长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要



基金管理人：长盛基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司




重要提示：
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基
金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作
办法》）、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金
份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2011 年 6 月 4 日，有关财务数据
和净值表现截止日为 2011 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。本基金托管人中
国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合报告和业绩表现
进行了复核确认。




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 一、基金合同生效的日期：2008 年 6 月 4 日


二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：长盛基金管理有限公司
住所：深圳市福田区福中三路 1006 号诺德中心八楼 GH 单元
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 21 层
法定代表人：凤良志
电话：（010）82019988
传真：（010）82255988
联系人：叶金松
本基金管理人经中国证监会证监基字[1999]6 号文件批准，于 1999 年 3 月
成立，注册资本为人民币 15000 万元。截至目前，本公司股东及其出资比例为：
国元证券股份有限公司占注册资本的 41%；新加坡星展资产管理有限公司占注册
资本的 33%；安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%；安徽省投资集团
有限责任公司占注册资本的 13%。截至 2011 年 6 月 4 日，基金管理人共管理两
只封闭式基金、十四只开放式基金和五只社保基金委托资产，同时管理多只专户
理财产品。
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事会成员：
凤良志先生，董事长，博士，高级经济师。历任安徽省政府办公厅第二办公
室副主任、安徽省国际信托投资公司副总经理、安徽省证券管理办公室主任、安
徽省政府驻香港窗口公司（黄山有限公司）董事长、安徽省国际信托投资公司副
总经理（主持工作）、安徽国元控股（集团）有限责任公司暨国元信托有限责任
公司董事长。现为国元证券股份有限公司董事长。
钱正先生，董事，学士，高级经济师。曾任安徽省人大常委办公厅副处长、
处长，安徽省信托投资公司副总经理、党委副书记，安徽省国有资产管理局分党


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组书记。现为安徽省信用担保集团有限公司总经理。
杜长棣先生，董事，学士。历任安徽省第一轻工业厅研究室副主任、安徽省
轻工业厅生产技术处、企业管理处处长、副厅长，安徽省巢湖市市委常委、常务
副市长，安徽省发改委副主任。现为安徽省投资集团有限责任公司党委书记、总
经理。
蔡咏先生，董事，学士，高级经济师。曾在安徽财贸学院财政金融系任会计
教研室主任、安徽省国际经济技术合作公司美国（塞班）分公司任财务经理，历
任安徽省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券营业部总经理、安徽省政
府驻香港窗口公司（黄山有限公司）总经理助理、安徽省国际信托投资公司证券
总部副总经理。现为国元证券股份有限公司董事、总裁。
何玉珠女士，董事，学士。历任 JP 摩根证券（亚洲）有限公司副总裁、瑞
银集团董事总经理。现为星展资产管理有限公司首席执行官、新加坡财富管理学
院资深顾问。
张在荣先生，董事，学士。曾任职多个金融机构，包括法国东方汇理银行、
美洲银行、渣打银行、星展银行有限公司。现为星展银行（中国）有限公司执行
董事兼行政总裁。
周兵先生，董事，硕士，经济师。历任中国银行总行综合计划部副主任科员、
香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经
理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理（期间兼任海南华银国际信托
投资公司北京证券营业部托管组负责人）、北京朝阳门大街证券营业部总经理。
2004 年 10 月加入长盛基金管理有限公司，曾任公司副总经理，现为公司总经理。
李伟强先生，独立董事，美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士，美国宾州
州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等
地投资顾问、副总裁，花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁。现为香港国际资
本管理有限公司董事长。
张仁良先生，独立董事，金融学讲座教授。曾任香港消费者委员会有关银行
界调查的项目协调人，太平洋经济合作理事会（PECC）属下公司管制研究小组主
席，上海交通大学管理学院兼职教授及上海复旦大学顾问教授，香港城市大学讲
座教授。现为香港浸会大学工商管理学院院长、民政事务总署辖下的《伙伴倡自


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强》小区协作计划主席、香港金融管理局 ABF 香港创富债券指数基金监督委员会
主席、以及香港特区政府策略发展委员会委员。2007 年被委任为太平绅士。2009
年获香港特区政府颁发铜紫荆星章。
荣兆梓先生，独立董事，教授。曾任安徽大学校经济学院副院长、院长。现
为安徽大学教授，校学术委员会委员，政治经济学博士点学科带头人，产业经济
学和工商管理硕士点学科带头人，武汉大学商学院博士生导师，中国科技大学兼
职教授，安徽省政府特邀咨询员，全国马经史学会常务理事，全国资本论研究会
常务理事，安徽省经济学会副会长。
陈华平先生，独立董事，博士毕业，教授，博士生导师。曾任中国科技大学
信息管理与决策研究室主任、管理学院副院长，现为中国科学技术大学计算机学
院执行院长，中国科技大学管理学院商务智能实验室主任。
2、基金管理人监事会成员：
陈锦光先生，监事会主席，学士，特许金融分析师。曾任职于美国银行直投
伙伴公司私募股权投资部门，历任野村证券高科技产业研究分析师、野村证券上
海办事处及证券研究部门负责人、星展资产管理有限公司研究总监以及投资亚洲
和中国国内市场的投资经理人。现为星展资产管理有限公司股票投资团队总监。
沈和付先生，监事，法学学士。曾任安徽省国际经济技术合作公司经理助理，
安徽省信托投资公司法律部副主任。现为国元证券股份有限公司合规总监。
叶斌先生，监事，学士，高级经济师。曾任安徽大学管理系讲师、教研室副
主任，历任安徽省信托投资公司部门经理、副总经理。现为安徽省中小企业信用
担保中心副主任，安徽省信用担保集团有限公司副总经理。
钱进先生，监事，硕士研究生。曾任安徽省节能中心副主任、安徽省经贸投
资集团董事、安徽省医药集团股份公司总经理。现为安徽省投资集团有限责任公
司总经济师。
张利宁女士，监事，学士。曾任华北计算技术研究所会计、太极计算机公司
子公司北京润物信息技术有限公司主管会计，历任长盛基金管理有限公司业务运
营部总监和财务会计部总监。现为长盛基金管理有限公司监察稽核部总监。
3、基金管理人高级管理人员
凤良志先生，董事长，博士，高级经济师。同上。


