工银瑞信纯债债券型证券投资基金
更新的招募说明书摘要
(2015 年第 2 号)
基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2013年10月17日证监许可【2013】1314号文注册。本
基金基金合同于2014年5月16日正式生效。
投资有风险,投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预
示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及
其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详
细查阅基金合同。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。
本招募说明书所载内容截止日为2015年11月15日,有关财务数据和净值表现数据截止日
为2015年9月30日(财务数据未经审计)。本招募说明书已经基金托管人复核。
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一、基金管理人
(一)基金管理人概况
1、基金管理人基本情况
名称:工银瑞信基金管理有限公司
住所:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6—9 层
邮政编码:100033
法定代表人:郭特华
成立日期:2005 年 6 月 21 日
批准设立机关:中国证监会
批准设立文号:中国证监会证监基金字[2005]93 号
中国银监会银监复[2005]105 号
经营范围:基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务
组织形式:有限责任公司
注册资本:贰亿元人民币
联系人:朱碧艳
联系电话:400-811-9999
股权结构:中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80%;瑞士信贷银行股份有
限公司占公司注册资本的 20%。
存续期间:持续经营
(二)主要人员情况
1、董事会成员
沈立强先生,董事长,硕士,高级会计师。1976 年参加工作,先后在中国人民银行杭
州分行、中国工商银行浙江分行、河北分行、上海分行工作。历任中国工商银行杭州分行营
业部副主任、杭州分行营业部主任、浙江分行会计出纳处副处长、储蓄处副处长、储蓄处处
长、人事处处长、党委组织部部长、营业部总经理(兼)、浙江分行行长助理、副行长、党
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委副书记;中国工商银行河北分行行长;中国工商银行上海分行行长,兼任上海市银行同业
公会会长、上海市城市金融学会会长、上海市支付清算协会会长、上海市金融学会副会长、
上海国际商会副会长、上海世界贸易中心协会副会长、中国城市金融学会常务理事、上海市
宏观经济学会常务理事、中国社会科学院陆家嘴研究基地理事会理事、上海财经大学校董会
董事,上海市人大代表。
Neil Harvey 先生,董事,瑞士信贷(香港)有限公司董事总经理,常驻香港。现任香港
首席执行官和大中华地区联席首席执行官,负责私人银行和财富管理部与投资银行部的各项
业务。他目前还是亚太地区资产管理副主席以及亚太地区管理委员会成员。Harvey 先生从
事投资银行和资产管理业务长达 27 年,在亚太区工作达 15 年,拥有对新兴市场和亚太区的
丰富知识和深入了解。Harvey 先生在瑞士信贷集团工作了 13 年,曾在多个地区工作,担任
过多项职务,最近担任的职务是资产管理部亚太区和全球新兴市场部主管。Harvey 先生还
担任过亚洲(不含日本)投资银行部和固定收益部主管。Harvey 先生是瑞士信贷集团全球
新兴市场固定收益业务的创始人,曾担任过多项高管职务,负责澳大利亚、非洲、日本、拉
美、中东、土耳其和俄罗斯的业务。
郭特华女士:董事,博士,现任工银瑞信基金管理有限公司总经理,兼任工银瑞信投资
管理有限公司董事、董事长,工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事长。历任中国工商银
行总行商业信贷部、资金计划部副处长,中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
王一心女士,董事,高级经济师,中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、专
职董事。历任中国工商银行专项融资部(公司业务二部、营业部)副总经理;中国工商银行
营业部 历任副处长、处长;中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士,董事,高级会计师,中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、专职
派出董事,于 2004 年 11 月获得国际内审协会注册内部审计师(Certified Internal Auditor) 资
格证书。历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人,中国工商银行清算中心外汇清算
处负责人、副处长,中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处长,中国工商银行
内部审计局境外机构审计处处长,工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生,独立董事,经济学博士,上海财经大学经济学院院长,上海财经大学高等
研究院院长,美国德州 A&M 大学经济系 Alfred F. Chalk 讲席教授。首批中组部“千人计划”
入选者及其国家特聘专家,首批人文社会科学长江学者讲座教授,曾任上海市人民政府特聘
决策咨询专家,中国留美经济学会会长(1991-1992)。2006 年被《华尔街电讯》列为中国
大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机制设计、中国经
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济等。
孙祁祥女士,独立董事,经济学博士,现任北京大学经济学院院长,教授,博士生导师,
享受国务院政府特殊津贴专家。兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任,中国金融
学会学术委员会委员、常务理事,中国保险学会副会长,教育部高等学校经济学类学科专业
教学指导委员会委员,美国国际保险学会董事会成员、学术主持人,美国 C.V. Starr 冠名教
授。曾任亚太风险与保险学会主席、美国国家经济研究局、美国印第安纳大学、美国哈佛大
学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇,主持过 20 多项
由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。
Jane DeBevoise 女士,独立董事,香港大学艺术系博士,历任银行家信托公司(1998 年
与德意志银行合并)董事总经理、所罗门 古根海姆基金会副主席及项目总监、香港政府
委任的展览馆委员会成员、香港西九龙文娱艺术馆咨询小组政府委任委员。2003 年至今担
任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席,2009 年至今担任美国亚洲艺术文献库总裁。
2、监事会成员
吴敏敏女士:监事,经济学硕士。1996 年入职中国工商银行深圳市分行,2007 年调入中
国工商银行总行。历任中国工商银行深圳分行计划财务部副总经理、财务会计部副总经理、
中国工商银行股份制改革办公室战略引资与上市处副处长、战略管理与投资者关系部战略发
展与合作处副处长、处长,现任中国工商银行战略管理与投资者关系部专家。
黄敏女士:监事,金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group (瑞士信贷
集团),先后担任全球投资银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国区
执行首席运营官,资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负责人。
张舒冰女士:监事,硕士。2003 年 4 月至 2005 年 4 月,任职于中国工商银行,担任主
任科员。2005 年 7 月加入工银瑞信,2005 年 7 月至 2006 年 12 月担任综合管理部翻译兼综
合,2007 年至 2012 年担任战略发展部副总监,2012 年至 2014 年 9 月任职于机构客户部,
担任机构客户部副总监及总监职务;2014 年 9 月至 2015 年 7 月,担任机构产品部总监。2014
年 11 月至今,担任工银瑞信投资管理有限公司监事。2015 年 7 月至今担任工银瑞信投资管
理有限公司副总经理。
洪波女士:监事,硕士。ACCA 非执业会员。2005 年至 2008 年任安永华明会计师事务
所高级审计员;2008 年至 2009 年任民生证券有限责任公司监察稽核总部业务主管;2009
