南方现金增利基金招募说明书（更新）
基金管理人： 南方基金管理股份有限公司
基金托管人： 中国工商银行股份有限公司
截止日： 2022 年 03 月 01 日
南方现金增利基金招募说明书（更新）
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目录
§1 绪言.............................................................................................................................................4
§2 释义.............................................................................................................................................5
§3 基金管理人.................................................................................................................................8
§4 基金托管人...............................................................................................................................18
§5 相关服务机构...........................................................................................................................22
§6 基金份额的分级.....................................................................................................................126
§7 基金份额的申购和赎回.........................................................................................................127
§8 基金的投资.............................................................................................................................136
§9 基金的财产.............................................................................................................................148
§10 基金资产估值.......................................................................................................................149
§11 基金的收益与分配...............................................................................................................152
§12 基金的费用与税收...............................................................................................................154
§13 基金的会计与审计...............................................................................................................156
§14 基金的支付功能...................................................................................................................157
§15 基金的信息披露...................................................................................................................158
§16 风险揭示...............................................................................................................................161
§17 基金的终止与清算...............................................................................................................164
§18 基金合同的内容摘要...........................................................................................................166
§19 基金托管协议的内容摘要...................................................................................................178
§20 基金份额持有人服务...........................................................................................................186
§21 其他应披露事项...................................................................................................................188
§22 招募说明书存放及其查阅方式...........................................................................................189
§23 备查文件...............................................................................................................................190
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重要提示
南方现金增利基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字【 2004】
2 号文批准公开发行。本基金的基金合同于 2004 年 3 月 5 日正式生效。
南方基金管理股份有限公司（“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”）保证
招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对
本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明
投资于本基金没有风险。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，投资
者购买本基金并不等于将资金作为存款存在银行或存款类金融机构，基金管理人不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读《招募说明书》、《基金合同》及基金产品
资料概要等信息披露文件。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办
法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会规定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2022 年 3 月 1
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2021 年 12 月 31 日（未经审计）。
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§1 绪言
本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同、招募说明书的内容与届时有效的
法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。
本招募说明书依据 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会
议通过，并在 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修
订，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员
会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法
律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、中国证监
会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以
下简称《运作办法》）、 2020 年 8 月 28 日中国证监会颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开
募集证券投资基金销售机构监督管理办法》、 2019 年 7 月 26 日颁布同年 9 月 1 日实施并经
2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券
投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《货币市场基金监督管理办
法》和《货币市场基金信息披露特别规定》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管
理规定》（以下简称《流动性规定》）以及根据以上法律法规修订后的《南方现金增利基金
基金合同》编写。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或
对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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§2 释义
在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：
基金或本基金：指南方现金增利基金
基金合同：指《南方现金增利基金基金合同》及对其的任何修订和补充
招募说明书或本招募说明书：指《南方现金增利基金招募说明书》及其更新
基金产品资料概要：指《南方现金增利基金基金产品资料概要》及其更新
发行公告或本发行公告：指《南方现金增利基金发行公告》
《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议
通过，并在 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订，
自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国人民代表大会常务委员会第
十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的
决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的，并
经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证
券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集
证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
《流动性规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公开
募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订
中国证监会：指中国证券监督管理委员会
基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的基金发起
人、基金管理人、基金托管人和基金持有人
基金发起人：指南方基金管理股份有限公司
基金管理人：指南方基金管理股份有限公司
基金托管人：指中国工商银行股份有限公司
注册登记人：指南方基金管理股份有限公司
销售机构：指基金管理人和基金销售代理人
基金销售代理人：指依据有关销售代理协议办理基金销售的代理机构
个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投
资基金的自然人投资者
机构投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规及其他有关规定可以投资于证券投
资基金的法人、社会团体或其他组织
基金成立日：指基金达到成立条件后，基金管理人宣布基金成立的日期
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基金募集期：指自招募说明书公告之日起到基金认购截止日的时间段，最长不超过 3
个月
存续期：指基金成立并存续的不定期之期限
工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日
T 日：指认购、申购、赎回或其他交易的申请日
T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）
日/天：指公历日
月：指公历月
认购：指本基金在发行募集期内投资者申请购买本基金份额的行为
申购：指基金存续期间投资者向基金管理人提出申请购买本基金份额的行为
赎回：指基金存续期间持有本基金份额的投资者向基金管理人提出申请卖出本基金份
额的行为
转换：指投资者将其所持有的本基金管理人管理的任一开放式基金向本基金管理人提
出申请将其原有基金（转出基金）的全部或部分基金份额转换为本基金管理人管理的任何其
他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为
基金份额等级：指本基金根据投资人单笔申购本基金的金额、单个账户中持有本基金
份额的数量或投资人申购本基金的其他不同条件，而设置的不同的基金份额等级。本基金
具体的基金份额等级设置及相关规则，见招募说明书的规定。各级基金份额单独公布每万
份基金净收益和七日年化收益率
持续销售费用：指本基金支付基金销售代理人佣金以及基金管理人的营销广告费、促
销活动费、持有人服务费等的费用，该笔费用从基金资产中扣除，属于基金的营运费用
流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予
以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议
约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易
的债券等，但中国证监会认可的特殊情形或另有规定的除外
摊余成本法：指计价对象以买入成本列示，按票面利率或协议利率并考虑其买入时的
溢价与折价，在其剩余期限内按实际利率法摊销，每日计提收益
影子定价：为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市
价计算的基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的
结果，基金管理人于每一估值日，采用估值技术，对基金持有的估值对象进行重新评估，
即“影子定价”
基金日收益：指每万份基金份额的日收益
基金七日收益率：指以最近七日（含节假日）收益所折算的年资产收益率
基金账户：指基金管理人给投资者开立的用于记录投资者持有本基金的所有权凭证
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规定媒介：指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露
办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披
露网站）等媒介
以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容，法律法规、业务规则修订后，如适用本
基金，相关内容以修订后法律法规、业务规则为准。
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§3 基金管理人
3.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
成立时间： 1998 年 3 月 6 日
法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）
注册资本： 3.6172 亿元人民币
电话：（ 0755） 82763888
传真：（ 0755） 82763889
联系人：常克川
1998 年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4 号文批准，由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。 2000 年，经中国
证监会证监基金字[2000]78 号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1 亿元人民币。 2005
年，经中国证监会证监基金字[2005]201 号文批准进行增资扩股，注册资本增至 1.5 亿元人
民币。 2014 年公司进行增资扩股，注册资本金增至 3 亿元人民币。
2018 年 1 月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3 亿元人民
币。
2019 年 7 月 30 日，公司注册资本增至 3.6172 亿元。目前公司股权结构为华泰证券股
份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴
业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙） 1.72%、厦门合泽
祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.25%、
厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙） 2.32%。
3.2 主要人员情况
3.2.1 董事会成员
周易先生，计算机通信专业学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管理
局电信中心、江苏移动通信有限公司，曾任江苏贝尔有限公司董事长，南京欣网视讯科技
股份有限公司董事长，上海贝尔富欣通信公司副总经理，华泰证券党委副书记、总裁、党
委书记、董事长。现任华泰证券股份有限公司董事、首席执行官、执行委员会主任、党委
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委员，南方东英资产管理有限公司董事长， AssetMark Financial Holdings,Inc.董事，华
泰金融控股（香港）有限公司董事，南方基金管理股份有限公司董事。
张辉先生，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上
海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总部
高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总
经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理、党委组织部部长。
现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书，南方基金管理股份有限公司董
事。
王连芬女士，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公司
投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总
部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠
道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁特别助理，华
泰证券总裁助理。现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理、深圳分公司总经理，
南方基金管理股份有限公司董事。
李平先生，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城市建设开发（集团）有限公司办公
室、董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高级主管、企业三部高级主管、金融发展
部副部长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，深圳市城市建设开发（集团）有
限公司董事、深圳资产管理有限公司董事、深圳市投控资本有限公司董事、深圳市投控东
海投资有限公司董事、招商局仁和人寿保险股份有限公司监事、南方基金管理股份有限公
司董事。
甘卫斌先生，经济学硕士，中国籍。曾任深圳市人才交流服务中心科员、副主任科员、
主任科员、部长助理、副经理，深圳市投资控股有限公司企业二部高级主管、副部长。现
任深圳市投资控股有限公司战略研究部（董事会办公室）部长（主任），南方基金管理股份
有限公司董事。
胡荣炜先生，工商管理硕士，特许金融分析师，中国籍。曾任职中国银行厦门市分行
营业部储蓄、风险管理处业务审查副科长、风险管理处尽职调查科科长，柯达亚太影像材
料制造财务经理（乐凯并购项目），柯达（厦门）数码影像有限公司财务经理，柯达中国区
制造财务内控总监，厦门磐基大酒店有限公司集团副总经理，厦门金圆投资集团有限公司
投资管理部投资经理，厦门市创业投资有限公司总经理助理、副总经理，厦门国际信托有
限公司副总经理。现任厦门国际信托有限公司总经理，南方基金管理股份有限公司董事。
王斌先生，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院主
治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理（主持工作）、
总经理。现任兴业证券经济与金融研究院院长，南方基金管理股份有限公司董事。
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杨小松先生，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职德
勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监会处长、
副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事（代为履行董
事长职务）、总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经济管理
学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学新金融创新研究院院长、金融工程
研究中心主任，南京大学教授、博士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场
研究会会长，江苏省科技创新协会副会长，江苏银行独立董事，上海证券交易所科创板制
度评估专家委员会主任，南方基金管理股份有限公司独立董事。
周蕊女士，法学硕士，中国籍。曾任职于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所等国
内知名律所，曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货专
业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任。现任金杜律师事务所
合伙人，深交所第一届创业板上市委委员，中国并购公会广东分会会长，深圳市中小企业
改制专家服务团专家，深交所培训中心专家，南方基金管理股份有限公司独立董事。
林斌先生，会计学博士，澳大利亚资深注册会计师，中国籍。曾任职中山大学管理学
院会计学系主任， MPAcc 教育中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副
会长，广东省内部审计协会副会长。现任财政部内部控制标准委员会咨询专家组成员，广
东省总工会经审会常委，广东管理会计师协会会长，广东省内部控制协会副会长，中山大
学管理学院会计学教授、博士生导师，南方出版传媒股份有限公司独立董事，广州视源电
子科技股份有限公司独立董事，广州地铁设计研究院股份有限公司独立董事，中船海洋与
防务装备股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
郑建彪先生，高级工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职北京市财政局干
部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任，中国证监会第九届股票
发行审核委员会委员，中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员。现
任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国并购公会副会长，北京注册会计师
协会副会长，上海证券交易所第一届科创板股票上市委员会委员，南方基金管理股份有限
公司独立董事。
徐浩萍女士，会计学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸进出口股份有限公司职员，南
京环球杰必克有限责任公司经理，南京国电南自股份有限公司主管，复旦大学教师。现任
复旦大学管理学院副教授，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司独立董事，苏州海光芯
创光电科技股份有限公司独立董事，南方基金管理股份有限公司独立董事。
3.2.2 监事会成员
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冯青山先生，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124 师工兵营地爆连副连职排长、代
政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42 集团军政治部组织处副营职干事，驻
香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163 师政治部
宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、
党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、工会主席，南方
基金管理股份有限公司监事会主席。
陈莉女士，法学硕士，中国籍。曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田
路营业部总经理、研究所副所长。现任华泰证券股份有限公司研究所所长，南方基金管理
股份有限公司监事。
陈明雅女士，管理学学士，注册会计师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部
副总经理。现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理（兼），南方基金
管理股份有限公司监事。
郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任职国泰君安证券网络金融部高级策划经理，
兴业证券战略发展部经营计划与绩效分析经理、私财委科技金融部规划发展负责人、经纪
业务总部投顾平台运营处总监和理财规划处总监、财富管理部总经理助理。现任兴业证券
财富管理部副总经理，南方基金管理股份有限公司监事。
徐刚先生，工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职深圳期货投资公司职
员、项目经理，南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业
务部主管、上海分公司董事。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部执
行董事。
董星华女士，硕士学历，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国人保武汉分公司、
中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司，南方基金管理股份有限公司
综合管理部经理、办公室高级副总裁，现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室
董事。
陆文清先生，工商管理专业硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职于东联融资租
赁有限公司，曾任南方基金管理股份有限公司合肥理财中心职员、客户关系部高级副总裁。
现任南方基金管理股份有限公司职工监事、客户关系部董事、合肥理财中心总经理。
苏望先生，法学硕士学位，中国籍，无境外永久居留权。曾任职国信证券股份有限公
司合规管理总部职员，深圳市融通资本管理股份有限公司职员，南方基金管理股份有限公
司监察稽核部专员、副总裁。现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核部高级
副总裁。
3.2.3 公司高级管理人员
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杨小松先生，总裁，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍，无境外永久居留权。曾
任职德勤国际会计师行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ 实习职员，证监
会处长、副主任，南方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司董事（代
为履行董事长职务）、总裁、党委副书记，南方东英资产管理有限公司董事。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任职
江苏省投资公司业务经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银
行部总经理，江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司
董事长。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍，无境外永久居留权。曾任
职财政部地方预算司及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方
基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现
任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员，南方资本管理有限公司董事长。
常克川先生，副总裁， EMBA 工商管理硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职中国
农业银行副处级秘书，南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总
裁助理，华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任
南方基金管理股份有限公司副总裁、首席信息官、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，特许金融分析师（ CFA），中国籍，无境外永久
居留权。曾任职美国 AXA Financial 公司投资部高级分析师，南方基金管理有限公司高级
研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总
监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监，南方东英资产管理有限公司董事。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（ CFA），中国籍，无境外永久居留
权。曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票
部高级投资经理，泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、
基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）、基金经理。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外永久居留权。曾任职财政部中华
会计师事务所审计师，南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理
有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有
限公司督察长，南方资本管理有限公司董事。
3.2.4 基金经理
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本基金历任基金经理为：陈键先生，管理时间为 2004 年 3月 5 日至 2005 年 3月 10日；
刘情剑先生，管理时间为 2005 年 3 月 10 日至 2006 年 1 月 18 日；张纪林先生，管理时间
为 2006 年 1 月 18 日至 2007 年 6 月 5 日；万晓西先生，管理时间为 2007 年 6 月 6 日至 2009
年 10 月 19 日；刘朝阳女士，管理时间为 2011 年 10 月 17 日至 2014 年 9 月 26 日；韩亚庆
先生，管理时间为 2008 年 11 月 11 日至 2016 年 11 月 25 日；夏晨曦先生，管理时间为 2014
年 7 月 25 日至 2020 年 11 月 6 日；申俊华女士，管理时间为 2020 年 1 月 3 日至今。
申俊华女士，湖南大学金融学博士，具有基金从业资格。曾就职于中投证券研究所、
平安基金固定收益投资中心，历任固定收益分析师、基金经理、副总监。 2016 年 10 月 27
日至 2017 年 12 月 1 日，任平安惠享纯债基金经理； 2016 年 11 月 18 日至 2017 年 12 月 1
日，任平安惠利纯债基金经理； 2016 年 11 月 23 日至 2017 年 12 月 1 日，任平安惠隆纯债
基金经理； 2017 年 6 月 1 日至 2017 年 12 月 27 日，任平安惠元基金经理； 2016 年 11 月 1
日至 2018 年 5 月 16 日，任平安恵融纯债基金经理； 2017 年 3 月 7 日至 2018 年 5 月 16 日，
任平安惠益基金经理； 2016 年 9 月 23 日至 2018 年 10 月 24 日，任平安交易型货币基金经
理； 2016 年 12 月 7 日至 2018 年 10 月 24 日，任平安金管家基金经理； 2017 年 7 月 14 日
至 2018 年 10 月 24 日，任平安惠泽基金经理； 2017 年 8 月 23 日至 2018 年 10 月 24 日，任
平安鑫荣基金经理； 2017 年 9 月 12 日至 2018 年 10 月 24 日，任平安惠悦基金经理； 2014
年 9 月 25 日至 2019 年 4 月 1 日，任平安财富宝基金经理； 2017 年 12 月 5 日至 2019 年 4
月 1 日，任平安日增利基金经理。 2019 年 8 月加入南方基金现金投资部； 2020 年 1 月 3 日
至今，任南方现金增利基金经理。
3.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，现金投资部总经理夏晨曦先生，联席首
席投资官孙鲁闽先生，交易管理部总经理王珂女士，固定收益投资部总经理李璇女士，混
合资产投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生。
3.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
3.3 基金管理人的职责
1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
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5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制中期和年度基金报告编制季度报告、中期报告和年度报告；
7、计算并公告基金资产净值按有关规定计算并披露基金净值信息，确定基金份额
申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法
律行为；
12、有关法律、法规和中国证监会规定的其他职责。
3.4 基金管理人关于遵守法律法规的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《证券法》的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，
采取有效措施，防止违反《证券法》行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并承诺建立健全的内部风险控
制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（ 1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（ 2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（ 3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（ 4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（ 5）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。
3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（ 1）越权或违规经营；
（ 2）违反基金合同或托管协议；
（ 3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（ 4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（ 5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（ 6）玩忽职守、滥用职权；
