金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金招募说明书摘要 2015 年第 1 号
金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基
金招募说明书摘要 2015 年第 1 号
基金管理人:金鹰基金管理有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
【重要提示】
金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金由金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基
金转型而来。《关于金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金转型有关事项的议案》经金鹰
中证技术领先指数增强型证券投资基金基金份额持有人大会决议通过,内容包括金鹰中证技
术领先指数增强型证券投资基金变更名称和基金类别、修改基金投资目标、投资范围、投资
策略、估值、费用和修订基金合同等事项。持有人大会决议自 2015 年 7 月 6 日通过之日起生
效,决议生效后,基金管理人实施基金转型。转型完成后,由《金鹰中证技术领先指数增强
型证券投资基金基金合同》修订而成的《金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》已于 2015 年 7 月 9 日正式生效,原《金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金基金合
同》自同一日起失效,金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金正式变更为金鹰技术领先
灵活配置混合型证券投资基金。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会备
案,但中国证监会对本基金的变更注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作
出实质性判断或者保证。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不
保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资
本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,
并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生
影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、由于基金投资者连续大量赎回基
金产生的流动性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特
定风险等等。
本基金投资中小企业私募债券,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业
采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交易不活跃,潜在较大流动
性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本基金可能无法卖出所持有的中
小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。本基金的特定风险详见招
募说明书“风险揭示”章节。
本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于债券型基金
和货币市场基金,属于中高等风险水平的投资品种。
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金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
投资者认购本基金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理人建议投资
者根据自身的风险收益偏好,选择适合自己的基金产品,并且中长期持有。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本
基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出
投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
本招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人复核。除非另
有说明,本招募说明书所载内容截止日为2016年1月9日,有关财务数据截止日为2015年9月30
日,净值表现截止日为2015年9月30日,本报告中财务数据未经审计。
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金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
一、 基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元
办公地址:广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22-23 层
法定代表人:凌富华
设立日期:2002 年 12 月 25 日
联系电话:020-83282855
联系人:潘晓毅
注册资本:人民币 2.5 亿元
股权结构:
股东名称 出资额(万元) 出资比例
广州证券股份有限公司 12250 49%
广州白云山医药集团股份有限公司 5000 20%
美的集团股份有限公司 5000 20%
东亚联丰投资管理有限公司 2750 11%
总计 25000 100%
(二)主要人员情况
1、公司董事和监事
凌富华先生,董事,经济学学士、会计师,历任苏州航空工业部长风机械总厂财务处会
计、广州大同精密机械有限公司会计部经理,广西北海国际信托投资公司所属城市信用社、
营业部、信贷部经理助理,香港大同机械企业有限公司驻国内企业会计主任,广东省联谊信
诚贸易有限公司财务部经理,长城证券有限责任公司广州营业部财务经理、总部财务中心综
合部经理、广州营业部拟任总经理,广州恒运企业集团股份有限公司财务部副经理、财务部
经理兼任财务负责人、财务总监兼任财务负责人,广州证券有限责任公司财务总监兼任财务
负责人。现任广州证券股份有限公司副总裁兼任财务总监、财务负责人。经公司第五届董事
会第五次会议决议通过,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]1401号核准,自2015
年1月起,担任金鹰基金管理有限公司董事长。
刘岩先生,董事,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光大
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银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经公
司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,自2014年8月至今,担任
金鹰基金管理有限公司总经理。现同时兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。
王毅先生,董事,工商管理硕士、经济师,历任广州证券有限责任公司营业部经理、营
业部总经理助理、营业部副总经理,办公室副主任(主持全面工作)、合规总监、董事会秘书。
现任广州证券股份有限公司副总裁兼任董事会秘书、首席风险官、合规总监。
程宁女士,董事,注册会计师、注册税务师,历任广州白云山制药总厂财务科科员、广
州白云山宝得药厂财务科副科长,兼任广州白云山兽药厂财务科科长、广州白云山制药股份
有限公司经营部结算科科长、结算中心会计出纳科科长、财务部副部长、监事会成员兼监事
会秘书、广州白云山企业集团有限公司资财处代理处长、处长、广州医药集团财务部副部长、
财务部部长。现任广州医药集团副总经理、财务总监、财务部部长,广州白云山医药集团股
份有限公司董事,广药白云山香港有限公司董事会召集人。
王静女士,董事,企业管理硕士。曾任美的集团股份有限公司资本运营项目助理,资产
重组经理,现任美的集团股份有限公司资产重组高级专员。
温婉容女士,董事,商科毕业。曾任德盛安联资产管理香港有限公司市场及传媒经理、
景顺投资管理亚洲有限公司副总裁、德意志资产管理(香港)有限公司区域销售总监、Societe
Generale Asset Management Asia Ltd.高级副总裁、德盛安联资产管理香港有限公司行政总
裁、香港财务策划师学会行政总裁等职。2011 年 7 月加入东亚联丰投资管理有限公司,现任
东亚联丰投资管理有限公司行政总裁。
吴晓球先生,独立董事,国民经济管理学博士。曾任江西省余江县商业局秘书、中国人
民大学经济研究所主任、中国人民大学财政金融学院副院长、中国人民大学研究生院副院长,
现任中国人民大学校长助理、财政金融学院常务副院长、金融与证券研究所所长、教授、博
导。
刘国常先生,独立董事,管理学(会计学)博士、教授、博士生导师,曾在郑州航空工
业管理学院、暨南大学管理学院任教。现任广东财经大学会计学院教授,兼任暨南大学管理
学院博士生导师、广东省审计学会副会长、广州市审计学会副会长等。
谢石松先生,独立董事,法学博士、教授,历任广州中山大学法学院讲师、副教授,现
任中山大学法学院教授,国际法研究所所长。兼任武汉大学法学院、西北政法大学兼职教授,
中国国际私法学会副会长;中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员及专家咨询委员会委员,华
南国际经济贸易仲裁委员会、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员,上海、广州、长沙、深
圳、厦门、珠海、佛山、肇庆、惠州等仲裁委员会仲裁员等。
曾巧女士,监事,管理学学士。曾任佛山会计师事务所审计助理、美的集团审计部审计
经理、美的集团审计监察部副部长,现任美的集团审计监察部总监。
陈家雄先生,监事,硕士研究生,历任东莞证券资产管理部投资经理、广州证券资产管
理部产品总监,现任金鹰基金管理有限公司产品研发部副总监。
姜慧斌先生,监事,管理学硕士。曾任宇龙计算机通信科技(深圳)有限公司人力资源
部组织发展经理,现任金鹰基金管理有限公司综合管理部副总监。
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2、公司高级管理人员
刘岩先生,总经理,金融学博士,历任中国光大银行总行投行业务部业务主管,中国光
大银行总行财富管理中心业务副经理,广州证券有限责任公司资产管理总部总经理等职。经