年 6 月加入工银瑞信法律合规部,现任法律合规部副总监。
倪莹女士:监事,硕士。2000 年至 2009 年任职于中国人民大学,历任副科长、科长,
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校团委副书记。2009 年至 2011 年就职于北京市委教工委,任干部处副调研员。2011 年加入
工银瑞信战略发展部,现任副总监。
3、高级管理人员
郭特华女士:总经理,简历同上。
朱碧艳女士:硕士,国际注册内部审计师,现任工银瑞信基金管理有限公司督察长,兼
任工银瑞信资产管理(国际)有限公司董事、工银瑞信投资管理有限公司监事。1997-1999
年中国华融信托投资公司证券总部经理,2000-2005 年中国华融资产管理公司投资银行部、
证券业务部高级副经理。
4、本基金基金经理
昌明先生,12 年证券业从业经验;先后在国家外汇管理局储备管理司担任投资经理,
中国人民银行美洲代表处交易室担任副代表、交易员,国家外汇管理局中央外汇业务中心担
任投资经理;2013 年加入工银瑞信,现任固定收益部基金经理;2014 年 5 月 16 日至今,担
任工银纯债债券基金基金经理;2014 年 8 月 12 日至今,担任工银瑞信目标收益一年定期开
放债券型证券投资基金基金经理。
陆欣先生,9年证券从业经验;先后在中国银行担任债券交易员,在光大保德信基金管
理公司担任固定收益副总监兼基金经理。2014年加入工银瑞信,现任固定收益部副总监。2014
年6月18日至今,担任工银纯债债券型基金基金经理;2015年4月17日至今,担任工银瑞信纯
债定期开放债券型基金基金经理;2015年11月13日至今,担任工银目标收益一年定期开放债
券型基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
郭特华女士,投资决策委员会主任,简历同上。
江明波先生,15 年证券从业经验; 曾任鹏华基金普天债券基金经理、固定收益负责人;
2004 年 6 月至 2006 年 12 月,担任全国社保基金二零四组合和三零四组合基金经理;2006
年加入工银瑞信,现任投资总监,兼任工银瑞信资产管理(国际)有限公司固定收益投资总
监,工银瑞信投资管理有限公司董事;2011 年起担任全国社保组合基金经理;2008 年 4 月
14 日至今,担任工银添利基金基金经理;2011 年 2 月 10 日至今,担任工银四季收益债券型
基金基金经理;2013 年 3 月 6 日至今,担任工银瑞信增利分级债券基金基金经理。
杜海涛先生,18 年证券从业经验;先后在宝盈基金管理有限公司担任基金经理助理,
招商基金管理有限公司担任招商现金增值基金基金经理;2006 年加入工银瑞信,现任投资
总监兼固定收益部总监; 2006 年 9 月 21 日至 2011 年 4 月 21 日,担任工银货币市场基金
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基金经理; 2010 年 8 月 16 日至 2012 年 1 月 10 日,担任工银双利债券型基金基金经理;
2007 年 5 月 11 日至今,担任工银增强收益债券型基金基金经理;2011 年 8 月 10 日至今,
担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金基金经理;2012 年 6 月 21 日至今,担任工银纯债定
期开放基金基金经理;2013 年 1 月 7 日至今,担任工银货币市场基金基金经理;2013 年 8
月 14 日至 2015 年 11 月 11 日,担任工银月月薪定期支付债券型基金基金经理;2013 年 10
月 31 日至今,担任工银瑞信添福债券基金基金经理;2014 年 1 月 27 日至今,担任工银薪
金货币市场基金基金经理;2015 年 4 月 17 日至今,担任工银总回报灵活配置混合型基金基
金经理。
何江旭先生,18 年证券从业经验;曾担任国泰基金金鑫、基金金鼎、金马稳健回报、
金鹰增长以及金牛创新成长基金的基金经理,基金管理部总监兼权益投资副总监;2009 年
加入工银瑞信,现任工银瑞信投资管理有限公司董事、总经理;2010 年 4 月 12 日至 2014
年 7 月 30 日,担任工银核心价值基金基金经理;2011 年 4 月 21 日至 2014 年 7 月 30 日,
担任工银消费服务行业基金的基金经理。
宋炳珅先生,11 年证券从业经验;曾任中信建投证券有限公司研究员;2007 年加入工
银瑞信,现任权益投资总监。2012 年 2 月 14 日至今,担任工银瑞信添颐债券型证券投资基
金基金经理;2013 年 1 月 18 日至今,担任工银双利债券基金基金经理;2013 年 1 月 28 日
至 2014 年 12 月 5 日,担任工银瑞信 60 天理财债券型基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至
今,担任工银红利基金基金经理;2014 年 1 月 20 日至今,担任工银核心价值基金基金经理;
2014 年 10 月 23 日至今,担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理;2014 年 11 月 18 日
至今,担任工银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理;2015 年 2 月 16 日至今,担任工银
瑞信战略转型主题股票型基金基金经理。
欧阳凯先生,13 年证券从业经验;曾任中海基金管理有限公司基金经理;2010 年加入
工银瑞信,现任固定收益投资总监。2010 年 8 月 16 日至今,担任工银双利债券型基金基金
经理,2011 年 12 月 27 日至今担任工银保本混合基金基金经理,2013 年 2 月 7 日至今担任
工银瑞信保本 2 号混合型发起式基金基金经理,2013 年 6 月 26 日起至今担任工银瑞信保本
3 号混合型基金基金经理, 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金
经理,2014 年 9 月 19 日起至今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理,2015
年 5 月 26 日起至今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐先生,12 年证券从业经验;先后在天相投资顾问有限公司担任研究员,国信证
券经济研究所担任资深分析师,国信证券资产管理总部担任投资经理、研究员;2010 年加
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入工银瑞信,现任权益投资部总监。2011 年 11 月 23 日至今,担任工银主题策略混合基金
基金经理;2013 年 9 月 23 日至今,担任工银瑞信精选平衡基金基金经理;2014 年 10 月 22
日至今,担任工银高端制造行业股票型基金基金经理;2015 年 4 月 28 日至今,担任工银新
材料新能源行业股票型基金基金经理。
李剑峰先生,12 年证券从业经验;曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高
级副经理;2008 年加入工银瑞信,曾任固定收益研究员,现任专户投资部总监,专户投资
部投资经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称:兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市江宁路 168 号
法定代表人:高建平
成立日期:1988 年 8 月 26 日
注册资本:人民币 190.52 亿元
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基金字[2005]74 号
托管部门联系人:李峰
电话:021-52629999-212050
传真:021-62159217
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6—9 层
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
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法定代表人:郭特华
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传真:010-66583111
联系人:王秋雅
公司网站:www.icbccs.com.cn
2、其他销售机构
(1)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:http://www.icbc.com.cn/
(2)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
联系人:侯燕鹏
传真:010-66594431
客户服务电话:95566
网址:http://www.boc.cn/
(3)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