（ 7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（ 8）协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；
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（ 9）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩
序；
（ 10）贬损同行，以提高自己；
（ 11）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（ 12）以不正当手段谋求业务发展；
（ 13）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（ 14）其他法律、行政法规禁止的行为。
3.5 基金管理人关于禁止性行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
1、承销证券；
2、向他人贷款或者提供担保；
3、从事承担无限责任的投资；
4、买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票
或者债券；
6、买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托
管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；
7、从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
8、依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。
3.6 基金经理承诺
1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益；
2、不能利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益；
3、不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
4、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
3.7 基金管理人的内部控制制度
1、内部控制制度概述
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为了保证公司规范运作，有效地防范和化解管理风险、经营风险以及操作风险，确保
基金财务和公司财务以及其他信息真实、准确、完整，从而最大程度地保护基金份额持有
人的利益，本基金管理人建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制制度。
内部控制制度是指公司为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、管理方法、
操作程序与控制措施的总称。内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规
章等组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是对各项基本管理
制度的总揽和指导，内部控制大纲明确了内控目标、内控原则、控制环境、内控措施等内
容。
基本管理制度包括内部会计控制制度、风险控制制度、投资管理制度、监察稽核制
度、基金会计制度、信息披露制度、信息技术管理制度、资料档案管理制度、业绩评估考
核制度和紧急应变制度等。
部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设置、岗位
责任、操作守则等的具体说明。
2、内部控制原则
健全性原则。内部控制机制必须覆盖公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个运作环节。
有效性原则。通过科学的内控手段和方法，建立合理的内控程序，维护内控制度的
有效执行。
独立性原则。公司各机构、部门、和岗位在职能上应当保持相对独立，公司基金资
产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司内部部门和岗位的设置必须权责分明、相互制衡，并通过切实可
行的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分发挥各机构、 各部门及各级员工的工作积极性，运用科
学化的方法尽量降低经营运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控
制效果。
3、主要内部控制制度
（ 1）内部会计控制制度
公司依据《中华人民共和国会计法》等国家有关法律法规制订了基金会计制度、公司
财务会计制度、会计工作操作流程和会计岗位职责，并针对各个风险控制点建立严密的会
计系统控制。
内部会计控制制度包括凭证制度、复核制度、账务处理程序、基金估值制度和程序、
基金财务清算制度和程序、成本控制制度、财务收支审批制度和费用报销管理办法、财产
登记保管和实物资产盘点制度、会计档案保管和财务交接制度等。
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（ 2）风险管理控制制度
风险控制制度由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制制度由风险控制的目标
和原则、风险控制的机构设置、风险控制的程序、风险类型的界定、风险控制的主要措施、
风险控制的具体制度、风险控制制度的监督与评价等部分组成。
风险控制的具体制度主要包括投资风险管理制度、交易风险管理制度、财务风险控
制制度以及岗位分离制度、防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则
等程序性风险管理制度。
（ 3）监察稽核制度
公司设立督察长，负责监察稽核工作。
除应当回避的情况外，督察长可以列席公司任何会议，调阅公司相关档案，就内部
控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长应当定期和不定期
向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。
公司设立监察稽核部门，具体执行监察稽核工作。公司配备了充足合格的监察稽核
人员，明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。
监察稽核制度包括内部稽核管理办法、内部稽核工作准则等。通过这些制度的建立，
检查公司各业务部门和人员遵守有关法律、法规和规章的有关情况；检查公司各业务部门
和人员执行公司内部控制制度、各项管理制度和业务规章的情况。
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§4 基金托管人
（一）基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间： 1984 年 1 月 1 日
法定代表人： 陈四清
注册资本：人民币 35,640,625.7089 万元
联系电话： 010-66105799
联系人：郭明
（二）主要人员情况
截至 2021 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 214 人，平均年龄 34 岁， 95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规
范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外
广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异
的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投
资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、 QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商
业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户资产、 ESCROW 等门类齐全
的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至 2021 年 12 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1288 只。
自 2003 年以来，本行连续十八年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选
的 80 项最佳托管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外
金融领域的持续认可和广泛好评。
（四）基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托
管业务的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。从 2005 年至今共十四次顺利通过评估组
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织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，全部获得无保留意见的控制及有效性报告。
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面
认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨，达到国
际先进水平。目前， ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。”
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系；防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控
合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，
在总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业
务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
（ 1）合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，并贯穿于
托管业务经营管理活动的始终。
（ 2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。
（ 3）及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录；按照“内控优
先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。
（ 4）审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险，审慎经营，保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
（ 5）有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善，
并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。
（ 6）独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门；直接操作人员和控制人员必
须相对独立，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部
门。
4、内部风险控制措施实施
（ 1）严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离，建立了明确的岗位职
责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取
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了良好的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独
立、网络独立。
（ 2）高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者
和管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内
部控制目标方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。
（ 3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，
增强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务
与职业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。
（ 4）经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。
（ 5）内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理，
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制
定并实施风险控制措施，排查风险隐患。
（ 6）数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路
的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
（ 7）应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心，制定了基于数据、应
用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案，并组织员工定期演练。为使演练更加接
近实战，资产托管部不断提高演练标准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机
演练”。从演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
（ 1）资产托管部内部设置专职稽核监察部门，配备专职稽核监察人员，在总经理的直
接领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳
定地发展。
（ 2）完善组织结构，实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工
的共同参与，只有这样，风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险
管理，将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同
岗位相互制衡的组织结构。
（ 3）建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设，一贯坚持把风险防范
和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部
已经建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
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（ 4）内部风险控制始终是托管部工作重点之一，保持与业务发展同等地位。资产托管
业务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将
建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业
务的快速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同
等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
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§5 相关服务机构
5.1 销售机构
5.1.1 直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）
电话： 0755-82763905、 82763906
传真： 0755-82763900
联系人：张锐珊
5.1.2 代销机构
南方现金 A 代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
联系人：谢宇晨
客服电话： 95588
网址： www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1
号楼
法定代表人：田国立
电话： 010－66275654
传真： 010－66275654
联系人：王嘉朔
客服电话： 95533
网址： www.ccb.com
3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：谷澍
客服电话： 95599
网址： www.abchina.com
4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：刘连舸
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客服电话： 95566
网址： www.boc.cn
5 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：任德奇
联系人：高天
电话： 021-58781234
传真： 021-58408483
客服电话： 95559
公司网址： www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦
法定代表人：缪建民
客服电话： 95555
网址： www.cmbchina.com
7 中国邮政储蓄银行股份有限
公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：张金良
联系人员：李雪萍
客服电话： 95580
网址： www.psbc.com
8 上海浦东发展银行股份有限
公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：郑杨
联系人：朱瑛
联系电话： 021-61618888
客服电话： 95528
网址： www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号
楼 6-30 层、 32-42 层
办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号
楼 6-30 层、 32-42 层
法定代表人：朱鹤新
联系人：王晓琳
电话： 010-66637271
客服电话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：王凯
客服电话： 400-830-8003
网址： www.cgbchina.com.cn
11 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
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办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：高迎欣
联系人：寇静怡
电话： 010-58560666
客服电话： 95568
网址： www.cmbc.com.cn
12 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、
甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中
国光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：闵爱勤
电话： 010-63637199
传真： 010-63639709
客服电话： 95595
网址： www.cebbank.com
13 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 9 层
法定代表人:吕家进
联系人:孙琪虹
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
14 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
电话： 0755-22166574
客服电话： 95511-3
网址:bank.pingan.com
15 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：李民吉
联系人:王者凡
联系电话： 010-85238890
客服电话:95577
网址： www.hxb.com.cn
16 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市延安路 366 号
法定代表人：沈仁康
联系人：沈崟杰
联系电话： 0571-88261822
客服电话： 95527
网址： www.czbank.com
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17 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话： 022-58314846
客服电话： 95541
网址： www.cbhb.com.cn
18 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：蔡捷
联系电话： 0571-85109708
客服电话： 95398
网址： www.hzbank.com.cn
19 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话： 021-68475521
客服电话： 95594
网址： www.bosc.cn
20 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首
层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：张东宁
联系人：周黎
传真： 010-66225309
客服电话： 95526
网址： www.bankofbeijing.com.cn
21 北京农村商业银行股份有限
公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号
楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号
楼
法定代表人：王金山
联系人：鲁娟
客服电话： 010-96198； 4008896198
网址： www.bjrcb.com
22 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：吴明理
联系人：张卓智
电话： 0535-6699671
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传真： 0535-6699884
客服电话： 4008-311-777
网址： www.yantaibank.net
23 上海农村商业银行股份有限
公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
法定代表人：徐力
联系人：施传荣
联系电话： 021-61899999
客服电话： 021-962999、 4006962999
网址： www.srcb.com
24 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话： 025-58587036
客服电话： 95319
网址： www.jsbchina.cn
25 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表：卢国锋
联系人：朱杰霞
联系电话： 0769-27239605
客服电话： 956033
网址： www.dongguanbank.cn
26 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68
号华普大厦
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号
法定代表人：郭少泉
联系人：陈界交
联系电话： 0832-68629956
客服电话：（青岛） 96588；（全国） 400-66-
96588
网址： www.qdccb.com
27 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700
号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话： 0574-89068340
客服电话： 95574
网址： www.nbcb.com.cn
28 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路 288 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：胡升荣
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27
联系人：赵世光
联系电话： 025-86775305
客服电话： 95302
网址： www.njcb.com.cn
29 临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号
法定代表人：钱进
联系人：田宇
联系电话： 0539-8160669
客服电话： 400-699-6588
网址： www.lsbchina.com
30 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道 933 号汉口
银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号汉口
银行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：周田
联系方式： 027-82656785
客服电话： 96558（武汉）、 40060-96558（全
国）
网址： www.hkbchina.com
31 江苏张家港农村商业银行股
份有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
法定代表人：王自忠
联系人：施圆圆
联系电话： 0512-56968212
客服电话： 0512-96065
网址： www.zrcbank.com
32 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：陈浩
联系电话： 0577-88996129
客服电话： 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
33 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号
办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号
法定代表人：林军
联系人：孔文超
电话： 023-63799379
传真： 023-63792412
客服电话： 400-70-96899
网址： www.cqcbank.com
34 深圳农村商业银行股份有限 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038
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28
公司 号合作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038
号合作金融大厦
法定代表人：李光安
联系人：高金金
联系电话： 0755－25188781
传真： 0755-25188785
客服电话： 4001961200
网址： www.4001961200.com
35 东莞农村商业银行股份有限
公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农
商银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
电话： 0769-22866143
传真： 0769-22866282
客服电话： 0769-961122
网址： www.drcbank.com
36 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区上江街 888 号
法定代表人：郭志文
联系人：李至北
电话： 0451-87792450
传真： 0451-87792682
客服电话： 95537， 400-60-95537
网址： www.hrbb.com.cn
37 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市会展大道 599 号
办公地址：乌鲁木齐市会展大道 599 号
法定代表人：任思宇
联系人：王小培、王云
电话： 0991-4500319、 0991-4563677
传真： 0991-4500319
客服电话： 0991-96518
网址： www.uccb.com.cn
38 广州银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 30 号广州
银行大厦
办公地址：广州市天河区珠江东路 30 号广州
银行大厦
法定代表人：姚建军
联系人：唐荟
电话： 020-28302742
传真： 020-28302021
客服电话： 020-96699
网址： www.gzcb.com.cn
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29
39 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话： 0311-67807030
传真： 0311-88627027
客服电话： 400-612-9999
网址： www.hebbank.com
40 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国
际大厦
办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国
际大厦
法定代表人：崔磊
联系人：卜书慧
电话： 0411-82311936
传真： 0411-82311731
客服电话： 400-664-0099
网址： www.bankofdl.com
41 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A
座
办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话： 0551-62667635
传真： 0551-62667684
客服电话： 4008896588(安徽省外)、 96588(安
徽省内)
网址： www.hsbank.com.cn
42 广东顺德农村商业银行股份
有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠
路 2 号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠
路 2 号
法定代表人：姚真勇
联系人：杨素苗
电话： 0757-22382524
传真： 0757-22388777
客服电话： 0757-22223388
网址： www.sdebank.com
43 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：李宗唐
联系人：李岩
电话： 022-28405684
传真： 022-28405631
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30
客服电话： 4006-960296
网址： www.bank-of-tianjin.com
44 重庆农村商业银行股份有限
公司
注册地址：重庆市江北区洋河东路 10 号
办公地址：重庆市江北区洋河东路 10 号
法定代表人：刘建忠
联系人：范亮
电话： 023-67637962
传真： 023-67637909
客服电话： 023-966866
网址： www.cqrcb.com
45 金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市光南路 668 号
办公地址：浙江省金华市光南路 668 号
法定代表人：徐雅清
联系人：陈秀端
电话： 0579-82178271
传真： 0579-82178321
客服电话： 400-711-6668
网址： www.jhccb.com.cn
46 广州农村商业银行股份有限
公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人：王继康
联系人：刘强
电话： 020-22389067
传真： 020-22389031
客服电话： 95313
网址： www.grcbank.com
47 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346
号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346
号
法定代表人：李福利
联系人：李阳
电话： 96588(广东省外加拨 0756)
传真： 0
客服电话： 96588(广东省外加拨 0756)，
4008800338
网址： www.crbank.com.cn
48 江苏江南农村商业银行股份
有限公司
注册地址：常州市武进区延政中路 9 号
办公地址：常州市武进区延政中路 9 号
法定代表人：陆向阳
联系人：李仙 是芸
电话： 0519-80585939
传真： 0519-89995170
客服电话： 96005
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网址： www.jnbank.com.cn
49 吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人：张宝祥
联系人：孙琦
电话： 0431-84999627
传真： 0431-84992649
客服电话： 400-88-96666(全国)， 96666(吉林
省)
网址： www.jlbank.com.cn
50 杭州联合农村商业银行股份
有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表人：张海林
联系人：吴徐立
电话： 0571-87910313
传真： 0571-86415596
客服电话： 96596
网址： www.urcb.com
51 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段
97 号 26 栋
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258
号
法定代表人：邢敏
联系人：代蕾
电话： 028-67678865
客服电话： 400-16-96869
网址： www.tf.cn
52 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大
厦
办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大
厦
法定代表人：吴世群
联系人：孙瑜
电话： 0592-5310251
传真： 0592-5373973
客服电话： 400-858-8888
网址： www.xmbankonline.com
53 富滇银行股份有限公司 注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人：洪维智
联系人：杨翊琳
电话： 0871-63140324
传真： 0871-63194471
客服电话： 4008896533
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网址： http://www.fudian-bank.com/
54 威海市商业银行股份有限公
司
注册地址：威海市宝泉路 9 号
办公地址：济南市经十路奥体金融中心 d 栋
法定代表人：谭先国
联系人：武芳
电话： 0531-68978175
传真： 0531-68978176
客服电话：省内 96636、境内 4000096636
网址： www.whccb.com/www.whccb.com.cn
55 浙江民泰商业银行股份有限
公司
注册地址： 浙江省温岭市三星大道 168 号
办公地址： 浙江省杭州市江干区丹桂街 8 号
汉嘉国际大厦
法定代表人： 江建法
联系人： 沈斯诺
电话： 0571-81915575
传真： 0571-81915577
客服电话： 95343
网址： www.mintaibank.com
56 浙江温州龙湾农村商业银行
股份有限公司
注册地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁
西路 555 号
办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁
西路 555 号
法定代表人：朱朋远
联系人：胡肖雅
电话： 0577-86923223
传真： 0577-86921250
客服电话： 4008296596
57 浙江绍兴瑞丰农村商业银行
股份有限公司
注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
法定代表人：章伟东
联系人：孟建潮
电话： 0575-81105323
传真： 0575-84788167
客服电话： 4008896383
网址： www.borf.cn
58 广东南海农村商业银行股份
有限公司
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海
大道北 26 号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海
大道北 26 号
法定代表人：李宜心
联系人： 廖雪
电话： 0757-86266566
传真： 0757-86250627
客服电话： 96138
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网址： www.nanhaibank.com
59 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路 60 号
办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号
法定代表人：郭军
联系人：白智
电话： 029-88992881
传真： 029-88992891
客服电话： 4008696779
网址： www.xacbank.com
60 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728
号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728
号
法定代表人：王兰凤
联系人：吴骏
电话： 0512-69868373
传真： 0512-69868373
客服电话： 96067
网址： www.suzhoubank.com
61 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号
法定代表人：阎俊生
联系人：卫奕信
电话： 0351-6819926
传真： 0351-6819926
