汇添富中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接
基金更新招募说明书摘要
(2015 年第 1 号)
基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可【2013】757号文核准募集。本
基金基金合同于2015年3月24日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资者拟认购(或申购)基金时应认真阅读基金合同、本招募
说明书等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承
担投资风险,全面认识本基金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各
类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成
的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基
金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,
本基金的特定风险,等等。
本基金为中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金(以下简称“中证主
要消费 ETF”或“目标 ETF”)的联接基金。其投资目标是紧密跟踪业绩比较基准,
追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。
汇添富深证 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
本基金主要投资于:
(1)目标 ETF;
(2)标的指数的成份股和备选成份股;
(3)中国证监会规定的其他证券品种。
由于本基金为目标 ETF 的联接基金,因此,不对联接基金财产中的目标 ETF
部分计提管理费和托管费。
尽管本基金为目标 ETF 的联接基金,但不能保证本基金的表现会与中证主
要消费指数和中证主要消费 ETF 表现完全一致。投资者须参阅“风险揭示”一节
以悉详情。
投资者应充分考虑自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、
时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险,由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和本基金的基金招募说明书编写,并经中国证
监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资
人自依基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和本基金合同当事人,
其持有本基金份额的行为本身即表明其对本基金合同的承认和接受,并按照《基
金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解本基
金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书更新截止日为 2015 年 9 月 24 日,有关财务数据和净值表现截
止日为 2015 年 6 月 30 日,有关基金管理人的内容截止招书公告日。本招募说明
书所载的财务数据未经审计。
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一、基金管理人
(一)基金管理人简况
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 22 楼
法定代表人:李文
成立时间:2005 年 2 月 3 日
批准设立机关:中国证券监督管理委员会
批准设立文号:证监基金字[2005]5 号
注册资本:人民币 1 亿元
联系人:李鹏
联系电话:(021)28932888
股东名称及其出资比例:
东方证券股份有限公司 47%
文汇新民联合报业集团 26.5%
东航金控有限责任公司 26.5%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
李文先生,董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦门大学会计学博士。现
任汇添富基金管理股份有限公司董事长,汇添富资本管理有限公司董事长。历任
中国人民银行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局
杏林支局副行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副
处长,东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东
方证券股份有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督
察长。
肖顺喜先生,董事。国籍:中国,1963 年出生,复旦大学 EMBA。现任东
航金控有限责任公司董事长兼党委书记、东航集团财务有限责任公司董事长、东
航期货有限责任公司董事长、东航国际控股(香港)有限公司董事长、东航国际
金融(香港)有限公司董事长。历任东航期货公司总经理助理、副总经理、总经
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理,东航集团财务有限责任公司常务副总经理等。
李翔先生,董事。国籍:中国,1971 年出生,复旦大学新闻学学士。现任
上海报业集团经营管理办公室主任。历任文汇报经济部记者、副主任,文汇报专
刊部主任,文汇新民联合报业集团经济管理部副主任、主任。
张晖先生,董事,总经理。国籍:中国,1971年出生,上海财经大学数量经
济学硕士。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国基金管理有限公司高级分
析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有限公司副总经理、投资总监、
投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管理委员会第十届和第十一届发行
审核委员会委员,现任汇添富基金管理股份有限公司总经理。
韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,独立董事。国籍:美国,1953 年出生,
哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政府学院艾什民主治理与创新中
心高级研究学者。历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通
银行台湾分行副总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分
行总裁,深圳发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。
林志军先生,独立董事。国籍:中国香港,1955 年出生,厦门大学经济学
博士,加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学硕士。现任澳门科技大学商学院
院长、教授、博导,历任福建省科学技术委员计划财务处会计。五大国际会计师
事务所 Touche Ross International(现为德勤) 加拿大多伦多分所审计员,厦门大学
会计师事务所副主任会计师,厦门大学经济学院讲师、副教授,伊利诺大学
(University of Illinois)国际会计教育与研究中心访问学者,美国斯坦福大学
(Stanford University)经济系访问学者,加拿大 Lethbridge 大学管理学院会计学讲
师、副教授 (tenured),香港大学商学院访问教授,香港浸会大学商学院会计与
法律系教授,博导,系主任。
杨燕青女士,独立董事,国籍:中国,1971 年出生,复旦大学经济学博士。
现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长,中欧陆家嘴国际金融研
究院特邀研究员,《第一财经日报》创刊编委之一,第一财经频道高端对话节目
《经济学人》栏目创始人和主持人,《波士堂》栏目资深评论员。曾任《解放日
报》主任记者,《第一财经日报》编委,2002-2003 年期间受邀成为约翰-霍普金
斯大学访问学者。
2、监事会成员
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任瑞良先生,监事会主席。国籍:中国,1963 年出生,大学学历,会计师、
非执业注册会计师职称,现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经
理。历任文汇新民联合报业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新
投资公司财务主管、总经理助理、副总经理等。
王如富先生。国籍:中国,1973 年出生,硕士研究生,注册会计师。现任
东方证券股份有限公司证券事务代表、董事会办公室主任。历任申银万国证券计
划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员,金信证券规划发展总部总经
理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研究所证券市场战略资深研究员、
董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。
毛海东,监事,国籍:中国,1978 年出生,国际金融学硕士。现任东航金
控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。曾任职于东航期货有限责任
公司,东航集团财务有限责任公司。
王静女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,中加商学院工商管理硕
士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监。曾任职于中国东方航空
集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展部。
林旋女士,职工监事,国籍:中国,1977 年出生,华东政法学院法学硕士。
现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监,汇添富资本管理有限公
司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生,职工监事,国籍:中国,1979 年出生,北京大学理学博士。现
任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室总监助理。曾任职于罗兰贝格管理咨
询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍)
张晖先生,董事,总经理。(简历请参见上述董事会成员介绍)
陈灿辉先生,副总经理。国籍:中国,1967 年出生,大学本科,历任中国
银行软件开发工程师,招银电脑有限公司证券基金事业部负责人,华夏基金管理
