中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资 基金 2017 年半年度报告 摘要

2017年6月30日

基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

送出日期：2017年8月29日

§1 重要提示

1.1 重要提示

中邮创业基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本半年度报告已经全部独立董事签字同意，并由董事长签发。

基金托管人兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行）根据本基金合同规定，于2017年

08月28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报

告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更正。

本报告财务资料未经审计。

本报告期自2017年01月01日起至06月30日止。

本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。

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§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金简称 中邮核心竞争力混合

基金主代码 000545

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2014年4月23日

基金管理人 中邮创业基金管理股份有限公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 1,004,665,007.07份

2.2 基金产品说明

投资目标 在有效控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的

资产配置，力争获得超越业绩比较基准的收益。

投资策略 本基金将采用“自上而下”的大类资产配置策略和

“自下而上”的股票投资策略相结合的方法进行投资。

（一）大类资产配置策略

本基金根据各项重要的经济指标分析宏观经济发展变

动趋势，判断当前所处的经济周期，进而对未来做出

科学预测。在此基础上，结合对流动性及资金流向的

分析，综合股市和债市估值及风险分析进行大类资产

配置。此外，本基金将持续地进行定期与不定期的资

产配置风险监控，适时地做出相应的调整。

（二）股票配置策略

本基金将重点关注在中国经济转型过程中，符合经济

转型方向、业绩前景明朗的成长型上市公司股票。采

用自下而上个股精选的股票投资策略，从战略新兴行

业及传统行业处于转型期的企业中精选成长型上市公

司股票。

本基金通过定量和定性相结合的方法定期分析和评估

上市公司的成长性，从而确定本基金重点投资的成长

型行业，并根据定期分析和评估结果动态调整。

1、定量分析

代表上市公司成长性的财务指标主要有主营业务收入

增长率、净利润增长率和 PEG 等，因此，本基金选

择预期未来主营业务收入增长率、净利润增长率和

PEG 高于市场平均水平的上市公司，构成本基金股票

投资的基本范围。在此基础上，本基金将分析各上市

公司的现金流量指标和其他财务指标（主要是净资产

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收益率和资产负债率），从各行业中选择现金流量状

况好、盈利能力和偿债能力强的上市公司，作为本基

金的备选股票。

2、定性分析

分析各上市公司股票是否具有“核心竞争力”。所谓

核心竞争力是指公司治理结构完善、管理层优秀,并

在生产、技术、市场、政策环境等经营层面上具有一

方面或多方面难以被竞争对手在短时间所模仿或超越

的竞争优势的企业。

（1）公司治理结构

企业具有良好的公司治理结构,信息透明,注重公众股

东利益和投资者关系,历史上没有发生过由公司治理

结构带来的风险事件。

（2）管理层优秀

企业具有优秀的管理层,且企业的经营实绩证明管理

层是精明能干、正直诚实、富有理性的。不以上市套

现为目的，踏实做事。

（3）竞争优势突出

企业在生产、技术、市场、政策环境等经营层面上具

有一方面或几方面竞争优势,而且,这种优势难以在短

时间被竞争对手所模仿或超越；通过上述竞争优势能

不断提升经营能力,强化其技术壁垒、市场占有率、

品牌影响力等。

（4）行业地位领先

企业在行业中具有很高的知名度和影响力，对行业的

发展起着主导性的作用，处于同行业中的领先地位。

3、实地调研

本基金投研团队将实地调研上市公司，深入了解其管

理团队能力、公司法人治理情况、经营状况、重大投

资项目情况、核心竞争力状况以及财务数据的真实性

和可靠性等。

（三）债券投资策略

1、平均久期配置

本基金通过对宏观经济形势和宏观经济政策进行分析，

预测未来的利率趋势，并据此积极调整债券组合的平

均久期，在控制债券组合风险的基础上提高组合收益。

当预期市场利率上升时，本基金将缩短债券投资组合

久期，以规避债券价格下跌的风险。当预期市场利率

下降时，本基金将拉长债券投资组合久期，以更大程

度的获取债券价格上涨带来的价差收益。

2、期限结构配置

结合对宏观经济形势和政策的判断，运用统计和数量

分析技术，本基金对债券市场收益率曲线的期限结构

进行分析，预测收益率曲线的变化趋势，制定组合的

期限结构配置策略。在预期收益率曲线趋向平坦化时，

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本基金将采取哑铃型策略，重点配置收益率曲线的两

端。当预期收益率曲线趋向陡峭化时，采取子弹型策

略，重点配置收益率曲线的中部。当预期收益率曲线

不变或平行移动时，则采取梯形策略，债券投资资产

在各期限间平均配置。

3、类属配置

本基金对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水

平等因素进行分析，研究同期限的国债、金融债、央

票、企业债、公司债、短期融资券之间的利差和变化

趋势，制定债券类属配置策略，确定组合在不同类型

债券品种上的配置比例。根据中国债券市场存在市场

分割的特点，本基金将考察相同债券在交易所市场和

银行间市场的利差情况，结合流动性等因素的分析，

选择具有更高投资价值的市场进行配置。

4、回购套利

本基金将在相关法律法规以及基金合同限定的比例内，

适时适度运用回购交易套利策略以增强组合的收益率，

比如运用回购与现券之间的套利、不同回购期限之间

的套利进行低风险的套利操作。

（四）权证投资策略

本基金将按照相关法律法规通过利用权证及其他金融

工具进行套利、避险交易，控制基金组合风险，获取

超额收益。本基金进行权证投资时，将在对权证标的

证券进行基本面研究及估值的基础上，结合股价波动

率等参数，运用数量化期权定价模型，确定其合理内

在价值，从而构建套利交易或避险交易组合。未来，