客服电话： 9510-5588
网址： www.jshbank.com
62 华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段
828 号杰座大厦
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段
828 号杰座大厦
法定代表人：黄卫忠
联系人：闾娇蓉
电话： 0731-89828182
传真： 0731- 89828806
客服电话： 0731-96599
网址： www.hrxjbank.com.cn.cn
63 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436
号
办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436
号
法定代表人：张建辉
联系人：闫勇
电话： 0451-85706107
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传真： 0451-85706036
客服电话： 4006458888
网址： www.lj-bank.com
64 昆仑银行股份有限公司 注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道 7 号
办公地址：北京市西城区金融街 1 号 B 座
法定代表人： 闫宏
联系人： 张碧华
电话： 010-89026813
传真： 010-89025421
客服电话： 4006696569
网址： www.klb.cn
65 广东南粤银行股份有限公司 注册地址： 湛江经济技术开发区乐山路 27 号
财富汇金融中心 1 层 01、 02 号商铺、 2 层 01
号商铺、 3 层 01 号商铺、 39-45 层办公室
办公地址：湛江经济技术开发区乐山路 27 号
财富汇金融中心 1 层 01、 02 号商铺、 2 层 01
号商铺、 3 层 01 号商铺、 39-45 层办公室
法定代表人： 蒋丹
联系人：张俊成
电话： 020-28308757
传真： 0759-2631600
客服电话： 4000961818
网址： http://www.gdnybank.com
66 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市临桂区公园北路 8 号
办公地址：桂林市临桂区公园北路 8 号
法定代表人： 吴东
联系人： 李雨珊
电话： 0773-3876895
传真： 0773-3851691
客服电话： 400-86-96299
网址： www.guilinbank.com.cn
67 成都银行股份有限公司 注册地址： 四川省成都市西御街 16 号
办公地址：四川省成都市西御街 16 号
法定代表人： 王晖
联系人： 吴霜
电话： 028-86160050
传真： 028-86160050
客服电话： 028-96511
网址： www.bocd.com.cn
68 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号
办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号
法定代表人：傅子能
联系人：骆剑峰
电话： 0595-22551071
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传真： 0595-22578871
客服电话： 96312
网址： http://www.qzccbank.com/
69 成都农村商业银行股份有限
公司
注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88
号
办公地址：四川省成都市武侯区科华中路 88
号
法定代表人：陈萍
联系人：杨琪
电话： 028-85315412
传真： 028-85190961
客服电话： 95392
网址:http://www.cdrcb.com/
70 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四
路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四
路 13 号
法定代表人：张全明
联系人： 闫石
传真： 029-88609566
客服电话： (029)96669、 400-05-96669
网址： www.ccabchina.com
71 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68
号
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68
号
法定代表人：魏学坤
联系人：吴舒钰
电话： 0416-4516095
传真： 0416-3220186
客服电话： 400-66-96178
网址： www.jinzhoubank.com
72 浙江乐清农村商业银行股份
有限公司
注册地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路
99 号
办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99
号
法定代表人： 黄定表
联系人： 金晓娇
电话： 0577-62557067
传真： 0577-62550848
客服电话： 4008896596
73 贵阳银行股份有限公司 注册地址： 贵州省贵阳市中华北路 77 号
办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中
天会展城 B 区金融商务区东区 1-6 栋
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法定代表人： 陈宗权
联系人： 陈楠
电话： 0851-86858673
传真： 0851-86851953
客服电话： 40011-96033
网址： https://www.bankgy.cn
74 德州银行股份有限公司 注册地址： 山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号
法定代表人： 孙玉芝
联系人： 王方震
电话： 0534-2297326
传真： 0534-2297327
客服电话： 40084-96588
网址： www.dzbchina.com
75 潍坊银行股份有限公司 注册地址： 山东省潍坊市胜利东街 5139 号
办公地址： 山东省潍坊市胜利东街 5139 号
法定代表人：郭虎英
联系人： 王孔清
电话： 0536-8986635
传真： 0536-8986637
客服电话： 400-61-96588
网址： www.bankwf.com
76 浙江泰隆商业银行股份有限
公司
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188
号
办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路 59
号
法定代表人：王钧
联系人：周丽月
电话： 0571-87788979
传真： 0571-87788818
客服电话： 400-88-96575
网址： www.zjtlcb.com
77 浙江杭州余杭农村商业银行
股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大
街 72 号
办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大
街 72 号
法定代表人：来煜标
联系人：蔡亮
电话： 0571-86209980
传真： 0571-86137150
客服电话： 96596， 4008896596
网址： www.yhrcb.com
78 盛京银行股份有限公司 注册地址：沈阳市沈河区北站路 109 号
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办公地址：沈阳市沈河区北站路 109 号
联系人：裴奕欢
电话： 024-23595555-2370
传真： 024-22535865
客服电话： 95337
网址： http://www.shengjingbank.com.cn
79 浙江富阳农村商业银行股份
有限公司
注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501
号第 1 幢
办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501
号第 1 幢
法定代表人：丁松茂
联系人：陈硕
电话： 0571-63280253
传真： 0571-63360418
客服电话： 4008896596
网址： www.fyrcbk.com
80 福建漳州农村商业银行股份
有限公司
注册地址： 福建省漳州市芗城区水仙大街 53
号
办公地址： 福建省漳州市芗城区水仙大街 53
号
法定代表人： 滕秀兰
联系人：周毅伟
电话： 0596-2688325
传真： 0596-2678563
客服电话：全省统一客服热线 96336（省外拨
打 0591-96336）
网址： http://www.fjnx.com.cn/zzrcb
81 齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105
号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105
号
法定代表人：杲传勇
联系人：焦浦
电话： 0533-2178888-9907
传真： 0533-6120373
客服电话： 96588
网址： www.qsbank.cc
82 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务
外环路 23 号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务
外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人：徐诺金
联系人：田力源
电话： 0371-61910219
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38
客服电话： 95186
网址： www.zybank.com.cn
83 浙江萧山农村商业银行股份
有限公司
注册地址：杭州市萧山区人民路 258 号
办公地址：杭州市萧山区人民路 258 号
法定代表人：王云龙
联系人：朱光锋
电话： 0571-82739513
传真： 0571-82739513
客服电话： 96596
网址： http://www.zjxsbank.com
84 江西银行股份有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街
699 号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街
699 号
法定代表人：陈晓明
联系人： 陈云波
电话： 0791-86790795
传真： 0791-86790795
客服电话： 956055
网址： www.jx-bank.com
85 唐山银行股份有限公司 注册地址： 河北省唐山市路南区新华西道 66
号
办公地址： 河北省唐山市路南区新华西道 66
号
法定代表人： 杜少光
联系人：王国庆
电话： 010-56836867
传真： 010-56836870
客服电话： 0315-96368
网址： www.ts-bank.cn
86 青岛农村商业银行股份有限
公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 109
号
办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 109
号
法定代表人： 刘仲生
联系人： 李洪姣
电话： 0532-66957228
传真： 0532-85933730
客服电话： 96668（青岛）； 400-11-96668（全
国）
网址： www.qrcb.com.cn
87 宁波鄞州农村商业银行股份
有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区民惠西路 88 号
办公地址：宁波市鄞州区民惠西路 88 号
法定代表人： 周建斌
南方现金增利基金招募说明书（更新）
39
联系人： 朱霓虹
电话： 0574-87412569
传真： 0574-87412811
客服电话： 956058
网址： www.beeb.com.cn
88 湖北银行股份有限公司 注册地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路 86
号汉街总部国际 8 栋
办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北路 86
号汉街总部国际 8 栋
法定代表人：刘志高
联系人： 李昕雅
电话： 027-87139129
传真： 027-87139230
客服电话：（湖北） 96599 （全国） 400-85-
96599
网址： www.hubeibank.cn
89 日照银行股份有限公司 注册地址：山东省日照市烟台路 197 号
办公地址：山东省日照市烟台路 197 号
法定代表人：王森
联系人：孔颖
联系电话： 0633-8081590
客服电话： 4006896588
网址： www.bankofrizhao.com.cn
90 渣打银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣
打银行大厦
法定代表人：张晓蕾
客服电话： 400-888-8083
网址： https://www.sc.com/cn/
91 星展银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318
号 1301、 1801 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318
号 1301、 1801 单元
法定代表人：葛甘牛
联系人： 吴欣莹
电话： 021-38968359
传真： 021-38968995
客服电话： 400-820-8988
网址： www.dbs.com.cn
南方现金 A 代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号
南方现金增利基金招募说明书（更新）
40
法定代表人：张伟
联系人：庞晓芸
联系电话： 0755-82492193
客服电话： 95597
网址： www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话： 021-38565547
客服电话： 95562
网址： www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：张纳沙
联系人：李颖
电话： 0755-82130833
传真： 0755-82133952
客服电话： 95536
网址： www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼
7 至 18 层 101
办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼
青海金融大厦
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话： 010-80928123
客服电话： 4008-888-888 或 95551
网址： www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城
路 618 号
办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰
君安大厦
法定代表人：贺青
联系人：芮敏祺
电话： 021－38676666
客服电话： 4008888666
网址： www.gtja.com
6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李峰
联系人：李明娟
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41
电话： 0531-68889344
传真： 021-20315137
客服电话： 95538
网址： www.zts.com.cn
7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
电话： 021－23219000
传真： 021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话： 95553
网址： www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：谢欣然
联系电话： 010-86451810
客服电话： 4008888108
网址： www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证
券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话： 95575、 020-95575 或致电各地营业
网点
网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026
号能源大厦南塔楼 10-19 层
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026
号能源大厦南塔楼 10-19 层
法定代表人：张巍
联系人:纪毓灵
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
网址： www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商
证券大厦 23 楼
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话： 0755-82960167
客服电话： 95565、 4008888111
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42
网址： www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号
卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话： 010-60838888
传真： 010-60833739
客服电话： 95558
网址： www.cs.ecitic.com
13 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商
贸广场 45 层
法定代表人：杨玉成
联系人：陈宇
电话： 021-33388999
传真： 021-33388224
客服电话： 95523、 4008895523
网址： www.swhysc.com
14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:刘秋明
联系人:郁疆
联系电话:021-22169999
客服电话： 95525
网址： www.ebscn.com
15 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界
处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01、 02、 03、 05、 11、 12、 13、 15、 16、 18、
19、 20、 21、 22、 23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话： 0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话： 400-600-8008、 95532
网址： www.ciccwm.com
16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：王献军
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43
联系人：梁丽
联系电话： 0991-2307105
传真： 010-88085195
客服电话： 95523、 4008895523
网址： www.swhysc.com
17 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198
号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198
号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：高振营
联系人：江恩前
联系电话： 021-50295432
客服电话： 95351
网址： www.xcsc.com
18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 35 层、 28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1
栋 9 层
法定代表人：黄炎勋
联系人：陈剑虹
联系电话： 0755-82825551
客服电话： 4008001001
网址： www.essence.com.cn
19 中信证券（山东）有限责任
公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼
2001
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28
号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：冯恩新
联系人：董巨川
联系电话： 0532-68722197
客服电话： 95548
网址： sd.citics.com
20 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中
银大厦 39F
法定代表人：宁敏
联系人：初晓
联系电话： 021-20328755
客服电话： 4006208888
网址： www.bocichina.com
21 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街
9 号院 1 号楼
法定代表人：祝瑞敏
联系人：王薇安
联系电话： 010-83252170
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44
传真： 010-63080978
客服电话： 95321
网址： www.cindasc.com
22 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号
民生金融中心 A
座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号
民生金融中心 A
座 16-20 层
法定代表人：冯鹤年
联系人：胡梦雅
联系电话： 010-85127627
客服电话： 95376
网址： www.mszq.com
23 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22
层、 23 层、 25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13
层、 21 层-23 层、 25-29 层、 32 层、 36 层、
39 层、 40 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话： 021-63325888
客服电话： 95503
网址： www.dfzq.com.cn
24 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人：张海文
基金业务联系人：孙燕波
联系电话： 010-85556048
传真： 010-85556088
客服电话： 95390
网址： www.hrsec.com.cn
25 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：赵静静
客服电话： 95584
网址： www.hx168.com.cn
26 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
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45
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客服电话： 95579 或 4008-888-999
网址： www.95579.com
27 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂
湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心
406
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026
号能源大厦北塔 23-25 楼
法定代表人：李强
联系人：徐玲娟
联系电话： 0755-83199599-9135
客服电话： 4008323000
网址： www.csco.com.cn
28 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址： www.nesc.cn
29 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事
商务大厦 7 楼
法定代表人：何伟
联系人：邵珍珍
联系电话： 021-53686888
传真： 021-53686100-7008
客服电话： 4008918918
网址： www.shzq.com
30 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56
号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路
833 号
法定代表人：赵洪波
联系人：王金娇
电话： 18845074611
传真： 0451-82337279
客服电话： 956007
网址： www.jhzq.com.cn
31 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街
8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8 号 7-9 层
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46
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
32 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金
源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金
源中心
联系人:陈士锐
联系电话： 0769-22112151
客服电话： 95328
网址:www.dgzq.com.cn
33 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42
号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：安志勇
联系人:王星
电话： 022-28451922
传真： 022-28451892
客服电话： 400-651-5988
网址： www.ewww.com.cn
34 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人：何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址： stock.pingan.com
35 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：翁振杰
联系人：张晖
电话： 010-87413731
传真： 010-84183311-3389
客服电话： 400-818-8118
网址： www.guodu.com
36 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
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47
联系人：陆晓
电话： 0512-62938521
传真： 0512-65588021
客服电话： 95330
网址： www.dwzq.com.cn
37 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道 395 号 901
室（部位：自编 01） ,1001 室
办公地址：广州市天河区临江大道 395 号 901
室（部位：自编 01） ,1001 室
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系电话： 020-88836999
客服电话: 95396
网址： www.gzs.com.cn
38 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总
部城 3 幢 1 单元 5-5
办公地址：深圳市南山区深南大道 9688 号华
润置地大厦 C 座 31-33 层
法人代表：林立
联系人：郑琢
联系电话： 0755-82707766
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
39 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：李剑锋
联系人：王万君
联系电话： 025-58519523
客服电话： 95386
网址： www.njzq.com.cn
40 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话： 0551-65161821
客服电话： 95318
网址： www.hazq.com
41 红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
红塔大厦 9 楼
法定代表人：李素明
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48
联系人：杨敏珺
联系电话： 0871-63353652
客服电话： 956060
网址： http://www.hongtastock.com
42 银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道
18 号光大银行大厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道
18 号光大银行大厦 18 楼
法定代表人：黄冰
联系电话： 0755-83706665
客服电话： 95341
网址： www.ytzq.com
43 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证
券大楼
法定代表人：吴承根
联系人：夏帆
电话： 0571-87901139
客服电话： 95345
网址： www.stocke.com.cn
44 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电
路 370 号 2、 3、 4 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电
路 370 号 2、 3、 4 层
法定代表人：刘加海
联系人：胡星煜
电话： 021-20515386
传真： 021-68408217-7517
客服电话： 4008209898
网址： www.cnhbstock.com
45 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话： 0351－8686659
客服电话： 400-666-1618， 95573
网址： www.i618.com.cn
46 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大
厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大
厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:单晶
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49
联系电话:0755-23838750
客服电话： 95358
网址:www.firstcapital.com.cn
47 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
7、 8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
号招商银行大厦 18 楼
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话： 021-20655183
传真： 021-20655196
客服电话： 96326（福建省外请先拨 0591）
网址： www.hfzq.com.cn
48 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信
南方大厦 21、 22 层
办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信
南方大厦 21、 22 层
法定代表人：吴小静
联系电话： 0755-82943755
客服电话： 95329
网址： www.zszq.com
49 国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路 13 号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光
大银行大厦 3F
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
电话： 0755-83709350
传真： 0755-83704850
客服电话： 95563
网址： http://www.ghzq.com.cn
50 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 李盼盼
电话： 0371-69099882
传真： 0371-65585899
客服电话： 95377
网址： www.ccnew.com
51 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：吴坚
联系人：魏馨怡
联系电话： 023-67663104
客服电话： 95355
网址： www.swsc.com.cn
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50
52 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35
号庄家金融大厦 23 至 26 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35
号庄家金融大厦 23 至 26 层
法定代表人：翟建强
联系人：李菁菁
联系电话： 0311-66006219
客服电话： 河北省内 95363；河北省外 0311-
95363
网址： www.S10000.com
53 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢
9 楼
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 号上
海 BFC 外滩金融中心 N1 栋 7 层
法定代表人：武晓春
联系人：王芙佳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767032
客服电话： 4008888128
网址： www.tebon.com.cn
54 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619
号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号
中航资本大厦 35 层
法定代表人：王晓峰
联系人：马琳瑶
电话： 010-59562532
传真： 010-59562532
客服电话： 95335
网址： http://www.avicsec.com/
55 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国
际金融中心 A 座国元证券
法定代表人：蔡咏
联系人：米硕
联系电话： 0551-68167601
客服电话： 95578
网址： www.gyzq.com.cn
56 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
1115 号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-88250812
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51
客服电话： 956080
网址:www.gszq.com
57 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦
2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸 2 座
联系人：刘澜
联系电话： 010-65051166
客服电话： 400-910-1166
网址： www.cicc.com.cn
58 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号
桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号
山西世贸中心 A 座 F12、 F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话： 0351-4130322
传真： 0351-7219891
客服电话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
59 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段
36 号华远华中心 4、 5 号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观
A 座 40 层
法定代表人：施华
联系人：胡创
联系电话： 010-59355997
客服电话： 95571
网址： www.foundersc.com
60 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
中心 201、 501、 502、 1103、 1601-1615、
1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
中心 201、 501、 502、 1103、 1601-1615、
1701-1716
法定代表人：陆建强
联系人：蔡驰宙
联系电话： 0571-87821867
客服电话： 95336,40086-96336
网址： www.ctsec.com
61 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资
广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东
海证券大厦
法定代表人：钱俊文
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52
联系人：王一彦
客服电话： 95531； 400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
62 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