有限公司资深高级经理,招商基金管理有限公司信息技术部总监、总经理助理。
2008 年 7 月加盟汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理、首席营运
官、汇添富资本管理有限公司董事。
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雷继明先生,副总经理。国籍:中国,1971 年出生,工商管理硕士。历任
中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民族证券有限责任公司营
业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011 年 12 月加盟汇添富基金管理股份
有限公司,现任公司副总经理。
娄焱女士,副总经理。国籍:中国,1971 年出生,金融经济学硕士。曾在
赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、嘉实基金管理有限公
司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及富达基金北京与上海代
表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产品策划、机构理财等管理
工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。
袁建军先生,副总经理。国籍:中国,1972 年出生,金融学硕士。历任华
夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金管理股份有限公司基金
经理、专户投资总监、总经理助理,并于 2014 年至 2015 年期间担任中国证券监
督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。现任汇添富基金管理股份
有限公司副总经理、投资决策委员会副主席。
李鹏先生,督察长。国籍:中国,1978 年出生,上海财经大学经济学博士,
历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同业金融部副总经理,汇添富
基金管理股份有限公司稽核监察总监。现任汇添富基金管理股份有限公司督察
长。
4、基金经理
吴振翔先生,国籍:中国,1977 年出生,中国科学技术大学管理学博士,
中国科学院数学与系统科学院应用数学专业博士后,9 年证券从业经验。曾任长
盛基金管理有限公司金融工程研究员、上投摩根基金管理有限公司产品开发高级
经理。2008 年 3 月加入汇添富基金管理股份有限公司,历任产品开发高级经理、
数量投资高级分析师、基金经理助理,现任指数与量化投资部副总监。2010 年 2
月 5 日至今任汇添富上证综合指数基金的基金经理,2011 年 9 月 16 日至 2013
年 11 月 7 日任汇添富深证 300ETF 基金的基金经理,2011 年 9 月 28 日至 2013
年 11 月 7 日任汇添富深证 300ETF 基金联接基金的基金经理,2013 年 8 月 23 日
至今任中证主要消费 ETF 基金、中证医药卫生 ETF 基金、中证能源 ETF 基金、
中证金融地产 ETF 基金的基金经理,2013 年 11 月 6 日至今任汇添富沪深 300 安
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中指数基金的基金经理,2015 年 2 月 16 日至今任汇添富成长多因子股票基金的
基金经理,2015 年 3 月 24 日至今任汇添富主要消费 ETF 联接基金的基金经理。
过蓓蓓女士,国籍:中国,学历:中国科学技术大学金融工程博士研究生,
4 年证券从业经验。曾任国泰基金管理有限公司金融工程部助理分析师、量化投
资部基金经理助理。2015 年 6 月加入汇添富基金管理股份有限公司任基金经理
助理,2015 年 8 月 3 日至今任中证主要消费 ETF 基金、中证医药卫生 ETF 基金、
中证能源 ETF 基金、中证金融地产 ETF 基金、汇添富中证主要消费 ETF 联接基
金的基金经理,2015 年 8 月 18 日至今任汇添富深证 300ETF 基金、汇添富深证
300ETF 基金联接基金的基金经理。
5、投资决策委员会
主席:张晖先生(总经理)
副主席:袁建军(副总经理)
成员:韩贤旺先生(研究总监)、陈晓翔(股票投资副总监)、王栩(股票投
资副总监)、陆文磊(固定收益投资总监)
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间:1984 年 1 月 1 日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币 349,018,545,827 元
联系电话:010-66105799
联系人:洪渊
(二)主要人员情况
截至 2015 年 3 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 203 人,平均
年龄 30 岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
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(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家
提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的
风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务
团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构
和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响
力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基
金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券
公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产
管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内
率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托
管服务。截至 2015 年 3 月,中国工商银行共托管证券投资基金 428 只。自
2003 年以来,本行连续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、
香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内
外权威财经媒体评选的 45 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托
管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
(一)基金份额发售机构
1、直销机构
(1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址:上海市峨山路 91 弄 61 号 1 幢陆家嘴软件园 10 号楼 3 楼
法定代表人:李文
电话:(021)28932823
传真:(021)28932803
联系人:鄢晓蓓
客户服务电话:400-888-9918(免长途话费)
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网址:www.99fund.com
(2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com)
2、代销机构
1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:姜建清
电话:010-66106912
传真:010-66107914
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
2) 中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:蒋超良
客户服务电话:95599
网址:www.abchina.com
3) 中国银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
4) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人:王洪章
电话:010-66275654
传真:010-66275654
联系人:王琳
客服电话:95533
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网址:www.ccb.com
5) 交通银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 188 号
办公地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
联系人:曹榕
电话:021-58781234
传真:021-58408483
客户服务电话:95559
网址:http://www.bankcomm.com/
6) 招商银行股份有限公司
办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
开放式基金咨询电话:95555
开放式基金业务传真:0755-83195049
联系人:邓炯鹏
网址:www.cmbchina.com
7) 深圳发展银行股份有限公司
住所:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人:肖遂宁
电话:(0755)82088888
联系人:张青
客服电话:95501
公司网站:www.sdb.com.cn
8) 中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门大街 2 号
办公地址:北京市西城区复兴门大街 2 号
法定代表人:董文标
电话:010-58560666
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传真:010-57092611
联系人:董云巍
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
9) 上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人:范一飞
开放式基金咨询电话:021-962888
开放式基金业务传真:021-68476111
联系人:夏雪
联系电话:021-68475888
网址:www.bankofshanghai.com
10) 平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路 5047 号
法定代表人:孙建一
联系人:张莉
电话:021-38637673
传真:021-50979507
客服电话:95511-3
公司网址:http://bank.pingan.com