随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的

创新等，基金还将积极寻求其他投资机会，履行适当

程序后更新和丰富组合投资策略。

（五）股指期货投资策略

本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值为目

的，遵循有效管理原则经充分论证后适度运用股指期

货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究，

结合股指期货定价模型，采用估值合理、流动性好、

交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进行及时、

有效地调整和优化，提高投资组合的运作效率。

业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为：金融机构人民币一年期定

期存款基准利率（税后）+2%。

若未来市场发生变化导致此业绩比较基准不再适用或

有更加适合的业绩比较基准，基金管理人有权根据市

场发展状况及本基金的投资范围和投资策略，调整本

基金的业绩比较基准。业绩比较基准的变更须经基金

管理人和基金托管人协商一致，并在更新的招募说明

书中列示，而无需召开基金份额持有人大会。

风险收益特征 本基金为混合型基金，其预期风险与预期收益高于债

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券型基金和货币市场基金，低于股票型基金，属于证

券投资基金中的中等风险品种。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 中邮创业基金管理股份有 兴业银行股份有限公司

限公司

姓名 侯玉春 吴荣

信息披露负责人 联系电话 010-82295160—157 021-52629999-213117

电子邮箱 houyc@postfund.com.cn 011693@cib.com.cn

客户服务电话 010－58511618 95561

传真 010-82295155 021-62535823

2.4信息披露方式

登载基金半年度报告正文的管理人互联网 http://www.postfund.com.cn

网址

基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的办公场所

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位：人民币元

3.1.1期间数据和指标 报告期(2017年1月1日-2017年6月30日)

本期已实现收益 -123,606,505.59

本期利润 -78,388,596.24

加权平均基金份额本期利润 -0.0649

本期基金份额净值增长率 -4.59%

3.1.2期末数据和指标 报告期末( 2017年6月30日)

期末可供分配基金份额利润 0.4602

期末基金资产净值 1,588,764,820.93

期末基金份额净值 1.581

注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。3.期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为期 第6页共32页

末余额，不是当前发生额）。

3.2 基金净值表现

3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

份额净值 份额净值 业绩比较 业绩比较基

阶段 增长率① 增长率标 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④

准差② 率③ 准差④

过去一个月 3.67% 1.03% 0.26% 0.01% 3.41% 1.02%

过去三个月 -4.87% 0.96% 0.78% 0.01% -5.65% 0.95%

过去六个月 -4.59% 0.94% 1.56% 0.01% -6.15% 0.93%

过去一年 -19.99% 0.96% 3.20% 0.01% -23.19% 0.95%

过去三年 49.15% 2.36% 11.75% 0.01% 37.40% 2.35%

自基金合同 58.10% 2.29% 12.79% 0.01% 45.31% 2.28%

生效起至今

3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收

益率变动的比较

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注：按相关法规规定，本基金合同生效日起6个月内为建仓期，报告期内本基金的各项投资比例

符合基金合同的有关规定。

§4 管理人报告

4.1 基金管理人及基金经理情况

4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验

基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司成立于2006年5月8日，截至2017年6月

30日，本公司共管理34只开放式基金产品，分别为中邮核心优选混合型证券投资基金、中邮核

心成长混合型证券投资基金、中邮核心优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮核心主题混合型证券投资基金、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金、中邮上证380指数增强型证券投资基金、中邮战略新兴产业混合型证券投资基金、中邮稳定收益债券型证券投资基金、中邮定期开放债券型证券投资基金、中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金、中邮双动力混合型证券投资基金、中邮货币市场基金、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金、中邮现金驿站货币市场基金、中邮核心科技灵活配置混合型证券投资基金、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金、中邮信息产业灵活配置混合型者证券投资基金、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金、中邮创业新优势灵活配置混合型证券投资基金、中邮新思路灵活配置混合型证券投资基金、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金、中邮风格轮动灵活配置混合型证券投资基金、中邮纯债聚利债券型证券投资基金、中邮增力债券型证券投资基金、中邮低碳经济灵活配置混合型证券投资基金、中邮医药健康灵活配置混合型证券投资基金、中邮消费升级灵活配置混合型发起式证券投资基金、中邮景泰灵活配置混合型证券投资基金、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金、中邮睿信增强债券型证券投资基金、中邮稳健合赢债券型证券投资基金、中邮纯债恒利债券型证券投资基金。