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 周兵先生，总经理，硕士，经济师。同上。
朱剑彪先生，金融学博士。历任广东商学院投资金融系教师、党支部书记；
广州证券有限公司宏观与策略研究员、投资银行部项目经理、基金部经理；金鹰
基金管理有限公司筹备组成员、董事会秘书、研究总监、投研副总监兼研究总监
和督察长。2007 年 4 月起加入长盛基金管理有限公司，历任社保业务管理部总
监、固定收益部总监、总经理助理、副总经理等职，现为长盛基金管理有限公司
常务副总经理、社保组合组合经理。
杨思乐先生，英国籍，拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院
硕士学位。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太古集团、摩根银行、野村项目融
资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公司、康联马洪资产管理公司、
星展银行有限公司（新加坡）。2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司，现
为公司副总经理。
叶金松先生，大学，会计师。历任美菱股份有限公司财会部经理，安徽省信
托投资公司财会部副经理，国元证券有限责任公司清算中心主任、风险监管部副
经理、经理等职。2004 年 10 月起加入长盛基金管理有限公司，现为公司督察长。
4、本基金基金经理
李庆林先生，1974 年 10 月出生。中国人民大学硕士。曾先后在长城证券有
限公司、国元证券有限公司和建信基金管理有限公司担任研究员等职务。2009
年 2 月加入长盛基金管理有限公司，曾任研究发展部副总监，自 2010 年 3 月 4
日起担任长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金（本基金）基金经理。
本基金历任基金经理：
肖强先生：自 2008 年 6 月 4 日至 2010 年 3 月 4 日任本基金基金经理；邓永
明先生：自 2008 年 6 月 4 日至 2010 年 8 月 14 日任本基金基金经理。
（本招募说明书基金经理任职日是指公司批准日或公司公告日。）
5、投资决策委员会成员
朱剑彪先生，金融学博士，常务副总经理，同上。
王宁先生，EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理，兴业基金经理
等职务。2005 年 8 月加盟长盛基金管理有限公司，曾任投资管理部基金经理助
理、长盛动态精选基金基金经理等职务。现任投资管理部总监，长盛成长价值证
券投资基金基金经理，长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经理。

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 侯继雄先生，清华大学博士。历任国泰君安证券研究所任研究员、策略部经
理。2007 年 2 月加入长盛基金管理有限公司，现任研究发展部总监，同盛证券
投资基金基金经理。
张芊女士，清华大学经济学硕士、法国工程师学院 MBA，美国特许金融分析
师 CFA。历任中国银河证券债券研究员、中国人保资产债券投资主管、高级研究
员等职务。现任长盛基金管理有限公司社保业务管理部和固定收益部总监，社保
组合组合经理。
吴达先生，伦敦政治经济学院金融经济学硕士，美国特许金融分析师 CFA。
曾就职于新加坡星展资产管理有限公司，历任星展珊顿全球收益基金经理助理、
星展增裕基金经理；新加坡毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产
配置委员会成员；华夏基金管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理；
2007 年 8 月起加入长盛基金管理有限公司，现任国际业务部总监，长盛积极配
置债券型证券投资基金基金经理，长盛环球景气行业大盘精选股票型证券投资基
金基金经理。

白仲光先生，金融工程专业工学博士，2003 年加入长盛基金管理有限公司，
历任研究员、高级金融工程师、基金经理等职务。现任金融工程与量化投资部总
监，长盛中证 100 指数基金基金经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。


三、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日
变更注册登记日期：2004 年 8 月 26 日
注册资本：人民币贰仟伍佰叁拾捌亿叁仟玖佰壹拾陆万贰仟零玖元
法定代表人：肖 钢
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管及投资者服务部总经理：李爱华
托管部门信息披露联系人：唐州徽