11) 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址:上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
法定代表人:胡平西
联系人:吴海平
电话:021-38576666
传真:021-50105124
客服电话:021-962999 4006962999
公司网站:www.srcb.com
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12) 杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
电话:0571-85108309
传真:0571-85151339
联系人:严峻
客户服务电话:0571-96523 400-8888-508
网址:www.hzbank.com.cn
13) 江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市洪武北路 55 号
办公地址:南京市洪武北路 55 号
法定代表人:黄志伟
联系人:田春慧
客户服务电话:400-86-96098、96098
网址:www.jsbchina.cn
14) 渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法定代表人:刘宝凤
客户服务电话:400-888-8811
联系人:王宏
联系电话:022-58316666
传真:022-58316569
网址:www.cbhb.com.cn
15) 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人:郭志文
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联系人:王超
联系电话:0451-86779007
传真:0451-86779218
客服电话:95537、400-60-95537
公司网址:www.hrbb.com.cn
16) 金华银行股份有限公司
办公地址:中国浙江省金华市金东区光南路 668 号
注册地址:中国浙江省金华市金东区光南路 668 号
公司网址:http://www.jhccb.com.cn/
法定代表人:徐雅清
电话:400-7116668、0579-96528
传真:86-0579-82178300
17) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:常州市延陵中路 668 号
办公地址:常州市和平路 413 号报业传媒大厦 B 楼
法定代表人:陆向阳
联系人:包静
电话:0519-89995066
传真:0519-89995170
客服电话:96005
公司网站:www.jnbank.cc
18) 包商银行股份有限公司
注册地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
办公地址:内蒙古包头市钢铁大街 6 号
邮政编码:014030
法定代表人: 李镇西
电 话:0472-5189051 传 真:0472-5189057
19) 晋商银行股份有限公司
客服电话:9510-5588
网址:www.jshbank.com
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20) 东亚银行(中国)有限公司
客服电话:800-830-3811
网站:www.hkbea.com.cn
23) 爱建证券有限责任公司
注册地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址:世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
法定代表人:郭林
电话:021-32229888
传真:021-68728703
联系人:戴莉丽
客户服务电话:021-63340678
网址:www.ajzq.com
24) 安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
法定代表人:牛冠兴
开放式基金咨询电话:0755-82558305
开放式基金业务传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
统一客服电话:4008001001
公司网站地址:www.essence.com.cn
25) 渤海证券股份有限公司
住所:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451709
传真:022-28451892
联系人:胡天彤
网址:www.bhzq.com
客户服务电话:400-6515-988
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26) 上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号 环球金融中心 9 楼
法定代表人:杨锐敏
电话:021-38784818
传真:021-68775878
联系人:张大力
客户服务电话:68777877
公司网站:http://www.shhxzq.com
27) 财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27、28 楼
法定代表人:蔡一兵
咨询电话:0731-84403319
传真:0731-84403439
网址:www.cfzq.com
28) 财通证券有限责任公司
注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
联系人:徐轶青
电话:0571-87822359
公司网址:http://www.ctsec.com/ctzq/index.html
29) 长城证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516289
传真:0755-83515567 公司网站 www.cgws.com
30) 长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
15
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办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦、
法定代表人:杨泽柱
客服热线:95579 或 4008-888-999
联系人:李良
电话:027-65799999
传真:027-85481900
网站:www.95579.com
31) 大同证券有限责任公司
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
邮政编码:030012
咨询电话:4007121212
电子邮件:webmaster@dtsbc.com.cn
网站地址:www.dtsbc.com.cn
32) 德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法定代表人: 姚文平
开放式基金咨询电话:4008888128
开放式基金业务传真:021-68767032
联系人:叶蕾
联系电话:021-68761616-8522
网址:www.tebon.com.cn
33) 第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
联系电话:0755-23838750
开放式基金咨询电话:4008881888
开放式基金业务传真:0755-82485081
16
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网址:www.fcsc.cn
34) 东北证券股份有限公司
注册地址:长春市自由大路 1138 号
办公地址:长春市自由大路 1138 号
法定代表人:矫正中
联系人:安岩岩
电话:0431-85096517
客户服务电话:4006000686 0431-85096733
网址:www.nesc.cn
35) 东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层
法定代表人:潘鑫军
联系人:胡月茹
电话:021-63325888
传真:021-63326729
客户服务热线:95503
东方证券网站:www.dfzq.com.cn
36) 东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人:朱科敏
客服电话:95531;400-8888-588
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
37) 东吴证券股份有限公司
注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
法定代表人:吴永敏
17
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联系人:方晓丹
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
客服电话:4008601555
网址:www.dwzq.com.cn
38) 东兴证券股份有限公司
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
法定代表人:魏庆华
基金销售联系人:汤漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
公司网址:http://www.dxzq.net/
39) 方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
公司地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:雷杰
全国统一客服热线:95571
方正证券网站:www.foundersc.com
40) 光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 薛峰
联系人: 刘晨、李芳芳
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
客户服务电话: 95525、4008888788、10108998
公司网址: www.ebscn.com
41) 广州证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
18
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办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人:刘东
开放式基金咨询电话:020-961303
开放式基金业务传真:020-88836654
联系人:林洁茹
联系电话:020-88836999
公司网站:http://www.gzs.com.cn
42) 国都证券有限责任公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人:常喆
开放式基金咨询电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
43) 国金证券股份有限公司
注册地址:成都市东城根上街 95 号
办公地址:成都市东城根上街 95 号
法定代表人:冉云
联系人:刘一宏