10000 室
办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
10000 室
法定代表人：徐朝晖
联系人：张吉安
电话： 029-87211668
传真： 029-87406117
客服电话： 95582
网址： http://www.westsecu.com/
63 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
法定代表人：林雯
联系人：田芳芳
联系电话： 010-83561146
客服电话： 95399
网址： www.xsdzq.cn
64 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、 15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、 15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话： 010-58328373
客服电话： 400-887-8827
网址： www.ubssecurities.com
65 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融
中心 17 层
法定代表人：王作义
联系人：刘萍
联系电话： 0755-83025693
客服电话： 95372
网址： www.jyzq.cn
66 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、
19 楼全层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13
号高德置地广场 E 座 12 层
法定代表人：袁笑一
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联系人:丁思
联系电话： 020-83988334
客服电话:95322
网址： www.wlzq.cn
67 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：杜晶、黎建平
联系电话： 028-86690057
传真： 028-86690126
客服电话： 95310
网址： www.gjzq.com.cn
68 财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山路 112
号滨江金融中心 T2 栋（ B 座） 26 层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
联系电话： 0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
69 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方
君座 D 座 14 层
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方
君座 D 座 14 层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话： 956088
网址： www.cnht.com.cn
70 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州
财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19
楼
法定代表人：祁建邦
联系人：周鑫
电话： 0931-4890208
传真： 0931-4890628
客服电话： 95368
网址： www.hlzq.com
71 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深
南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：刘熠
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电话： 021-54967387
传真： 021-54967280
客服电话： 95323， 4001099918
网址： http://www.cfsc.com.cn
72 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路
18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安
兴融中心西座 11 层
法定代表人：张智河
联系人:虞哲维
客服电话： 400-660-9839
网址： www.grzq.com
73 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦六
层
法定代表人：郝京春
联系人：林培鑫
联系电话： 0755-83637967
客服电话： 4000-188-688
网址： www.ydsc.com.cn
74 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽
城晶座 4 楼中天证券经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人：李泓灏
联系电话： 024-23280806
客服电话： 024-95346
网址： http://www.iztzq.com
75 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超
经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路
交汇处滨海大道 3165 号五矿金融大厦（ 18-25
层）
法定代表人：黄海洲
联系人：戴佳璐
电话： 0755-23375492
传真： 0755-82545500
客服电话： 40018-40028
网址： www.wkzq.com.cn
76 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129
号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、
39 层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连
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期货大厦 39 层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话： 0411-39991807
传真： 0411-39991833
客服电话： 4008-169-169
网址： www.daton.com.cn
77 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60
号开发区控股中心 21、 22、 23 层
办公地址：广州经济技术开发区科学大道 60
号开发区控股中心 21、 22、 23 层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话： 0755-83331195
客户服务电话： 95564
公司网址： http://www.ykzq.com
78 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛
大厦） 12、 15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛
大厦） 12、 15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：郑旷怡 电话： 010-66559039
传真： 010-66555133
客服电话： 95309
网址： www.dxzq.net
79 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门
B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门
B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：张梦薇
电话： 029-88365805
传真： 029-88365835
客服电话： 95325
网址： www.kysec.cn
80 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政
信息大厦 9~11 层
办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号
法定代表人：郭成林
联系人：吉亚利
电话： 010-67017788-9104
传真： 010-67017788-9696
客服电话： 4008888005
网址： www.cnpsec.com
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81 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大
厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企
业号 D 座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人：王婧
电话： 010-88695182
传真： 010-88321763
客服电话： 95397
网址： www.tpyzq.com
82 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段
18 号川信大厦 10 楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段
18 号川信大厦 10 楼
法定代表人：吴玉明
联系人：张鋆
电话： 010-64083702
传真： 028-86199382
客服电话： 95304
网址： www.hxzq.cn
83 网信证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号
办公地址： 沈阳市沈河区热闹路 49 号恒信大
厦 C 座
法定代表人： 王媖
联系人：贾丽媛
电话： 024-22955523
传真： 024-22955531
客服电话： 400-618-3355
网址： www.wxzq.com
84 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关
东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号
保利广场 A 座 48 楼
法定代表人： 余磊
联系人：王雅薇
电话： 13971585665
客服电话： 4008005000 或 95391
网址： www.tfzq.com
85 万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路 49 号通信广场二楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 7028 号 时
代科技大厦西厅 20 层
法定代表人：冯周让
联系人：李晟辉
电话： 0755-82830333
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传真： 0755-25842783
客服电话： 4008-882-882
网址： http://www.wanhesec.com.cn
86 首创证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115
号德胜尚城 E 座
办公地址： 北京市朝阳区安定路 5 号院北投
投资大厦 A 座 18 层
法定代表人：毕劲松
联系人： 刘宇
电话： 010-81152418
传真： 010-81152982
客服电话： 95381
网址： www.sczq.com.cn
87 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地
中心大厦 9 楼
办公地址： 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号
楼中建财富国际中心 27 层
法定代表人： 吕春卫
联系人：徐晓霞
电话： 010-86499479
传真： 010-86499401
客服电话： 956006
网址： www.lczq.com
88 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成
都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都
市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
法定代表人：金树成
联系人：匡婷
电话： 028-86583053
传真： 028-86583002
客服电话： 028-86585518
网址： www.cczq.com
89 东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际
总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
东方财富大厦
法定代表人：戴彦
联系人： 陈亚男
客服电话： 95357
网址： http://www.18.cn
90 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大
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厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号
C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045518
网址： http://www.txsec.com
公司基金网网址： http://jijin.txsec.com/
91 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14
层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14
层
法定代表人：张皓
联系人：梁美娜
电话： 021-60812919
传真： 021-60819988
客服电话： 400-990-8826
网址： http://www.citicsf.com
92 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三
亚阳光金融广场 16 层
办公地址： 北京市朝阳区景辉街 33 号院 1 号
楼阳光金融中心
法定代表人： 李科
联系人： 王超
电话： 010-59053996
传真： 010-59053929
客服电话： 95510
网址： www.sinosig.com
93 徽商期货有限责任公司 注册地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号
办公地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号
法定代表人： 吴国华
联系人： 申倩倩
电话： 0551-62865215
传真： 0551-62865899
客服电话： 4008-878-707
网址： www.hsqh.net
94 永安期货股份有限公司 注册地址：杭州市新业路 200 号华峰国际商务
大厦 16-17 楼， 2603 室、 2702 室
办公地址：杭州市新业路 200 号华峰国际商务
大厦 16-17 楼， 2603 室、 2702 室
法定代表人：葛国栋
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联系人： 申春晓
电话： 0571-88375017
传真： 0571-88373174
客服电话： 400-700-7878
网址： www.yafco.com
95 弘业期货股份有限公司 注册地址： 南京市秦淮区中华路 50 号
办公地址： 南京市秦淮区中华路 50 号弘业大
厦 2-10 楼
法定代表人： 周剑秋
联系人： 张苏怡
电话： 025-52278981
传真： 025-52278733
客服电话： 4008281288
网址： www.ftol.com.cn
96 华泰期货有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 761 号丽丰
大厦 20 层
办公地址：广州市越秀区东风东路 761 号丽丰
大厦 20 层
法定代表人：胡智
联系人： 张慧敏
电话： 0755-23887931
传真： 0755-82777490
客服电话： 4006280888
网址： http://www.htfc.com/
97 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳
创谷 2 号楼
法定代表人：汪静波
联系人：黄欣文
电话： 021-80359127
传真：
客服电话： 400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
98 深圳众禄基金销售股份有限
公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨
园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨
园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客服电话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
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99 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号
鄂尔多斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口
区欧阳路 196 号（法兰桥创意园） 26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话： 021-20613999
传真： 021-68596916
客服电话： 400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
100 蚂蚁（杭州）基金销售有限
公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一
西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号
蚂蚁元空间
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客服电话： 95188-8
公司网址： www.fund123.cn
101 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11
层
法定代表人：张跃伟
联系人：张月蓝
电话： 021-20691831
传真： 021-20691861
客服电话： 400-820-2899
网址： www.erichfund.com
102 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
大楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话： 021-54509977
传真： 021-64385308
客服电话： 95021 / 4001818188
网址： www.1234567.com.cn
103 北京展恒基金销售股份有限
公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6
层 604、 607
办公地址：北京朝阳区北四环中路 27 号院 5
号楼 A 座 6 层 11 室
联系人：武文佳
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电话： 010-59601338
客服电话： 4008188000
网址： www.myfund.com
104 浙江同花顺基金销售有限公
司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大
厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18
号 同花顺大楼 4 层
法定代表人：吴强
联系人：吴强
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客服电话： 952555
网址： www.5ifund.com
105 北京中期时代基金销售有限
公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14
号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大
厦 2 层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
电话： 010-65807865
传真： 010-65807864
客服电话： 010-65807609
网址： http://www.cifcofund.com
106 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼
10 层 1001 号 04 室
办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦 10
层
法定代表人：聂婉君
客服电话： 400-012-5899
联系人：李艳
联系电话： 010-59497361
传真： 010-64788016
公司网站： www.zscffund.com
107 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话： 010-85657353
传真： 010-65884788
客服电话： 4009200022
网址： licaike.hexun.com
108 宜信普泽（北京）基金销售 注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层
南方现金增利基金招募说明书（更新）
62
有限公司 20A1、 20A2 单元
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层
20A1、 20A2 单元
法定代表人：才殿阳
联系人： 魏晨
电话： 13260309352
客服电话： 4006099200
网址： www.yixinfund.com
109 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街 B 座
1201
法定代表人：于海锋
联系人：陈丹
电话： +86-15114053620
传真： 028-84252474-8055
客服电话： 400-080-3388
网址： https://www.puyiwm.com/
110 嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪
大道 8 号上海国金中心办公楼二期 27 层 2716
单元
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号
北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层
法定代表人：张峰
联系人：李雯
电话： 010-65215588
传真： 010-65185678
客服电话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
111 深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178
号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号
富卓大厦 17 层
法定代表人：陈政
联系人：孙博文
电话： 010-83363101
传真： 010-83363072
客服电话： 400-166-1188
网址： https://8.jrj.com.cn
112 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北
路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京朝阳区大望路金地中心 A 座
28 层
法定代表人：武建华
南方现金增利基金招募说明书（更新）
63
联系人：孙玉
电话： 010-59313555 13801275731
客服电话： 4008980618
网址： https://www.chtfund.com/
113 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话： 010-56200948
传真： 010-57569671
客服电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
114 北京创金启富基金销售有限
公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
楼 215A
办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号
经济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话： 010-66154828-8006
传真： 010-63583991
客服电话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
115 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中
路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人：巩巧丽
联系人：刘晖
电话： 021-60206991
传真： 021-80133413
客服电话： 400-808-1016
网址： www.fundhaiyin.com
116 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号
楼 106-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10
号楼
法定代表人： 王军辉
联系人：吴鹏
电话： 010-56075718
传真： 010-67767615
客服电话： 4006-802-123
网址： http://www.zhixin-inv.com
117 上海大智慧基金销售有限公 注册地址： 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
南方现金增利基金招募说明书（更新）
64
司 10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表人： 申健
联系人：张蜓
电话： 021-20219988（ 35374）
传真： 021-20219923
客服电话： 021-20292031
网址： http://www.wg.com.cn
118 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特
北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座
3 层
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
电话： 021-52822063
传真： 021-52975270
客服电话： 400-166-6788
网址： http://www.66liantai.com
119 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6
幢 221 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦
江国际金融广场 53 层
法定代表人：李兴春
联系人：张仕钰
电话： 021-60195205
传真： 021-61101630
客服电话： 400-032-5885
网址： www.leadfund.com.cn
120 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19
层
上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场
19 楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话： 021-33323999
传真： 021-33323837
客服电话： 400-821-3999
网址： www.hotjijin.com/
121 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
南方现金增利基金招募说明书（更新）
65
联系人：梁云波
电话： 0592-3122757
传真： 0592-3122701
客服电话： 400-918-0808
网址： www.xds.com.cn
122 上海陆金所基金销售有限公
司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客服电话： 4008219031
网址： www.lufunds.com
123 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10
层 1015 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号恒
安大厦 10 层
法定代表人：何静
联系人：王重阳
电话： 010-85643600
客服电话： 400-618-0707
网址： www.hongdianfund.com
124 北京新浪仓石基金销售有限
公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软
件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼
5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软
件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼
法定代表人： 穆飞虎
联系人：穆飞虎
电话： 010-5898 2465
传真： 010-6267 6582
客服电话： 010-6267 5369
网址： www.xincai.com
125 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号
2719 室
办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利
国际广场北塔 33 层
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客服电话： 020-89629066
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66
网址： www.yingmi.cn
126 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金
田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金
田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话： 0755-83999907-8814
传真： 0755-83999926
客服电话： 0755-83999907
网址： www.fujifund.cn
127 北京唐鼎耀华基金销售有限
公司
注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百
泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 38 号院
泰康金融大厦 37 层
法定代表人：张冠宇
联系人：王国壮
电话： 010-85932851
客服电话： 400-819-9868
网址： https://www.tdyhfund.com
128 上海凯石财富基金销售有限
公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-
115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大
厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：高皓辉
电话： 021-63333389-230
传真： 021-63333390
客服电话： 4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
129 济安财富（北京）基金销售
有限公司
注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院
1 号楼 3 层 307
办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院
1 号楼 3 层 307
法定代表人： 杨健
联系人：李海燕
电话： 010-65309516
传真： 010-65330699
客服电话： 400-673-7010
网址： http://www.jianfortune.com
130 中证金牛（北京）基金销售
有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-
45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1
号环球财讯中心 A 座 5 层
南方现金增利基金招募说明书（更新）
67
法定代表人：钱昊旻
联系人： 沈晨
电话： 13522015622
传真： 010-59336586
客服电话： 4008-909-998
网址： www.jnlc.com
131 鼎信汇金（北京）投资管理
有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号
楼 3 层 306 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号
楼 3 层 306 室
法定代表人： 齐凌峰
联系人：阮志凌
电话： 010-82050520
传真： 010-82086110
客服电话： 400-158-5050
网址： www.9ifund.com
132 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区西直门外大街 1 号
院 2 号楼 17 层 19C13
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1
号环球财讯中心 D 座 401
法定代表人：王伟刚
联系人： 王骁骁
电话： 010-62680527
传真： 010-62680827
客服电话： 4006199059
网址： www.hcfunds.com
133 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 王锋
联系人： 冯鹏鹏
电话： 025-66996699-887226
传真： 025-66996699
客服电话： 95177
网址： www.snjijin.com
134 北京广源达信基金销售有限
公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号
C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中
心 B 座 19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系人：姜英华
电话： 4006167531
传真： 010-82055860
客服电话： 4006167531
网址： www.niuniufund.com
南方现金增利基金招募说明书（更新）
68
135 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福
山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万
得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话： 021-50712782
传真： 021-50710161
客服电话： 400-799-1888
网址： www.520fund.com.cn
136 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号
楼 15 层 1501 室
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新
科技中心 C 座 17 层
法定代表人：李楠
联系人：武安广
电话： 010-61840688
传真： 010-84997571
客服电话： 4001599288
网址： https://danjuanfunds.com/
137 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金
桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、
103-2 办公区
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金
桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、
103-2 办公区
法定代表人： 冯轶明
联系人： 王宁
电话： 021-20538888
传真： 021-20538999
客服电话： 400-820-1515
网址： www.zhengtongfunds.com
138 上海中正达广基金销售有限
公司
注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼
1203、 1204 室
办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼
1203 室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话： 021-33768132
传真： 021-33768132-802
客服电话： 400-6767-523
网址： www.zhongzhengfund.com
139 南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址： 南京市玄武区玄武大道 699-1 号
南方现金增利基金招募说明书（更新）
69
法定代表人： 宋时琳
联系人： 贺杰
电话： 025-86853969-66727
客服电话： 4007-999-999
网址： http://jr.tuniu.com
140 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区广东路 500 号 30 层
3001 单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太
平金融大厦 1503 室
法定代表人： 王翔
联系人： 张巍婧
电话： 021-65370077-255
传真： 021-55085991
客服电话： 400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
141 深圳市金斧子基金销售有限
公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区
科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区