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(4)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
客户服务电话:95555
网址:http://www.cmbchina.com/
(5)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 154 号
办公地址:上海市江宁路 168 号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
电话:021-52629999
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(6)北京农商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区阜成门内大街 410 号
办公地址:北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座
法定代表人:乔瑞
联系人:王薇娜
电话:010-63229475
传真:010-63229478
客户服务电话:96198
网址:http://www.bjrcb.com
(7)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人:常振明
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联系人:丰靖
传真:010-65550828
客户服务电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/
(8)中信证券股份有限公司
注册地址:深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层
办公地址:北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人:王东明
联系人:陈忠
电话:010-84588888
传真:010-84865560
客户服务电话:010-84588888
网址:http://www.cs.ecitic.com/
(9)中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层
法定代表人:杨宝林
联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
网址:http://www.zxwt.com.cn
(10)中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
办公地址:浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层
法定代表人:沈强
联系人:周妍
电话:0571-86811958
传真:0571-85783771
客户服务电话:0571-95548
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网址:http://www.bigsun.com.cn/
(11)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人:王常青
联系人:权唐
电话:010-85130588
传真:010-65182261
客户服务电话:4008888108
网址:http://www.csc108.com/
(12)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
电话:0755-82960223
传真:0755-82943636
客户服务电话:4008888111;95565
网址:http://www.newone.com.cn/
(13)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
电话:021-38676666
传真:021-38670161
客户服务电话:400-8888-666 /95521
网址:http://www.gtja.com/
(14)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
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办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:薛峰
联系人:刘晨
电话:021-22169081
传真:021-22169134
客户服务电话:4008888788;95525
网址:http://www.ebscn.com/
(15)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市淮海中路 98 号
办公地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:王开国
联系人:金芸、李笑鸣
电话:021-23219275
传真:021-63602722
客户服务电话:95553
网址:http://www.htsec.com/
(16)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
网址:www.guodu.com
客户服务电话:400-818-8118
(17)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人:李梅
联系人:黄维琳、钱达琛
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客户服务电话:95523 或 4008895523
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网址:http://www.swhysc.com/
(18)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人:牛冠兴
联系人:陈剑虹
电话:0755-82825551
传真:0755-82558355
客户服务电话:4008001001
网址:http://www.essences.com.cn
(19)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:高冠江
联系人:唐静
电话:010-63080985
传真:010-63080978
客户服务电话:4008008899
网址:http://www.cindasc.com
(20)中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第
04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
客户服务电话:4006008008
网址:http://www.china-invs.cn/
(21)平安证券有限责任公司
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工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法定代表人:杨宇翔
联系人:郑舒丽
电话:0755-22626172
传真:0755-82400862
客户服务电话:4008816168
网址:http://www.pingan.com/
(22)中泰证券股份有限公司
注册地址:山东省济南市经十路 20518 号
办公地址:山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人:李玮
联系人:吴阳
电话:0531-81283938
传真:0531-81283900
客户服务电话:95538
网址:http://www.qlzq.com.cn/
(23)东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市自由大路 1138 号
办公地址:吉林省长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:潘锴
电话:0431-85096709
传真:0431-85096795
客户服务电话:0431-85096709
网址:http://www.nesc.cn
(24)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
- 15 -
工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
联系人:王兆权
电话:022-28451861
传真:022-28451892
客户服务电话:4006515988
网址:http://www.bhzq.com
(25)中航证券有限公司
注册地址:南昌市抚河北路 291 号
办公地址:南昌市抚河北路 291 号
法定代表人:杜航
联系人:余雅娜
电话:0791-6768763
传真:0791-6789414
客户服务电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