公司第四届董事会第三十九次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2014 年 8 月 7 日起担
任公司总经理。现同时兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司董事长。
李云亮先生,副总经理,硕士研究生,先后于重庆理工大学、中国证监会重庆监管局任
职,历任西南证券股份有限公司证券资管部总经理等职。经公司第五届董事会第四次会议审
议通过,并已按规定报中国证券投资基金业协会备案,于 2014 年 12 月 25 日起任公司副总经
理。现同时兼任深圳前海金鹰资产管理有限公司总经理。
苏文锋先生,督察长,经济学硕士。历任广州市经济管理干部学院外贸经济系党支部书
记,南方证券广州分公司研究发展部总经理,南方证券广州分公司大德路营业部总经理,南
方证券广州分公司办公室主任,南方证券广州分公司投资银行部总经理,华鼎担保投资有限
公司副总经理等职,金鹰基金管理有限公司市场拓展部副总监等职。经公司第二届董事会第
二十一次会议审议通过,并报经中国证监会核准,2008 年 9 月起担任公司督察长。
3、本基金现任基金经理
张俊杰先生,厦门大学金融工程硕士,2007 年 7 月至 2013 年 4 月任职于平安证券有限
责任公司,历任衍生产品部金融工程研究员、固定收益事业部高级经理,债券研究员等;2013
年 4 月加入金鹰基金管理有限公司。现任金鹰元盛债券型发起式证券投资基金、金鹰灵活配
置混合型证券投资基金及金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
王喆先生,工商管理硕士。历任沈阳商品交易所分析员、宏源研究发展中心高级行业研
究员、宏源证券资产管理部高级投资经理。2010 年加入广州证券,担任投资管理部助理投资
总监、广州证券红棉 1 号投资主办等职。2014 年 11 月加入金鹰基金管理有限公司,现任权益
投资部副总监及金鹰红利价值灵活配置混合型证券投资基金、金鹰成份股优选证券投资基金、
金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金、金鹰民族新兴混合型证券投资基金、金鹰产业
整合混合型证券投资基金以及金鹰改革红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
4、投资决策委员会成员
本公司采取集体投资决策制度,相关投资决策委员会成员有:
(1)公司投资决策委员会
刘岩先生, 投资决策委员会主席,总经理;
曾长兴先生,投资决策委员会委员,总经理助理;
何晓春先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
杨刚先生, 投资决策委员会委员,研究部总监;
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李涛先生, 投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理。
(2)权益投资决策委员会
刘岩先生, 投资决策委员会主席,总经理;
何晓春先生,投资决策委员会委员,权益投资部总监,基金经理;
王喆先生, 投资决策委员会委员,权益投资部副总监,基金经理;
杨刚先生, 投资决策委员会委员,研究部总监;
于利强先生,投资决策委员会委员,研究部副总监,基金经理。
(3)固定收益投资决策委员会
刘岩先生, 投资决策委员会主席,总经理;
李涛先生, 投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理;
杨刚先生, 投资决策委员会委员,研究部总监;
张俊杰先生,投资决策委员会委员,基金经理;
刘丽娟女士,投资决策委员会委员,固定收益部副总监,基金经理。
5、上述人员之间均不存在近亲属关系。
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二、 基金托管人
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年 10 月 31 日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
客服电话:95566
传真:(010)66594942
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三、 相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元
办公地址:广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22、23 楼
法定代表人:凌富华
成立时间:2002 年 12 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2002】97 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:2.5 亿元人民币
存续期间:持续经营
客户服务中心电话:4006135888
电话:020-83282950
传真:020-83283445
联系人:潘晓毅
网址:www.gefund.com.cn
2、代销机构(排名不分先后)
(1) 中国银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:宁敏
电话:010-66594977
客服电话:95566(全国)
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网址:www.bankofchina.com
(2) 中国工商银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
联系人:查樱
电话:010-66105662
客服电话:95588(全国)
网址:www.icbc.com.cn
(3) 中国建设银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区金融大街 25 号
法定代表人:王洪章
联系人:田青
电话:010-67595096
客服电话:95533(全国)
网址:www.ccb.com
(4) 交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5) 中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京东城区朝阳门北大街 9 号东方文化大厦
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法定代表人:常振明
联系人:赵树林
电话:010-65556960
客服电话:95558(全国)
网址:www.bank.ecitic.com
(6) 平安银行股份有限公司
注册(办公)地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:孙建一
联系人:周晓霞
电话:0755-22166212
客服电话:95511
网址:www.bank.pingan.com
(7) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址: 上海市中山东一路 12 号
办公地址: 上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼
法定代表人: 吉晓辉
联系人:吴斌
客服电话:95528
网址: http://www.spdb.com.cn
"
(8) 中国民生银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
联系人:董云巍
电话:010-58351666
客服电话:95568(全国)
网址:www.cmbc.com.cn
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(9) 华夏银行股份有限公司
注册(办公)地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人:吴建
联系人: 郑鹏
联系电话:010-85238667
客服电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(10) 宁波银行股份有限公司
注册(办公)地址: 宁波市江东区中山东路 294 号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
电话:021-63586210
客服电话:96528(上海地区 962528)
网址:www.nbcb.com.cn
(11) 浙江民泰商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:浙江省温岭市三星大道 168 号
法定代表人:江建法
联系人: 刘兴龙
电话:0576-86109521
客服电话:96521
省外客服电话:4008896521
网址:www.mintaibank.com
(12) 包商银行股份有限公司
注册(办公)地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
法定代表人:李镇西
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联系人:刘芳
联系电话:0472-5109729
客服电话:96016(内蒙、北京),967210(深圳、宁波),65558555(成都)
网址:www.bsb.com.cn
(13) 东莞农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:东莞市南城路 2 号
法定代表人:何沛良
联系人:黄飞燕
电话:0769-23394102
客服电话:0769-961122
网址:www.dgrcc.com
(14) 广东顺德农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:广东省佛山市顺德区大良新城区拥翠路 2 号
法定代表人:姚真勇
联系人:杨洁莹
电话:0757-22387567
客服电话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
(15) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:常州市天宁区延陵中路 668 号
法定代表人:陆向阳
联系人:韩璐
联系电话:0519-89995066
客服电话:96005(全国)
网址:http://www.jnbank.cc/zh_CN/
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(16) 成都农村商业银行股份有限公司
注册(办公)地址:四川省成都市武侯区科华中路 88 号
法定代表人:陈萍
联系人:张海涛
电话:028-85190961
客服电话:4006-028-666
网址:www.cdrcb.com
