工银瑞信基金管理有限公司
关于工银瑞信增利分级债券型证券投资基金之增利 B 份额
终止上市的提示性公告


工银瑞信基金管理有限公司(以下简称“本基金管理
人”于 2016 年 3 月 2 日在《上海证券报》、《中国证券报》
、《证券时报》、深圳证券交易所网站及本公司网站上披
露了《工银瑞信基金管理有限公司关于工银瑞信增利分级
债券型证券投资基金之增利 B 份额终止上市的公告》。为
了保障工银瑞信增利分级债券型证券投资基金(以下简称
“本基金”)持有人利益,现发布关于工银瑞信增利分级
债券型证券投资基金之增利 B 份额终止上市的提示性公告。


《工银瑞信增利分级债券型证券投资基金基金合同》
(以下简称“基金合同”)于 2013 年 3 月 6 日生效,基金合
同生效日起 3 年内,工银瑞信增利分级债券型证券投资基
金(以下简称“本基金”)的基金份额划分为增利 A(场内简
称:工银增 A,基金代码:164813)、增利 B(场内简称:
工银增 B,基金代码:150128)两级份额。
根据《基金合同》的相关规定,本基金基金合同生效
后 3 年期届满,无需召开基金份额持有人大会,自动转换
为上市开放式基金(LOF),本基金名称变更为“工银瑞信
增利债券型证券投资基金(LOF)”(以下简称“工银增利
(LOF)”)。转换为工银增利(LOF)后,本基金增利
B 份额将不再上市交易,基金管理人工银瑞信基金管理有限
公司(以下简称“本基金管理人”)已向深圳证券交易所
申请终止本基金增利 B 份额的上市交易,并获得深圳证券
交易所《终止上市通知书》(深证上[2016]81 号)的同意。
现将本基金增利 B 份额的终止上市相关事项公告如下:
一、终止上市基金的基本信息
基金全称:工银瑞信增利分级债券型证券投资基金之
增利 B 份额
场内简称:工银增 B
交易代码:150128
终止上市日:2016 年 3 月 7 日
终止上市权益登记日:2016 年 3 月 4 日,即在
2016 年 3 月 4 日下午深圳证券交易所交易结束后,在中国
证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本基金
增利 B 份额的全体持有人享有增利 B 份额终止上市后的相
关权利。
二、基金终止上市后有关事项说明
1、基金转换为上市开放式基金
本基金转换为上市开放式基金(LOF)后,在满足上市
条件的情况下,工银增利(LOF)基金份额将申请在深圳证
券交易所上市交易。
2、份额转换
(1)份额转换基准日
2016 年 3 月 7 日
(2)转换对象
份额转换基准日登记在册的增利 A 份额和增利 B 份额
(3)份额转换方式
在份额转换基准日,本基金转换成上市开放式基金
(LOF)后的基金份额净值调整为 1.000 元。
在份额转换基准日日终,以份额转换后 1.000 元的基
金份额净值为基准,增利 A、增利 B 按照各自的基金份额
净值转换成上市开放式基金(LOF)份额。
份额转换计算公式:
增利 A 份额(或增利 B 份额)的转换比率=份额转换
基准日增利 A(或增利 B)的基金份额净值/1.000
增利 A(或增利 B)基金份额持有人持有的转换后上市
开放式基金(LOF)份额=基金份额持有人持有的转换前增
利 A(或增利 B)的份额数×增利 A 份额(或增利 B 份额)
的转换比率
在实施基金份额转换时,增利 A 份额(或增利 B 份额)
的转换比率、增利 A(或增利 B)基金份额持有人持有的转
换后上市开放式基金(LOF)份额的具体计算见基金管理人
届时发布的相关公告。
3、工银瑞信增利债券型证券投资基金(LOF)的上市
交易、申购和赎回
在增利 A、增利 B 的份额全部转换为工银增利(LOF)
份额之日起 30 日内,在满足上市条件的情况下,工银增利
(LOF)将向深圳证券交易所申请上市交易,并接受场外和
场内的申购与赎回业务,具体日期及业务规则见基金管理
人届时发布的相关公告。
投资者可登录本基金管理人网站
(www.icbccs.com.cn)或拨打本基金管理人的客户服务电
话(400-811-9999)获取相关信息。
本公告的解释权归本基金管理人所有。
风险提示:本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责
的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也
不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。
投资有风险,敬请投资者认真阅读基金的相关法律文件,
并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。
特此公告


工银瑞信基金管理有限公司
二○一六年三月四日
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