6
 电话：（010）66594855
传真：（010）66594942
发展概况：
1912 年 2 月，经孙中山先生批准，中国银行正式成立。从 1912 年至 1949
年，中国银行先后履行中央银行、国际汇兑银行和外贸专业银行职能，坚持以服
务社会民众、振兴民族金融为己任，稳健经营，锐意进取，各项业务取得了长足
发展。新中国成立后，中国银行长期作为国家外汇专业银行，成为我国对外开放
的重要窗口和对外筹资的主要渠道。1994 年，中国银行改为国有独资商业银行。
2003 年，中国银行启动股份制改造。2004 年 8 月，中国银行股份有限公司挂
牌成立。2006 年 6 月、7 月，先后在香港联交所和上海证券交易所成功挂牌上
市，成为国内首家在境内外资本市场上发行上市的商业银行。
中国银行是中国国际化和多元化程度最高的银行，在中国内地、香港澳门台
湾及 31 个国家和地区为客户提供全面的金融服务，主要经营商业银行业务，包
括公司金融业务、个人金融业务和金融市场业务，并通过全资子公司中银国际开
展投资银行业务，通过全资子公司中银集团保险及中银保险经营保险业务，通过
全资子公司中银集团投资从事直接投资和投资管理业务，通过控股中银基金管理
有限公司从事基金管理业务，通过中银航空租赁私人有限公司经营飞机租赁业
务。
在近百年的发展历程中，中国银行始终秉承追求卓越的精神、稳健经营的理
念、客户至上的宗旨、诚信为本的传统和严谨细致的作风，得到了业界和客户的
广泛认可和赞誉，树立了卓越的品牌形象。2010 年度，中国银行被被 Global
Finance（《环球金融》）评为 2010 年度中国最佳公司贷款银行和最佳外汇交易银
行，被 Euromoney（《欧洲货币》）评为 2010 年度房地产业“中国最佳商业银行”，
被英国《金融时报》评为最佳私人银行奖，被 The Asset（《财资》）评为中国最
佳贸易融资银行，被 Finance Asia（《金融亚洲》）评为中国最佳私人银行、中
国最佳贸易融资银行，被《21 世纪经济报道》评为亚洲最佳全球化服务银行、
最佳企业公民、年度中资优秀私人银行品牌。面对新的历史机遇，中国银行将积
极推进创新发展、转型发展、跨境发展，向着国际一流银行的战略目标不断迈进。
（二）基金托管部门及主要人员情况


7
 中国银行于 1998 年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务
理念，中国银行于 2005 年 3 月 23 日正式将基金托管部更名为托管及投资者服务
部，下设覆盖集合类产品、机构类产品、全球托管产品、投资分析及监督服务、
风险管理与内控、核算估值、信息技术、资金和证券交收等各层面的多个团队，
现有员工 110 余人,其中，90%以上的员工具备本科以上学历。另外，中国银行在
重点分行已开展托管业务。
目前，中国银行拥有证券投资基金、一对多专户、一对一专户、社保基金、
保险资产、QFII 资产、QDII 资产、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向
资产管理计划、信托资产、年金资产、理财产品、海外人民币基金、私募基金等
门类齐全的托管产品体系。在国内，中国银行率先开展绩效评估、风险管理等增
值服务，为各类客户提供个性化的托管服务。2010 年末中国银行在中国内地托
管的资产突破万亿元，居同业前列。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2011 年 3 月末，中国银行已托管长盛创新先锋混合、长盛同盛封闭、
长盛同智优势混合（LOF）、大成 2020 生命周期混合、大成蓝筹稳健混合、大成
优选封闭、大成景宏封闭、工银大盘蓝筹股票、工银核心价值股票、国泰沪深
300 指数、国泰金鹿保本混合、国泰金鹏蓝筹混合、国泰区位优势股票、国投瑞
银稳定增利债券、海富通股票、海富通货币、海富通精选贰号混合、海富通收益
增长混合、海富通中证 100 指数（LOF）、华宝兴业大盘精选股票、华宝兴业动力
组合股票、华宝兴业先进成长股票、华夏策略混合、华夏大盘精选混合、华夏回
报二号混合、华夏回报混合、华夏行业股票(LOF)、嘉实超短债债券、嘉实成长
收益混合、嘉实服务增值行业混合、嘉实沪深 300 指数(LOF)、嘉实货币、嘉实
稳健混合、嘉实研究精选股票、嘉实增长混合、嘉实债券、嘉实主题混合、嘉实
回报混合、嘉实价值优势股票型、金鹰成份优选股票、金鹰行业优势股票、银河
成长股票、易方达平稳增长混合、易方达策略成长混合、易方达策略成长二号混
合、易方达积极成长混合、易方达货币、易方达稳健收益债券、易方达深证
100ETF、易方达中小盘股票、易方达深证 100ETF 联接、万家 180 指数、万家稳
健增利债券、银华优势企业混合、银华优质增长股票、银华领先策略股票、景顺
长城动力平衡混合、景顺长城优选股票、景顺长城货币、景顺长城鼎益股票(LOF)、