客户服务电话:400-660-0109
网址:www.gjzq.com.cn
44) 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号
法定代表人:雷建辉
基金业务对外联系人:沈刚
联系电话:0510-82831662
联系传真:0510-82830162
公司网址:www.glsc.com.cn
客服电话:95570
19
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45) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人:万建华
客户服务热线:4008888666
网址:www.gtja.com
46) 国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法人代表人:何如
基金业务联系人:齐晓燕
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
全国统一客户服务电话:95536
公司网址:www.guosen.com.cn
47) 海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021- 23219100
联系人:李笑鸣
客服电话:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址:www.htsec.com
48) 恒泰长财证券有限责任公司
注册地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33
段
办公地址:吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33
段
法定代表人:赵培武
20
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联系人:吴德森
电话:0431-82951765
传真:0431-82946531
网站:www.cczq.net
客服热线:0431-82951765
49) 恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
联系人:王旭华
联系电话:0471-4972343
网址:www.cnht.com.cn
50) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室(邮编:830002)
法定代表人:许建平
电话:010-88085858
客户服务电话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
联系人:李巍
51) 华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人:李工
电话:0551-65161821
传真:0551-65161672
联系人:甘霖
客户服务电话:96518(安徽)、400-80-96518(全国)
21
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网址:www.hazq.com
52) 华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
电话: 021-6877-8056
传真: 021-6877-8113
客户服务电话:400-820-9898
网址:www.cnhbstock.com
53) 华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法定代表人:黄金琳
邮政编码:350003
联系人:张腾
联系电话:0591-87383623
业务传真:0591-87383610
统一客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591)。
公司网址:www.hfzq.com.cn
54) 华龙证券有限责任公司
注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:李晓安
联系人:李昕田
客服电话:0931-96668、400-689-8888
公司网址:www.hlzqgs.com
55) 华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市西城区金融大街 8 号
法定代表人: 祝献忠
开放式基金咨询电话:400-898-9999
22
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联系人: 李慧灵联系电话:010-58315221
传真:10-58568062
网址:www.hrsec.com.cn
56) 华泰联合证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
(01A、02、03、04)、17A、18A、24A、25A、26A
办公地址:深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层
法定代表人:马昭明
基金业务对外联系人:盛宗凌、庞晓芸
联系电话:0755-82492000
联系传真:0755-82492962
公司网址:www.lhzq.com
客服电话:95513
57) 华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单
元
办公地址: 上海市肇嘉浜路 750 号
法定代表人:洪家新
电 话:021-64339000
传 真:021-64333051
公司网址:http://www.cfsc.com.cn/
58) 江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:刘爽
电话:0451-85863719
传真:0451-82287211
客户服务热线:400-666-2288
23
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网址:www.jhzq.com.cn
59) 联讯证券有限责任公司
注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址:北京市朝阳区红军营南路媒体村天畅园 6 号楼 2 层
法定代表人:徐刚
联系人:丁宁
联系电话:010-64408252
网址:www.lxzq.com.cn
60) 中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-D01 零售业务
总部市场营销部产品销售部
法定代表人: 赵大建
开放式基金咨询电话: 400-889-5618
联系人:李微
联系电话:010-59355941
传真:010-66553791
网址:www.e5618.com
61) 平安证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;
法定代表人:谢永林
全国免费业务咨询电话:95511-8
开放式基金业务传真:0755-82400862
联系人:郑舒丽
网址:http://www.pingan.com
62) 齐鲁证券有限公司
注册地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址:山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人:李玮
24
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联系人:吴阳
电话:0531-68889155
传真:0531-6889185
客服电话:95538
网址:www.qlzq.com.cn
63) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人:赵荣春
联系人:魏争
电话:010-57418829
传真:010-57569671
网址:www.niuji.net
客户服务电话:400-678-5095
64) 日信证券有限公司
注册地址: 呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
联络地址: 北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层
法定代表人:孔佑杰
联系人:文思婷
联系电话:010-83991737
网址:www.rxzq.com.cn
65) 上海证券有限责任公司
注册地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
办公地址:上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
法定代表人:龚德雄
联系人:张瑾
客户服务电话:(021)962518、4008918918(全国热线)
公司网站:www.962518.com
66) 申万宏源证券有限公司
申万宏源证券有限公司
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注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层(邮编:200031)
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
客服电话:95523 或 4008895523
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人:黄莹
67) 世纪证券有限责任公司
注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
法定代表人:卢长才
联系人:袁媛
电话:0755-83199511
传真:0755-83199545
网站: www.csco.com.cn
客服热线:0755-83199511
68) 太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
公司地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人:李长伟
客服电话:400-665-0999
公司电话:0871-68885858-8191 传真:0871-68898100
太平洋证券网站:www.tpyzq.com
69) 天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 4 楼
邮政编码:430024
联系电话:(027)87618889
传真:(027)87618863
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70) 万联证券有限责任公司
注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
法定代表人:张建军
咨询电话:400-8888-133
接收传真:020-22373718-1013
联系人:王鑫
联系电话:020-38286651
邮箱:wangxin@wlzq.com.cn
71) 西藏同信证券股份有限公司
注册地址:拉萨市北京中路 101 号
联系人:汪尚斌
网址:www.xzsec.com
客户服务电话:400-881-1177