(17) 广州证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省广州市珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19-20 楼
法定代表人:邱三发
联系人:林洁茹
联系电话:020-88836999
客服电话:020-961303
网址:www.gzs.com.cn
(18) 广发证券股份有限公司
注册(办公)地址:广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼
法定代表人:孙树明
联系人:黄兰
电话:020-87555888-333
客服电话:95575(全国)
网址:www.gf.com.cn
(19) 华泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
电话:025-83290979
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客服电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
(20) 中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
联系人:侯艳红
电话:010-60838995
客服电话:0755-23835888
网址:http://www.cs.ecitic.com
(21) 海通证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市淮海中路 98 号
法定代表人:王开国
联系人:王立群
电话:021-23219286
客服电话:95533(全国)、4008888001
网址:www.htsec.com
(22) 申万宏源证券有限公司
注册(办公)地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人李梅(代行):
联系人:李玉婷
电话:021-33388229
客服电话:021-96250500
网址:http://www.swhysc.com
(23) 华龙证券有限责任公司
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注册(办公)地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
电话:0931-4890208
客服电话:0931-8888088 等
网址:www.hlzqgs.com
(24) 大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 12 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
联系电话:0351-4130322
客服电话:400-7121-212
网址:www.dtsbc.com.cn
(25) 民生证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝阳门外大街 16 号 1901 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16 层
法定代表人:余政
联系人:赵明
电话:010-85127622
客服电话:400-619-8888
网址:www.mszq.com
(26) 山西证券股份有限公司
注册(办公)地址:山西省太原市府西街 69 号国际贸易中心
法定代表人:侯巍
联系人:孟婉娉
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电话:0351-8686703
客服电话:4006661618
网址:www.i618.com.cn
(27) 长江证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号
法定代表人:崔少华(代)
联系人:李良
电话:021-63219781
客服电话:4008888999
网址:www.cjsc.com.cn
(28) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人: 杨宝林
联系人: 吴忠超
电话:0532-85022326
客服电话:0532-96577
网址:www.zxwt.com.cn
(29) 万联证券有限责任公司
注册(办公)地址:广州市中山二路 18 号电信广场 36-37 层
法定代表人:张建军
联系人:罗创滨
电话:020-37865070
客服电话:4008888133
网址:www.wlzq.com.cn
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(30) 国元证券股份有限公司
注册(办公)地址:合肥市寿春路 179 号国元大厦
法定代表人:蔡咏
联系人: 李蔡
电话:0551-2272101
客服电话:95578(全国)
网址:www.gyzq.com.cn
(31) 湘财证券股份有限公司
注册(办公)地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人:林俊波
联系人:李鑫
电话:021-68634510
客服电话:4008881551
网址:http://www.xcsc.com
(32) 东吴证券股份有限公司
注册(办公)地址:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦
法定代表人:范力
联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
客服电话:0512-96288
网址:www.dwzq.com.cn
(33) 光大证券股份有限公司
注册(办公)地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
电话: 021-22169089
联系人:李晓皙
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电话:021-22169111
客服电话: 95525(全国)、 4008888788
网址: www.ebscn.com
(34) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法定代表人:龚德雄
联系人:许曼华
联系电话:021-53519888
客服电话:400-891-8918
网址: www.962518.com
(35) 国联证券股份有限公司
注册地址:无锡市金融一街 8 号
办公地址:无锡市太湖新城金融一街 8 号 国联金融大厦 7-9 楼
法定代表人:姚志勇
联系人:沈刚
电话: 0510-82831662
客服电话: 0510-82588168
网址: http://www.glsc.com.cn
(36) 浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座
办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼
法定代表人:吴承根
联系电话:0571-87901370
客服电话:95345
网址:http://www.stocke.com.cn
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(37) 平安证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人:谢永林
联系人:石静武
电话:021-20667181
客服电话:95511 转 8
网址:www.stock.pingan.com
(38) 华安证券股份有限公司
注册地址:合肥市长江中路 357 号
办公地址:合肥市阜南路 166 号
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-5161821
客服电话:96518、4008-096-518
网址:www.hazq.com
(39) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:杨树财
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360/4006-000686
网址:www.nesc.cn
(40) 长城证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
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联系人:匡婷
电话:0755-83516289
客服电话:4006666888
网址:www.cgws.com
(41) 国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路 13 号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号
法定代表人:何春梅
联系人:陈炽华
电话:0755-82047857
客服电话:0771-5539032
网址:www.ghzq.com.cn
(42) 财富证券有限责任公司
注册(办公)地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭蕾
电话:0731-84403319
客服电话:0731-84403350
网址:www.cfzq.com
(43) 东莞证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号
法定代表人:张运勇
联系人:孙旭
电话:0769-22119348
客服电话:0769-95328
网址:http://www.dgzq.com.cn
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(44) 国都证券有限责任公司
注册(办公)地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
联系人:李弢
电话:010-84183331
客服电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
(45) 中泰证券股份有限公司
注册(办公)地址:济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
联系人:傅咏梅
电话:0531-87107718
客服电话:95538(全国)
网址:www.qlzq.com.cn
(46) 国盛证券有限责任公司
注册(办公)地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦
法定代表人:曾小普
联系人:俞驰
电话:0791-86283080
客服电话:400-822-2111
网址:www.gsstock.com
(47) 华福证券有限责任公司
注册(办公)地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层