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泰信天天收益货币、泰信优质生活股票、泰信蓝筹精选股票、泰信债券增强收益、
招商先锋混合、泰达宏利精选股票、泰达宏利集利债券、泰达宏利中证财富大盘
指数、华泰柏瑞盛世中国股票、华泰柏瑞积极成长混合、华泰柏瑞价值增长股票、
华泰柏瑞货币、华泰柏瑞量化现行股票型、南方高增长股票(LOF)、国富潜力组
合股票、国富强化收益债券、国富成长动力股票、宝盈核心优势混合、招商行业
领先股票、东方核心动力股票、华安行业轮动股票型、摩根士丹利华鑫强收益债
券型、诺德中小盘股票型、民生加银稳健成长股票型、博时宏观回报债券型、易
方达岁丰添利债券型、富兰克林国海中小盘股票型、国联安上证大宗商品股票交
易型开放式指数、国联安上证大宗商品股票交易型开放式指数证券投资基金联
接、上证中小盘交易型开放式指数、华泰柏瑞上证中小盘交易型开放式指数证券
投资基金联接、长城中小盘成长股票型、易方达医疗保健行业股票型、景顺长城
稳定收益债券型、上证 180 金融交易型开放式指数、国泰上证 180 金融交易型开
放式指数证券投资基金联接、工银全球股票(QDII)、嘉实海外中国股票(QDII)、
银华全球优选(QDII-FOF)、长盛环球景气行业大盘精选股票型(QDII)、华泰柏瑞
亚洲领导企业股票型(QDII)、信诚金砖四国积极配置(QDII)、 海富通大中华精
选股票型（QDII）、招商标普金砖四国指数(LOF-QDII）、华宝兴业成熟市场动量
优选（QDII）、大成标普 500 等权重指数（QDII）、长信标普 100 等权重指数（QDII）
等 107 只证券投资基金，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型等多
种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业
前列。


四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
长盛基金管理有限公司直销中心
地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层
邮政编码：100088
电话：（010）82019799、82019795
传真：（010）82255981、82255982


9
 联系人：张莹、张晓丽
2、代销机构
（1）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：肖钢
联系人：吴雪妮
电话：（010）66594851
传真：（010）66594946
客户服务电话：95566
银行网站：www.boc.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：项俊波
客户服务电话：95599
网址： www.95599.cn
（3）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1 号院1 号楼
法定代表人：郭树清
电话：（010）67597114
联系人：何毅
客户服务电话：95533
网站：www.ccb.com
（4）中国工商银行股份有限公司
注册地址：中国北京复兴门内大街55号
法定代表人：姜建清
电话：（010）66104230
传真：（010）66108013


10
联系人：王佺
客户服务电话：95588
公司网址：www.icbc.com.cn
（5）中国邮政储蓄银行有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街3号
办公地址：北京市西城区金融大街3号A座
法定代表人：刘安东
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真：010- 68858117
网址：www.psbc.com
（6）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人：傅育宁
电话：0755－83077278
传真：0755－83195050
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址：www.cmbchina.com
（7）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：孔丹
客服电话：95558
联系人：贾林英
电话：010-65557072
传真：010-65550827
网址：http://bank.ecitic.com
（8）兴业银行股份有限公司


11
注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦
法定代表人：高建平
联系人：曾鸣
电话：（021）52629999
客户服务电话：95561，或拨打当地咨询电话
公司网站： www.cib.com.cn
（9）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（10）上海浦东发展银行股份有限公司
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
联系人：虞谷云
客户服务热线：95528
网站：www.spdb.com.cn
（11）交通银行股份有限公司
注册地址：上海市仙霞路 18 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：胡怀邦
电话：021-58781234
传真：021-58408842
联系人：林芳
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（12）华夏银行股份有限公司


12
注册地址：北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人：吴建
联系人：刘丰
电话：（010）85238421
传真：（010）85238680
客户服务电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（13）广发银行股份有限公司
注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：李若虹
客户服务电话：020-38322222
网址：www.gdb.com.cn
（14）国元证券股份有限公司
住所：合肥市寿春路 179 号
法定代表人：凤良志
开放式基金咨询电话：安徽地区：96888；全国：400-8888-777
开放式基金业务传真：（0551）2272100
联系人：祝丽萍
（15）中信建投证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝内大街 188 号
法定代表人：张佑军
电话：400-8888-108
传真：010-65182261
联系人：权唐
（16）海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路689 号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国


13
联系人：李笑鸣
联系电话：021-53594566-4125
传真：021-53858549
客服电话：400-8888-001、（021）962503
公司网址：http://www.htsec.com/
（17）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：吴宇
电话：021-50367888
传真：021-50366868
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
（18）东北证券股份有限公司
住所：长春市人民大街 138－1 号
办公地址：长春市人民大街 138－1 号
法定代表人：矫正中
开放式基金咨询电话：（0431）96688-0、（0431）5096733
开放式基金业务传真：（0431）5680032
联系人：潘锴
公司网址：www.nesc.cn
（19）德邦证券有限责任公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼
法定代表人：方加春
电话：021-68761616
传真：021-68767981
联系人：罗芳
网址：www.tebon.com.cn


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客户服务电话：400-888-8128
（20）国联证券有限责任公司
住所：无锡市县前东街 168 号
办公地址：无锡市县前东街 8 号 6 楼、7 楼
法定代表人：雷建辉
开放式基金咨询电话：（0510）82831662，（0510）82588168
开放式基金业务传真：（0510）82831589
联系人：徐欣
（21）中信万通证券有限责任公司
住所：青岛市崂山区香港东路 316 号
办公地址：青岛市东海西路 28 号
法定代表人：史洁民
联系电话：0532-5022026
传真：0532-5022026
联系人：丁韶燕
公司网址：www.zxwt.com.cn
客户咨询电话：0532-96577
（22）光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路1508号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路528号上海证券大厦南塔14楼
法定代表人：徐浩明
联系人：刘晨
联系电话：021-50818887-281
客户咨询电话：021-68823685
公司网址：www.ebscn.com
（23）恒泰证券有限责任公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市新城区东风路 111 号
办公地址：上海浦东松林路 357 号通贸大厦 20 楼
法定代表人：刘汝军