(26)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
联系人:张婷
电话:023-63786220
传真:023-63786212
客户服务电话:4008096096
网址:http://www.swsc.com.cn
(27)德邦证券有限责任公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人:方加春
联系人:罗芳
电话:021-68761616
传真:021-68767981
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工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
客户服务电话:4008888128
网址:http://www.tebon.com.cn
(28)厦门证券有限公司
注册地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
办公地址:厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼
法定代表人:傅毅辉
联系人:卢金文
电话:0592-5161816
传真:0592-5161102
客户服务电话:0592-5163588
网址:http://www.xmzq.cn
(29)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座 3、5 层
法定代表人:宋德清
联系人:黄恒
联系电话:010-58568235
联系传真:010-58568062
公司网址:www.hrsec.com.cn
客服电话:010-58568118
(30)西藏同信证券有限责任公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
法定代表人:贾绍君
联系电话:021-36535002
传真:021-36533017
联系人:汪尚斌
公司网址:www.xzsec.com
客户咨询电话:40088-11177
(31)国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
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工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:金喆
电话:028-86690126
传真:028-86690126
客服电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
(32)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
电话:010-66045529
传真:010-66045518
客户服务电话:010-66045678
网址:http://www.txsec.com
(33)新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层
法定代表人:刘汝军
联系人:马骏杰
电话:010-83561329
传真:010-83561094
客服电话:400-698-9898
网址:www.xsdzq.cn
(34)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层
法定代表人:陈有安
联系人:田薇
- 18 -
工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
电话:010-66568430
传真:010-66568990
客户服务电话:4008888888
网址:http://www.chinastock.com.cn/
(35)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系人:童彩萍
联系电话: 0755-33227950
传真: 0755-82080798
客户服务电话: 4006-788-887
网址: www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(36)北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人:闫振杰
联系人:宋丽冉
联系电话: 010-62020088
客服电话:4008-886-661
传真: 62020088-8802
网址: www.myfund.com
(37)上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层
办公地址: 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼
法定代表人:其实
联系人:潘世友
联系电话:021-54509988-7019
客服电话:400-1818-188
传真:021-64385308
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网址:www.1234567.com.cn
(38)杭州数米基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:周嬿旻
电话:0571-28829790,021-60897869
客服电话:4000-766-123
传真:0571-26698533
网址:http://www.fund123.cn/
(39)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人:杨文斌
联系人:薛年
联系电话:021-58870011-6705
客服电话:400-700-9665
传真:021-68596916
网址:http://www.ehowbuy.com/
(40)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人:汪静波
联系人:李玲
联系电话:021-38602750
客服电话:400-821-5399
传真:021-38509777
网址: http://www.noah-fund.com/
(41)和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
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工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
办公地址:北京朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
联系人:习甜
联系电话:010-85650920
客服电话:400-920-0022
传真:010-85657357
网址: http://licaike.hexun.com/
(42) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:拱墅区霞湾巷 239 号 8 号楼 4 楼 403 室
办公地址:杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区 8 层
法定代表人:陆彬彬
联系人:鲁盛
联系电话:0571-56028617
客服电话:400-068-0058
传真:0571-56899710
网址: www.jincheng-fund.com
(43)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人:盛大
联系人:徐雪吟
联系电话:021-50583533-3011
客服电话:400-005-6355
传真:021-50583533
网址: www.leadfund.com.cn
(44)嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
法定代表人:赵学军
联系人:景琪
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联系电话:010- 65215266
客服电话:010-85572999
传真:010-65185678
网址: http://www.harvestwm.cn/
(45) 万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内
办公地址:中国北京朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201
法定代表人:李招弟
联系人:高晓芳
联系电话: 010-59393920-811
客服电话:4008080069
传真: 010-59393074
网址: www.wy-fund.com
(46)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人:凌顺平
联系人:杨翼
联系电话:0571-88911818
客服电话:4008-773-772
网址: www.5ifund.com