法定代表人:黄金琳
联系人:郭相兴
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电话:021-20655175
客服电话:96326
网址:http://www.hfzq.com.cn
(48) 世纪证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 41 楼
法定代表人:姜昧军
联系人:张婷
电话:0755-83199599-8246
客服电话:0755-83199599
网址:www.csco.com.cn
(49) 德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:姚文平
联系电话:021-68761616
客服电话:95353
网址:www.tebon.com.cn
(50) 西部证券股份有限公司
注册(办公)地址: 西安市东新街 232 号信托大厦 16-17 层
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
电话:029-87406168
客服电话:95582
网址:http://www.westsecu.com
(51) 东海证券有限责任公司
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注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、19 号楼
办公地址:上海浦东新区东方路 989 号中达广场
法定代表人:刘化军
联系人:霍晓飞
电话:021-50586660-8644
客服电话:4008888588、0519-88166222(常州地区)、021-52574550(上海地区)、
0379-64902266(洛阳地区)
网址:www.longone.com.cn
(52) 中航证券有限公司
注册(办公)地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷大道 1619 号
国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:王宜四
联系人:余雅娜
电话:0791-6768763
客服电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
(53) 财通证券股份有限公司
注册(办公)地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
联系人:章力彬
电话:0571-87825100
客服电话:0571-95336
网址:http://www.ctsec.com
(54) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层
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法定代表人:王连志
联系人:郑向溢
电话:0755-82558038
客服电话:4008-001-001
网址:www.essence.com.cn
(55) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 2-6 层
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
联系人:邓颜
电话:010-66568292
客服电话:4008888888
网址:www.chinastock.com.cn
(56) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、 B01( b)单元
办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
电话:021-64376936
客服电话: 4008-888-999
网址: www.cfsc.com.cn
(57) 国金证券股份有限公司
注册(办公)地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:贾鹏
联系电话:028-86690058
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客服电话:4006-600109
网址: www.gjzq.com.cn
(58) 中国中投证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 18-21 层
法定代表人:高涛
联系人:刘毅
客服电话:4006008008
网址:www.cjis.cn
(59) 中山证券有限责任公司
注册及办公地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层
法定代表人:黄扬录
业务联系人:罗艺琳
联系电话:0755- 82570586
客服电话:4001-022-011
网址:www.zszq.com
(60) 日信证券有限责任公司
注册(办公)地址:内蒙古自治区内蒙古呼和浩特市锡林南路 18 号
法定代表人:孔佑杰
联系人:陈韦杉
联系电话:010-88086830
客服电话:010-88086830
网址:www.rxzq.com.cn
(61) 方正证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖南长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
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联系人:邵艳霞
电话:0731-85832507
客服电话:95571(全国)
网址:www.foundersc.com
(62) 联讯证券股份有限公司
注册(办公)地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中
心三、四楼
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
电话: 0752-2119700
客服电话: 95564
网址: www.lxzq.com.cn
(63) 江海证券有限公司
注册(办公)地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人: 孙名扬
联系人: 高悦铭
联系电话:0451-82337802
客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(64) 中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
法定代表人:何亚刚
联系电话:010-59355900
客服电话:4008895618
网址:www.e5618.com
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(65) 华宝证券有限责任公司
注册(办公)地址:上海市陆家嘴环路未来资产大厦 27 层
法定代表人:陈林
联系人:宋歌
联系电话:021-50122086
客服电话:021-38929908、 400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
(66) 爱建证券有限责任公司
注册(办公)地址: 上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼
法定代表人:钱华
联系人:王薇
电话:021-32229888-25125
客服电话:4001962502
网址:http://www.ajzq.com
(67) 英大证券有限责任公司
注册(办公)地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人:吴俊
联系人:吴尔辉
联系电话:0755-83007159
客服电话:4008-188-688
网址:www.ydsc.com.cn
(68) 信达证券股份有限公司
注册(办公)地址:北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10 层
法定代表:张志刚
联系人:唐静
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电话: 010-63080985
客服电话:4008008899
网址:www.cindasc.com
(69) 天风证券股份有限公司
注册(办公)地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼
法定代表人:余磊
联系人:陈璐
电话:027-87618882
客服电话:027-87618882
网址:www.tfzq.com
(70) 五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心大厦 47、48、49 层
法定代表人:赵立功
联系人:王鹏宇
电话:0755-83219194
客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
(71) 太平洋证券股份有限公司
注册地址: 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
办公地址: 北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
法定代表人:李长伟
联系人:谢兰
联系电话:13683121290
客服电话: 400-665-0999
网址: www.tpyzq.com
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(72) 宏信证券有限责任公司
注册地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
办公地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明
联系电话:028-86199041
客服电话:4008-366-366
网址:www.hx818.com
(73) 中国国际金融有限公司
注册(办公)地址:北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:丁学东
联系人:黄峻敏
电话:0755-83196491
客服电话:010-65051166
0755-8319 5000
网址:www.cicc.com.cn
(74) 九州证券有限公司
注册地址:青海省西宁市城中区西大街 11 号
北京运营总部:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼
办公地址:深圳市福田区民田路新华保险大厦 18 楼
法定代表人:吴强
联系人:张靓雅
电话:
010-57672000
0755-33331188-8807
客服电话:4006-5432-18
网址:www.tyzq.com.cn