15
电话：021-68405273
传真：021-68405181
联系人：张同亮
网址：www.cnht.com.cn
客户服务电话：0471-4961259
（24）安信证券股份有限公司
地址:深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层
法定代表人:牛冠兴
电话:0755-82558323
传真:0755-82558355
联系人:余江
（25）广发证券股份有限公司
住所：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心 26 楼 2611 室
办公地址：广东广州天河北路大都会广场 36、38、41 和 42 楼
法定代表人：王志伟
联系电话：020-87555888
传真：020-87557985
联系人：黄岚
公司网站：www.gf.com.cn
（26）国泰君安证券股份有限公司
住所：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市延平路 135 号
法定代表人：万建华
电话：021-62580818-213
传真：021-62569400
联系人：芮敏祺
（27）申银万国证券股份有限公司
住所：上海市常熟路 171 号
办公地址：上海市常熟路 171 号
法定代表人：丁国荣

16
电话：021-54033888
传真：021-54035333
联系人：李清怡
公司网址：www.sw2000.com.cn
（28）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 40—45 层
法定代表人：宫少林
电话：（0755）82943666
传真：（0755）82943237
联系人：林生迎
客户服务热线：4008888111、（0755）26951111
(29) 华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
电话:025-84457777-893
传真:025-84579763
联系人:程高峰
（30）中信证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人：王东明
电话：010-84864818
传真：010-84865560
联系人：张于爱
公司网址：www.ecitic.com
（31）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：顾伟国
电话：（010）66568430


17
 传真：（010）66568536
联系人：田薇
客服电话：400-888-8888
公司网址：http://www.chinastock.com.cn/
（32）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：4008-888-999 或 027-85808318
联系人：李良
电话：021-63219781
传真：021-51062920
长江证券长网网址：www.95579.com
（33）华泰联合证券有限责任公司
住所：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、
04）、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址：深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第5层、17层、18层、
24层、25层、26层
法定代表人：马昭明
电话：（0755）82492000
传真：（0755）82492962
联系人：盛宗凌
客户服务电话：95513
公司网站：www.lhzq.com
（34）中信金通证券有限责任公司
住所：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
办公地址：浙江省杭州市中河南路 11 号万凯庭院商务楼 A 座
法定代表人：刘军
联系人：王勤
联系电话：0571-85783750


18
客户咨询电话：0571-96598
公司网址：www.bigsun.com.cn
（35）国信证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 9 楼
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133302
联系人：林建闽
网址：www.guosen.com.cn
客户服务电话：95536
（36）第一创业证券有限责任公司
住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
法定代表人：刘学民
开放式基金咨询电话：（0755）25832686
开放式基金业务传真：（0755）25831718
联系人：杨柳
(37) 长城证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人：黄耀华
联系人：匡婷
电话：0755-83516289
传真：0755-83516199
客户服务热线： 0755-33680000 400-6666-888
长城证券网站：www.cc168.com.cn
（38）红塔证券股份有限公司
注册地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼
办公地址：昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼


19
法定代表人：况雨林
联系人: 王敏
电话:0871-3577011
客户服务电话:0871-3577930
网址：www.hongtazq.com
（39）瑞银证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层，100140
法定代表人：刘弘
联系人: 谢亚凡、田文健
电话：010-59226788
网站：www.ubssecurities.com
（40）中国建银投资证券有限任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
至 20 层
办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
至 20 层
法定代表人：杨明辉
联系人：范雪玲
电话：0755-82026511
传真：0755-82026539
（41）平安证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人：杨宇翔
联系人：郑舒丽
电话：0755-22626391
客户服务热线：400-8866-338
网址：www.pingan.com
（42）广发华福证券有限公司
注册地址：福州市五四路157 号新天地大厦8 层


20
法定代理人：黄金琳
联系人：张腾
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
客服热线：0591-87383333
公司网站：http://www.gfhfzq.com.cn/
（43）中航证券有限公司
注册地址：南昌市抚河北路 291 号
法定代表人：杜航
联系人：戴蕾
电话：0791-6768763
客户服务热线：400-8866-567
网址：www.avicsec.com
（44）华宝证券有限责任公司
注册地址：上海市陆家嘴环路166号未来资产大厦23 层
法定代理人：陈林
联系人：楼斯佳
联系电话：021-50122107
客户咨询电话：021-50122222
公司网址：www.cnhbstock.com
（45）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
电话：010-63081000
客户服务热线：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（二）注册登记机构
名称：长盛基金管理有限公司


21
注册地址：深圳市福田区福中三路 1006 号诺德中心八楼 GH 单元
办公地址：北京市海淀区北太平庄路 18 号城建大厦 A 座 20 层
法定代表人：凤良志
电话：（010）82019988
传真：（010）82255988
联系人：戴君棉
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：北京市信利律师事务所
注册地址：中国北京建国门内大街 18 号恒基中心一座 609-611 室
办公地址：中国北京建国门内大街 18 号恒基中心一座 609-611 室
法定代表人：江山
电话：（010）65186980
传真：（010）65186981
经办律师：谢思敏、阎建国
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
法定代表人：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
经办注册会计师：薛竞、张鸿