4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介

任本基金的基金经理（助理）期限 证券从

姓名 职务 任职日期 离任日期 业年限 说明

生物学硕士，曾任毕马威

华振会计师事务所审计员、

任泽松 基金经 2014年4月 - 7年 北京源乐晟资产管理有限

理 23日 公司行业研究员、中邮创

业基金管理股份有限公司

研究部行业研究员，中邮

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创业基金管理有限公司中

邮核心成长混合型证券投

资基金基金经理助理兼行

业研究员,现任中邮创业

基金管理股份有限公司任

泽松投资工作室总负责人、

中邮战略新兴产业混合型

证券投资基金基金经理、

中邮核心竞争力灵活配置

混合型证券投资基金基金

经理、中邮双动力混合型

证券投资基金基金经理、

中邮信息产业灵活配置混

合型证券投资基金基金经

理、中邮尊享一年定期开

放灵活配置混合型发起式

证券投资基金基金经理、

中邮绝对收益策略定期开

放混合型发起式证券投资

基金、中邮增力债券型证

券投资基金基金经理。

理学硕士，曾任职于

Brady中国区研发中心、

方正证券股份有限公司，

中邮创业基金管理股份有

限公司中邮核心成长混合

型证券投资基金基金经理

许忠海 基金经 2017年2月 - 7年 兼行业研究员、中邮创业

理 28日 基金管理股份有限公司中

邮创新优势灵活配置混合

型证券投资基金基金经理。

现任中邮创业基金管理股

份有限公司中邮核心竞争

力灵活配置混合型证券投

资基金基金经理。

4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，各基金在研究、投资、交易等各方面受到公平对待，确保各基金获得公平交易的机会。

报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露 第9页共32页

真实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。

4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

在证监会颁发《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》后，由金融工程部组织，对交易部和投资部相关人员进行了培训，督促相关人员严格遵守该制度。为确保该制度的顺利执行，公司与衡泰软件共同开发了公平交易系统，并按月度、季度、年度生成各只基金之间的交易价差分析报告，逐一分析得出结论后发送给相关部门和人员。对于报告中产生的异常情况，在做出合理解释后，提请各部门相关人员引起重视，完善公司内部公平交易制度，使之更符合指导意见精神，并避免类似情况再次发生，最后妥善保存分析报告备查。

4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过该证券当日成交量的5%。

4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明

4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

由于2016年年底的债市危机所暴露出来的金融部门去杠杆引发的银行资产负债表收缩，一

季度在金融防风险、抑制资产泡沫的大环境下，稳健偏宽松的货币政策已经转向中性偏紧，流动性拐点风险加大。叠加美元3月加息，央行一方面减少公开市场操作，另一方面也提高了资金利率； 在此背景下，市场风险偏好被压制，创业板弱势。此外，稳增长的前提下，基建、地产发力拉动一季度信贷数据好于预期，相关行业表现强势，上证明显强于创业板。主题方面，由于5月份的一带一路会议以及军民融合战略的推出，相关主题较为活跃。

二季度，在金融监管大幅趋严、并购重组受到压制等因素共同影响下，资本市场先跌后涨，报告期内上证指数下跌0.9%，深证指数上涨1.7%。在风险叠加下，资金向龙头蓝筹板块集中。6月份在监管阶段性放松的情况下，市场又出现一定幅度的反弹。由于市场受到政策的多方面影响，缺乏趋势性的机会，本基金围绕空间、壁垒、管理层等维度“自下而上”精选个股，保持了对长期看好标的配置。在行业配置方面，我们认为能够穿越周期的更多是代表未来经济发展方向的战略新兴产业，保持了对信息技术、生物医药、高端制造、新材料以及环保等行业的重点配 第10页共32页

置。

4.4.2 报告期内基金的业绩表现

截至2017年6月30日，本基金份额净值为1.581元，累计净值1.581元。份额净值增长率

为-4.59%，业绩比较基准增长率为1.56%。

4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

宏观层面，二季度经济数据超预期，预计三季度房地产开发投资增速继续保持较高的水平，叠加当前制造业投资和出口增速回升趋势，因此经济整体或将继续保持较高水平。流动性层面，一方面金融去杠杆继续，严监管、防风险；另一方面短期“稳字为先”，显示对于经济平稳运行的考量，因而三季度流动性进一步收紧的概率较低。展望市场，本基金围绕空间、壁垒、管理层等维度“自下而上”精选个股，保持了对长期看好标的配置。在行业配置方面，我们认为能够穿越周期的更多是代表未来经济发展方向的战略新兴产业，保持了对信息技术、生物医药、高端制造、新材料以及环保等行业的重点配置。

4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明

本基金管理公司于本报告期内成立估值小组，成员由总经理、督察长、基金清算部经理、基金经理及基金会计组成。估值小组负责确定基金估值程序及标准以及对突发事件的处理，在采用估值政策和程序时，充分考虑参与估值流程各方及人员的经验、专业胜任和独立性，通过估值委员会、参考行业协会估值意见、参考独立第三方机构估值数据等一种或多种方式的有效结合，减少或避免估值偏差的发生。

4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明

本报告期内根据相关法律法规、基金合同及基金运作情况，本基金未进行利润分配。

4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明

报告期内本基金持有人数或基金资产净值无预警说明。

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§5 托管人报告

5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明

本报告期，兴业银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、基金合同、托管协议和其他相关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。

5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配

等情况的说明

报告期内，本托管人根据国家有关法律法规、基金合同和托管协议的规定，对基金管理人在本基金的投资运作、基金资产净值的计算、基金收益的计算、基金费用开支等方面进行了必要的监督、复核和审查，未发现其存在任何损害本基金份额持有人利益的行为。