72) 西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人:余维佳
客户服务电话:4008-096-096
网址:www.swsc.com.cn
73) 长城国瑞证券有限公司
地址:厦门市莲前西路 2 号
客户服务电话:0592-5163588
公司网址:www.xmzq.cn
74) 湘财证券有限责任公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
法定代表人:林俊波
电话:021-68634518
传真:021-68865680
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汇添富深证 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
联系人:赵小明 021-68634510-8620
客服电话:400-888-1551
公司网址:www.xcsc.com
75) 新时代证券有限责任公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人:刘汝军
开放式基金咨询电话:400-698-9898
开放式基金业务传真:010-83561094
联系人: 孙恺
联系电话:010-83561149
网址:www.xsdzq.cn
76) 信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
联系人:唐静
联系电话:010-63081000
传真:010-63080978
客服电话:400-800-8899
公司网址:www.cindasc.com
77) 兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 20 层
法定代表人:兰荣
客服电话:95562
业务联系电话:0591-38162212
公司网址:http://www.xyzq.com.cn/xyzq/index.html
78) 中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
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汇添富深证 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金 更新招募说明书摘要
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人:陈有安
开放式基金咨询电话:4008-888-888
开放式基金业务传真:010-66568990
联系人:田薇
联系电话:010-66568430
网址:www.chinastock.com.cn
79) 招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
法定代表人:宫少林
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:林生迎
客户服务电话:95565、4008888111
公司网址:www.newone.com.cn
80) 中航证券有限公司
注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
法定代表人:王宜四
电话:0791-86768681
联系人:戴蕾
客户服务电话:400-8866-567
网址:www.avicsec.com
81) 中国国际金融有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人:金立群
电 话:010-65051166
传 真:010-85679535
29
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公司网址:http://www.cicc.com.cn
82) 中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
23 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
法定代表人:龙增来
联系人:刘毅
电话:0755-82023442
传真:0755-82026539
网址:www.china-invs.cn
客服电话:400-600-8008、95532
83) 中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人姓名:王常青
基金业务对外联系人:权唐
联系电话:400-8888-108
联系传真:010-65182261
公司网址:www.csc.com.cn
客服电话:400-8888-108
84) 中信证券(浙江)有限责任公司
注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法人代表:沈强
联系人:王霈霈
联系电话:95548
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85) 中信证券(山东)有限责任公司
30
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注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
(266061)
办公地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
(266061)
法定代表人:杨宝林 基金业务联系人:吴忠超
电话:0532-85022326
传真:0532-85022605
客户服务电话:95548
公司网址:www.citicssd.com
86) 中信证券股份有限公司
注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
传真:010-60833739
联系人:顾凌
公司网址:www.cs.ecitic.com
87) 中原证券股份有限公司
公司名称:中原证券股份有限公司
地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人:菅明军
客服电话:0371-967218、4008139666
联系人:程月艳 范春艳
联系电话:0371--69099882
联系传真: 0371--65585899
网址: www.ccnew.com
88) 天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032
办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 邮编:100088
法定代表人:林义相
联系人:尹伶
联系电话:010-66045152
31
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客服电话: 010-66045678
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天相投顾网址: http://www.txsec.com
天相基金网网址:www.jjm.com.cn
89) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
法定代表人:马令海
订购热线:4009-945-899
客服中心:0755-88399099
传真号码:0755-88394677
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90) 和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人:王莉
客服电话:400-920-0022
联系人:周轶
电话:021-20835789
传真:021-20835885
网址:licaike.hexun.com
91) 厦门市鑫鼎盛证券投资咨询服务有限公司
注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
法定代表人: 林松
联系人:高雪
电话:0592-3122719
传真:0592-8060771
客户服务电话:400-6980-777
网址:www.dkhs.com
32
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92) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801
法定代表人:汪静波
电话:021-38600735
传真:021-38509777
93) 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元
法定代表人:薛峰
联系电话: 0755-33227950
客服电话: 4006-788-887
传真: 0755-82080798
联系人:童彩平
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
94) 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼
注册资本: 人民币伍千万元
法定代表人: 其实
电 话:021-54509998
传 真:021-64385308
95) 上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室
法定代表人:杨文斌
电 话:021-58870011
传 真:021-68596919
公司网站:http://www.howbuy.com/
96) 杭州数米基金销售有限公司
33
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注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人:陈柏青
联系人:张裕
电话:021-60897840
传真:0571-26698533
客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
97) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
电话:021-20691832
传真:021—20691861
客服电话:400-089-1289
公司网站:www.erichfund.com
98) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
邮 编:310012
联系人:胡璇
联系电话:0571-88911818
传 真:0571-86800423
客服电话:4008-773-772
公司网址:www.5ifund.com
99) 北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人: 闫振杰
34
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电 话:010-62020088
传 真:010-62020088-8002
100) 上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达大厦 2 楼
法定代表人:盛大
电话: 021-50583533-3006
传真: 021-50583633
客服电话: 400-005-6355