科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
1108
法定代表人：赖任军
联系人：陈丽霞
电话： 0755-84355914
传真： 0755-26920530
客服电话： 400-9302-888
网址： www.jfzinv.com
142 京东肯特瑞基金销售有限公
司
注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路
12 号 17 号平房 157
办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开
发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17
层
法定代表人： 李骏
电话： 95118
传真： 010-89189566
客服热线： 95118
公司网站： kenterui.jd.com
143 上海华夏财富投资管理有限
公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢
2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰
大厦 B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
南方现金增利基金招募说明书（更新）
70
电话： 010-88066632
传真： 010-88066552
客服电话： 400-817-5666
网址： www.amcfortune.com
144 通华财富（上海）基金销售
有限公司
注册地址： 上海市虹口区同丰路 667 弄 107
号 201 室
办公地址： 上海市浦东新区金沪路 55 号通华
科技大厦 7 层
法定代表人：沈丹义
联系人：庄洁茹
电话： 021-60810768
传真： 021-60810695
客服电话： 4001019301/95193
网址： https://www.tonghuafund.com
145 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南
路 759 号 18 层 03 单元
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南
路 759 号 18 层 03 单元
法定代表人：吕柳霞
联系人： 毛善波
电话： 021-50810687
传真： 021-58300279
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
146 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街
北 6 号楼 503
办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街
北 6 号楼 503
法定代表人：王旋
联系人：胡静华
电话： 0371-85518396
传真： 0371-85518397
客服电话： 4000-555-671
网址： http://www.hgccpb.com/
147 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人：樊怀东
客服电话： 4000-899-100
网址： http://www.yibaijin.com/
148 民商基金销售（上海）有限
公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区
（东座） 6 楼 A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命
南方现金增利基金招募说明书（更新）
71
人寿大厦 32 楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：周宇亮
电话： 021-50206003
客服电话： 021-50206003
网址： www.msftec.com
149 北京度小满基金销售有限公
司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院
西区 4 号楼 1 层 103 室
法定代表人：盛超
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院
西区 4 号楼
机构联系人：林天赐
联系人电话： 010-59403028
联系人传真： 010-59403027
客户服务电话： 95055-4
公司网址： www.duxiaomanfund.com
150 江苏汇林保大基金销售有限
公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道
47 号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫
峰大厦 2005 室
法定代表人：吴言林
联系人：张竞妍
电话： 025-66046166-849
传真: 025-56878016
客户服务电话： 025-66046166
网址： www.huilinbd.com
151 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
法定代表人：王滨
联系人：秦泽伟
电话： 010-63631539
客服电话： 95519
网址： www.e-chinalife.com
152 玄元保险代理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张
杨路 707 号 1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨
路 707 号 1105 室
法定代表人： 马永谙
联系人：卢亚博
电话： 021-50701053
传真： 021-50701053
客服电话： 400 080 8208
网址： www.licaimofang.cn
153 凤凰金信（海口）基金销售 注册地址：海南省海口市滨海大道 32 号复兴
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72
有限公司 城互联网创新创业园 E 区 4 层
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号
楼
法定代表人：张旭
联系人：汪莹
电话： 010-58160084
传真： 010-58160181
客服电话： 400-810-5919
公司网址： www.fengfd.com
154 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示
南方现金 B 代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
联系人：谢宇晨
客服电话： 95588
网址： www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1
号楼
法定代表人：田国立
电话： 010－66275654
传真： 010－66275654
联系人：王嘉朔
客服电话： 95533
网址： www.ccb.com
3 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：谷澍
客服电话： 95599
网址： www.abchina.com
4 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人：刘连舸
客服电话： 95566
网址： www.boc.cn
5 交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
法定代表人：任德奇
联系人：高天
电话： 021-58781234
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73
传真： 021-58408483
客服电话： 95559
公司网址： www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招
商银行大厦
法定代表人：缪建民
客服电话： 95555
网址： www.cmbchina.com
7 中国邮政储蓄银行股份有限
公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：张金良
联系人员：李雪萍
客服电话： 95580
网址： www.psbc.com
8 上海浦东发展银行股份有限
公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：郑杨
联系人：朱瑛
联系电话： 021-61618888
客服电话： 95528
网址： www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号
楼 6-30 层、 32-42 层
办公地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号
楼 6-30 层、 32-42 层
法定代表人：朱鹤新
联系人：王晓琳
电话： 010-66637271
客服电话： 95558
网址： http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：王凯
客服电话： 400-830-8003
网址： www.cgbchina.com.cn
11 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：高迎欣
联系人：寇静怡
电话： 010-58560666
客服电话： 95568
网址： www.cmbc.com.cn
12 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、
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74
甲 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中
国光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：闵爱勤
电话： 010-63637199
传真： 010-63639709
客服电话： 95595
网址： www.cebbank.com
13 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 9 层
法定代表人:吕家进
联系人:孙琪虹
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
14 平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南东路 5047 号
办公地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：赵杨
电话： 0755-22166574
客服电话： 95511-3
网址:bank.pingan.com
15 华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人：李民吉
联系人:王者凡
联系电话： 010-85238890
客服电话:95577
网址： www.hxb.com.cn
16 浙商银行股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市庆春路 288 号
办公地址：浙江省杭州市延安路 366 号
法定代表人：沈仁康
联系人：沈崟杰
联系电话： 0571-88261822
客服电话： 95527
网址： www.czbank.com
17 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话： 022-58314846
客服电话： 95541
网址： www.cbhb.com.cn
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75
18 杭州银行股份有限公司 注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
行大厦
办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银
行大厦
法定代表人：陈震山
联系人：蔡捷
联系电话： 0571-85109708
客服电话： 95398
网址： www.hzbank.com.cn
19 上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
联系人：汤征程
联系电话： 021-68475521
客服电话： 95594
网址： www.bosc.cn
20 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首
层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：张东宁
联系人：周黎
传真： 010-66225309
客服电话： 95526
网址： www.bankofbeijing.com.cn
21 北京农村商业银行股份有限
公司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号
楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号
楼
法定代表人：王金山
联系人：鲁娟
客服电话： 010-96198； 4008896198
网址： www.bjrcb.com
22 烟台银行股份有限公司 注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号
法定代表人：吴明理
联系人：张卓智
电话： 0535-6699671
传真： 0535-6699884
客服电话： 4008-311-777
网址： www.yantaibank.net
23 上海农村商业银行股份有限
公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号
法定代表人：徐力
联系人：施传荣
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联系电话： 021-61899999
客服电话： 021-962999、 4006962999
网址： www.srcb.com
24 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平
联系人：张洪玮
电话： 025-58587036
客服电话： 95319
网址： www.jsbchina.cn
25 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号
法定代表：卢国锋
联系人：朱杰霞
联系电话： 0769-27239605
客服电话： 956033
网址： www.dongguanbank.cn
26 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68
号华普大厦
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号
法定代表人：郭少泉
联系人：陈界交
联系电话： 0832-68629956
客服电话：（青岛） 96588；（全国） 400-66-
96588
网址： www.qdccb.com
27 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700
号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话： 0574-89068340
客服电话： 95574
网址： www.nbcb.com.cn
28 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市玄武区中山路 288 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
法定代表人：胡升荣
联系人：赵世光
联系电话： 025-86775305
客服电话： 95302
网址： www.njcb.com.cn
29 临商银行股份有限公司 注册地址：山东省临沂市沂蒙路 336 号
办公地址：山东省临沂市兰山区北京路 37 号
法定代表人：钱进
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联系人：田宇
联系电话： 0539-8160669
客服电话： 400-699-6588
网址： www.lsbchina.com
30 汉口银行股份有限公司 注册地址：武汉市江汉区建设大道 933 号汉口
银行大厦
办公地址：武汉市江汉区建设大道 933 号汉口
银行大厦
法定代表人：陈新民
联系人：周田
联系方式： 027-82656785
客服电话： 96558（武汉）、 40060-96558（全
国）
网址： www.hkbchina.com
31 江苏张家港农村商业银行股
份有限公司
注册地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路 66 号
法定代表人：王自忠
联系人：施圆圆
联系电话： 0512-56968212
客服电话： 0512-96065
网址： www.zrcbank.com
32 温州银行股份有限公司 注册地址：温州市车站大道 196 号
办公地址：温州市车站大道 196 号
法定代表人：邢增福
联系人：陈浩
联系电话： 0577-88996129
客服电话： 0577-96699
网址： www.wzbank.cn
33 重庆银行股份有限公司 注册地址：重庆市江北区永平门街 6 号
办公地址：重庆市江北区永平门街 6 号
法定代表人：林军
联系人：孔文超
电话： 023-63799379
传真： 023-63792412
客服电话： 400-70-96899
网址： www.cqcbank.com
34 深圳农村商业银行股份有限
公司
注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038
号合作金融大厦
办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038
号合作金融大厦
法定代表人：李光安
联系人：高金金
联系电话： 0755－25188781
传真： 0755-25188785
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客服电话： 4001961200
网址： www.4001961200.com
35 东莞农村商业银行股份有限
公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农
商银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：洪晓琳
电话： 0769-22866143
传真： 0769-22866282
客服电话： 0769-961122
网址： www.drcbank.com
36 哈尔滨银行股份有限公司 注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区上江街 888 号
法定代表人：郭志文
联系人：李至北
电话： 0451-87792450
传真： 0451-87792682
客服电话： 95537， 400-60-95537
网址： www.hrbb.com.cn
37 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市会展大道 599 号
办公地址：乌鲁木齐市会展大道 599 号
法定代表人：任思宇
联系人：王小培、王云
电话： 0991-4500319、 0991-4563677
传真： 0991-4500319
客服电话： 0991-96518
网址： www.uccb.com.cn
38 广州银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 30 号广州
银行大厦
办公地址：广州市天河区珠江东路 30 号广州
银行大厦
法定代表人：姚建军
联系人：唐荟
电话： 020-28302742
传真： 020-28302021
客服电话： 020-96699
网址： www.gzcb.com.cn
39 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街 28 号
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话： 0311-67807030
传真： 0311-88627027
客服电话： 400-612-9999
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网址： www.hebbank.com
40 大连银行股份有限公司 注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国
际大厦
办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国
际大厦
法定代表人：崔磊
联系人：卜书慧
电话： 0411-82311936
传真： 0411-82311731
客服电话： 400-664-0099
网址： www.bankofdl.com
41 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路 79 号天徽大厦 A
座
办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话： 0551-62667635
传真： 0551-62667684
客服电话： 4008896588(安徽省外)、 96588(安
徽省内)
网址： www.hsbank.com.cn
42 广东顺德农村商业银行股份
有限公司
注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠
路 2 号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠
路 2 号
法定代表人：姚真勇
联系人：杨素苗
电话： 0757-22382524
传真： 0757-22388777
客服电话： 0757-22223388
网址： www.sdebank.com
43 天津银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
法定代表人：李宗唐
联系人：李岩
电话： 022-28405684
传真： 022-28405631
客服电话： 4006-960296
网址： www.bank-of-tianjin.com
44 重庆农村商业银行股份有限
公司
注册地址：重庆市江北区洋河东路 10 号
办公地址：重庆市江北区洋河东路 10 号
法定代表人：刘建忠
联系人：范亮
电话： 023-67637962
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80
传真： 023-67637909
客服电话： 023-966866
网址： www.cqrcb.com
45 金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市光南路 668 号
办公地址：浙江省金华市光南路 668 号
法定代表人：徐雅清
联系人：陈秀端
电话： 0579-82178271
传真： 0579-82178321
客服电话： 400-711-6668
网址： www.jhccb.com.cn
46 广州农村商业银行股份有限
公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法定代表人：王继康
联系人：刘强
电话： 020-22389067
传真： 020-22389031
客服电话： 95313
网址： www.grcbank.com
47 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346
号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346
号
法定代表人：李福利
联系人：李阳
电话： 96588(广东省外加拨 0756)
传真： 0
客服电话： 96588(广东省外加拨 0756)，
4008800338
网址： www.crbank.com.cn
48 江苏江南农村商业银行股份
有限公司
注册地址：常州市武进区延政中路 9 号
办公地址：常州市武进区延政中路 9 号
法定代表人：陆向阳
联系人：李仙 是芸
电话： 0519-80585939
传真： 0519-89995170
客服电话： 96005
网址： www.jnbank.com.cn
49 吉林银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
办公地址：吉林省长春市东南湖大路 1817 号
法定代表人：张宝祥
联系人：孙琦
电话： 0431-84999627
传真： 0431-84992649
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客服电话： 400-88-96666(全国)， 96666(吉林
省)
网址： www.jlbank.com.cn
50 杭州联合农村商业银行股份
有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表人：张海林
联系人：吴徐立
电话： 0571-87910313
传真： 0571-86415596
客服电话： 96596
网址： www.urcb.com
51 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段
97 号 26 栋
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 258
号
法定代表人：邢敏
联系人：代蕾
电话： 028-67678865
客服电话： 400-16-96869
网址： www.tf.cn
52 厦门银行股份有限公司 注册地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大
厦
办公地址：厦门市湖滨北路 101 号商业银行大
厦
法定代表人：吴世群
联系人：孙瑜
电话： 0592-5310251
传真： 0592-5373973
客服电话： 400-858-8888
网址： www.xmbankonline.com
53 富滇银行股份有限公司 注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号
法定代表人：洪维智
联系人：杨翊琳
电话： 0871-63140324
传真： 0871-63194471
客服电话： 4008896533
网址： http://www.fudian-bank.com/
54 威海市商业银行股份有限公
司
注册地址：威海市宝泉路 9 号
办公地址：济南市经十路奥体金融中心 d 栋
法定代表人：谭先国
联系人：武芳
电话： 0531-68978175
传真： 0531-68978176
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客服电话：省内 96636、境内 4000096636
网址： www.whccb.com/www.whccb.com.cn
55 浙江温州龙湾农村商业银行
股份有限公司
注册地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁
西路 555 号
办公地址：浙江省温州市龙湾区永中街道永宁
西路 555 号
法定代表人：朱朋远
联系人：胡肖雅
电话： 0577-86923223
传真： 0577-86921250
客服电话： 4008296596
56 浙江绍兴瑞丰农村商业银行
股份有限公司
注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
法定代表人：章伟东
联系人：孟建潮
电话： 0575-81105323
传真： 0575-84788167
客服电话： 4008896383
网址： www.borf.cn
57 广东南海农村商业银行股份
有限公司
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海
大道北 26 号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海
大道北 26 号
法定代表人：李宜心
联系人： 廖雪
电话： 0757-86266566
传真： 0757-86250627
客服电话： 96138
网址： www.nanhaibank.com
58 西安银行股份有限公司 注册地址：中国陕西西安高新路 60 号
办公地址：西安市雁塔区高新路 60 号
法定代表人：郭军
联系人：白智
电话： 029-88992881
传真： 029-88992891
客服电话： 4008696779
网址： www.xacbank.com
59 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728
号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728
号
法定代表人：王兰凤
联系人：吴骏
电话： 0512-69868373
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传真： 0512-69868373
客服电话： 96067
网址： www.suzhoubank.com
60 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市小店区长风街 59 号
办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号
法定代表人：阎俊生
联系人：卫奕信
电话： 0351-6819926
传真： 0351-6819926
客服电话： 9510-5588
网址： www.jshbank.com
61 华融湘江银行股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段
828 号杰座大厦
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段
828 号杰座大厦
法定代表人：黄卫忠
联系人：闾娇蓉
电话： 0731-89828182
传真： 0731- 89828806
客服电话： 0731-96599
网址： www.hrxjbank.com.cn.cn
62 龙江银行股份有限公司 注册地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436
号
办公地址：黑龙江哈尔滨市道里区友谊路 436
号
法定代表人：张建辉
联系人：闫勇
电话： 0451-85706107
传真： 0451-85706036
客服电话： 4006458888
网址： www.lj-bank.com
63 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市临桂区公园北路 8 号
办公地址：桂林市临桂区公园北路 8 号
法定代表人： 吴东
联系人： 李雨珊
电话： 0773-3876895
传真： 0773-3851691
客服电话： 400-86-96299
网址： www.guilinbank.com.cn
64 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号
办公地址：福建省泉州市丰泽区泉泰路 266 号
法定代表人：傅子能
联系人：骆剑峰
电话： 0595-22551071
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传真： 0595-22578871
客服电话： 96312
网址： http://www.qzccbank.com/
65 成都农村商业银行股份有限
公司
注册地址：四川省成都市武侯区科华中路 88
号
办公地址：四川省成都市武侯区科华中路 88
号
法定代表人：陈萍
联系人：杨琪
电话： 028-85315412
传真： 028-85190961
客服电话： 95392
网址:http://www.cdrcb.com/
66 长安银行股份有限公司 注册地址：西安市高新技术产业开发区高新四
路 13 号 1 幢 1 单元 10101 室
办公地址：西安市高新技术产业开发区高新四
路 13 号
法定代表人：张全明
联系人： 闫石
传真： 029-88609566
客服电话： (029)96669、 400-05-96669
网址： www.ccabchina.com
67 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68
号
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68
号
法定代表人：魏学坤
联系人：吴舒钰
电话： 0416-4516095
传真： 0416-3220186
客服电话： 400-66-96178
网址： www.jinzhoubank.com
68 浙江乐清农村商业银行股份
有限公司
注册地址： 浙江省乐清市城南街道伯乐西路
99 号
办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西路 99
号
法定代表人： 黄定表
联系人： 金晓娇
电话： 0577-62557067
传真： 0577-62550848
客服电话： 4008896596
69 贵阳银行股份有限公司 注册地址： 贵州省贵阳市中华北路 77 号
办公地址：贵州省贵阳市观山湖区长岭北路中
天会展城 B 区金融商务区东区 1-6 栋
南方现金增利基金招募说明书（更新）
85
法定代表人： 陈宗权
联系人： 陈楠
电话： 0851-86858673
传真： 0851-86851953
客服电话： 40011-96033
网址： https://www.bankgy.cn
70 德州银行股份有限公司 注册地址： 山东省德州市三八东路 1266 号
办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号
法定代表人： 孙玉芝
联系人： 王方震
电话： 0534-2297326
传真： 0534-2297327
客服电话： 40084-96588
网址： www.dzbchina.com
71 潍坊银行股份有限公司 注册地址： 山东省潍坊市胜利东街 5139 号
办公地址： 山东省潍坊市胜利东街 5139 号
法定代表人：郭虎英
联系人： 王孔清
电话： 0536-8986635
传真： 0536-8986637
客服电话： 400-61-96588
网址： www.bankwf.com
72 浙江泰隆商业银行股份有限
公司
注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188
号
办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路 59
号
法定代表人：王钧
联系人：周丽月
电话： 0571-87788979
传真： 0571-87788818
客服电话： 400-88-96575
网址： www.zjtlcb.com
73 浙江杭州余杭农村商业银行
股份有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大
街 72 号
办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道南大
街 72 号
法定代表人：来煜标
联系人：蔡亮
电话： 0571-86209980
传真： 0571-86137150
客服电话： 96596， 4008896596
网址： www.yhrcb.com
74 浙江富阳农村商业银行股份 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501
南方现金增利基金招募说明书（更新）
86
有限公司 号第 1 幢
办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路 501
号第 1 幢
法定代表人：丁松茂
联系人：陈硕
电话： 0571-63280253
传真： 0571-63360418
客服电话： 4008896596
网址： www.fyrcbk.com
75 福建漳州农村商业银行股份
有限公司
注册地址： 福建省漳州市芗城区水仙大街 53
号
办公地址： 福建省漳州市芗城区水仙大街 53
号
法定代表人： 滕秀兰
联系人：周毅伟
电话： 0596-2688325
传真： 0596-2678563
客服电话：全省统一客服热线 96336（省外拨
打 0591-96336）
网址： http://www.fjnx.com.cn/zzrcb
76 齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105
号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道 105
号
法定代表人：杲传勇
联系人：焦浦
电话： 0533-2178888-9907
传真： 0533-6120373
客服电话： 96588
网址： www.qsbank.cc
77 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务
外环路 23 号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务
外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人：徐诺金
联系人：田力源
电话： 0371-61910219
客服电话： 95186
网址： www.zybank.com.cn
78 浙江萧山农村商业银行股份
有限公司
注册地址：杭州市萧山区人民路 258 号
办公地址：杭州市萧山区人民路 258 号
法定代表人：王云龙
联系人：朱光锋
电话： 0571-82739513
南方现金增利基金招募说明书（更新）
87
传真： 0571-82739513
客服电话： 96596
网址： http://www.zjxsbank.com
79 江西银行股份有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街
699 号
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街
699 号
法定代表人：陈晓明
联系人： 陈云波
电话： 0791-86790795
传真： 0791-86790795
客服电话： 956055
网址： www.jx-bank.com
80 唐山银行股份有限公司 注册地址： 河北省唐山市路南区新华西道 66
号
办公地址： 河北省唐山市路南区新华西道 66
号
法定代表人： 杜少光
联系人：王国庆
电话： 010-56836867
传真： 010-56836870
客服电话： 0315-96368
网址： www.ts-bank.cn
81 青岛农村商业银行股份有限
公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 109
号
办公地址：山东省青岛市崂山区香港东路 109
号
法定代表人： 刘仲生
联系人： 李洪姣
电话： 0532-66957228
传真： 0532-85933730
客服电话： 96668（青岛）； 400-11-96668（全
国）
网址： www.qrcb.com.cn
82 宁波鄞州农村商业银行股份
有限公司
注册地址： 宁波市鄞州区民惠西路 88 号
办公地址：宁波市鄞州区民惠西路 88 号
法定代表人： 周建斌
联系人： 朱霓虹
电话： 0574-87412569
传真： 0574-87412811
客服电话： 956058
网址： www.beeb.com.cn
83 湖北银行股份有限公司 注册地址： 武汉市武昌区水果湖街中北路 86
号汉街总部国际 8 栋
南方现金增利基金招募说明书（更新）
88
办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北路 86