5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表

意见

本托管人认真复核了本半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

§6半年度财务会计报告（未经审计）

6.1资产负债表

会计主体：中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金

报告截止日：2017年6月30日

单位：人民币元

资产 附注号 本期末 上年度末

2017年6月30日 2016年12月31日

资产：

银行存款 81,483,623.36 139,864,386.08

结算备付金 7,026,190.43 45,426,532.56

存出保证金 451,028.01 895,430.94

交易性金融资产 1,502,302,466.24 2,157,376,715.13

其中：股票投资 1,419,276,466.24 2,009,008,715.13

基金投资 - -

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债券投资 83,026,000.00 148,368,000.00

资产支持证券投资 - -

贵金属投资 - -

衍生金融资产 - -

买入返售金融资产 - -

应收证券清算款 4,246,482.99 -

应收利息 503,715.52 2,402,156.25

应收股利 - -

应收申购款 48,760.78 571,979.46

递延所得税资产 - -

其他资产 - -

资产总计 1,596,062,267.33 2,346,537,200.42

负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末

2017年6月30日 2016年12月31日

负债：

短期借款 - -

交易性金融负债 - -

衍生金融负债 - -

卖出回购金融资产款 - -

应付证券清算款 3,722,602.13 -

应付赎回款 1,549,948.55 2,635,848.48

应付管理人报酬 - -

应付托管费 333,742.54 533,046.38

应付销售服务费 - -

应付交易费用 755,622.50 553,285.23

应交税费 - -

应付利息 - -

应付利润 - -

递延所得税负债 - -

其他负债 935,530.68 680,475.15

负债合计 7,297,446.40 4,402,655.24

所有者权益：

实收基金 1,004,665,007.07 1,413,758,904.14

未分配利润 584,099,813.86 928,375,641.04

所有者权益合计 1,588,764,820.93 2,342,134,545.18

负债和所有者权益总计 1,596,062,267.33 2,346,537,200.42

注：报告截止日2017年6月30日，基金份额净值1.581元，基金份额总额

1,004,665,007.07份。

6.2 利润表

会计主体：中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金

本报告期：2017年1月1日至2017年6月30日

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单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 附注号 2017年1月1日至 2016年1月1日至

2017年6月30日 2016年6月30日

一、收入 -72,712,757.75 -539,885,020.62

1.利息收入 2,527,367.12 4,814,335.08

其中：存款利息收入 1,080,953.30 4,489,560.78

债券利息收入 1,445,895.90 -

资产支持证券利息收入 - -

买入返售金融资产收入 517.92 324,774.30

其他利息收入 - -

2.投资收益（损失以“-”填列） -121,717,970.51 -83,648,901.76

其中：股票投资收益 -122,829,132.49 -78,818,344.49

基金投资收益 - -

债券投资收益 -2,730,000.00 -

资产支持证券投资收益 - -

贵金属投资收益 - -

衍生工具收益 - -10,956,520.00

股利收益 3,841,161.98 6,125,962.73

3.公允价值变动收益（损失以 45,217,909.35 -473,909,656.12

“-”号填列）

4.汇兑收益（损失以“-”号 - -

填列）

5.其他收入（损失以“-”号填 1,259,936.29 12,859,202.18

列）

减：二、费用 5,675,838.49 41,153,043.39

1．管理人报酬 - 32,632,045.53

2．托管费 2,439,679.09 4,503,674.38

3．销售服务费 6.4.8.2.3 - -

4．交易费用 2,970,566.17 3,738,793.44

5．利息支出 - -

其中：卖出回购金融资产支出 - -

6．其他费用 265,593.23 278,530.04

三、利润总额（亏损总额以“- -78,388,596.24 -581,038,064.01

”号填列）

减：所得税费用 - -

四、净利润（净亏损以“-”号 -78,388,596.24 -581,038,064.01

填列）

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6.3 所有者权益（基金净值）变动表

会计主体：中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金

本报告期：2017年1月1日至2017年6月30日

单位：人民币元

本期

2017年1月1日至2017年6月30日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益 1,413,758,904.14 928,375,641.04 2,342,134,545.18

（基金净值）

二、本期经营活动产生 - -78,388,596.24 -78,388,596.24

的基金净值变动数（本

期净利润）

三、本期基金份额交易 -409,093,897.07 -265,887,230.94 -674,981,128.01

产生的基金净值变动数

（净值减少以“-”号填

列）

其中：1.基金申购款 74,607,601.73 46,757,116.90 121,364,718.63

2.基金赎回款 -483,701,498.80 -312,644,347.84 -796,345,846.64

四、本期向基金份额持 - - -

有人分配利润产生的基

金净值变动（净值减少

以“-”号填列）

五、期末所有者权益 1,004,665,007.07 584,099,813.86 1,588,764,820.93

（基金净值）

上年度可比期间

2016年1月1日至2016年6月30日

项目

实收基金 未分配利润 所有者权益合计

一、期初所有者权益 1,666,193,303.29 2,188,023,901.14 3,854,217,204.43

（基金净值）

二、本期经营活动产生 - -581,038,064.01 -581,038,064.01

的基金净值变动数（本

期净利润）

三、本期基金份额交易 160,948,707.88 175,793,027.92 336,741,735.80

产生的基金净值变动数

（净值减少以“-”号填

列）

其中：1.基金申购款 1,702,681,652.67 1,619,271,171.71 3,321,952,824.38

2.基金赎回款 -1,541,732,944.79 -1,443,478,143.79 -2,985,211,088.58

第15页共32页

四、本期向基金份额持 - - -

有人分配利润产生的基

金净值变动（净值减少

以“-”号填列）

五、期末所有者权益 1,827,142,011.17 1,782,778,865.05 3,609,920,876.22

（基金净值）

报表附注为财务报表的组成部分。

本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署：

______周克______ ______周克______ ____吕伟卓____

基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人

6.4 报表附注

6.4.1 基金基本情况

中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2014]116号《关于核准中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金募集的批复》核准，由中邮创业基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》等有关规定和《中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金合同》发起，并于2014年04月23日募集成立。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集包括认购资金利息共募集