网址: www.leadfund.com.cn
101) 中期时代基金销售(北京)有限公司
注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号 1 幢 11 层
法定代表人: 路瑶
电话: 010-65807865
传真: 010-65807868
客服电话: 95162 4008888160
网址:www.cifcofund.com
102) 浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址:西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址:浙江杭州西湖区教工路 18 号世贸丽晶城欧美中心 D 区 801 室
法定代表人:陆彬彬
联系人:邓秀男
电话:0571-56028620
传真:0571-56899710
客户服务电话:400-068-0058
公司网站:http://www.jincheng-fund.com/
103) 北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
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法定代表人: 梁蓉
电话:010-66154828
传真:010-88067526
客服电话:010-88067525
网站:www.5irich.com
104) 泛华普益基金销售有限公司
注册地址: 成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址:成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
法定代表人:于海锋
电话:028-82000996
传真:028-82000996-805
客服电话:4008-588-588
网址: http://www.pyfund.cn/
105) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
法定代表人:沈伟桦
公司网站:www.yixinfund.com
服务热线:400-6099-200
客服邮箱:service@yixinfund.com
106) 万银财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人:王斐
电话:010-59393923
传真:010 -59393074
客服电话:400-808-0069
网址:www.wy-fund.com
107) 北京增财基金销售有限公司
住所:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
36
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办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人:罗细安
电话:010-67000988
传真:010-67000988-6000
联系人:孙晋峰
网址:www.zcvc.com.cn
客户服务电话:400-001-8811
108) 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407
办公地址:深圳市福田区金田路 2028 号 皇岗商务中心 406-407
服务热线:4006 877 899
联系方式:0755-3337 6922
传真号码:0755-3306 5516
客服邮箱:service@tenyuanfund.com
109) 深圳宜投基金销售有限公司
客户服务电话:4008-955-811
网址:www.yitfund.com
110) 一路财富(北京)信息科技有限公司
客服电话:400-001-1566
网站:www.yilucaifu.com
111) 海银财富管理有限公司
客服电话:400-808-1016
网址:www.fundhaiyin.com
112) 北京恒久浩信投资咨询有限公司
客服电话:4006-525-676
网站:www.haofuns.com
113) 上海联泰资产管理有限公司
客服电话:400-046-6788
网站:www.66zichan.com
114) 上海汇付金融服务有限公司
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客服电话:400-820-2819
网址:www.tty.com
115) 上海陆金所资产管理有限公司
客服电话:4008219031
网站:www.lufunds.com
116) 中信建投期货有限公司
注册地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,
9-B、C
办公地址:渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,
9-B、C
邮编:400014
电话:023-86769605
网址:www.cfc108.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售
基金,并及时公告。
(二)注册登记机构
名称:汇添富基金管理股份有限公司
住所:上海市黄浦区大沽路 288 号 6 幢 538 室
办公地址:上海市富城路 99 号震旦国际大楼 21 楼
法定代表人:李文
电话:(021)28932888
传真:(021)28932998
联系人:韩从慧
(三)律师事务所和经办律师
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人:韩炯
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
经办律师:黎明、孙睿
38
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联系人:孙睿
(四)会计师事务所和经办注册会计师
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
首席合伙人:吴港平
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
邮政编码:100738
公司电话:(010)58153000
公司传真:(010)85188298
签章会计师:蔺育化、汤骏
业务联系人:汤骏
四、基金的名称
本基金名称:中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金联接基金。
五、基金的类型
本基金为股票型证券投资基金(ETF 联接基金)。
六、基金的投资目标
通过投资于目标 ETF,紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小
化。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的
股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、目标 ETF、
债券、货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
39
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如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当
程序后,可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:本基金主要投资于目标 ETF、标的指数成份股、备
选成份股。其中投资于目标 ETF 的比例不少于基金资产的 90%,现金或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证、股指期货及其他金
融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后,基金管理人可以在不
改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,参与融资融券
业务以及通过证券金融公司办理转融通业务,以提高投资效率及进行风险管理。
届时基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费
用收支、信息披露、估值方法及其他相关事项按照中国证监会的规定及其他相关
法律法规的要求执行,无需召开基金份额持有人大会决定。
八、基金的投资策略
本基金以中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金作为其主要投资标
的,方便特定的客户群通过本基金投资目标 ETF。本基金并不参与目标 ETF 的
管理。
本基金主要以一级市场申购的方式投资于目标 ETF,获取基金份额净值上涨
带来的收益;在目标 ETF 基金份额二级市场交易流动性较好的情况下,也可以
通过二级市场买卖目标 ETF 的基金份额。
1、资产配置策略
本基金采用自上而下的两层资产配置策略,首先确定基金资产在权益类资产
和现金或到期日在一年以内的政府债券之间的配置比例,再进一步确定权益类资
产中目标 ETF 和股票组合的配置比例。本基金将尽可能使持有的股票组合与标
的指数的成分股结构保持一致,以实现对业绩比较基准的良好跟踪。本基金投资
于目标 ETF 的资产比例将不低于基金资产的 90%,权益类资产投资比例不超过
基金资产的 95%。在巨额申购赎回发生、成份股大比例分红等情况下,管理人将
在综合考虑冲击成本因素和跟踪效果后,及时将股票配置比例调整至合理水平。
如果法律法规允许,本基金的股票投资比例可以提高到基金资产的 100%,
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此事项无须经基金份额持有人大会同意。
在正常市场情况下,本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪
偏离度的绝对值不超过 0.3%,年跟踪误差不超过 4%。如因指数编制规则调整或
其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施
避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。
2、目标 ETF 的投资策略
(1)建仓期
基金合同生效后,本基金将主要按照标的指数的结构构建股票组合,并在建
仓期内将股票组合换购成目标 ETF,使本基金投资于目标 ETF 的比例不低于基
金资产的 90%。
(2)日常运作期
本基金投资目标 ETF 有如下两种方式:
1)申购和赎回:目标 ETF 开放申购赎回后,以股票组合进行申购赎回。
2)二级市场方式:目标 ETF 上市交易后,在二级市场进行目标 ETF 基金份
额的交易。
当目标 ETF 申购、赎回或二级市场交易模式进行了变更或调整,本基金也
将作相应的变更或调整,无须召开基金份额持有人大会。
(3)投资组合的调整
本基金将根据每个交易日申购赎回情况及本基金实际权益类资产仓位情况,
来决定对目标 ETF 的操作方式和数量。
1)当收到净申购时,本基金将根据净申购规模及实际权益类资产仓位情况,
确定是否需要买入成份股,并申购目标 ETF 的操作;
2)当收到净赎回时,本基金将根据净赎回规模及实际权益类资产仓位情况,