(47)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
联系电话:021-20691832
客服电话:400-089-1289
传真:021-58787698
网址: http://www.erichfund.com
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工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
(48)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人:马令海
联系人: 邓洁
联系电话: 010-58325388-1105
客服电话:4008507771
传真: 010-58325282
网址: t.jrj.com
(49 )一路财富(北京)信息科技有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人:吴雪秀
联系人:苏昊
联系电话:010-88312877-8033
客服电话:400-001-1566
网址:www.yilucaifu.com
(50)海银基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
法定代表人:刘惠
联系人:冯立
联系电话:021-80133535
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
(51)上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代表人:申健
联系人:付江
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联系电话:021-20219988*31781
客服电话:020-20219931
网址:https://8.gw.com.cn/
(52)上海汇付金融服务有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
法定代表人:冯修敏
联系人:周丹
电话:021-33323999*8318
客服电话:4008202819
网站:fund.bundtrade.com
(53)泛华普益基金销售有限公司
注册地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:四川省 成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座 1502 室
联系人:付勇斌
电话:028-86758820
传真:028-86758820-805
客服电话:4008-588-588
网址:www.pyfund.com.cn/
(54) 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人:郭坚
联系人:宁博宇
电话:021-20665952
传真:021-22066653
客户服务电话: 4008219031
网址:www.lufunds.com
(55)北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地址:北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
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工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
法定代表人:董浩
联系人: 张婷婷
电话:010-66045608
传真:010-66045500
客户服务电话: 400-068-1176
网址:www.jimufund.com
(56)上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人:燕斌
联系人: 凌秋艳
电话:021-52822063
传真:021-52975270
客户服务电话: 400-046-6788
网址:www.66zichan.com
(57)君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室
办公地址:北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
法定代表人:李振
联系人:魏尧
电话:010-65181028
传真:010-65174782/65231189
客服电话:400-066-9355
网址:www.kstreasure.com
(58)汉口银行股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
办公地址:湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人:陈新民
联系人:李欣
电话:027-82656704
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工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
传真:027-82656236
客服电话:96558(武汉)4006096558(全国)
网址:www.hkbchina.com
客服电话:4006-028-666
网址:www.cdrcb.com
(59)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号
法定代表人:何沛良
联系人:林培珊
电话: 0769-22866254
传真: 0679-22866282
客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
(60)齐商银行股份有限公司
注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号
办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号
法定代表人:杲传勇
联系人:郭媛媛
电话: 0533-2178888-9535
传真:0533-2163766
客服电话:400-86-96588
网址:www.qsbank.cc
(61)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东南路 500 号
办公地址:上海市北京东路 689 号东银大厦 17 楼
法定代表人:吉晓辉
联系人:于慧
电话:021-61618888
传真:021-63602431
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工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
客户服务电话:95528
网址:http://www.spdb.com.cn
(62)广州银行股份有限公司
注册地址: 广州市越秀区广州大道北 195 号
办公地址: 广州市越秀区广州大道北 195 号
法定代表人: 姚建军
传真: 020-37590726
客服电话: 96699(广东)、400-83-96699(全国)
网址: www.gzcb.com.cn
(63)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市南二环 959 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
联系人:甘霖
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
客户服务电话: 96518/4008096518
网址:http://www.hazq.com/
(64)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼
法定代表人: 余磊
联系电话:(027)87618889
传真:(027)87618882
联系人:刘鑫
客服电话: (027)87618889
公司网址:http://www.tfzq.com
(65)中国国际金融有限公司
注册地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
办公地址:中国北京建国门外大街 1 号 国贸大厦 2 座 28 层
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工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
法定代表人:金立群
联系人:罗春蓉 武明明
电话:010-65051166
传真:010-65051156
客户服务电话:(010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196
网址:http://www.cicc.com.cn/
(66)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:周志茹
电话:028-86150005