2,259,784,580.25元，业经致同会计师事务所（特殊普通合伙）致同验字(2014)第

110ZC0086号验资报告予以验证。本基金的基金管理人为中邮创业基金管理有限公司，基金托管

人为兴业银行股份有限公司。

根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货、可转换债券、银行存款和债券等资产，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。本基金股票投资占基金资产的比例为0%–95%，权证投资占基金资产净值的比例为0%–3%；债券等固定收益类品种投资占基金资产的比例为5%-100%，扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，本基金持有的单只中小企业私募债券，其市值不得超过基金资产净值的10%。

第16页共32页

6.4.2 会计报表的编制基础

本基金财务报表以基金持续经营为基础编制，执行财政部颁布的企业会计准则及其应用指南、解释及其他有关规定（统称“企业会计准则”）和中国证券业协会2007年5月15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、中国证监会2010年2月8日颁布的证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》及中国证监会发布的关于基金行业实务操作的有关规定。

6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明

本基金基于上述编制基础的财务报表符合企业会计准则的要求，真实完整地反映了基金财务状况、经营成果和所有者权益（基金净值）变动情况等有关信息。

6.4.4 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明

6.4.4.1 会计政策变更的说明

本报告期内本基金无会计政策变更。

6.4.4.2 会计估计变更的说明

本报告期内本基金无会计估计变更。

6.4.4.3 差错更正的说明

本报告期内本基金无差错更正。

6.4.5 税项

根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通

知》、财税[2004]78号《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税[2008]1号《财政部 国家

税务总局 关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2015]101号《财政部 国家税务总局

证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号

《财政部 国家税务总局 关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《财

政部 国家税务总局 关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税

[2016]70号《财政部 国家税务总局关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》及其他相

关税务法规和实务操作，本基金主要税项列示如下：

1．对基金取得的企业债券利息收入，由发行债券的企业在向基金派发利息时代扣代缴

20%的个人所得税；基金从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过1年的，股

息红利所得暂免征收个人所得税。持股期限在1个月以内（含1个月）的，其股息红利所得全额

第17页共32页

计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年（含1年）的，暂减按50%计入应纳税所得额；

上述所得统一适用20%的税率计征个人所得税。

2．基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。

3．对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。

4．于2016年5月1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。

基金买卖股票、债券的差价收入不予征收营业税。自2016年5月1日起，金融业由缴纳营业税

改为缴纳增值税。对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入及基金取得的以下利息收入免征增值税：a）同业存款；b）买入返售金融资产（质押式、买断式）；c）国债、地方政府债；d）金融债券。

6.4.6 关联方关系

6.4.6.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况

本报告期未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方变化。

6.4.6.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方

关联方名称 与本基金的关系

中邮创业基金管理股份有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构

兴业银行股份有限公司 基金托管人、基金代销机构

首创证券有限责任公司 基金管理人的股东、基金代销机构

中国邮政储蓄银行股份有限公司 基金管理人股东控股的公司、基金代销机构

6.4.7 本报告期及上年度可比期间的关联方交易

注：本报告期及上年度可比期间，本基金未发生通过关联方交易单元进行交易的情况。

6.4.7.1 关联方报酬

6.4.7.1.1 基金管理费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2017年1月1日至2017年 2016年1月1日至2016年6月

6月30日 30日

当期发生的基金应支付 - 32,632,045.53

的管理费

其中：支付销售机构的 25,644.62 8,845,778.29

客户维护费

注：1.本基金合同生效后一年内，基金的管理费按前一日基金资产净值1.5%的年费率逐日计提，

第18页共32页

逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：

日基金管理人报酬=前一日基金资产净值×1.50%/当年天数

2.本基金合同生效满一年后，基金合同生效日的每个季度对日，根据基金在该日之前（不含该日）连续一年的基金份额累计净值增长率与该日业绩比较基准进行比较。

当基金份额累计净值增长率高于该日业绩比较基准（基金份额累计净值增长率小数点后保留位数与该日业绩比较基准小数点后位数相同）时，该日起（含该日）至下一个季度对日（不含该日）基金的管理费按前一日基金资产净值的3.00%年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：

日基金管理人报酬=前一日基金资产净值×3.00%/当年天数

当基金份额累计净值增长率等于该日业绩比较基准，该日起（含该日）至下一个季度对日（不含该日）基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：