五、基金的名称
本基金名称：长盛创新先锋灵活配制混合型证券投资基金


六、基金的类型
基金类型：契约型开放式




22
 七、基金的投资目标
选择具有创新能力和行业领先的上市公司，分享企业高速增长成果，在承担
适度风险的基础上，追求基金资产的稳定增值。


八、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票、债券、现金、短期金融工具、权证及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具。
待金融衍生产品推出后，本基金可以依照法律法规或监管机构的规定运用金
融衍生产品进行风险管理。
本基金类别资产配置比例为：股票投资占基金资产的30%－80%，债券投资占
基金资产的15%－65%，现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的
比例不少于5%。其中，权证投资占基金资产净值的0%-3%。如法律法规或监管机
构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围。


九、基金的投资策略与程序
1、资产配置策略
本基金为混合型证券投资基金，类别资产配置具有一定的灵活性。本基金主
要利用长盛资产配置评估体系确定资产配置比例，主要考虑如下因素：
（1）宏观经济因素
本基金对宏观经济形势变化趋势的考量，重点关注主要经济变量的变动趋
势，这些变量包括但不限于通货膨胀率、GDP 增长率、基础货币与货币供应量增
长率、用电量与货运量增长率等指标。
（2）政策因素
本基金将根据宏观经济形势变化趋势研判宏观经济与产业政策的未来变化，
重点关注财政政策、税收政策、信贷与货币政策、产业政策等的变化趋势。
（3）市场估值水平
本基金在对股市整体估值水平的纵向和横向比较分析的基础上，重点关注市


23
场平均 P/E、P/B、PEG 等指标相对于长期均值水平的偏离度，研判股市相对风险
度和市场变化趋势，据以调整类别资产配置比例。
2、股票投资策略
本基金采用“自下而上”和“自上而下”相结合、定性和定量相结合的分析
方法，运用“长盛创新选股体系”和“长盛优势选股体系”，筛选备选股票。根
据个股投资价值评分，结合行业形势研判，构建并调整股票组合。
“长盛创新选股体系”重点关注上市公司技术创新、产品创新以及营销模式
与管理机制创新等。筛选创新企业，重点考量研究开发费用支出占销售收入的比
重、技术进步贡献率、拥有专利数目、新产品与新业务开发及其运营情况、管理
层与核心技术人员的激励机制等。
“长盛优势选股体系”重点考量公司产品或服务的市场占有率及其增长稳定
性、销售收入增长稳定性、盈利增长稳定性和现金流增长稳定性等指标。
遵循“长盛创新选股体系”和“长盛优势选股体系”股票筛选原则和方法，
本基金将根据上市公司创新度、领先度、绝对投资价值和相对投资价值评价，加
权评定个股投资价值综合分值，据此确定个股投资比例。
其中，公司创新度评价主要考量研究开发费用支出占销售收入的比重、技术
进步贡献率、拥有专利数目、新产品与新业务开发及其运营情况、管理层与核心
技术人员的激励机制等指标；公司领先度评价重点考量公司产品或服务的市场占
有率及其增长稳定性、销售收入增长稳定性、盈利增长稳定性和现金流增长稳定
性等指标；公司绝对投资价值评价主要依据 DCF 模型估算股票内在价值，将（内
在价值-股票价格）/股票价格作为表征股票绝对投资价值的指标；相对投资价值
评价主要考量 P/E、P/B、EV/EBITA、PEG 等指标。
在公司创新度、领先度、绝对投资价值和相对投资价值评估并得到各指标评
分的基础上，本基金采取主观赋权法，对各指标分别赋予 35%、25%、20%和 20%
的权重，计算个股投资价值综合分值，据以确定备选股票池。
“自下而上”的股票筛选必须结合行业分析才能确定执行组合。本基金将根
据不同行业景气度、上述筛选结果的行业集中度与个股集中度等指标优化个股投
资比重。其中：行业景气度研判，重点考量行业生命周期及其在产业链中的地位、
行业竞争优势、行业发展政策等因素；行业集中度和个股集中度的事前评估，目