传真:028-86150040
客户服务电话:4008888818
网址:http://www.hx168.com.cn
(67)华泰证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
办公地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦、深圳市福田区深南大道 4011 号
港中旅大厦 24 楼
法定代表人:吴万善
联系人:庞晓芸
电话:025-84457777
传真:025-84579763
客户服务电话:95597
网址:http://www.htsc.com.cn/
基金管理人可根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运
作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》和本基金基金合同等的规定,选择其他符合
要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务。
(二)基金登记机构
名 称:工银瑞信基金管理有限公司
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工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号、甲 5 号 6 层甲 5 号 601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701、
甲 5 号 8 层甲 5 号 801、甲 5 号 9 层甲 5 号 901
注册登记业务办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6 层
法定代表人:郭特华
全国统一客户服务电话:400-811-9999
传 真:010-66583348
联系人:朱辉毅
(三)律师事务所及经办律师
名 称:上海市源泰律师事务所
住 所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人:廖海
电 话:(021)51150298
传 真:(021)51150398
经办律师:廖海、刘佳
(四)会计师事务所及经办注册会计师
名 称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住 所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城,东三办公楼 16 层
法定代表人:葛明
经办注册会计师:李慧民,王珊珊
联系电话:(010)58152145
传真:(010)58114645
联系人:王珊珊
四、基金的名称
本基金名称:工银瑞信纯债债券型证券投资基金
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工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
五、基金的类型
本基金类型:债券型基金
六、基金的投资目标
在控制风险并保持资产流动性的基础上,力争实现超过业绩比较基准的投资收益。
七、基金的投资方向
本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括国债、地方政府债、金融债、央行票据、
中期票据、次级债、企业债、公司债、可分离交易可转债的纯债部分、资产支持证券、短期
融资券、银行存款、债券回购等固定收益类金融工具,以及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具。
本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购和
增发新股,可转债仅投资二级市场可分离交易可转债的纯债部分。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围,其投资比例遵循届时有效法律法规或相关规定。
基金的投资组合比例为:债券资产占基金资产的比例不低于80%,现金及到期日在一年
以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于5%。
八、基金的投资策略
(一)投资策略
本产品的主要投资策略包括:久期策略、类属配置策略、期限结构策略及证券选择策略,
在严格控制风险的前提下,发掘和利用市场失衡提供的投资机会,实现组合资产的增值。
1、久期策略
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工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
全面研究GDP、物价、就业以及国际收支等主要经济变量,分析宏观经济运行的可能情
景,并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋势
及结构,预测利率水平变动趋势以及收益率曲线形状变化趋势。在预期未来较长一段时间(比
如未来1年)利率上升,导致中长期债持有期收益低于短债或者货币收益时,降低组合的久
期;而在预期未来较长一段时间(比如未来1年),利率水平稳定或者下降,导致中长期债
持有收益高于短债和货币收益时,提高组合的久期。
2、期限结构策略
收益率曲线形状变化的主要影响因素是宏观经济基本面以及货币政策,而投资者的期限
偏好以及各期限的债券供给分布对收益率形状有一定影响。对收益率曲线的分析采取定性和
定量相结合的方法。定性方法为:在对经济周期和货币政策分析下,对收益率曲线形状可能
变化给予一个方向判断;定量方法为:参考收益率曲线的历史趋势,同时结合未来的各期限
的供给分布以及投资者的期限偏好,对未来收益率曲线形状做出判断。
在对于收益率曲线形状变化和变动幅度做出判断的基础上,结合情景分析结果,提出可
能的期限结构配置策略,包括:子弹型策略、哑铃型策略、梯形策略等。
3、类属配置策略
对于债券资产而言,是信用债、金融债和国债之间的比例配置。当宏观经济转向衰退周
期,企业信用风险将普遍提高,此时降低信用债投资比例,降低幅度应该结合利差预期上升
幅度和持有期收益分析结果来进行确定。相反,当宏观经济转向复苏,企业信用风险普遍下
降,此时应该提高信用债投资比例,提高幅度应该结合利差预期下降幅度和持有期收益分析
结果来进行确定。此外,还将考察一些特殊因素对于信用债配置产生影响,其中包括供给的
节奏,主要投资主体的投资习惯,以及替代资产的冲击等均对信用利差产生影响,因此,在
中国市场分析信用债投资机会,不仅需要分析信用风险趋势,还需要分析供需面和替代资产
的冲击等因素,最后,在预期的利差变动范围内,进行持有期收益分析,以确定最佳的信用
债投资比例和最佳的信用债持有结构。
4、证券选择策略
根据发行人公司所在行业发展以及公司治理、财务状况等信息对债券发行人主体进行评
级,在此基础上,进一步结合债券发行具体条款(主要是债券担保状况)对债券进行评级。
根据信用债的评级,给予相应的信用风险溢价,与市场上的信用利差进行对比,发倔具备相
对价值的个券。
本基金投资于公司债券、企业债券等企业机构发行的债券,其信用级别评级应为BBB以
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上(含BBB)。
5、短期和中长期的市场环境中的投资策略
在一般情况下,本基金坚持中长期投资理念,对于投资组合中的债券进行中长期投资。
但是,由于市场的波动,亦会导致证券的价格在短期内偏离其合理价值区间,在此种情况下,
本基金可能进行短期波段性操作,具体表现在以下几个方面:
1)所买入的证券在短期内出现价格急剧波动,严重高出其合理价值区间,本基金将全
部或者部分卖出该证券,以实现投资收益,而市场价格经过自身内在机制调整,重新回到合
理价值区间时再重新买入。
2)由于市场出现未能预见的不利变化,导致前期投资决策的基础条件不复存在,此时,
为有效控制投资组合风险,本基金亦将进行短期操作。
6、资产支持证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在内的资产支持
证券,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿
还率等。本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用蒙特卡洛方法等数量化定价模型,
评估其内在价值。
(二)投资管理程序
本基金管理人实行“投资决策委员会领导下的团队制”管理模式,建立了严谨、科学的
投资管理流程,具体包括投资研究、投资决策、组合构建、交易执行和风险管理及绩效评估
等全过程,如图1所示。
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投资决策委员会
久期配置/期
投资小组 研究小组
限结构配置
类属配置 信
宏 用
观 、
基 投 策
金 转
资 略 债
经 经 研
理 个
理 究 券
个券选择 研
究
组合构建 中央交易室
绩效评估 风险管理部
风险管理委员会
图 1 固定收益证券投资管理程序
1、投资研究及投资策略制定
本基金管理人在固定收益证券投资与研究方面,实行投资策略研究专业化分工制度,由