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(75) 天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:010-66045529
客服电话:010-66045678
网址:www.txsec.com
(76) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 室
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层
法定代表人:杨懿
联系人:张燕
联系电话:010-83363099
客服电话:400-166-1188
网址:http://8.jrj.com.cn/
(77) 和讯信息科技有限公司
办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
法定代表人:王莉
联系人:陈虹
电话: 021-20835809
客服电话:400-920-0022
网址:和讯理财客(http://licaike.hexun.com)
(78) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼
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法定代表人:汪静波
联系人:张裕
电话:021-38509735
客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
(79) 深圳众禄基金销售有限公司
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人:薛峰
联系人:童彩平
电话:0755- 33227950
客服电话:4006-788-887
网址:众禄基金网(www.zlfund.cn)、基金买卖网(www.jjmmw.com)
(80) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
电话:021-54509998
客服电话: 400-1818-188
网址:天天基金网(www.1234567.com.cn)
(81) 上海好买基金销售有限公司
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
联系人:张茹
电话:021-20613600
客服电话:400-700-9665
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网址:好买基金网(www.ehowbuy.com)
(82) 杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 层
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客服电话:4000-766-123
网址:数米基金网(www.fund123.cn)
(83) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:沈雯斌
电话:021-58788678-8201
客服电话:400-089-1289
网址:长量基金销售网(www.erichfund.com)
(84) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册(办公)地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
电话:0571 - 88911818
客服电话:4008-773-772
网址:同花顺基金销售网(www.5ifund.com)
(85) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
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办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人:闫振杰
联系人:马林
电话:010-59601366-7024
手机号:18810292781
客服电话:400-888-6661
网址: www.myfund.com
(86) 中期时代基金销售(北京)有限公司
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
法定代表人:路瑶
联系人:徐亮
电话:010-59539955
客服电话:95162 或 4008888160
网址:中期金融超市(www.cifcofund.com)
(87) 嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:余永键
电话: 010-85097570
客服电话:400-021-8850
网址:www.harvestwm.cn
(88) 万银财富(北京)基金销售有限公司
注册(办公)地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
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联系电话:010-59393923-811
客服电话:400-808-0069
网址:www.wy-fund.com
(89) 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
联系电话:010-67000988-6003
服电话:400-001-8811
网址:http://zcvc.com.cn/
(90) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人:梁越
联系人:马鹏程
电话: 010-57756074
客服电话: 4008980618
网址: www.chtfund.com
(91) 一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702 室
办公地址:北京市西城区阜城门内大街 2 号万通大厦 22 层 2208 室
法定代表人:吴雪秀
联系电话:010-88312877
客服电话:400-001-1566
网址: http://www.yilucaifu.com
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(92) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀南路 13 号楼 6 层 616 室
办公地址:北京市海淀区中关村西区丹棱街中关村金融大厦 10 层 1008 室
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
联系电话:010-57418829
客服电话:400-688-5958
网址:www.eqianjing.com
(93) 北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法定代表人:李振
联系人:魏尧
电话:010-65181028
客服电话:400-066-9355
网址: www.ksfortune.com
(94) 上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 楼
办公地址:上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
联系人:陈云卉
电话: 021-33323999*8318
手机客户端:天天盈基金
网站:https://tty.chinapnr.com/
(95) 上海联泰资产管理有限公司
办公地址:上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
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法定代表人:燕斌
联系人:凌秋艳
联系电话:021-51507071
客服电话:4000-466-788
网址:http://www.91fund.com.cn/index.html
(96) 中信期货有限公司
注册(办公)地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305
室、 14 层
法定代表人:张皓
联系人:洪诚
联系电话: 0755-23953913
客服电话: 400-9908-826
网址: www.citicsf.com
(97) 中国国际期货有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地址:北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层
法定代表人:王兵
业务联系人:赵森
联系电话:010-59539864
客服电话:95162 / 400-8888-160
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(98) 中国国际期货有限公司
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法定代表人:王兵
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金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
业务联系人:赵森
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(99) 上海陆金所资产管理有限公司
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
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(100) 大泰金石投资管理有限公司
办公地址:上海市长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法定代表人:袁顾明
联系人:朱真卿
联系电话:021-22267943
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(101) 深圳富济财富管理有限公司
办公地址:深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室
法定代表人:齐小贺
联系人:陈勇军
电话:0755—83999913
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37
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(102) 上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法定代表人:陈继武
联系人:李晓明