日基金管理人报酬=前一日基金资产净值×1.50%/当年天数

当基金份额累计净值增长率等于该日业绩比较基准，该日起（含该日）至下一个季度对日（不含该日）本基金将不收取管理费。

具体内容详见基金合同。

6.4.7.1.2 基金托管费

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

项目 2017年1月1日至2017年 2016年1月1日至2016年6月

6月30日 30日

当期发生的基金应支付 2,439,679.09 4,503,674.38

的托管费

注：支付基金托管人兴业银行股份有限公司的基金托管费，按前一日基金资产净值的0.25%的年

费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：

日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数

6.4.7.2 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易

注：本报告期及上年度可比期间，本基金未与关联方发生银行间同业市场的债券（含回购）交易。

6.4.7.3 各关联方投资本基金的情况

6.4.7.3.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况

份额单位：份

第19页共32页

本期 上年度可比期间

项目 2017年1月1日至2017年 2016年1月1日至2016年6月

6月30日 30日

基金合同生效日（ - -

2014年4月23日）持有

的基金份额

期初持有的基金份额 1,049,356.81 1,049,356.81

期间申购/买入总份额 - -

期间因拆分变动份额 - -

减：期间赎回/卖出总份额 - -

期末持有的基金份额 1,049,356.81 1,049,356.81

期末持有的基金份额 0.1000% 0.0600%

占基金总份额比例

注：2015年7月8日申购确认份额1,049,356,.81份，合计持有1,049,356,.81份。

6.4.7.3.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况

注：本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金。

6.4.7.4 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

单位：人民币元

本期 上年度可比期间

关联方 2017年1月1日至2017年6月 2016年1月1日至2016年6月30日

名称 30日

期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入

兴业银行股份 81,483,623.36 715,210.06 495,415,718.71 4,114,594.04

有限公司

6.4.7.5 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

注：本报告期及上年度可比期间，本基金未发生在承销期内参与认购关联方承销证券的情况。

6.4.8 期末（ 2017年6月30日 ）本基金持有的流通受限证券

6.4.8.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

金额单位：人民币元

6.4.10.1.1受限证券类别：股票

证券 证券 成功 可流流通受 认购 期末估 数量 期末 期末估值总

代码 名称认购日通日限类型 价格 值单价（单位：股） 成本总额 额 备注

乐视 2016年 非公开

300104网 7月 - 发行流 45.01 28.62 3,332,593 150,000,010.9395,378,811.66 -

27日 通受限

第20页共32页

注：以上非公开发行的股票估值方法为：①如果估值日非公开发行有明确锁定期的股

票的初始取得成本高于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应采用在证券交易

所上市交易的同一股票的市价作为估值日该股票的价值。②如果估值日非公开发行有

明确锁定期的股票的初始取得成本低于在证券交易所上市交易的同一股票的市价，应

按以下公式确定该股票的价值：FV=C+（P-C）*（D1-Dr）/D1其中：FV为估值日该非

公开发行有明确锁定期的股票的价值；C为该非公开发行有明确锁定期的股票的初始

取得成本（因权益业务导致市场价格除权时，应于除权日对其初始取得成本作相应调

整）；P为估值日在证券交易所上市交易的同一股票的市价；D1为该非公开发行有明

确锁定期的股票的锁定其所含的交易所的交易天数；Dr为估值日剩余锁定期，即估值

日至锁定期结束所含的交易所的交易天数（不含估值日当天）。

6.4.8.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

金额单位：人民币元

停 期末 复牌

股票股票停牌牌 估值单 复牌 开盘单 数量（股） 期末 期末估值总额 备注

代码名称日期原价 日期价 成本总额

因

2016 2017

东方年 重大 年

300367网力12月 事项 20.64 7月 18.01 10,261,868 141,940,966.50211,804,955.52 -

15日 3日

2017

尔康年 重大

300267制药 5月 事项 12.05- - 13,517,518 137,172,284.81162,886,091.90 -

10日

2017

中文年 重大

300364在线 2月 事项 33.42- - 4,276,624 199,007,576.22142,924,774.08 -

13日

2017 2017

华宇年 重大 年

300271软件 6月 事项 16.59 7月 16.80 4,183,530 70,709,880.2269,404,762.70 -

22日 4日

2017

乐视年 重大

300104网 4月 事项 28.62- - 2,173,705 108,026,454.8162,211,437.10 -

17日

第21页共32页

2017

宣亚年 重大

300612国际 4月 事项 60.12- - 916,528 50,423,143.2155,101,663.36 -

11日

注：1.按照证监会公告[2008]38号-《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》以及

《中国证券业协会基金估值小组停牌股票估值的参考方法》的要求，上述股票除华宇软件

（300271）外均按“指数收益法”进行估值。自2017年07月07日起对乐视网（300104）进行

估值调整（详见2017年07月08日关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金所持有乐

视网股票估值调整的公告）；自2017年08月11日起对尔康制药（300267）进行估值调整（详

见2017年08月12日关于中邮创业基金管理股份有限公司旗下部分基金所持有尔康制药股票估

值调整的公告）。

2.上述股票自其复牌之日起且其交易体现了活跃市场交易特征后，将按市场价格进行估值。

3.东方网力（300367）于2017年05月26日实施分红：10派0.4元（含税）；尔康制药

（300267）于2017年06月15日实施分红：10派0.2元（含税）；中文在线（300364）于

2017年08月01日实施分红：10转15.012股派0.400319元（含税）；华宇软件（300271）于

2017年05月26日实施分红：10派0.482544元（含税）；宣亚国际（300612）于2017年

05月23日实施分红：10送5股派5元（含税）。

6.4.8.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

6.4.8.3.1 银行间市场债券正回购

本基金本期末未持有债券正回购交易中作为抵押的债券。

§7 投资组合报告

7.1 期末基金资产组合情况

金额单位：人民币元

序号 项目 金额 占基金总资产的比例

（%）

1 权益投资 1,419,276,466.24 88.92

其中：股票 1,419,276,466.24 88.92

2 固定收益投资 83,026,000.00 5.20

其中：债券 83,026,000.00 5.20

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

第22页共32页

5 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

6 银行存款和结算备付金合计 88,509,813.79 5.55

7 其他各项资产 5,249,987.30 0.33

8 合计 1,596,062,267.33 100.00

7.2 期末按行业分类的股票投资组合

7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