基金经理与研究员组成专业小组,进行宏观经济及政策、产业结构、金融市场、单个证券等
领域的深入研究,分别从利率、债券信用风险、相对价值等角度,提出独立的投资策略建议,
经固定收益投资团队讨论,并经投资决策委员会批准后形成固定收益证券指导性投资策略。
该投资策略是公司未来一段时间内对该领域的风险和收益的判断,对公司旗下管理的所有基
金或组合的固定收益类证券投资具有指导作用。
各个专业领域的投资策略专业小组每季度定期举行策略分析研讨会议,提出下一阶段投
资策略,每周定期举行策略评估会议,回顾本周的各项经济数据和重大事项,分析其对季度
投资策略的影响,检讨投资策略的有效性,必要的时候进行调整。
2、投资决策
基金经理在公司固定收益证券总体投资策略的指导下,根据基金合同关于投资目标、投
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资范围及投资限制等规定,制定相应的投资计划,报投资决策委员会审批。
投资决策委员会是基金投资的最高决策机构,决定基金总体投资策略及资产配置方案,
审核基金经理提交的投资计划,提供指导性意见,并审核其他涉及基金投资管理的重大问题。
3、投资组合构建
基金经理根据投资决策委员会的决议,在权限范围内,评估债券的投资价值,选择证券
构建基金投资组合,并根据市场变化调整基金投资组合,进行投资组合的日常管理。
4、交易执行
交易员负责在合法合规的前提下,执行基金经理的投资指令。
5、风险管理及绩效评估
风险管理部对投资组合的风险水平及基金的投资绩效进行评估,报风险管理委员会,抄
送投资决策委员会、投资总监及基金经理,并就基金的投资组合提出风险管理建议。
法律合规部对基金的投资行为进行合规性监控,并对投资过程中存在的风险隐患向基金
经理、投资总监、投资决策委员会及风险管理委员会进行风险提示。
九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为:中债综合(财富)指数收益率
中债综合指数由中央国债登记结算有限责任公司编制的反映中国债券市场总体走势的
代表性指数。该指数的样本券覆盖我国银行间市场和交易所市场,成份债券包括国债、央行
票据、金融债、企业债券、短期融资券等几乎所有债券种类,具有广泛的市场代表性。财富
指数是以债券全价计算的指数值,考虑了付息日利息再投资因素,即在样本券付息时将利息
再投资计入指数之中。
如果今后法律法规发生变化,或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比
较基准适用于本基金时,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则,根据
实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意,并报中国
证监会备案。基金管理人应在调整前 2 个工作日在至少一种指定媒体上予以公告。
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十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金,预期收益和风险水平低于混合型基金、股票型基金,高于货币市
场基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合的报告期为 2015 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止(财务数据未经审计)。
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 - -
其中:股票 - -
2 固定收益投资 9,674,252,478.53 91.51
其中:债券 9,674,252,478.53 91.51
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 586,001,183.00 5.54
其中:买断式回购的买入返售
- -
金融资产
6 银行存款和结算备付金合计 82,645,849.33 0.78
7 其他资产 228,817,344.55 2.16
8 合计 10,571,716,855.41 100.00
注:由于四舍五入的原因金额占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
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1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 3,939,616,065.30 44.84
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,585,574,081.80 29.43
其中:政策性金融债 2,585,574,081.80 29.43
4 企业债券 2,504,366,331.43 28.50
5 企业短期融资券 500,318,000.00 5.69
6 中期票据 144,378,000.00 1.64
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 9,674,252,478.53 110.10
注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
占基金资产净值比
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
例(%)
1 150210 15 国开 10 14,500,000 1,508,580,000.00 17.17
2 019515 15 国债 15 11,016,710 1,102,332,002.60 12.55
3 150205 15 国开 05 9,200,000 924,600,000.00 10.52
4 019505 15 国债 05 7,600,000 782,800,000.00 8.91
15 附息国债
5 150020 6,000,000 599,580,000.00 6.82
20
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
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1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.9.1 本期国债期货投资政策
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
1.9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资,也无期间损益。
1.9.3 本期国债期货投资评价
本报告期内,本基金未运用国债期货进行投资。
1.10 投资组合报告附注
1.10.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.10.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
1.10.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 312,853.11
2 应收证券清算款 100,000,000.00
3 应收股利 -
4 应收利息 118,614,430.71
5 应收申购款 9,890,060.73
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 228,817,344.55
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1.10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
1.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
1.10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
十二、基金的业绩
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资
有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1.本基金合同生效日为2014年5月16日,基金合同生效以来(截至2015年9月30日)的投
资业绩及同期基准的比较如下表所示:
工银纯债债券A
净值收 净值收益 业绩比较基 业绩比较基准
阶段 益率 率标准差 准收益率 收益率标准差 (1)-(3) (2)-(4)
(1) (2) (3) (4)
2014.5.16-2014.12.31 8.70% 0.39% 5.67% 0.12% 3.03% 0.27%
2015.1.1-2015.9.30 9.94% 0.14% 5.28% 0.08% 4.66% 0.06%
自基金合同生效起至今 19.50% 0.28% 11.24% 0.10% 8.26% 0.18%
工银纯债债券基金B
净值收 净值收益 业绩比较基 业绩比较基准