号汉街总部国际 8 栋
法定代表人：刘志高
联系人： 李昕雅
电话： 027-87139129
传真： 027-87139230
客服电话：（湖北） 96599 （全国） 400-85-
96599
网址： www.hubeibank.cn
84 渣打银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 201 号渣
打银行大厦
法定代表人：张晓蕾
客服电话： 400-888-8083
网址： https://www.sc.com/cn/
85 星展银行（中国）有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318
号 1301、 1801 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318
号 1301、 1801 单元
法定代表人：葛甘牛
联系人： 吴欣莹
电话： 021-38968359
传真： 021-38968995
客服电话： 400-820-8988
网址： www.dbs.com.cn
南方现金 B 代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号
法定代表人：张伟
联系人：庞晓芸
联系电话： 0755-82492193
客服电话： 95597
网址： www.htsc.com.cn
2 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
法定代表人：杨华辉
联系人：乔琳雪
联系电话： 021-38565547
客服电话： 95562
网址： www.xyzq.com.cn
3 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
南方现金增利基金招募说明书（更新）
89
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国
信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：张纳沙
联系人：李颖
电话： 0755-82130833
传真： 0755-82133952
客服电话： 95536
网址： www.guosen.com.cn
4 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼
7 至 18 层 101
办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼
青海金融大厦
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话： 010-80928123
客服电话： 4008-888-888 或 95551
网址： www.chinastock.com.cn
5 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城
路 618 号
办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰
君安大厦
法定代表人：贺青
联系人：芮敏祺
电话： 021－38676666
客服电话： 4008888666
网址： www.gtja.com
6 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
法定代表人：李峰
联系人：李明娟
电话： 0531-68889344
传真： 021-20315137
客服电话： 95538
网址： www.zts.com.cn
7 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：周杰
电话： 021－23219000
传真： 021-23219100
联系人：李笑鸣
客服电话： 95553
网址： www.htsec.com
8 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
南方现金增利基金招募说明书（更新）
90
法定代表人：王常青
联系人：谢欣然
联系电话： 010-86451810
客服电话： 4008888108
网址： www.csc108.com
9 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞
一街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证
券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话： 95575、 020-95575 或致电各地营业
网点
网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn
10 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026
号能源大厦南塔楼 10-19 层
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026
号能源大厦南塔楼 10-19 层
法定代表人：张巍
联系人:纪毓灵
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
网址： www.cgws.com
11 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区福华一路 111 号招商
证券大厦 23 楼
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
联系电话： 0755-82960167
客服电话： 95565、 4008888111
网址： www.newone.com.cn
12 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号
卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话： 010-60838888
传真： 010-60833739
客服电话： 95558
网址： www.cs.ecitic.com
13 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商
贸广场 45 层
南方现金增利基金招募说明书（更新）
91
法定代表人：杨玉成
联系人：陈宇
电话： 021-33388999
传真： 021-33388224
客服电话： 95523、 4008895523
网址： www.swhysc.com
14 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:刘秋明
联系人:郁疆
联系电话:021-22169999
客服电话： 95525
网址： www.ebscn.com
15 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界
处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01、 02、 03、 05、 11、 12、 13、 15、 16、 18、
19、 20、 21、 22、 23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话： 0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话： 400-600-8008、 95532
网址： www.ciccwm.com
16 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：王献军
联系人：梁丽
联系电话： 0991-2307105
传真： 010-88085195
客服电话： 95523、 4008895523
网址： www.swhysc.com
17 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198
号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198
号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法定代表人：高振营
联系人：江恩前
联系电话： 021-50295432
客服电话： 95351
网址： www.xcsc.com
南方现金增利基金招募说明书（更新）
92
18 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 35 层、 28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦 1
栋 9 层
法定代表人：黄炎勋
联系人：陈剑虹
联系电话： 0755-82825551
客服电话： 4008001001
网址： www.essence.com.cn
19 中信证券（山东）有限责任
公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼
2001
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28
号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：冯恩新
联系人：董巨川
联系电话： 0532-68722197
客服电话： 95548
网址： sd.citics.com
20 中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中
银大厦 39F
法定代表人：宁敏
联系人：初晓
联系电话： 021-20328755
客服电话： 4006208888
网址： www.bocichina.com
21 信达证券股份有限公司 注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大街
9 号院 1 号楼
法定代表人：祝瑞敏
联系人：王薇安
联系电话： 010-83252170
传真： 010-63080978
客服电话： 95321
网址： www.cindasc.com
22 民生证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号
民生金融中心 A
座 16-18 层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号
民生金融中心 A
座 16-20 层
法定代表人：冯鹤年
联系人：胡梦雅
联系电话： 010-85127627
客服电话： 95376
网址： www.mszq.com
南方现金增利基金招募说明书（更新）
93
23 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22
层、 23 层、 25 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13
层、 21 层-23 层、 25-29 层、 32 层、 36 层、
39 层、 40 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：胡月茹
联系电话： 021-63325888
客服电话： 95503
网址： www.dfzq.com.cn
24 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号
中国人保寿险大厦 12-18 层
法定代表人：张海文
基金业务联系人：孙燕波
联系电话： 010-85556048
传真： 010-85556088
客服电话： 95390
网址： www.hrsec.com.cn
25 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198
号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：赵静静
客服电话： 95584
网址： www.hx168.com.cn
26 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话： 027-65799999
传真： 027-85481900
客服电话： 95579 或 4008-888-999
网址： www.95579.com
27 世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道桂
湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心
406
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026
号能源大厦北塔 23-25 楼
法定代表人：李强
联系人：徐玲娟
联系电话： 0755-83199599-9135
客服电话： 4008323000
网址： www.csco.com.cn
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94
28 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址： www.nesc.cn
29 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事
商务大厦 7 楼
法定代表人：何伟
联系人：邵珍珍
联系电话： 021-53686888
传真： 021-53686100-7008
客服电话： 4008918918
网址： www.shzq.com
30 江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56
号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路
833 号
法定代表人：赵洪波
联系人：王金娇
电话： 18845074611
传真： 0451-82337279
客服电话： 956007
网址： www.jhzq.com.cn
31 国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街
8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
32 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金
源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金
源中心
联系人:陈士锐
联系电话： 0769-22112151
客服电话： 95328
网址:www.dgzq.com.cn
33 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42
南方现金增利基金招募说明书（更新）
95
号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：安志勇
联系人:王星
电话： 022-28451922
传真： 022-28451892
客服电话： 400-651-5988
网址： www.ewww.com.cn
34 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人：何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址： stock.pingan.com
35 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国
华投资大厦 9 层 10 层
法定代表人：翁振杰
联系人：张晖
电话： 010-87413731
传真： 010-84183311-3389
客服电话： 400-818-8118
网址： www.guodu.com
36 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号
法定代表人：范力
联系人：陆晓
电话： 0512-62938521
传真： 0512-65588021
客服电话： 95330
网址： www.dwzq.com.cn
37 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道 395 号 901
室（部位：自编 01） ,1001 室
办公地址：广州市天河区临江大道 395 号 901
室（部位：自编 01） ,1001 室
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系电话： 020-88836999
客服电话: 95396
网址： www.gzs.com.cn
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96
38 华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总
部城 3 幢 1 单元 5-5
办公地址：深圳市南山区深南大道 9688 号华
润置地大厦 C 座 31-33 层
法人代表：林立
联系人：郑琢
联系电话： 0755-82707766
客服电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
39 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：李剑锋
联系人：王万君
联系电话： 025-58519523
客服电话： 95386
网址： www.njzq.com.cn
40 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖
路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话： 0551-65161821
客服电话： 95318
网址： www.hazq.com
41 红塔证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
红塔大厦 9 楼
办公地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号
红塔大厦 9 楼
法定代表人：李素明
联系人：杨敏珺
联系电话： 0871-63353652
客服电话： 956060
网址： http://www.hongtastock.com
42 银泰证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道
18 号光大银行大厦 18 楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道
18 号光大银行大厦 18 楼
法定代表人：黄冰
联系电话： 0755-83706665
客服电话： 95341
网址： www.ytzq.com
43 浙商证券股份有限公司 办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证
券大楼
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97
法定代表人：吴承根
联系人：夏帆
电话： 0571-87901139
客服电话： 95345
网址： www.stocke.com.cn
44 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电
路 370 号 2、 3、 4 层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电
路 370 号 2、 3、 4 层
法定代表人：刘加海
联系人：胡星煜
电话： 021-20515386
传真： 021-68408217-7517
客服电话： 4008209898
网址： www.cnhbstock.com
45 山西证券股份有限公司 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国
际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：郭熠
联系电话： 0351－8686659
客服电话： 400-666-1618， 95573
网址： www.i618.com.cn
46 第一创业证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大
厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大
厦 18 楼
法定代表人:刘学民
联系人:单晶
联系电话:0755-23838750
客服电话： 95358
网址:www.firstcapital.com.cn
47 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
7、 8 层
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088
号招商银行大厦 18 楼
法定代表人：黄金琳
联系人：王虹
电话： 021-20655183
传真： 021-20655196
客服电话： 96326（福建省外请先拨 0591）
网址： www.hfzq.com.cn
48 中山证券有限责任公司 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信
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南方大厦 21、 22 层
办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信
南方大厦 21、 22 层
法定代表人：吴小静
联系电话： 0755-82943755
客服电话： 95329
网址： www.zszq.com
49 国海证券股份有限公司 注册地址：广西省桂林市辅星路 13 号
办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光
大银行大厦 3F
法定代表人：何春梅
联系人：牛孟宇
电话： 0755-83709350
传真： 0755-83704850
客服电话： 95563
网址： http://www.ghzq.com.cn
50 中原证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 李盼盼
电话： 0371-69099882
传真： 0371-65585899
客服电话： 95377
网址： www.ccnew.com
51 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
法定代表人：吴坚
联系人：魏馨怡
联系电话： 023-67663104
客服电话： 95355
网址： www.swsc.com.cn
52 财达证券股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35
号庄家金融大厦 23 至 26 层
办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35
号庄家金融大厦 23 至 26 层
法定代表人：翟建强
联系人：李菁菁
联系电话： 0311-66006219
客服电话： 河北省内 95363；河北省外 0311-
95363
网址： www.S10000.com
53 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢
9 楼
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 号上
海 BFC 外滩金融中心 N1 栋 7 层
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法定代表人：武晓春
联系人：王芙佳
电话： 021-68761616
传真： 021-68767032
客服电话： 4008888128
网址： www.tebon.com.cn
54 中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619
号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号
中航资本大厦 35 层
法定代表人：王晓峰
联系人：马琳瑶
电话： 010-59562532
传真： 010-59562532
客服电话： 95335
网址： http://www.avicsec.com/
55 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国
际金融中心 A 座国元证券
法定代表人：蔡咏
联系人：米硕
联系电话： 0551-68167601
客服电话： 95578
网址： www.gyzq.com.cn
56 国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道
1115 号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
联系电话:0791-88250812
客服电话： 956080
网址:www.gszq.com
57 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦
2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸 2 座
联系人：刘澜
联系电话： 010-65051166
客服电话： 400-910-1166
网址： www.cicc.com.cn
58 大同证券有限责任公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号
桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号
山西世贸中心 A 座 F12、 F13
法定代表人：董祥
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100
联系人：薛津
电话： 0351-4130322
传真： 0351-7219891
客服电话： 4007121212
网址： http://www.dtsbc.com.cn
59 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段
36 号华远华中心 4、 5 号楼 3701-3717
办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大观
A 座 40 层
法定代表人：施华
联系人：胡创
联系电话： 010-59355997
客服电话： 95571
网址： www.foundersc.com
60 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
中心 201、 501、 502、 1103、 1601-1615、
1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
中心 201、 501、 502、 1103、 1601-1615、
1701-1716
法定代表人：陆建强
联系人：蔡驰宙
联系电话： 0571-87821867
客服电话： 95336,40086-96336
网址： www.ctsec.com
61 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资
广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东
海证券大厦
法定代表人：钱俊文
联系人：王一彦
客服电话： 95531； 400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
62 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
10000 室
办公地址：陕西省西安市东新街 319 号 8 幢
10000 室
法定代表人：徐朝晖
联系人：张吉安
电话： 029-87211668
传真： 029-87406117
客服电话： 95582
网址： http://www.westsecu.com/
63 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
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号楼 15 层 1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1
号楼 15 层 1501
法定代表人：林雯
联系人：田芳芳
联系电话： 010-83561146
客服电话： 95399
网址： www.xsdzq.cn
64 瑞银证券有限责任公司 注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、 15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国
际金融中心 12 层、 15 层
法定代表人：程宜荪
联系人：冯爽
联系电话： 010-58328373
客服电话： 400-887-8827
网址： www.ubssecurities.com
65 金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融
中心 17 层
法定代表人：王作义
联系人：刘萍
联系电话： 0755-83025693
客服电话： 95372
网址： www.jyzq.cn
66 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、
19 楼全层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13
号高德置地广场 E 座 12 层
法定代表人：袁笑一
联系人:丁思
联系电话： 020-83988334
客服电话:95322
网址： www.wlzq.cn
67 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
联系人：杜晶、黎建平
联系电话： 028-86690057
传真： 028-86690126
客服电话： 95310
网址： www.gjzq.com.cn
68 财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山路 112
号滨江金融中心 T2 栋（ B 座） 26 层
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办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国
际财富中心 26 楼
法定代表人：刘宛晨
联系人：郭静
联系电话： 0731-84403347
客服电话： 95317
网址:www.cfzq.com
69 恒泰证券股份有限公司 注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方
君座 D 座 14 层
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方
君座 D 座 14 层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话： 956088
网址： www.cnht.com.cn
70 华龙证券股份有限公司 注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州
财富中心 21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号 19
楼
法定代表人：祁建邦
联系人：周鑫
电话： 0931-4890208
传真： 0931-4890628
客服电话： 95368
网址： www.hlzq.com
71 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深
南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号
法定代表人：俞洋
联系人：刘熠
电话： 021-54967387
传真： 021-54967280
客服电话： 95323， 4001099918
网址： http://www.cfsc.com.cn
72 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南路
18 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安
兴融中心西座 11 层
法定代表人：张智河
联系人:虞哲维
客服电话： 400-660-9839
网址： www.grzq.com
73 英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三
十、三十一层
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103
办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦六
层
法定代表人：郝京春
联系人：林培鑫
联系电话： 0755-83637967
客服电话： 4000-188-688
网址： www.ydsc.com.cn
74 中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽
城晶座 4 楼中天证券经纪事业部
法定代表人：马功勋
联系人：李泓灏
联系电话： 024-23280806
客服电话： 024-95346
网址： http://www.iztzq.com
75 五矿证券有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超
经贸中心办公楼 47 层 01 单元
办公地址：深圳市南山区滨海大道与后海滨路
交汇处滨海大道 3165 号五矿金融大厦（ 18-25
层）
法定代表人：黄海洲
联系人：戴佳璐
电话： 0755-23375492
传真： 0755-82545500
客服电话： 40018-40028
网址： www.wkzq.com.cn
76 大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129
号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、
39 层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连
期货大厦 39 层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话： 0411-39991807
传真： 0411-39991833
客服电话： 4008-169-169
网址： www.daton.com.cn
77 粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60
号开发区控股中心 21、 22、 23 层
办公地址：广州经济技术开发区科学大道 60
号开发区控股中心 21、 22、 23 层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话： 0755-83331195
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客户服务电话： 95564
公司网址： http://www.ykzq.com
78 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛
大厦） 12、 15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛
大厦） 12、 15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：郑旷怡 电话： 010-66559039
传真： 010-66555133
客服电话： 95309
网址： www.dxzq.net
79 开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门
B 座 5 层
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门
B 座 5 层
法定代表人：李刚
联系人：张梦薇
电话： 029-88365805
传真： 029-88365835
客服电话： 95325
网址： www.kysec.cn
80 中邮证券有限责任公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号陕西邮政
信息大厦 9~11 层
办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号
法定代表人：郭成林
联系人：吉亚利
电话： 010-67017788-9104
传真： 010-67017788-9696
客服电话： 4008888005
网址： www.cnpsec.com
81 太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大
厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街九号华远企
业号 D 座三单元
法定代表人： 李长伟
联系人：王婧
电话： 010-88695182
传真： 010-88321763
客服电话： 95397
网址： www.tpyzq.com
82 宏信证券有限责任公司 注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二段
18 号川信大厦 10 楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段
18 号川信大厦 10 楼
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法定代表人：吴玉明
联系人：张鋆
电话： 010-64083702
传真： 028-86199382
客服电话： 95304
网址： www.hxzq.cn
83 网信证券有限责任公司 注册地址：沈阳市沈河区热闹路 49 号
办公地址： 沈阳市沈河区热闹路 49 号恒信大
厦 C 座
法定代表人： 王媖
联系人：贾丽媛
电话： 024-22955523
传真： 024-22955531
客服电话： 400-618-3355
网址： www.wxzq.com
84 天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关
东园路 2 号高科大厦四楼
办公地址： 湖北省武汉市武昌区中南路 99 号
保利广场 A 座 48 楼
法定代表人： 余磊
联系人：王雅薇
电话： 13971585665
客服电话： 4008005000 或 95391
网址： www.tfzq.com
85 万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路 49 号通信广场二楼
办公地址：深圳市福田区深南大道 7028 号 时
代科技大厦西厅 20 层
法定代表人：冯周让
联系人：李晟辉
电话： 0755-82830333
传真： 0755-25842783
客服电话： 4008-882-882
网址： http://www.wanhesec.com.cn
86 首创证券股份有限公司 注册地址： 北京市西城区德胜门外大街 115
号德胜尚城 E 座
办公地址： 北京市朝阳区安定路 5 号院北投
投资大厦 A 座 18 层
法定代表人：毕劲松
联系人： 刘宇
电话： 010-81152418
传真： 010-81152982
客服电话： 95381
网址： www.sczq.com.cn
87 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地
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中心大厦 9 楼
办公地址： 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号