代码 行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 641,734,217.66 40.39

D 电力、热力、燃气及水生产和供 - -

应业

E 建筑业 - -

F 批发和零售业 - -

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务 564,479,848.73 35.53

业

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 55,101,663.36 3.47

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 15,035,962.41 0.95

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 142,924,774.08 9.00

S 综合 - -

合计 1,419,276,466.24 89.33

注：由于四舍五入原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。

第23页共32页

7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：本报告期末本基金未投资港股通股票。

7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明

细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 占基金资产净值

比例（％）

1 300367 东方网力 10,261,868 211,804,955.52 13.33

2 300267 尔康制药 13,517,518 162,886,091.90 10.25

3 300104 乐视网 5,506,298 157,590,248.76 9.92

4 300364 中文在线 4,276,624 142,924,774.08 9.00

5 300418 昆仑万维 5,511,584 126,049,926.08 7.93

6 300324 旋极信息 6,799,626 124,025,178.24 7.81

7 300271 华宇软件 4,183,530 69,404,762.70 4.37

8 002019 亿帆医药 3,931,014 65,569,313.52 4.13

9 300612 宣亚国际 916,528 55,101,663.36 3.47

10 002841 视源股份 569,926 42,299,907.72 2.66

7.4 报告期内股票投资组合的重大变动

7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值

比例（％）

1 002019 亿帆鑫富 105,163,396.67 4.49

2 600536 中国软件 51,479,415.46 2.20

3 300612 宣亚国际 50,423,143.21 2.15

4 002841 视源股份 47,017,316.35 2.01

5 300364 中文在线 43,182,215.84 1.84

6 600070 浙江富润 40,212,034.54 1.72

7 002230 科大讯飞 32,367,527.59 1.38

8 002389 南洋科技 28,269,262.00 1.21

9 000687 华讯方舟 26,442,155.76 1.13

10 600227 赤天化 26,080,923.84 1.11

第24页共32页

11 002859 洁美科技 24,825,893.86 1.06

12 600804 鹏博士 24,010,800.20 1.03

13 300418 昆仑万维 22,953,394.87 0.98

14 300309 吉艾科技 18,167,985.00 0.78

15 600098 广州发展 16,625,667.99 0.71

16 300338 开元仪器 16,385,067.20 0.70

17 603377 XD东方时 15,057,356.10 0.64

18 002023 海特高新 11,616,096.17 0.50

19 300537 广信材料 11,568,712.00 0.49

20 300059 东方财富 8,282,399.52 0.35

注：买入金额均按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值

比例（％）

1 300324 旋极信息 96,038,904.28 4.10

2 000687 华讯方舟 85,626,113.68 3.66

3 300418 昆仑万维 74,406,506.13 3.18

4 300059 东方财富 62,486,341.59 2.67

5 300363 博腾股份 59,464,347.32 2.54

6 300267 尔康制药 59,074,063.92 2.52

7 300261 雅本化学 58,230,534.92 2.49

8 600297 广汇汽车 57,521,915.41 2.46

9 002707 众信旅游 52,341,987.31 2.23

10 300456 耐威科技 45,449,767.69 1.94

11 600536 中国软件 44,923,385.02 1.92

12 300451 创业软件 40,102,108.13 1.71

13 300287 飞利信 39,350,831.99 1.68

14 300271 华宇软件 37,568,711.55 1.60

15 002103 广博股份 37,395,522.07 1.60

16 002019 亿帆鑫富 35,933,303.24 1.53

17 300078 思创医惠 31,982,533.26 1.37

18 300215 电科院 29,062,286.84 1.24

19 002023 海特高新 28,732,575.48 1.23

20 002642 荣之联 27,306,336.89 1.17

注：卖出金额均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

第25页共32页

7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

单位：人民币元

买入股票成本（成交）总额 636,839,620.31

卖出股票收入（成交）总额 1,148,958,095.86

注：买入股票成本及卖出股票收入均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。

7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）

1 国家债券 83,026,000.00 5.23

2 央行票据 - -

3 金融债券 - -

其中：政策性金融债 - -

4 企业债券 - -

5 企业短期融资券 - -

6 中期票据 - -

7 可转债（可交换债） - -

8 同业存单 - -

9 其他 - -

10 合计 83,026,000.00 5.23

7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明

细

金额单位：人民币元

序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 占基金资产净值

比例（％）

1 019537 16国债09 600,000 58,974,000.00 3.71

2 019534 16国债06 240,000 23,066,400.00 1.45

3 010303 03国债⑶ 10,000 985,600.00 0.06

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7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证

券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属

投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属。

7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明

细

注：本基金本报告期末未持有权证。

7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

7.10.1本基金投资股指期货的投资政策

本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，遵循有效管理原则经充分论证后适度运用股指期货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型，采用估值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进行及时、有效地调整和优化，提高投资组合的运作效率。