阶段 益率 率标准差 准收益率 收益率标准差 (1)-(3) (2)-(4)
(1) (2) (3) (4)
2014.5.16-2014.12.31 8.50% 0.39% 5.67% 0.12% 2.83% 0.27%
2015.1.1-2015.9.30 9.59% 0.14% 5.28% 0.08% 4.31% 0.06%
自基金合同生效起至今 18.90% 0.28% 11.24% 0.10% 7.66% 0.18%
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2.自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
(2014年5月16日至2015年9月30日)
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注:1、本基金基金合同于 2014 年 5 月 16 日生效。
2、按基金合同规定,本基金建仓期为 6 个月。截至报告期末,本基金的各项投资比例
符合基金合同关于投资范围及投资限制的规定:本基金投资于具有良好流动性的金融工具,
包括国债、地方政府债、金融债、央行票据、中期票据、次级债、企业债、公司债、可分离
交易可转债的纯债部分、资产支持证券、短期融资券、银行存款、债券回购等固定收益类金
融工具,以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具;本基金不直接在二级市
场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场新股申购和增发新股,可转债仅投资二
级市场可分离交易可转债的纯债部分;本基金债券资产占基金资产的比例不低于 80%,现
金及到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%。
十三、基金的费用与税收
(一)与基金运作有关的费用
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1、基金费用的种类
(1)基金管理人的管理费;
(2)基金托管人的托管费;
(3)本基金从 B 类基金份额基金的财产中计提销售服务费;
(4)《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
(5)《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费;
(6)基金份额持有人大会费用;
(7)基金的证券交易费用;
(8)基金的银行汇划费用;
(9)证券账户开户费用和银行账户维护费;
(10)按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.70 %÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如
下:
H=E×0.20%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
(3)销售服务费
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本基金 A 类基金份额不收取销售服务费, 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。
销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令,
基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金资产中划出,由登记机构代收,登记机
构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺
延。
上述“1、基金费用的种类中第(4)-(9)项费用”,根据有关法规及相应协议规定,
按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
(1)基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产
的损失;
(2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
(3)《基金合同》生效前的相关费用;
(4)其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
4、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
5、基金管理费、基金托管费和销售服务费率的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和销售
服务费率。基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在至少一家
指定媒体上刊登公告。
调低基金管理费率、基金托管费率或销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。
(二)与基金销售有关的费用
1、A 类基金份额申购费用由投资人承担,不列入基金财产;B 类基金份额不收取申购费
用。
2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额
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工银瑞信纯债债券型证券投资基金 更新的招募说明书摘要
时收取。不低于赎回费总额的 25%应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。
4、对特定交易方式(如网上交易、电话交易等),基金管理人可以采用低于柜台交易方
式的基金申购费率和基金赎回费率。
5、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划,开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手
续后,基金管理人可以适当调低申购费率。
本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购费用。本基金 B 类基金份额不收取申购费。
具体费用安排如下表所示。
费用种类 A 类基金份额 B 类基金份额
M<100 万 0.80%
100 万≤M<300 万 0.50%
申购费率 0%
300 万≤M<500 万 0.30%
M ≥ 500 万 按笔收取,1000 元/笔
M < 100 万 0.32%
养老金特定申 100 万 ≤ M < 300 万 0.15%
0%
购费率 300 万 ≤ M < 500 万 0.06%
M ≥ 500 万 按笔收取,1000 元/笔
A 类基金份额和 B 类基金份额赎回费率均随投资人持有基金份额期限的增加而递减。具
体赎回费率结构如下表所示。
费用种类 A 类基金份额 B 类基金份额
Y<7 日 1.50%
Y<7 天 1.50%
7 天≤Y<30 天 0.75%
赎回费率 30 天≤Y<1 年 0.10% 7 天≤Y<30 天 0.75%
1 年≤Y<2 年 0.05%
Y≥30 天 0%
Y≥2 年 0%
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及
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其它有关法律法规的要求,对招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“重要提示”部分,修改了相关信息。
2、在“一、绪言”部分,修改了相关信息。
3、在“二、释义”部分,对《基金法》、《运作办法》的释义进行了更新。
4、在“三、基金管理人”部分,更新了基金管理人住所、办公地址和主要人员情况的
相关信息。
5、在“四、基金托管人”部分,更新了基金托管人的相关信息。
6、在“五、相关服务机构”部分,更新了相关服务机构的相关信息。
7、在“九、基金的投资”部分,更新了 2015 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止的投资组合
报告。
8、在“十、基金的业绩”部分,更新了截至 2015 年 9 月 30 日的基金的业绩。
9、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分,更新了基金管理人对基金份额持有
人的服务相关信息。
10、在“二十二、其他应披露事项”部分,更新了本报告期内的相关公告。
11、在“附件二 基金托管协议摘要”部分,更新了基金管理人的有关信息。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要,投资人欲查询本更新招募说明书正文,可登陆
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工银瑞信基金管理有限公司
二〇一五年十二月三十日
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