楼中建财富国际中心 27 层
法定代表人： 吕春卫
联系人：徐晓霞
电话： 010-86499479
传真： 010-86499401
客服电话： 956006
网址： www.lczq.com
88 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成
都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都
市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
法定代表人：金树成
联系人：匡婷
电话： 028-86583053
传真： 028-86583002
客服电话： 028-86585518
网址： www.cczq.com
89 东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际
总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
东方财富大厦
法定代表人：戴彦
联系人： 陈亚男
客服电话： 95357
网址： http://www.18.cn
90 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大
厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号
C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：谭磊
客服电话： 010-66045678
传真： 010-66045518
网址： http://www.txsec.com
公司基金网网址： http://jijin.txsec.com/
91 中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14
层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时
代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、 14
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层
法定代表人：张皓
联系人：梁美娜
电话： 021-60812919
传真： 021-60819988
客服电话： 400-990-8826
网址： http://www.citicsf.com
92 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址： 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三
亚阳光金融广场 16 层
办公地址： 北京市朝阳区景辉街 33 号院 1 号
楼阳光金融中心
法定代表人： 李科
联系人： 王超
电话： 010-59053996
传真： 010-59053929
客服电话： 95510
网址： www.sinosig.com
93 徽商期货有限责任公司 注册地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号
办公地址： 安徽省合肥市芜湖路 258 号
法定代表人： 吴国华
联系人： 申倩倩
电话： 0551-62865215
传真： 0551-62865899
客服电话： 4008-878-707
网址： www.hsqh.net
94 永安期货股份有限公司 注册地址：杭州市新业路 200 号华峰国际商务
大厦 16-17 楼， 2603 室、 2702 室
办公地址：杭州市新业路 200 号华峰国际商务
大厦 16-17 楼， 2603 室、 2702 室
法定代表人：葛国栋
联系人： 申春晓
电话： 0571-88375017
传真： 0571-88373174
客服电话： 400-700-7878
网址： www.yafco.com
95 弘业期货股份有限公司 注册地址： 南京市秦淮区中华路 50 号
办公地址： 南京市秦淮区中华路 50 号弘业大
厦 2-10 楼
法定代表人： 周剑秋
联系人： 张苏怡
电话： 025-52278981
传真： 025-52278733
客服电话： 4008281288
网址： www.ftol.com.cn
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108
96 华泰期货有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 761 号丽丰
大厦 20 层
办公地址：广州市越秀区东风东路 761 号丽丰
大厦 20 层
法定代表人：胡智
联系人： 张慧敏
电话： 0755-23887931
传真： 0755-82777490
客服电话： 4006280888
网址： http://www.htfc.com/
97 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号长阳
创谷 2 号楼
法定代表人：汪静波
联系人：黄欣文
电话： 021-80359127
传真：
客服电话： 400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
98 深圳众禄基金销售股份有限
公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨
园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨
园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话： 0755-33227950
传真： 0755-33227951
客服电话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com
99 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号
鄂尔多斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口
区欧阳路 196 号（法兰桥创意园） 26 号楼 2 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话： 021-20613999
传真： 021-68596916
客服电话： 400-700-9665
网址： www.ehowbuy.com
100 蚂蚁（杭州）基金销售有限
公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一
西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号
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109
蚂蚁元空间
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客服电话： 95188-8
公司网址： www.fund123.cn
101 上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11
层
法定代表人：张跃伟
联系人：张月蓝
电话： 021-20691831
传真： 021-20691861
客服电话： 400-820-2899
网址： www.erichfund.com
102 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼
2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
大楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话： 021-54509977
传真： 021-64385308
客服电话： 95021 / 4001818188
网址： www.1234567.com.cn
103 北京展恒基金销售股份有限
公司
注册地址：北京市朝阳区安苑路 11 号西楼 6
层 604、 607
办公地址：北京朝阳区北四环中路 27 号院 5
号楼 A 座 6 层 11 室
联系人：武文佳
电话： 010-59601338
客服电话： 4008188000
网址： www.myfund.com
104 浙江同花顺基金销售有限公
司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大
厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18
号 同花顺大楼 4 层
法定代表人：吴强
联系人：吴强
电话： 0571-88911818
传真： 0571-86800423
客服电话： 952555
网址： www.5ifund.com
105 北京中期时代基金销售有限 注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14
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110
公司 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地址：北京市朝阳区光华路 16 号中期大
厦 2 层
法定代表人：姜新
联系人：尹庆
电话： 010-65807865
传真： 010-65807864
客服电话： 010-65807609
网址： http://www.cifcofund.com
106 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号楼
10 层 1001 号 04 室
办公地址：北京市朝阳区望京中航资本大厦 10
层
法定代表人：聂婉君
客服电话： 400-012-5899
联系人：李艳
联系电话： 010-59497361
传真： 010-64788016
公司网站： www.zscffund.com
107 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利
大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：陈慧慧
电话： 010-85657353
传真： 010-65884788
客服电话： 4009200022
网址： licaike.hexun.com
108 宜信普泽（北京）基金销售
有限公司
注册地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层
20A1、 20A2 单元
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号楼 20 层
20A1、 20A2 单元
法定代表人：才殿阳
联系人： 魏晨
电话： 13260309352
客服电话： 4006099200
网址： www.yixinfund.com
109 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：四川省成都市成华区建设路 9 号高
地中心 1101 室
办公地址：四川省成都市金牛区西宸天街 B 座
1201
法定代表人：于海锋
联系人：陈丹
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111
电话： +86-15114053620
传真： 028-84252474-8055
客服电话： 400-080-3388
网址： https://www.puyiwm.com/
110 嘉实财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪
大道 8 号上海国金中心办公楼二期 27 层 2716
单元
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21 号
北京国际俱乐部 C 座写字楼 11 层
法定代表人：张峰
联系人：李雯
电话： 010-65215588
传真： 010-65185678
客服电话： 400-021-8850
网址： www.harvestwm.cn
111 深圳市新兰德证券投资咨询
有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178
号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号
富卓大厦 17 层
法定代表人：陈政
联系人：孙博文
电话： 010-83363101
传真： 010-83363072
客服电话： 400-166-1188
网址： https://8.jrj.com.cn
112 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北
路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京朝阳区大望路金地中心 A 座
28 层
法定代表人：武建华
联系人：孙玉
电话： 010-59313555 13801275731
客服电话： 4008980618
网址： https://www.chtfund.com/
113 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：李超
电话： 010-56200948
传真： 010-57569671
客服电话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
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112
114 北京创金启富基金销售有限
公司
注册地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
楼 215A
办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号
经济日报社综合楼 A 座 712 室
法定代表人：梁蓉
联系人：魏素清
电话： 010-66154828-8006
传真： 010-63583991
客服电话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
115 海银基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中
路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼
法定代表人：巩巧丽
联系人：刘晖
电话： 021-60206991
传真： 021-80133413
客服电话： 400-808-1016
网址： www.fundhaiyin.com
116 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号
楼 106-67
办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑 10
号楼
法定代表人： 王军辉
联系人：吴鹏
电话： 010-56075718
传真： 010-67767615
客服电话： 4006-802-123
网址： http://www.zhixin-inv.com
117 上海大智慧基金销售有限公
司
注册地址： 上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 路 1 号楼
10-11 层
法定代表人： 申健
联系人：张蜓
电话： 021-20219988（ 35374）
传真： 021-20219923
客服电话： 021-20292031
网址： http://www.wg.com.cn
118 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特
北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座
3 层
法定代表人：尹彬彬
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113
联系人：陈东
电话： 021-52822063
传真： 021-52975270
客服电话： 400-166-6788
网址： http://www.66liantai.com
119 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6
幢 221 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦
江国际金融广场 53 层
法定代表人：李兴春
联系人：张仕钰
电话： 021-60195205
传真： 021-61101630
客服电话： 400-032-5885
网址： www.leadfund.com.cn
120 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19
层
上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场
19 楼
法定代表人： 金佶
联系人： 陈云卉
电话： 021-33323999
传真： 021-33323837
客服电话： 400-821-3999
网址： www.hotjijin.com/
121 厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
办公地址： 厦门市思明区鹭江道 2 号第一广
场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话： 0592-3122757
传真： 0592-3122701
客服电话： 400-918-0808
网址： www.xds.com.cn
122 上海陆金所基金销售有限公
司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客服电话： 4008219031
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114
网址： www.lufunds.com
123 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10
层 1015 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号恒
安大厦 10 层
法定代表人：何静
联系人：王重阳
电话： 010-85643600
客服电话： 400-618-0707
网址： www.hongdianfund.com
124 北京新浪仓石基金销售有限
公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软
件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼
5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软
件园二期(西扩)N-1、 N-2 地块新浪总部科研楼
法定代表人： 穆飞虎
联系人：穆飞虎
电话： 010-5898 2465
传真： 010-6267 6582
客服电话： 010-6267 5369
网址： www.xincai.com
125 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号
2719 室
办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利
国际广场北塔 33 层
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话： 020-89629099
传真： 020-89629011
客服电话： 020-89629066
网址： www.yingmi.cn
126 深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金
田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金
田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话： 0755-83999907-8814
传真： 0755-83999926
客服电话： 0755-83999907
网址： www.fujifund.cn
127 北京唐鼎耀华基金销售有限
公司
注册地址： 北京市延庆县延庆经济开发区百
泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址： 北京市朝阳区东三环北路 38 号院
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115
泰康金融大厦 37 层
法定代表人：张冠宇
联系人：王国壮
电话： 010-85932851
客服电话： 400-819-9868
网址： https://www.tdyhfund.com
128 上海凯石财富基金销售有限
公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-
115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大
厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：高皓辉
电话： 021-63333389-230
传真： 021-63333390
客服电话： 4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
129 济安财富（北京）基金销售
有限公司
注册地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院
1 号楼 3 层 307
办公地址： 北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院
1 号楼 3 层 307
法定代表人： 杨健
联系人：李海燕
电话： 010-65309516
传真： 010-65330699
客服电话： 400-673-7010
网址： http://www.jianfortune.com
130 中证金牛（北京）基金销售
有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-
45 室
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1
号环球财讯中心 A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人： 沈晨
电话： 13522015622
传真： 010-59336586
客服电话： 4008-909-998
网址： www.jnlc.com
131 鼎信汇金（北京）投资管理
有限公司
注册地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号
楼 3 层 306 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 40 号院 1 号
楼 3 层 306 室
法定代表人： 齐凌峰
联系人：阮志凌
电话： 010-82050520
传真： 010-82086110
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客服电话： 400-158-5050
网址： www.9ifund.com
132 北京汇成基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区西直门外大街 1 号
院 2 号楼 17 层 19C13
办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲 1
号环球财讯中心 D 座 401
法定代表人：王伟刚
联系人： 王骁骁
电话： 010-62680527
传真： 010-62680827
客服电话： 4006199059
网址： www.hcfunds.com
133 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 王锋
联系人： 冯鹏鹏
电话： 025-66996699-887226
传真： 025-66996699
客服电话： 95177
网址： www.snjijin.com
134 北京广源达信基金销售有限
公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号
C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中
心 B 座 19 层
法定代表人： 齐剑辉
联系人：姜英华
电话： 4006167531
传真： 010-82055860
客服电话： 4006167531
网址： www.niuniufund.com
135 上海万得基金销售有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区福
山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500 号万
得大厦 11 楼
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话： 021-50712782
传真： 021-50710161
客服电话： 400-799-1888
网址： www.520fund.com.cn
136 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号
楼 15 层 1501 室
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新
科技中心 C 座 17 层
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法定代表人：李楠
联系人：武安广
电话： 010-61840688
传真： 010-84997571
客服电话： 4001599288
网址： https://danjuanfunds.com/
137 上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金
桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、
103-2 办公区
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新金
桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、
103-2 办公区
法定代表人： 冯轶明
联系人： 王宁
电话： 021-20538888
传真： 021-20538999
客服电话： 400-820-1515
网址： www.zhengtongfunds.com
138 上海中正达广基金销售有限
公司
注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼
1203、 1204 室
办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼
1203 室
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话： 021-33768132
传真： 021-33768132-802
客服电话： 400-6767-523
网址： www.zhongzhengfund.com
139 南京途牛基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1 号
办公地址： 南京市玄武区玄武大道 699-1 号
法定代表人： 宋时琳
联系人： 贺杰
电话： 025-86853969-66727
客服电话： 4007-999-999
网址： http://jr.tuniu.com
140 上海基煜基金销售有限公司 注册地址： 上海市黄浦区广东路 500 号 30 层
3001 单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太
平金融大厦 1503 室
法定代表人： 王翔
联系人： 张巍婧
电话： 021-65370077-255
传真： 021-55085991
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118
客服电话： 400-820-5369
网址： www.jiyufund.com.cn
141 深圳市金斧子基金销售有限
公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区
科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区
科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层
1108
法定代表人：赖任军
联系人：陈丽霞
电话： 0755-84355914
传真： 0755-26920530
客服电话： 400-9302-888
网址： www.jfzinv.com
142 京东肯特瑞基金销售有限公
司
注册地址： 北京市海淀区西三旗建材城中路
12 号 17 号平房 157
办公地址： 北京市通州区亦庄经济技术开
发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17
层
法定代表人： 李骏
电话： 95118
传真： 010-89189566
客服热线： 95118
公司网站： kenterui.jd.com
143 上海华夏财富投资管理有限
公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢
2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰
大厦 B 座 8 层
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
电话： 010-88066632
传真： 010-88066552
客服电话： 400-817-5666
网址： www.amcfortune.com
144 通华财富（上海）基金销售
有限公司
注册地址： 上海市虹口区同丰路 667 弄 107
号 201 室
办公地址： 上海市浦东新区金沪路 55 号通华
科技大厦 7 层
法定代表人：沈丹义
联系人：庄洁茹
电话： 021-60810768
传真： 021-60810695
客服电话： 4001019301/95193
网址： https://www.tonghuafund.com
南方现金增利基金招募说明书（更新）
119
145 上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南
路 759 号 18 层 03 单元
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区杨高南
路 759 号 18 层 03 单元
法定代表人：吕柳霞
联系人： 毛善波
电话： 021-50810687
传真： 021-58300279
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
146 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街
北 6 号楼 503
办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街
北 6 号楼 503
法定代表人：王旋
联系人：胡静华
电话： 0371-85518396
传真： 0371-85518397
客服电话： 4000-555-671
网址： http://www.hgccpb.com/
147 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22
号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人：樊怀东
客服电话： 4000-899-100
网址： http://www.yibaijin.com/
148 民商基金销售（上海）有限
公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区
（东座） 6 楼 A31 室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命
人寿大厦 32 楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：周宇亮
电话： 021-50206003
客服电话： 021-50206003
网址： www.msftec.com
149 北京度小满基金销售有限公
司
注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院
西区 4 号楼 1 层 103 室
法定代表人：盛超
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院
西区 4 号楼
机构联系人：林天赐
联系人电话： 010-59403028
联系人传真： 010-59403027
南方现金增利基金招募说明书（更新）
120
客户服务电话： 95055-4
公司网址： www.duxiaomanfund.com
150 江苏汇林保大基金销售有限
公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道
47 号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫
峰大厦 2005 室
法定代表人：吴言林
联系人：张竞妍
电话： 025-66046166-849
传真: 025-56878016
客户服务电话： 025-66046166
网址： www.huilinbd.com
151 中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号
法定代表人：王滨
联系人：秦泽伟
电话： 010-63631539
客服电话： 95519
网址： www.e-chinalife.com
152 玄元保险代理有限公司 注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张
杨路 707 号 1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨
路 707 号 1105 室
法定代表人： 马永谙
联系人：卢亚博
电话： 021-50701053
传真： 021-50701053
客服电话： 400 080 8208
网址： www.licaimofang.cn
153 凤凰金信（海口）基金销售
有限公司
注册地址：海南省海口市滨海大道 32 号复兴
城互联网创新创业园 E 区 4 层
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 18 号
楼
法定代表人：张旭
联系人：汪莹
电话： 010-58160084
传真： 010-58160181
客服电话： 400-810-5919
公司网址： www.fengfd.com
154 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示
南方现金 E 代销机构
南方现金增利基金招募说明书（更新）
121
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号
卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话： 010-60838888
传真： 010-60833739
客服电话： 95558
网址： www.cs.ecitic.com
2 中信证券（山东）有限责任
公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼
2001
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28
号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：冯恩新
联系人：董巨川
联系电话： 0532-68722197
客服电话： 95548
网址： sd.citics.com
3 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区临江大道 395 号 901
室（部位：自编 01） ,1001 室
办公地址：广州市天河区临江大道 395 号 901
室（部位：自编 01） ,1001 室
法定代表人：胡伏云
联系人：陈靖
联系电话： 020-88836999
客服电话: 95396
网址： www.gzs.com.cn
4 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示
南方现金 F 代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 154 号中山大厦
办公地址:上海市浦东新区银城路 167 号 9 层
法定代表人:吕家进
联系人:孙琪虹
联系电话:021-52629999
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
南方现金增利基金招募说明书（更新）
122
注：上述代销机构中，兴业银行股份有限公司仅在“机构投资·交易平台”进行销售
南方现金 F。
南方现金 F 代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026
号能源大厦南塔楼 10-19 层
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026
号能源大厦南塔楼 10-19 层
法定代表人：张巍
联系人:纪毓灵
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000 4006666888
网址： www.cgws.com
2 中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界
处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层
01、 02、 03、 05、 11、 12、 13、 15、 16、 18、
19、 20、 21、 22、 23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超
商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层
法定代表人:高涛
联系人：万玉琳
联系电话： 0755-82026907
传真 0755-82026539
客服电话： 400-600-8008、 95532
网址： www.ciccwm.com
3 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
法定代表人：何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址： stock.pingan.com
4 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦
2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸 2 座
联系人：刘澜
联系电话： 010-65051166
客服电话： 400-910-1166
网址： www.cicc.com.cn
南方现金增利基金招募说明书（更新）
123
5 财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
中心 201、 501、 502、 1103、 1601-1615、
1701-1716
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务
中心 201、 501、 502、 1103、 1601-1615、