确定是否需要对目标 ETF 进行赎回,并卖出赎回所得成份股;
3)在部分情况下,本基金将会根据目标 ETF 二级市场交易情况,适时选择
对目标 ETF 进行二级市场交易操作。
(4)成份股、备选成份股投资策略
本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标
ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸,主要采取完全复制法,
即完全按照标的指数的成份股结构构建股票组合,并根据标的指数成份股及其权
重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况(如流动性不足等)导致无法获得足够
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数量的股票时,基金管理人将考虑使用其他合理方法进行部分或全部替代。
(5)固定收益类资产投资策略
本基金固定收益类投资将主要用于现金管理,对所选择的投资标的的流动性
有较高的要求,选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。
(6)股指期货投资策略
本基金根据风险管理的原则,以套期保值为主要目的,通过对证券市场和期
货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,有选
择地投资于流动性好的期货合约。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征,通过资产
配置、品种选择,谨慎进行投资,以降低投资组合的整体风险。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组,授权特定的管理人员负责
股指期货的投资审批事项,同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制
等制度并报董事会批准。
四、投资组合管理
1、构建投资组合
构建本基金投资组合的过程主要分为四步:确定目标组合、制定股票建仓策
略、股票组合逐步调整和 ETF 申购。
本基金采取完全复制法确定目标组合,根据指数成份股的流动性和需买入数
量建立基金的建仓策略,在基金合同生效之日起 6 个月内,按照建仓策略将不低
于 90%的基金资产投资于标的指数成份股、备选成份股。在完成股票建仓之后,
以所持有的股票组合申购目标 ETF,使目标 ETF 的投资比例不低于基金资产的
90%。
基金管理人将对成份股的流动性进行分析,如因流动性欠佳而无法完成建仓
的某些成份股将采用合理方法寻求替代。同时需要考虑目标 ETF 申购赎回清单
的结构和必须现金替代的股票列表。
2、日常投资组合管理
(1)可能引起跟踪误差各种因素的跟踪与分析:基金管理人将对目标 ETF
的分红、标的指数成份股的调整、股本变化、分红、停/复牌、市场流动性、标
的指数编制方法的变化、基金每日申购赎回情况等因素进行密切跟踪,分析其对
42
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指数跟踪的影响。
(2)投资组合的调整:利用数量化分析模型,优选组合调整方案,并利用
ETF 联接基金投资管理系统适时调整投资组合,以实现更好的跟踪标的指数的目
的。
(3)对比业绩比较基准与组合的每日及累计的绩效数据,检测跟踪误差及
其趋势:分析跟踪误差的来源,进而决定需要对组合调整的部分及调整方法,并
初步制定下一交易日的投资组合调整方案。
(4)关注目标 ETF 申购赎回清单的变化,分析这些变化对基金拟调整组合
的影响。
3、定期投资组合管理
基金管理人将定期(每月或每半年)进行投资组合管理,主要完成下列事项:
(1)投资组合将根据标的指数的编制规则、备选股票的预期及调整公告,
分析并制定股票组合的调整策略,尽量减少因成份股变动所带来的跟踪偏离度和
跟踪误差。
(2)定期分析基金与业绩比较基准表现的偏离,并对跟踪误差等进行分析,
确定跟踪误差来源,优化指数跟踪方案。
(3)根据基金合同中基金管理费、基金托管费等的支付要求,及时检查组
合中现金的比例,进行定期支付现金的准备。
4、投资绩效评估
(1)每日对基金的绩效评估进行,主要是对跟踪偏离度和跟踪误差进行评
估;
(2)每月末,金融工程部对本基金的运行情况进行量化评估;
(3)每月末,基金经理根据量化评估报告,重点分析本基金的偏离度和跟
踪误差产生原因、权益类资产仓位的控制情况、标的指数调整成份股前后的操作、
未来成份股的变化等。
五、投资决策机制和程序
1、投资决策依据
(1)国家有关法律、法规和基金合同的规定;
(2)标的指数的相关规定;
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(3)《汇添富基金管理股份有限公司章程》的有关规定;
(4)《汇添富基金管理股份有限公司投资管理制度》的有关规定。
2、投资决策机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
(1)投资决策委员会的主要职能
本基金管理人设立的投资决策委员会是本基金投资的最高决策机构。投资决
策委员会的主要职责包括:
1)负责决定有关指数重大调整的应对决策;
2)负责决定其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策;
3)审核评估基金经理每季提交的投资运作季报。
(2)基金经理的主要职责
基金经理的主要职责包括:
1)决定正常市场情况下,日常指数跟踪过程中的组合构建、调整决策;
2)必要时进行本基金跟踪偏离的分析;
3)每季向投资决策委员会提交本基金的投资运作季报;
4)撰写基金半年报、年报等公开报告关于基金投资运作的相关部分。
3、投资程序
(1)决策依据
有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产
的决策依据。
(2)投资管理体制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。投资决策委员会负责
决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资
决策;基金经理负责决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策。
(3)投资程序
研究支持、投资决策、组合构建、交易执行、投资绩效评估、组合监控与调
整、投资风险管理的有机配合共同构成了本基金的投资管理程序。严格的投资管
理程序可以保证投资理念的正确执行,避免重大风险的发生。
1)研究支持:金融工程部依托公司整体研究平台,整合内外部的信息和研
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究成果开展目标 ETF 申购赎回清单分析、目标 ETF 流动性分析、标的指数成份
证券相关信息的搜集与分析,作为基金投资决策的重要依据。
2)投资决策:投资决策委员会依据金融工程部提供的研究报告,定期召开
或遇重大事项时召开投资决策会议,决策相关事项。基金经理根据投资决策委员
会的决议,每日进行基金投资管理的日常决策。
3)交易执行:交易管理部负责具体的交易执行,同时履行一线监控的职责。
4)投资绩效评估:金融工程部定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并
提供相关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合跟踪误差的来
源及投资策略成功与否,基金经理可以据此检视投资策略,进而调整投资组合。
5)组合监控与调整:基金经理将跟踪目标 ETF 申购赎回清单特征、二级市
场交易特征、标的指数变动情况,并结合成份股基本面情况、成份股公司行为、
流动性状况、本基金申购和赎回的现金流量以及组合投资绩效评估的结果等,对
投资组合进行持续的监控和调整,以实现本基金的投资目标。
6)投资风险管理:投资风险管理是基金投资管理的重要环节,公司根据投
资决策的不同层次建立完善的基金风险控制系统。基金投资风险管理包括对投资
合规性风险的管理以及对投资组合风险的管理。公司董事会下属的风险控制委员
会、公司督察长定期不定期对公司投资管理制度、投资决策程序的合法性、合规
性、有效性及基金运作过程中的合法性、合规性进行全面检查评价,如发现问题,
应责成公司相关部门提出改进方案并落实。风险控制委员会和金融工程部通过审
议本基金的投资运作季报,以及对日常投资风险的跟踪,对本基金的投资组合风
险进行控制。基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化
和实际需要对上述投资管理程序做出调整,并在更新的招募说明书中公告。
九、基金的业绩比较基准
中证主要消费指数收益率*95%+银行活期存款利率(税后)*5%
中证主要消费指数是由中证指数有限公司 2009 年 7 月 3 日发布,选取中证
800 指数 800 只样本股中属于主要消费行业的个股组成中证主要消费指数样本。
中证主要消费指数以 2004 年 12 月 31 日为基日,基点为 1000 点,旨在反映沪深
两市 A 股中主要消费类股票的整体表现,并为相关指数化投资产品的开发提供
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基础工具。
如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布,或者上述标的指
数由其它指数代替,本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原
则,进行适当的程序变更本基金的标的指数,并同时更换本基金的基金名称与业
绩比较基准。其中,若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变
更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并在通过之日起
5 日内报中国证监会备案且在指定媒体上刊登公告。若标的指数变更对基金投资
无实质性影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额
持有人大会,基金管理人应在取得基金托管人同意后,报中国证监会备案,并依
照《信息披露办法》的有关规定提前在中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公
告。
十、基金的风险收益特征
本基金属联接基金,预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金与货
币市场基金。同时本基金通过投资于目标 ETF,紧密跟踪业绩比较基准,具有与
标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
十一、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2015 年 7
月 15 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复
核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2015 年 4 月 1 日起至 6 月 30 日止。
投资组合报告
1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 155,559,098.50 6.30