电话:021-63333319
服电话:4000-178-000
网址:www.lingxianfund.com
(二)注册登记机构
名称:金鹰基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东段商业银行大厦 7 楼 16 单元
办公地址:广东省广州市天河区体育西路 189 号城建大厦 22、23 层
法定代表人:凌富华
电话:020-38283037
传真:020-83282856
联系人:张盛
(三)律师事务所和经办律师
名称:广东岭南律师事务所
住所:广州市新港西路 135 号中山大学西门科技园 601-605 室
法定代表人:黄添顺
电话:020-84035397
传真:020-84113152
经办律师:江亚芳、欧阳兵
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:武汉市武昌区东湖路 169 号众环海华大厦 2-9 层
法定代表人:石文先
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电话:027 86770549
传真:027 85424329
邮编:430077
经办注册会计师:王兵、龚静伟
四、 基金投资策略
(一)投资目标
本基金在有效控制风险并保持良好流动性的前提下,投资于技术领先相关主题的上市公
司,通过对股票、固定收益和现金类等资产的积极配置,力争使基金份额持有人获得超额收
益与长期资本增值。
(二)投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行、上市的股票(包
括创业板、中小板以及其他经中国证监会批准上市的股票)、债券(包括国债、金融债、央行
票据、地方政府债、企业债、公司债、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、中小企业私
募债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债等)、资产支持证券、债券回购、
银行存款、货币市场工具、权证、股指期货及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金可以将其纳入投资范围。
本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%,投资于技术领先相关主题证券
比例不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易
保证金后,保持现金以及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证、
股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
当法律法规的相关规定变更时,基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进
行适当调整。
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金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
(三)投资策略
1、资产配置策略
本基金将从宏观经济、宏观政策、证券市场和行业因素等维度进行综合分析,主动判断
市场时机,在严格控制投资组合风险的前提下,进行积极的资产配置,合理确定基金在股票
类资产、固定收益类资产、现金类资产等各类资产类别上的投资比例,最大限度的提高收益。
本基金主要考虑的因素为:
(1)宏观经济因素,包括 GDP 增长率、工业增加值、固定资产投资、货币供应量、市
场利率变化、PPI、CPI、进出口贸易数据等;
(2)宏观政策因素,包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等;
(3)证券市场因素,包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与
国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化;
(4)行业因素:包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。
2、股票投资策略
(1)技术领先
技术领先的企业比一般企业更高效地将资源投入变换为生产经营成果,能更快和更有效
地促进经营效益的改善和企业价值的提升,推动企业持续发展。本基金主要投资于具有领先
生产技术水平和较高产品技术含量的企业。
本基金将技术领先相关领域界定为:
1)能提供较高技术含量产品和服务的企业。包括但不限于电子、通信、机械设备、电气
设备、国防军工、汽车、化工、交运设备、信息设备、制药、家用电器等传统技术型企业,
以及节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备制造、新能源、新材料等高新技术企业。
2)能运用现代科技改造生产技术,以及运用科学管理方法提升生产效率,提高产品和服
务质量,形成竞争优势,从而改善经营效益的企业。
随着社会经济以及技术的发展,本基金将视实际情况调整上述技术领先相关上市公司的
界定。
(2)个股精选
本基金在界定技术领先主题的基础上,综合权衡风险与收益,依靠定量与定性相结合的
40
金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
方法,通过以下四个方面精选个股进行组合投资:
1)企业核心竞争力。本基金管理人将通过产权、治理结构、财务、品牌、资源、技术、
创新能力等方面对技术领先主题企业的核心竞争力进行评估确定优质企业。
2)市场客户。本基金将通过企业市场的布局、客户与市场的定位等分析,选取技术领先
主题中,市场份额不断扩大,客户来源相对稳定的优质企业。
3)财务状况。本基金将综合使用主营业务收入、净利润、毛利率、负债率、主营业务收
入增长率、净利润增长率等财务指标选择优质企业。
4)估值情况。市盈率、市净率、市销率、市现率、PEG、EV/EBITDA 等估值指标来选
择合适的优质企业。
3、债券投资策略
基金管理人将秉承稳健优先的原则,在保证投资低风险的基础上谨慎投资债券市场,力
图获得良好的收益。
本基金以经济基本面变化趋势分析为基础,结合货币、财政等宏观政策,综合权衡不同
债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素,判断利率和债券市场走势;同时,通过
运用久期调整策略、收益率曲线配置策略、债券类属配置策略等多种积极管理策略,深入研
究挖掘价值被低估的债券和市场投资机会,构建收益稳定、流动性良好的债券组合。
4、中小企业私募债券投资策略
本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法,对债券发行人信用风险进行分析和度
量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。深入研究债券基本面信息、运作风险、财
务风险评估、增信措施,根据分析结果,确定信用利差的合理水平,利用市场的相对失衡,
确定具有投资价值的债券品种。
5、衍生品投资策略
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束,在充分评估衍生产品的风险
和收益的基础上,谨慎地进行投资。本基金将合理利用股指期货、权证等衍生工具发掘可能
的投资机会,稳健投资,实现基金资产的保值增值。
41
金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
(四)投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制:
(1)本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为 0-95%,投资于技术领先相关产业
证券占非现金基金资产的比例不低于 80%;
(2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基
金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;
(3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%;
(5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%;
(6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%;
(7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%;
(8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值
的 10%;
(9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%;
(10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持
证券规模的 10%;
(11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得
超过其各类资产支持证券合计规模的 10%;
(12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个
月内予以全部卖出;
(13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;
(14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值
的 40%,本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年,债券回购到期后不得
展期;
(15)本基金总资产不得超过基金净资产的 140%;
42
金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
(16)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净
值的 10%;在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和,不得超
过基金资产净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、
权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何交易日日终,持有
的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的 20%;在任何交易日内交易(不包括
平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一个交易日基金资产净值的 20%;基金所持有