24
的在于防范行业和个股过度集中的风险，优化行业配置结构。
3、债券投资策略
本基金债券投资策略主要包括：久期策略、收益率曲线策略、类别选择策略
和个券选择策略。
久期策略，是指根据基本价值、经济环境和市场风险评估，以及基金债券投
资对风险收益的特定要求，确定债券组合的久期配置。
收益率曲线策略，是指在评估均衡收益率水平和均衡收益率曲线合理形态的
基础上，通过市场收益率曲线与均衡收益率曲线的对比，评估不同剩余期限下的
价值偏离程度，在满足既定的组合久期要求下，根据风险调整后的预期收益率大
小进行配置。
类别选择策略，是指在国债、金融债、企业债和次级债等债券类别间的配置。
债券类别间估值比较基于类别债券市场基本因素的数量化分析（包括利差波动、
信用转变概率、流动性等数量分析），在遵循价格/内在价值原则下，根据类别资
产间的利差合理性进行债券类别选择。
个券选择策略，是指通过自下而上的债券分析流程，鉴别出价值被市场误估
的债券，择机投资低估债券，抛出高估债券。
在不同的时期，采用以上策略对组合收益和风险的贡献不尽相同，具体采用
何种策略取决于债券组合允许的风险程度。
4、权证投资策略
本基金投资权证的原则是有利于基金资产增值和投资风险控制。具体投资策
略是：
（1）考量标的股票合理价值、标的股票价格、行权价格、行权时间、行权
方式、股价历史与预期波动率和无风险收益率等要素，估计权证合理价值。
（2）根据权证合理价值与其市场价格间的差幅即“估值差价(Value Price)”
以及权证合理价值对定价参数的敏感性，结合标的股票合理价值考量，决策买入、
持有或沽出权证。
5、资产支持证券投资策略
（1）本着风险可控和优化组合风险收益的原则，投资于资产支持证券产品；
（2）基金管理人综合考虑信用等级、行业分布、分散化投资及债券期限结


25
构等因素，制定相应的资产支持证券投资计划；
（3）根据信用风险、利率风险和流动性风险变化、把握投资机会，积极调
整投资策略。


十、基金的业绩比较标准
基金业绩比较基准=沪深 300 指数×65%＋上证国债指数×35%
本基金为混合型基金，在综合比较目前市场上各主要指数的编制特点并考虑
本基金股票组合的投资标的之后，选定沪深 300 指数作为本基金股票组合的业绩
基准；债券组合的业绩基准则采用上证国债指数。
沪深 300 指数是沪深证券交易所联合发布的反映 A 股市场整体走势的成份股
指数，由上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成，样本覆盖了
沪深市场约六成的市值，具有良好的市场代表性。比较起来，该指数具有较好的
权威性、市场代表性，用为衡量本基金业绩的基准，较为合适。


十一、基金的风险收益特征
本基金强调精选投资价值较大的创新领先企业，突出资产配置的灵活性和主
动性，风险收益略低于股票型基金、高于债券型基金和平衡型基金。


十二、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据取自长盛创新先锋灵活配置混合型证券投资基金
2011年第1季度报告，本报告中所列财务资料未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
占基金总资产的比
序号 项目 金额（元）
例（%）
1 权益投资 110,361,791.99 74.49
其中：股票 110,361,791.99 74.49
2 固定收益投资 26,912,960.00 18.17
其中：债券 26,912,960.00 18.17
资产支持证券 - -
3 金融衍生品投资 - -
4 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
- -
资产

26
 5 银行存款和结算备付金合计 8,032,840.80 5.42
6 其他各项资产 2,846,834.12 1.92
7 合计 148,154,426.91 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值（元）
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采掘业 8,136,620.00 5.56
C 制造业 64,939,481.79 44.41
C0 食品、饮料 16,002,881.00 10.94
C1 纺织、服装、皮毛 1,834,500.00 1.25
C2 木材、家具 - -
C3 造纸、印刷 - -
C4 石油、化学、塑胶、塑料 1,823,850.00 1.25
C5 电子 4,002,000.00 2.74
C6 金属、非金属 10,291,500.00 7.04
C7 机械、设备、仪表 18,322,532.63 12.53
C8 医药、生物制品 12,662,218.16 8.66
C99 其他制造业 - -
D 电力、煤气及水的生产和供应业 - -
E 建筑业 6,061,500.00 4.15
F 交通运输、仓储业 - -
G 信息技术业 4,547,590.20 3.11
H 批发和零售贸易 9,790,000.00 6.70
I 金融、保险业 9,375,800.00 6.41
J 房地产业 2,480,800.00 1.70
K 社会服务业 - -
L 传播与文化产业 - -
M 综合类 5,030,000.00 3.44
合计 110,361,791.99 75.48
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
占基金资产净值
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
比例（%）
1 600036 招商银行 460,000 6,481,400.00 4.43
2 000415 *ST 汇通 450,000 6,061,500.00 4.15
3 000581 威孚高科 150,000 5,926,500.00 4.05
4 000895 双汇发展 80,000 5,612,000.00 3.84
5 000963 华东医药 200,000 5,260,000.00 3.60


27
 6 600790 轻纺城 500,000 5,030,000.00 3.44
7 000538 云南白药 89,700 5,005,260.00 3.42
8 000656 ST 东 源 400,000 4,940,000.00 3.38
9 000937 冀中能源 94,800 4,422,420.00 3.02
10 600060 海信电器 300,000 4,002,000.00 2.74
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 26,912,960.00 18.41
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 可转债 - -
7 其他 - -
8 合计 26,912,960.00 18.41
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明
细
占基金资产
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
净值比例（%）
1 010110 21 国债 10 214,000 21,408,560.00 14.64
2 010112 21 国债 12 55,000 5,504,400.00 3.76
注：本基金本报告期末仅持有上述两支债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
8、投资组合报告附注
（1）声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
据央视报道《每周质量报告》的 315 节目《“健美猪”真相》报道，河南
孟州等地养猪场采用违禁动物药品“瘦肉精”饲养，有毒猪肉部分流向河南双汇
集团下属分公司济源双汇食品有限公司。济源双汇食品有限公司正属于双汇发展