其中:股票 155,559,098.50 6.30
2 基金投资 2,022,124,400.00 81.84
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3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返
- -
售金融资产
银行存款和结算备付金合
7 209,919,980.04 8.50
计
8 其他资产 83,355,356.58 3.37
9 合计 2,470,958,835.12 100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 9,006,400.00 0.40
B 采矿业 - -
C 制造业 113,990,972.50 5.12
电力、热力、燃气及水生产和供
D - -
应业
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 30,419,726.00 1.37
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
信息传输、软件和信息技术服务
I - -
业
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 2,142,000.00 0.10
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
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合计 155,559,098.50 6.99
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
占基金资产净值比
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
例(%)
1 600872 中炬高新 1,049,225 22,684,244.50 1.02
2 600519 贵州茅台 60,000 15,459,000.00 0.69
3 600887 伊利股份 690,000 13,041,000.00 0.59
4 002727 一心堂 149,900 12,384,738.00 0.56
5 000858 五 粮 液 240,000 7,608,000.00 0.34
6 600518 康美药业 390,000 6,914,700.00 0.31
7 002461 珠江啤酒 126,000 3,326,400.00 0.15
8 601933 永辉超市 255,000 2,955,450.00 0.13
9 000568 泸州老窖 90,000 2,934,900.00 0.13
10 000963 华东医药 40,600 2,902,088.00 0.13
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
占基金资
序 公允价值(人民币
基金名称 基金类型 运作方式 管理人 产净值比
号 元)
例(%)
1 消费 ETF 股票型 交易型开 汇添富基 2,022,124,400.00 90.82
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放式 金管理股
份有限公
司
1.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:报告期末本基金无股指期货持仓。
1.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
注:本基金本报告期内未投资股指期货。
1.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.11.1 本期国债期货投资政策
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
1.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:报告期末本基金无国债期货持仓。
1.11.3 本期国债期货投资评价
注:本基金本报告期内未投资国债期货。
1.12 投资组合报告附注
1.12.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告
编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
1.12.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
1.12.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 941,185.88
2 应收证券清算款 73,440,456.79
3 应收股利 -
4 应收利息 38,276.88
5 应收申购款 8,935,437.03
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 83,355,356.58
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1.12.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.12.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
流通受限部分的公 占基金资产 流通受限情况
序号 股票代码 股票名称
允价值(元) 净值比例(%) 说明
重大资产重组
1 600872 中炬高新 22,684,244.50 1.02
停牌
重大资产重组
2 002727 一心堂 12,384,738.00 0.56
停牌
3 002461 珠江啤酒 3,326,400.00 0.15 重大事项停牌
4 000963 华东医药 2,902,088.00 0.13 重大事项停牌
十二、基金的业绩
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未
来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表:
净值增长率标 业 绩 比 较 基 准 业绩比较基准收
阶段 净值增长率(1) (1)-(3)(2)-(4)
准差(2) 收益率(3) 益率标准差(4)
2015 年 3 月 24 日(基
金合同生效日)至 2015 13.26% 2.44% 21.29% 2.54% -8.03% -0.10%
年 6 月 30 日
2015 年 4 月 1 日至 2015
13.12% 2.55% 18.45% 2.65% -5.33% -0.10%
年 6 月 30 日
(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较图
中证消费联接 基准
50.00%
45.00%
40.00%
35.00%
30.00%
25.00%
20.00%
15.00%
10.00%
5.00%
0.00% 50
015/03/23
015/03/30
015/04/06
015/04/13
015/04/20
015/04/27
015/05/04
015/05/11
015/05/18
015/05/25
015/06/01
015/06/08
015/06/15
015/06/22
015/06/29
-5.00%
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十三、基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
5、基金份额持有人大会费用;
6、基金的证券交易费用;
7、基金的银行汇划费用;
8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费
按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后的余额(若
为负数,则取 0)的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
H=E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后
的余额,若为负数,则 E 取 0
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付由基金托管人根据基
金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金基金财产中投资于目标 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费
按前一日基金资产净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后的余额(若
为负数,则取 0)的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下:
H=E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
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E 为前一日的基金资产净值扣除所持有目标 ETF 份额所对应的资产净值后
的余额,若为负数,则 E 取 0
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金托管人根据
基金管理人的授权委托书,于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基
金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3-7 项费用”,根据有关法规及相应协议规
定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
一、“重要提示”部分:
增加了基金合同的生效日、招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表
现的截止日。
二、“三、基金管理人”部分:
1、更新了基金管理人的法定代表人及联系人。
2、更新了董事会、监事会及高管人员的情况。
3、更新了基金经理的信息。
4、更新了投资决策委员会的人员。
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5、更新了基金管理人的风险管理体系的部分表述。
三、 “四、基金托管人”部分:
更新了基金托管人的相关信息。
四、“五、相关服务机构”部分:
更新了基金相关服务机构的信息。
五、“六、基金的募集”部分:
增加了基金募集的情况。
六、“七、基金合同的生效”部分:
增加了基金合同的生效日。
七、“八、基金的申购与赎回”部分:
增加了基金开放申购赎回的时间。
八、“九、基金的投资”部分:
更新了基金投资组合报告。
九、“十、基金的业绩”部分:
更新了基金业绩表现数据。
十、“二十二、其他应披露事项”部分:
更新了 2015 年 3 月 25 日至 2015 年 9 月 24 日期间涉及本基金的相关公告。
汇添富基金管理股份有限公司
2015 年 10 月 24 日
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