的股票市值、买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票
投资比例的有关约定;
(17)本基金持有单只中小企业私募债券,其市值不得超过本基金资产净值的 10%;
(18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严格
的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例,
应当符合中国证监会的有关规定。
因证券、期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基
金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。基金管
理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。
期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合本基金合同的约定。基金托管人对基金的投资
的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,
则本基金投资不再受相关限制。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:
(1)承销证券;
(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
(3)从事承担无限责任的投资;
(4)向其基金管理人、基金托管人出资;
(5)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;
43
金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
(6)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投资不再受相关限制。
3、补充说明
(1)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联
交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利
益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事
先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会
审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。
法律法规或监管部门取消上述从事关联交易的条件和要求,则本基金投资不再受相关限
制。
(2)法律法规或监管部门取消上述组合限制、禁止行为规定或从事关联交易的条件和要
求,本基金可不受相关限制。法律法规或监管部门对上述组合限制、禁止行为规定或从事关
联交易的条件和要求进行变更的,本基金可以变更后的规定为准。经与基金托管人协商一致,
基金管理人可依据法律法规或监管部门规定直接对基金合同进行变更,该变更无须召开基金
份额持有人大会审议。
(五)业绩比较基准
本基金的业绩比较基准:沪深 300 指数收益率×50%+中证全债指数收益率×50%
沪深 300 指数对 A 股市场总体走势具有较强代表性,适合作为本基金股票部分的业绩比
较基准。中证全债指数能够反映债券市场总体走势,适合作为本基金固定收益部分的业绩比
较基准。
如果指数编制单位停止计算编制以上指数或更改指数名称、或今后法律法规发生变化、
或有更适当的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,本基金管理人可以根据本基金的
投资范围和投资策略,调整基金的业绩比较基准,但应在取得基金托管人同意后报中国证监
会备案,并及时公告,无须召开基金份额持有人大会审议。
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照,不决定也不必然反映本基金的投
资策略。
44
金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
(六)风险收益特征
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金,但
低于股票型基金,属于中高等风险水平的投资品种。
五、 基金投资组合报告(未经审计)
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人根据本基金合同的规定,复核了本报告中的内容,保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告有关数据截止日为 2015 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经审计。
(一) 报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比例
序号 项目 金额(元)
(%)
1 权益投资 5,278,074.21 14.10
其中:股票 5,278,074.21 14.10
2 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 20,000,000.00 53.44
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 12,111,544.48 32.36
7 其他各项资产 38,887.39 0.10
8 合计 37,428,506.08 100.00
45
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(二) 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
- -
B 采矿业
C 制造业 4,434,436.21 12.03
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 338,650.00 0.92
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务业
I 377,044.00 1.02
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 127,944.00 0.35
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 5,278,074.21 14.32
注:本基金由指数型基金转型成灵活配置型基金,转型后不再区分指数投资部分与积极
投资部分。
(三) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 600351 亚宝药业 100,000 1,108,000.00 3.01
2 600960 渤海活塞 100,000 899,000.00 2.44
3 600315 上海家化 23,907 823,835.22 2.23
4 603368 柳州医药 5,000 338,650.00 0.92
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5 300452 山河药辅 5,000 313,500.00 0.85
6 002219 恒康医疗 4,840 180,241.60 0.49
7 600867 通化东宝 6,121 137,171.61 0.37
8 002018 华信国际 6,200 134,168.00 0.36
9 600645 中源协和 2,400 127,944.00 0.35
10 000839 中信国安 8,800 126,544.00 0.34
注:本基金由指数型基金转型成灵活配置型基金,转型后不再区分指数投资部分与积极
投资部分。
(四) 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券
(五) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
(六) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
(七) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
(八) 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
(九) 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货持仓。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
无。
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金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
(十) 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未投资国债期货。
(十一) 投资组合报告附注
(1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
()报告期内基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
(3)其他各项资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 25,003.57
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 12,302.78
5 应收申购款 1,581.04
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 38,887.39
(4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资产净 流通受限情
序号 股票代码 股票名称
公允价值(元) 值比例(%) 况说明
因重大事项
1 600315 上海家化 823,835.22 2.23
停牌
因重大事项
2 002219 恒康医疗 180,241.60 0.49
停牌
因重大事项
3 002018 华信国际 134,168.00 0.36
停牌
4 600645 中源协和 127,944.00 0.35 因重大事项
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停牌
因重大事项
5 000839 中信国安 126,544.00 0.34
停牌
(6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
六、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。本基金托管人复核了基金业绩,且