28
正在实施的重大资产重组中的拟注入资产，目前并不在双汇发展上市公司经营实
体内，但与双汇发展旗下肉类产品共享“双汇”品牌。“瘦肉精”事件发生之后，
国务院联合工作组赴实地督促案件查办，查看生猪养殖和屠宰环节，调查地方政
府和监管部门履职情况，指导责任追究工作。本基金对此做出以下说明：
1、食品行业在国家调结构、促内需的大的政策背景下，长期向好的发展趋
势不变。随着居民生活水平的提高和城镇化水平的不断提升，肉制品行业发展前
景广阔。双汇作为肉制品行业的龙头企业，中长期将受益于行业的发展。
2、民以食为天，食以安为先。食品安全事关人民的健康和生命，应引起每
一家食品企业的高度重视。“瘦肉精”事件发生后，双汇发展采取了一系列措施：
（1）将相关责任人：包括双汇济源公司总经理、主管副总经理、采购部长、品
管部长等进行免职处理；（2）对公司内部展开严格自查，决定从 2011 年 3 月 16
日以后推行生猪的头头检测；（3）召开新闻发布会，通过媒体向全社会道歉，承
诺对下属所有工厂加强监管力度，确保出厂产品批批合格。
与此同时，3 月 29 日，农业部新闻办就“瘦肉精”事件的调查结果对外发
布新闻稿，宣布对河南全省的排查已基本结束，确认瘦肉精检出率为万分之四，
且主要集中于济源周边的四县市。目前政府相关主管部门对事件已经基本定调，
并没有对双汇进行直接问责。
我们认为，“瘦肉精”事件短期影响了双汇发展的销售情况，但通过这个事
件，双汇发展更加重视食品安全，有利于公司长期的稳健健康发展。如果公司未
来的行动能像其承诺的一样，那么公司长期的发展前景反而更加值得看好。
3、今后，我们将继续加强与该公司的沟通，密切关注其食品安全措施的执
行情况，跟踪公司经营变化。
除上述事项外，河南双汇投资发展股份有限公司在 2010 年和 2011 年未受到
谴责或处罚事项。
（2）声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,000,000.00
2 应收证券清算款 1,428,347.16
3 应收股利 160.00

29
 4 应收利息 397,761.24
5 应收申购款 20,565.72
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,846,834.12
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的 占基金资产净值比例
股票代码 股票名称 流通受限情况说明
公允价值 （%）
000895 双汇发展 5,612,000.00 3.84 重大事件停牌
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。


十三、基金的业绩
本基金成立以来的业绩如下：
净值增长 业绩比较 业绩比较基
阶段 净值增
率标准差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④
长率①
② 率③ 准差④
自基金成立
（2008 年 6 月
-13.56% 0.98% -33.46% 2.10% 19.90% -1.12%
4 日）至 2008
年 12 月 31 日
2009 年 59.87% 1.58% 57.62% 1.33% 2.25% 0.25%
2010 年 10.57% 1.09% -6.64% 1.03% 17.21% 0.06%
2011 年 1 月 1
日至 2011 年 3 -2.03% 1.02% 2.46% 0.89% -4.49% 0.13%
月 31 日
自基金成立
（2008 年 6 月
49.69% 1.26% 0.32% 1.39% 49.37% -0.13%
4 日）至 2011
年 3 月 31 日
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


十四、基金费用与税收



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 （一）与基金运作有关的费用
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、
证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用
等）；
4、基金合同生效以后的信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效以后的会计师费和律师费；
7、基金的资金汇划费用；
8、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。
（二）与基金运作有关的费用的费率、计提方法、计提标准、收取方式和使
用方式
1、基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计
算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费


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 E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，基金托管人复核后于次月首日起 10 个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人。
3、本条第（一）款第 3 至第 8 项费用由基金管理人和基金托管人根据有关
法规及相应协议的规定，列入当期基金费用。
（三）与基金销售有关的费用
本基金的申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详
见本招募说明书“第八部分：基金份额的申购与赎回”中的相关规定。不同基金
间转换的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规
定制定并公告。基金申购、赎回费和基金转换费由基金投资者承担，不列入基金
财产。
（四）不列入基金费用的项目

本条第（一）款约定以外的其他费用，基金管理人和基金托管人因未履行或
未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失及处理与基金运作无关的事
项发生的费用等不列入基金费用。基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和
会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。其他具体不列入基金费用的项目依
据中国证监会有关规定执行。

（五）基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，
无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 3 个工作日在至少一种指定报刊
和网站上刊登公告。
（六）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义
务。


十五、 对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基
金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要


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求，对本基金的招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
（一）、在“重要提示”中，更新了有关招募说明书更新截至日期的描述。
（二）、在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人的相关基本情况。
（三）、在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关基本情况。
（四）、在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构的详细信息。
（五）、在“十、基金的投资”中，更新了“（十一）基金投资组合报告”的
相关内容。
（六）、更新了“十一、基金的业绩”的相关内容。
（七）、在“二十四、其他应披露的事项”中，更新了本次招募说明书更新
期间所涉及的相关信息披露。




十六、 签署日期
本招募说明书（更新）于 2011 年 6 月 22 日签署。




长盛基金管理有限公司
二〇一一年七月十三日




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