7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

7.11.1本期国债期货投资政策

根据基金合同中对投资范围的规定，本基金不参与国债期货的投资。

7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金本期末未持有国债期货。

7.11.3本期国债期货投资评价

本基金本期末未持有国债期货。

第27页共32页

7.12 投资组合报告附注

7.12.1

本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。

7.12.2

基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。

7.12.3 期末其他各项资产构成

单位：人民币元

序号 名称 金额

1 存出保证金 451,028.01

2 应收证券清算款 4,246,482.99

3 应收股利 -

4 应收利息 503,715.52

5 应收申购款 48,760.78

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 5,249,987.30

7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

金额单位：人民币元

序号 股票代码 股票名称流通受限部分的公允占基金资产净值比 流通受限情况说明

价值 例（%）

1 300367 东方网力 211,804,955.52 13.33 重大事项

2 300267 尔康制药 162,886,091.90 10.25 重大事项

3 300364 中文在线 142,924,774.08 9.00 重大事项

4 300104 乐视网 95,378,811.66 6.00 非公开发行

5 300271 华宇软件 69,404,762.70 4.37 重大事项

6 300104 乐视网 62,211,437.10 3.92 重大事项

7 300612 宣亚国际 55,101,663.36 3.47 重大事项

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§8 基金份额持有人信息

8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

份额单位：份

持有人结构

持有人户数 户均持有的 机构投资者 个人投资者

(户) 基金份额 占总份 占总份

持有份额 额比例 持有份额 额比例

66,605 15,083.93 93,943,324.09 9.35% 910,721,682.98 90.65%

8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例

基金管理人所有从业人员 2,053,888.51 0.2044%

持有本基金

注：本公司从业人员持有本基金份额总量的数量区间为>100万份。

8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）

本公司高级管理人员、基金投资和研究 0

部门负责人持有本开放式基金

本基金基金经理持有本开放式基金 10~50

§9 开放式基金份额变动

单位：份

基金合同生效日（2014年4月23日）基金份额总额 2,259,784,580.25

本报告期期初基金份额总额 1,413,758,904.14

本报告期基金总申购份额 74,607,601.73

减:本报告期基金总赎回份额 483,701,498.80

本报告期基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -

本报告期期末基金份额总额 1,004,665,007.07

第29页共32页

§10 重大事件揭示

10.1 基金份额持有人大会决议

本报告期没有举行基金份额持有人大会。

10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

自2017年6月19日起，曹均先生新任本基金管理人董事长；自2017年1月10日起，唐

亚明先生任本基金管理人副总经理。本基金托管人的专门基金托管部门本报告期内未发生重大人事变动。

10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管人业务的诉讼事项。

10.4 基金投资策略的改变

本报告期本基金投资策略没有改变。

10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

报告期内未改聘为本基金进行审计的会计师事务所。

10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。

10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

金额单位：人民币元

股票交易 应支付该券商的佣金

券商名称 交易单元 成交金额 占当期股票 佣金 占当期佣金

数量 成交总额的比 总量的比例 备注

第30页共32页

例

天风证券股份 11,073,812,485.01 60.13% 1,000,044.28 60.13% -

有限公司

中国银河证券 1 292,365,215.73 16.37% 272,280.37 16.37% -

股份有限公司

西南证券股份 1 219,442,600.78 12.29% 204,367.11 12.29% -

有限公司

东北证券股份 1 101,559,295.27 5.69% 94,582.30 5.69% -

有限公司

浙商证券股份 1 98,618,119.38 5.52% 91,842.81 5.52% -

有限公司

民生证券股份 1 - - - - -

有限公司

中泰证券股份 1 - - - - -

有限公司

东莞证券股份 1 - - - - -

有限公司

注：选择专用交易单元的标准和程序：

（1) 券商经纪人财务状况良好、经营行为规范、风险管理先进、投资风格与中邮创业基金管理

有限公司有互补性、在最近一年内无重大违规行为。

（2)券商经纪人具有较强的综合服务能力：能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、

资本市场、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有很强的分析能力，能根据中邮创业基金管理有限公司所管理基金的特定要求，提供研究报告，具有开发量化投资组合模型的能力以及其他综合服务能力。

（3) 券商经纪人能提供最优惠合理的佣金率：与其他券商经纪人相比，该券商经纪人能够提供

最优惠合理的佣金率。

基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券公司的选择。基金管理人与被选择的证券公司签订委托协议，报中国证监会备案并通知基金托管人。

10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

金额单位：人民币元

债券交易 债券回购交易 权证交易

占当期债券 占当期债 占当期权证

券商名称 成交金额 成交总额的比 成交金额 券回购 成交金额 成交总额的

例 成交总额 比例

的比例

天风证券股份 - - - - - -

有限公司

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中国银河证券 - - - - - -

股份有限公司

西南证券股份 64,569,009.80 100.00% - - - -

有限公司

东北证券股份 - - - - - -

有限公司

浙商证券股份 - -3,000,000.00 100.00% - -

有限公司

民生证券股份 - - - - - -

有限公司

中泰证券股份 - - - - - -

有限公司

东莞证券股份 - - - - - -

有限公司

§11影响投资者决策的其他重要信息

11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

注：无。

11.2影响投资者决策的其他重要信息

无

中邮创业基金管理股份有限公司

2017年8月29日

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