无异议。
本基金业绩经托管人复核无误。
(一) 业绩比较
本基金成立以来至本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
业绩比较
净值增长 业绩比较
净值增长 基准收益
阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差
② 率③
④
过去三个月 -19.65% 1.57% -25.50% 1.97% 5.85% -0.40%
2011.6.1
-25.03% 0.94% -20.55% 1.39% -4.48% -0.45%
-2011.12.31
2012.1.1
-6.30% 1.37% -3.35% 1.36% -2.95% 0.01%
-2012.12.31
2013.1.1
30.76% 1.39% 32.78% 1.38% -2.02% 0.01%
-2013.12.31
2014.1.1
1.72% 1.18% 2.29% 1.15% -0.57% 0.03%
-2014.6.30
2014.1.1
23.39% 1.16% 23.35% 1.12% 0.04% 0.04%
-2014.12.31
2015.01.01
-2015.09.30 37.47% 1.98% 16.21% 2.14% 21.26% -0.16%
2011.6.1
55.82% 1.41% 46.15% 1.49% 9.67% -0.08%
-2015.09.30
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(二) 净值走势比较
自基金合同生效(包括转型前的金鹰中证技术领先指数增强型证券投资基金)以来基金
累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率走势变动的比较如下图所示:
累计净值增长率走势比较图(2011年6月1日至2015年9月30日)
注:(1)本基金于2011年6月1日成立。(2)截至报告期末本基金的各项投资比例符合
本基金基金合同规定的各项比例,即股票资产占基金资产净值的比例为85%~95%,其中,不
低于80%的基金净资产将投资于中证技术领先指数的成分股和备选成分股;债券、货币市场工
具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占
基金资产净值的5%~15%,其中,现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%,权证投资的比例范围占基金资产净值的0%~3%;(3)本基金业绩比较基准原为中证技术
领先指数×90%+活期存款利率(税后)×10%,2015年9月28日起变更为沪深300指数收益率
*50%+中证全债指数收益率*50%
50
金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2015 年第 1 号
七、 基金的申购费率、赎回费率
基金的申购、赎回及转换等费用由投资者承担。
(一)申购费率
(1)本基金申购费率随申购金额的增加而递减,投资人在一天之内如果有多笔申购,适
用费率按单笔分别计算。
本基金的申购费率如下:
项 目 A 为申购金额 费 率
A <100 万元 1.50%
100 万元≤A <300 万元 0.60%
申购费
300 万元 ≤A <500 万元 0.20%
A ≥500 万元 每笔 1000 元
(2)本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推
广、销售、注册登记等各项费用。
(二)赎回费率
本基金赎回费率按持有时间递减,具体如下:
项目 T 为持有期 费率
T<7 天 1.50%
7 天≤T<30 天 0.75%
赎回费 30 天≤T<6 个月 0.50%
6 个月≤T<1 年 0.25%
T≥1 年 0%
(注: 1 年按 365 天计算,以此类推。投资者通过日常申购所得基金份额,持有期限自
登记机构确认登记之日起计算。)
对于持续持有基金份额少于 30 日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财产;对持续
持有基金份额长于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 75%
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计入基金财产;对持续持有基金份额长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取的赎回费,将不
低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有基金份额长于 6 个月的投资人收取的赎回
费,将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产。未计入基金财产的部分用于支付登记费和其
他必要的手续费。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或
收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金
促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求
履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
八、 基金的费用和税收
(一)基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
(5)基金份额持有人大会费用;
(6)基金的证券、期货交易费用;
(7)基金的银行汇划费用;
(8)基金的相关账户的开户费用、账户维护费用;
(9)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E× 1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
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基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日从基金财产中一次性支付给基金管理
人。
2、 基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付。经基金管理人与基金托管人
核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5 个工作日从基金财产中一次性支付给基金托管
人。
上述“一、基金费用的种类中第 3-9 项费用”,根据有关法规及相应协议规定,按费用实
际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
(四)基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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九、 基金的收益与分配
(一)基金利润的构成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
(二)基金可供分配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已实现收益
的孰低数。
(三)基金收益分配原则
(1)在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每年收益分配次数最多为 12 次,每次
收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 10%,若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行
收益分配;
(2)本基金收益分配方式分两种:现金分红与红利再投资,投资者可选择现金红利或
将现金红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是
现金分红;
(3)基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益分配基准日的基金份额
净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值;
(4)本基金每一基金份额享有同等分配权;
(4)法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。
(四)收益分配方案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
(五)收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定
媒介公告并报中国证监会备案。
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基金红利发放日距离收益分配基准日(即可供分配利润计算截止日)的时间不得超过 15
个工作日。
(六)基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当投资者的现金
红利小于一定金额,不足于支付银行转账或其他手续费用时,基金登记机构可将基金份额持
有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务规则》执行。
十、 修改说明
本基金管理人根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券基金运作管理
办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关
法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2015年7月9日刊登的
《金鹰技术领先灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》进行了更新,次对招募说明书的
更新包括下列内容:
(1) 更新本更新周期的相关资料数据。
(2) 更新基金管理人的相关信息,包括主要董事、高管、基金经理及投资决策委员
会人员任职变动信息,及内控体系完善信息。详见第三部分。
(3) 更新基金托管人的主要信息。详见第四部分。
(4) 更新代销机构等相关服务机构的信息。详见第五部分。
(5) 增加了本报告期末基金投资组合、基金业绩比较及基金成立以来累计净值增长
率趋势等相关投资业绩信息。详见:第九部分之第(七)基金投资组合报告,第十部分基金
的业绩。
(6) 详细披露了报告期间与本基金有关的公告及重大事项信息。详见第二十二部分
其它应披露事项。
金鹰基金管理有限公司
2016年2月2日
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