额=申购金额/(1+前端申购费率)

前端申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/T日基金份额净值

如果投资者选择交纳后端申购费用,则申购份额的计算方法如下:

申购份额=申购金额/T日基金份额净值

2、赎回费用

本基金根据投资者认(申)购方式采用不同的赎回费率。

投资者选择交纳前端认(申)购费用时,适用固定的赎回费率,定为0.5%。

投资者选择交纳后端认(申)购费用时,适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递减,具体费率如下:

持有时间 赎回费率

2年以内(含) 0.6%

2年—3年(含) 0.3%

3年以上 0

如投资者在认购/申购时选择交纳前端认购/申购费用,则赎回金额计算方法如下:

赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值

赎回费用=赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额-赎回费用

如果投资者在认购/申购时选择交纳后端认购/申购费用,则赎回金额的计算方法如下:

赎回总额=赎回份额×T日基金份额净值

后端认购/申购费用=赎回份额×认购/申购日基金份额净值×后端认购/申购费率

赎回费用=赎回总额×赎回费率

赎回金额=赎回总额-后端认购/申购费用-赎回费用

3、转换费用

基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成,具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。其中:转出基金赎回费是按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用 转入基金申购补差费是按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转前端模式,转出基金金额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的,补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额 转出基金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的,补差费为零。(注:后端收费品种自2010年3月15日起暂不开通转换业务)。

基金转换的计算公式如下:

转出基金赎回费=转出金额×转出基金赎回费率

转入金额=转出金额-转出基金赎回费

净转入金额=转入金额÷(1+申购补差费率)

申购补差费=转入金额-净转入金额

转入份额=净转入金额÷转入基金当日之基金份额净值

注:转换份额的计算结果保留到小数点后2位。如转出基金为货币基金,且全部份额转出账户时,则净转入金额应加上转出货币基金的当前累计未付收益。

基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。

(三)其他费用

本基金其他费用根据相关法律法规执行。

十四、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:

1、“重要提示”部分对更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期进行了更新。

2、“三、基金管理人”部分对基金管理人概况、主要人员情况等内容进行了更新。

3、“四、基金托管人”部分对基金托管人基本情况、主要人员情况、基金托管业务经营情况、基金托管人的内部风险控制制度说明等进行了更新。

4、“五、相关服务机构”部分对代销机构中部分信息进行了更新,增加了江海证券、信达证券相关信息。

5、“八、基金份额的申购与赎回”部分对申购和赎回的场所进行了更新,并对本基金与公司旗下基金转换业务规则进行了更新。

6、“九、基金的投资”部分,本基金投资组合报告内容更新至2010年3月31日。

7、“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2010年3月31日,并更新了历史走势对比图。

8、“十七、风险揭示”部分在声明中对本基金的代销机构进行了更新。

9、“二十二、其它应披露事项”部分对报告期内应披露的本基金相关事项进行了更新。


富国基金管理有限公司

二0一0年五月十二日