1701-1716
法定代表人：陆建强
联系人：蔡驰宙
联系电话： 0571-87821867
客服电话： 95336,40086-96336
网址： www.ctsec.com
6 联储证券有限责任公司 注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地
中心大厦 9 楼
办公地址： 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号
楼中建财富国际中心 27 层
法定代表人： 吕春卫
联系人：徐晓霞
电话： 010-86499479
传真： 010-86499401
客服电话： 956006
网址： www.lczq.com
7 川财证券有限责任公司 注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成
都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都
市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座
17 楼
法定代表人：金树成
联系人：匡婷
电话： 028-86583053
传真： 028-86583002
客服电话： 028-86585518
网址： www.cczq.com
8 东方财富证券股份有限公司 注册地址： 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际
总部城 10 栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
东方财富大厦
法定代表人：戴彦
联系人： 陈亚男
客服电话： 95357
网址： http://www.18.cn
9 蚂蚁（杭州）基金销售有限
公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一
西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号
南方现金增利基金招募说明书（更新）
124
蚂蚁元空间
法定代表人：王珺
联系人：韩爱彬
客服电话： 95188-8
公司网址： www.fund123.cn
10 上海陆金所基金销售有限公
司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333
号 14 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话： 021-20665952
传真： 021-22066653
客服电话： 4008219031
网址： www.lufunds.com
11 深圳前海微众银行股份有限
公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 A
栋 201
办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深
圳湾科技生态园 7 栋 A 座
法定代表人：顾敏
客服电话： 4009998877
网址： www.webank.com
12 本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示
5.2 登记机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）
电话：（ 0755） 82763849
传真：（ 0755） 82763889
联系人：古和鹏
5.3 出具法律意见书的律师事务所
广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002 号宝安广场 A 座 16 楼 G.H 室
负责人：李兆良
电话：（ 0755） 82687860
传真：（ 0755） 82687861
南方现金增利基金招募说明书（更新）
125
经办律师：杨忠、戴瑞冬
5.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话： 021-23238888
传真： 021-23238800
经办注册会计师：张振波、曹阳
南方现金增利基金招募说明书（更新）
126
§6 基金份额的分级
本基金根据投资人单笔申购本基金的金额、单个账户中持有本基金份额的数量或投资
人申购本基金的其他不同条件，而设置的不同的基金份额等级。本基金设为 A 级基金份额、
B 级基金份额、 E 级基金份额和 F 级基金份额。
自 2013 年 9 月 6 日起本基金 A 级基金份额不对单笔最低申购金额进行限制，各销售机
构可以根据自己的业务情况设置 A 级基金份额的最低申购金额限额，投资人在销售机构办
理本基金申购业务时，需遵循销售机构的相关约定，本基金管理人按照 0.25％年费率计提
持续销售费； B 级基金份额首次申购的最低金额为 1000 万元人民币，追加申购的最低金额
为 1000 万元人民币，本基金管理人按照 0.01％年费率计提持续销售费； E 级基金份额单笔
申购申请最低限额为 0.01 元，单笔赎回申请最低限额为 0.01 份，通过本基金管理人指定
的销售平台办理申购、赎回等业务，本基金管理人按照 0.25%年费率计提持续销售费。 F 类
基金份额单笔申购申请最低限额为 0.01 元，单笔赎回申请最低限额为 0.01 份,本基金管理
人按照 0.25%年费率计提持续销售费。 F 类基金份额通过本基金管理人指定的电子交易平台
办理申购、赎回等业务，投资者办理具体业务时请遵循本基金的招募说明书（更新）及本基
金管理人指定的电子交易平台的相关规定。
四级基金份额适用相同的管理费率和托管费率，四级基金份额单独公布每万份基金净
收益和七日年化收益率。有关分级业务的具体规则详见 2009 年 7 月 17 日发布的《关于南
方现金增利基金实施基金份额分级的公告》、 2016 年 5 月 28 日发布的《关于南方现金增利
基金新增 E 类基金份额并修改基金合同的公告》和 2016 年 9 月 20 日发布的《关于南方现金
增利基金新增 F 类基金份额的公告》。
基金管理人可以调整本基金的基金份额等级数量、各级基金份额计提的持续销售费年
费率，基金管理人必须在开始调整之日前 3 个工作日在规定媒介上刊登公告。
南方现金增利基金招募说明书（更新）
127
§7 基金份额的申购和赎回
7.1 申购与赎回场所
1、公司直销网点；
2、本公司委托，具有销售本基金资格的商业银行或其它机构的营业网点。具体的销售
网点将由基金管理人在招募说明书中或规定网站上列明。基金管理人可根据情况变更或增
减销售机构。
7.2 申购与赎回的开放日及时间
申购、赎回的开放日为证券交易所交易日，在开放日的具体业务办理时间由基金管理
人与销售代理人约定。
在确定了基金开放日申购、赎回的时间后，由基金管理人最迟在开放前 3 个工作日在
规定媒介上刊登公告。
本基金已于 2004 年 3 月 12 日开放申购和赎回业务。
7.3 申购与赎回的原则
1、本基金采用“确定价”原则，即申购、赎回基金的单位价格以一元人民币为基准进
行计算。
2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请。
3、本基金 A、 B 级份额投资者在全部赎回本基金余额时，基金管理人自动将投资者待
支付的收益一并结算并与赎回款一起支付给投资者；投资者部分赎回本基金份额时，如其
该笔赎回完成后剩余的基金份额按照一元人民币为基准计算的价值不足以弥补其累计至该
日的基金收益负值时，则该笔赎回申请无效。本基金其他份额等级投资者全部及部分赎回
本基金余额的相关业务规则按照销售机构规定执行。
4、当日的申购、赎回申请可以在基金管理人规定的时间以前撤销。
5、基金管理人可根据基金运作的实际情况更改上述原则。基金管理人必须于新规则开
始实施日前的三个工作日在规定媒介上刊登公告。
6、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例、拒绝大额申购、暂停基金
申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见招募说明书或相关公
告。
南方现金增利基金招募说明书（更新）
128
7.4 申购与赎回的程序
1、申请方式：书面申请或管理人公布的其它方式。
2、确认与通知：当日（ T 日）在规定时间之前提交的申请，投资者通常可在 T+2 日到
网点查询赎回的确认情况。基金发售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成
功，而仅代表发售机构确实接收到该申请。申请的确认以注册登记机构或基金管理公司的
确认结果为准。
3、款项支付：投资者赎回本基金申请确认后，赎回款项将在 T＋1 日从基金托管专户
中划出，通过各销售代理人划往基金持有人指定的银行账户。在发生延期赎回的情形时，
款项的支付办法参照基金合同的有关条款处理。
7.5 申购与赎回的数额限制
1、自 2013 年 9 月 6 日起本基金 A 级基金份额不对单笔最低申购金额进行限制，各销
售机构可以根据自己的业务情况设置 A 级基金份额的最低申购金额限额，投资人在销售机
构办理本基金申购业务时，需遵循销售机构的相关约定；
2、 B级基金份额首次申购的最低金额为 1000万元人民币，追加申购的最低金额为 1000
万元人民币；
3、本基金 E、 F 类基金份额单笔申购申请最低限额为 0.01 元，单笔赎回申请最低限额
为 0.01 份。本基金不对 A、 B 类份额单笔最低赎回份额进行限制，基金份额持有人可将其
全部或部分基金份额赎回，以基金代销机构的约定为准；
4、基金管理人可根据市场情况，调整申购、赎回份额的数量限制，调整前的三个工作
日基金管理人必须在规定媒介上刊登公告；
5、申购份额及余额的处理方式：本基金的申购份额按实际确认的申购金额除以一元确
定， 保留至 0.01 份；
6、赎回金额的处理方式：本基金的赎回金额按实际确认的有效赎回份额乘以一元计算
并保留到 0.01 元。
7.6 申购费用和赎回费用
1、本基金在一般情况下不收取申购费用和赎回费用，但是出现以下情形之一：
（ 1）基金持有的现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期
的其他金融工具占基金资产净值的比例合计低于 5%且偏离度为负时;
南方现金增利基金招募说明书（更新）
129
（ 2）当本基金前 10 名基金份额持有人的持有份额合计超过基金总份额 50%，且本基
金投资组合中现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他
金融工具占基金资产净值的比例合计低于 10%且偏离度为负时；
为确保基金平稳运作，避免诱发系统性风险，对当日单个基金份额持有人申请赎回基
金份额超过基金总份额的 1%以上的赎回申请（超过基金总份额 1%以上的部分）征收 1%的强
制赎回费用，并将上述赎回费用全额计入基金资产。基金管理人与基金托管人协商确认上
述做法无益于基金利益最大化的情形除外；
2、本基金的实际执行费率由基金管理人决定。基金管理人认为需要调整费率时，如果
属于降低费率的，基金管理人可以自行调整；如果属于提高费率的，必须召开持有人大会。
基金管理人必须于新的费率开始实施日前的三个工作日在规定媒介上刊登公告。
7.7 申购份额与赎回金额的计算
本基金的基金份额净值保持为人民币 1.00 元。
1、 申购份额的计算
申购份额＝申购金额/基金份额净值
例、某投资者投资 10 万元申购南方现金增利基金，则其可得到的申购份额为：
南方现金增利基金
申购金额 100,000 元
基金份额净值（NAV） 1.00 元（保持为面值 1 元）
申购费用 0 元（无申购费用）
净申购金额 100,000 元
申购份额 100,000 份
2、 基金赎回金额的计算
赎回金额计算采用“份额赎回、 金额确认”的方式。
（ 1）若投资人办理基金份额的全部赎回，其中 A、 B 级份额的赎回金额＝赎回份额×1.00
南方现金增利基金招募说明书（更新）
130
元﹢赎回份额对应的未付收益；本基金 E、 F 级份额的赎回金额＝赎回份额×1.00 元，不包
含赎回份额对应的未付收益。
（ 2）若投资人办理基金份额的部分赎回， A、 B、 E、 F 级份额的赎回金额＝赎回份额
×1.00 元，都不包含赎回份额对应的未付收益。
投资人在赎回基金份额时，基金份额对应的未付收益是否与赎回款一并支付给投资人，以
销售机构或指定电子交易平台的具体规定为准。
3、本基金每个工作日公告前一工作日基金每万份收益及前一个工作日（含节假日）基金七
日收益率。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会
备案。
7.8 申购与赎回的登记
投资者 T 日申购基金成功后，注册登记人在 T+1 日自动为投资者登记权益并办理注册
登记手续，份额交收成功后投资者可提交赎回；投资者 T 日赎回基金成功后，注册登记人
在 T+1 日自动为投资者办理扣除权益的注册登记手续。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最
迟于实施日 3 个工作日前在规定媒介上刊登公告。
7.9 暂停申购与赎回的情形和处理方式
1、暂停或拒绝申购的处理
发生下列情况时，基金管理人可暂停或拒绝接受基金投资者的申购申请：
（ 1）基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩
产生负面影响，从而损害现有基金持有人的利益；
（ 2）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当暂停接受基金申购申请；
（ 3）基金管理人、基金托管人、基金销售代理人或注册登记机构的技术保障或人员支
持等不充分；
（ 4）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
南方现金增利基金招募说明书（更新）
131
（ 5）证券交易所非正常停市；
（ 6）法律、法规规定或中国证监会认定的其它暂停申购情形；
（ 7）当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的正偏离度绝
对值达到或超过 0.5%时；
（ 8）当基金管理人认为某笔申购申请会影响到其他基金持有人利益时，可拒绝该笔申
购申请；
（ 9）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比
例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时。
发生上述（ 1）到（ 7）项暂停申购情形时，基金管理人应当立即在规定媒介上刊登暂停
申购公告；当发生上述第（ 9）项情形时，基金管理人可以采取比例确认等方式对该投资人
的申购申请进行限制，基金管理人有权拒绝该等全部或者部分申购申请。
发生上述（ 8）项拒绝申购情形时，申购款项将全额退还投资者。
发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂
停基金申购，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立即在规定报刊或网站
上刊登暂停申购公告。
2、暂停赎回或延缓支付赎回款项的处理
发生下列情况时，基金管理人可暂停接受基金投资者的赎回申请：
（ 1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；
（ 2）证券交易所非正常停市；
（ 3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项；
（ 4）因市场剧烈波动或其它原因而出现连续巨额赎回，导致本基金的现金支付出现困
难；
（ 5）为公平对待不同类别基金份额持有人的合法权益，单个基金份额持有人在单个开
放日申请赎回基金份额超过基金总份额 10%的，基金管理人可以采取延期办理部分赎回申
请或者延缓支付赎回款项的措施。
（ 6）当影子定价确定的基金资产净值与摊余成本法计算的基金资产净值的负偏离度绝
对值连续两个交易日超过 0.5%，且基金管理人决定暂停接受所有赎回申请并终止基金合同
进行财产清算。
（ 7）连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
发生上述情形时，基金管理人在当日向中国证监会报告，已接受的申请，基金管理人
足额兑付；如暂时不能足额兑付，可兑付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给
赎回申请人，未兑付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日
南方现金增利基金招募说明书（更新）
132
予以兑付，并以基金份额净值为依据计算赎回金额。投资者在申请赎回时可选择将当日未
获受理部分予以撤销。
发生基金合同或招募说明书中未予载明的事项，但基金管理人有正当理由认为需要暂
停基金赎回，应当报中国证监会批准；经批准后，基金管理人应当立即在规定报刊或网站
上刊登暂停公告。
7.10 巨额赎回的情形及处理方式
1、巨额赎回的认定
指在单个开放日内，本基金净赎回申请份额（该基金赎回申请总份额扣除申购申请总份
额之余额）与净转出申请份额（该基金转出申请总份额扣除转入申请总份额之余额）之和超
过上一开放日该基金总份额 10%的情形。
2、巨额赎回的处理方式
（ 1）全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的赎回申请时，按正常赎回程序
执行。
（ 2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难或认为兑付投资
者的赎回申请而进行的资产变现可能对基金的资产净值造成较大波动时，基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10％的前提下，对其余赎回申请延期办理。
对于当日的赎回申请，按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎
回份额；未受理部分可延迟至下一个开放日办理。转入下一个开放日的赎回申请不享有优
先权并以该开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。
但投资者在申请赎回时可选择将当日未获受理部分予以撤销。
当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情
形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上
部分的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先
权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；
如基金管理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据
前述‘（ 1）全额赎回’或‘（ 2）部分延期赎回’的约定方式对该部分有效赎回申请与其他
基金份额持有人的赎回申请一并办理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可
能未获受理部分予以撤销；延期部分如选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将
被撤销。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自动延期赎回
处理。
3、巨额赎回的公告：当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、
传真或者其他方式（包括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构通知等方式）在
南方现金增利基金招募说明书（更新）
133
3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在两日内在规定媒介上刊登公
告。
本基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎
回申请或延缓支付赎回款项；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正
常支付时间 20 个工作日，并应当在规定报刊或网站上进行公告。
7.11 暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
如果发生暂停的时间为一天，第二个工作日基金管理人应在规定媒介上刊登基金重新
开放申购或赎回公告并公布最近一个工作日本基金的基金日收益和基金七日收益率。
如果发生暂停的时间超过一天但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基
金管理人应提前 1 个工作日在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并在重新开
放申购或赎回日公告最近一个工作日本基金的基金日收益和基金七日收益率。
如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公
告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可将重复刊登暂停公告的频率调整为每月一次。
暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 3 个工作日在规定媒介上连续刊
登基金重新开放申购或赎回公告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日本基金的
基金每万份收益和基金七日收益率。
7.12 基金转换
（一）转换的开放日及开放时间
基金管理人在本基金封闭期结束后的适当时候，开始办理本基金的转换，具体业务办
理时间在基金转换开始公告中列明。基金管理人最迟应于转换开始前 3 个工作日在规定媒
介上公告。
（二）转换的原则
1、采用“未知价”和“确定价”相结合的原则。
2、“份额转换”原则，即转换以份额申请。
3、投资者在全部转出南方现金增利基金余额时，将自动结转当前累计收益；投资者部
分转出南方现金增利基金份额时，剩余的基金份额需足以弥补其当前累计收益为负值时的
损失。
4、当日的基金转换申请可以在基金管理人规定的时间内撤销。
5、基金管理人在不损害基金持有人合法权益的情况下可更改上述原则，基金管理人最
迟于新规则开始实施日前 3 日内在规定媒介上公告。
（三）转换的数额约定
南方现金增利基金招募说明书（更新）
134
基金持有人在向销售机构申请基金转换时，每次转换申请不得低于 500 份基金单位。
（四）转换费率
本基金的转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成。
基金转换的实际费率由基金管理人另行公告。
基金管理人可以根据市场情况调整相关收费方式和费率水平。如调整费率，基金管理
人最迟将于新的费率生效前 3 日内在规定媒介上公告。
（五）转换份额的计算方式
基金单位间的转换按照转换申请日的基金份额净值为基础计算。转入的有效份额为按
确认的申请转出基金份额乘以转出基金当日基金份额净值再除以当日转入基金基金份额净
值为基准计算并扣除相应费用。转入份额的计算结果保留到小数点后两位，剩余部分舍去，
舍去部分所代表的资产归基金所有。
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下其他基金间的转换，转换份额的计算方式
详见 2007 年 8 月 30 日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基金在部分代销机构开展
转换业务的公告》和 2008 年 3 月 11 日发布的《南方基金管理有限公司关于调整旗下基金转
换业务规则的公告》和 2009 年 7 月 21 日发布的《关于南方现金增利 B 级基金开通基金转换
和 AB 级之间调级转换业务的公告》。
基金管理人同时开通了本基金 AB 级之间的转换，转换份额的计算方式详见 2009 年 7
月 21 日发布的《关于南方现金增利 B 级基金开通基金转换和 AB 级之间调级转换业务的公
告》。
（六）转换的注册登记
投资者基金转换确认成功后，注册登记人在 T+1 日自动为投资者办理转出基金权益的
扣除以及转入基金权益的登记并同时办理相关注册登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后
有权赎回转入的基金份额。
基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并于
开始实施前 3 日内在规定媒介上刊登公告。
（七）暂停基金转换
基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换适用有关转出
基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的规定。
（八）暂停基金转换公告和重新开放基金转换公告
发生上述暂停基金转换情况的，基金管理人应当立即向中国证监会备案并应于规定期
限内在规定媒介上刊登暂停公告。重新开放基金转换时，基金管理人应在重新开放前 3 日
内在规定媒介上连续刊登重新开放基金转换的公告。
7.13 基金的非交易过户
南方现金增利基金招募说明书（更新）
135
基金注册登记机构只受理继承、捐赠、遗赠、自愿离婚、分家析产、国有资产无偿转
让、股权变更、机构合并与分立、资产售卖、机构清算、企业破产清算、司法执行和经注
册登记机构认可的其它情况下的非交易过户。其中，“继承”指基金持有人死亡，其持有
的基金单位由其合法的继承人继承；“捐赠”只受理基金持有人将其合法持有的基金单位
捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形；“遗赠”指基金持有人立遗嘱将其持有的基
金单位赠给法定继承人以外的其他人；“自愿离婚”指原属夫妻共有财产的基金单位因基
金持有人自愿离婚而使原在某一方名下的部分或全部基金单位划转至另一方名下；“分家
析产”指原属家庭共有（如父子共有、兄弟共有等）的基金单位从某一家庭成员名下划至其
他家庭成员名下的行为；“国有资产无偿划转”指因管理体制改革、组织形式调整或资产
重组等原因引起的作为国有资产的基金单位在不同国有产权主体之间的无偿转移；“机构
合并或分立”指因机构的合并或分立而导致的基金单位的划转；“资产售卖”指一企业出
售它的下属部门（独立部门、分支机构或生产线）的整体资产给另一企业的交易，在这种交
易中，前者持有的基金单位随其他经营性资产一同转让给后者，由后者一并支付对价；
“机构清算”使指机构因组织文件规定的期限届满或出现其他原因解散，或因其权力机构
作出解散决议，或依法被责令关闭或撤销而导致解散，或因其他原因解散，从而进入清算
程序（破产清算程序除外），清算组（或类似组织，下同）将该机构持有的基金单位分配给
该机构的债权人以清偿债务，或将清偿债务后的剩余财产中的基金单位分配给机构的股东、
成员、出资者或开办人；“企业破产清算”是指一企业法人根据《中华人民共和国企业破产
法（试行）》或《中华人民共和国民事诉讼法》第十九章的有关规定被宣告破产，清算组依
法将破产企业持有的基金单位直接分配给该破产企业的债权人所导致的基金单位的划转；
“司法执行”是指司法机构依据生效司法文书将基金持有人持有的基金单位强制划转给其
他自然人、法人、社会团体或其他组织。办理非交易过户必须提供相关资料。符合条件的
非交易过户按《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务管理规则》的有关规定办理。
7.14 基金的转托管
基金持有人在变更办理基金赎回业务的销售机构（网点）时，销售机构（网点）之间不
能通存通兑的，可办理已持有基金单位的转托管。办理转托管业务的基金持有人在原销售
机构（网点）办理转托管转出手续后可以到其新选择的销售机构（网点）办理转托管转入手
续。对于有效的基金转托管申请，基金单位将在办理转托管转入手续后转入其指定的销售
机构（网点）。
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136
§8 基金的投资
8.1 投资目标
本基金为具有高流动性、低风险和稳定收益的货币市场基金，在控制风险的前提下，
力争为投资者提供稳定的收益。
8.2 投资范围
本基金投资于法律法规及监管机构允许投资的金融工具，包括现金、期限在一年以内
(含一年)的银行存款、债券回购、中央银行票据、同业存单，剩余期限在 397 天以内（含
397 天）的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行
认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
8.3 投资策略
本基金资产配置的目标是充分满足流动性的基础上考虑稳定的投资收益。本基金的战
略资产配置部分，主要包括市场利率预期、基金组合平均剩余期限水平等由投资决策委员
会根据宏观经济情况及未来资金面的判断决定。本基金的战术资产配置部分，主要包括交
易市场和投资品种选择、关键时期的时机选择、回购套利、选择价格低估的央行票据和短
债等将由基金经理根据当时的市场情况，市场环境变化，充分利用公司研究资源和金融工
程技术调整资产配置比例，以期达到优化配置效果。
8.4 业绩比较基准
本基金基准收益率＝同期 7 天通知存款利率（税后）。
8.5 风险收益特征
本基金为货币市场基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合型基金
和债券型基金。
8.6 投资限制
（一）本基金不得投资于以下金融工具：
（ 1）股票、权证；
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137
（ 2）可转换债券、可交换债券；
（ 3）信用等级在 AA+级以下的债券与非金融企业债务融资工具；
（ 4）以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券，已进入最后一个利率调整期的除外；
（ 5）非在全国银行间债券交易市场或证券交易所交易的资产支持证券；
（ 6）中国证监会、中国人民银行禁止投资的其他金融工具。
（二）投资组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（ 1）本基金投资组合的平均剩余期限不得超过 120 天，平均剩余存续期不得超过 240
天；
（ 2）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10%；
（ 3）同一机构发行的债券、非金融企业债务融资工具及其作为原始权益人的资产支持
证券占基金资产净值的比例合计不得超过 10%，国债、中央银行票据、政策性金融债券除
外；
（ 4）除发生巨额赎回、连续 3 个交易日累计赎回 20%以上或者连续 5 个交易日累计赎
回 30%以上的情形外，本基金债券正回购的资金余额占基金资产净值的比例不得超过 20%；
（ 5）本基金投资于具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单，合计不得超
过基金资产净值的 20%；投资于不具有基金托管资格的同一商业银行的存款、同业存单，
合计不得超过基金资产净值的 5%；
（ 6）本基金投资于有固定期限银行存款的比例不得超过基金资产净值的 30%，但如果
基金投资有存款期限，但协议中约定可以提前支取的银行存款，不受该比例限制；
（ 7）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券占基金资产净值的比例合计不得低
于 5%；其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；
（ 8）现金、国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融
工具占基金资产净值的比例合计不得低于 10%；
（ 9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 10%；因
证券市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的，基
金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（ 10）本基金投资的债券与非金融企业债务融资工具须具有评级资质的资信评级机构进
行持续信用评级，信用评级主要参照最近一个会计年度的主体信用评级，如果对发行人同
时有两家以上境内机构评级的，应采用孰低原则确定其评级，并结合基金管理人内部信用
评级进行独立判断与认定；
（ 11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持
证券规模的 10％；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
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138
本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各
类资产支持证券合计规模的 10％；
（ 12）本基金应投资于信用级别评级为 AAA 以上(含 AAA)的资产支持证券。基金持有资
产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报告发布之日起 3
个月内予以全部卖出；
（ 13）本基金根据基金份额持有人集中度情况，投资组合应符合下列规定：
1）当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 20%时，本基金投资
组合的平均剩余期限不得超过 90 天，平均剩余存续期不得超过 180 天；投资组合中现金、
国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产
净值的比例合计不得低于 20%；
2）当本基金前 10 名份额持有人的持有份额合计超过基金总份额的 50%时，本基金投资
组合的平均剩余期限不得超过 60 天，平均剩余存续期不得超过 120 天；投资组合中现金、
国债、中央银行票据、政策性金融债券以及 5 个交易日内到期的其他金融工具占基金资产
净值的比例合计不得低于 30%；
（ 14）本基金管理人管理的全部货币市场基金投资于同一商业银行的银行存款及其发行
的同业存单与债券，不得超过该商业银行最近一个季度末净资产的 10%；
（ 15）本基金投资于主体信用评级低于 AAA 的机构发行的金融工具占基金资产净值的
比例合计不得超过 10%，其中单一机构发行的金融工具占基金资产净值的比例合计不得超
过 2%；前述金融工具包括债券、非金融企业债务融资工具、银行存款、同业存单、相关机
构作为原始权益人的资产支持证券及中国证监会认定的其他品种；
（ 16）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；
（ 17）法律法规及中国证监会规定的其他比例限制。
除上述第（ 1）、（ 7）、（ 9）、（ 12）、（ 16）项另有约定外，因市场波动、基金规
模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理
人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定
的，从其规定。
本基金拟投资于主体信用评级低于 AA+的商业银行的银行存款与同业存单的，应当经
基金管理人董事会审议批准，相关交易应当事先征得基金托管人的同意，并作为重大事项
履行信息披露程序。
8.7 基金管理人代表基金行使权利的处理原则及方法
1. 不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
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2. 有利于基金资产的安全与增值；
3. 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利，保护基金投资者的利益。
8.8 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2021 年 12 月 31 日（未经审计）。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ %）
1 固定收益投资 17,460,208,897.9
6
67.96
其中：债券 17,460,208,897.9
6
67.96
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 2,811,719,791.28 10.94
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
3 银行存款和结算备付金合计 5,058,549,041.25 19.69
4 其他资产 361,126,324.40 1.41
5 合计 25,691,604,054.8
9
100.00
2 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
1 报告期内债券回购
融资余额
2.82
其中：买断式回购
融资
-
南方现金增利基金招募说明书（更新）
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序号 项目 金额（元） 占基金资产净值的
比例（％）
2 报告期末债券回购
融资余额
3,113,584,267.31 13.99
其中：买断式回购
融资
- -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余
额占资产净值比例的简单平均值。
2.1 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明
本基金本报告期内债券正回购的资金余额未超过资产净值的 20%。
3 基金投资组合平均剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 86
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 86
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 64
3.2 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120 天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过 120 天。
3.3 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净
值的比例（ %）
各期限负债占基金资产
净值的比例（ %）
1 30 天以内 22.53 15.31
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
0.22 -
2 30 天（含） -60 天 23.09 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
3 60 天（含） -90 天 28.87 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
4 90 天（含） -120 天 5.84 -
其中：剩余存续期超过 397 - -
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天的浮动利率债
5 120 天（含） -397 天
（含）
34.82 -
其中：剩余存续期超过 397
天的浮动利率债
- -
合计 115.14 15.31
4 报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明
本报告期内本基金投资组合平均剩余存续期未超过 240 天。
5 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 348,678,876.87 1.57
2 央行票据 - -
3 金融债券 1,300,058,551.31 5.84
其中：政策性金融债 1,300,058,551.31 5.84
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 1,610,540,672.50 7.24
6 中期票据 - -
7 同业存单 14,200,930,797.28 63.81
8 其他 - -
9 合计 17,460,208,897.96 78.46
10 剩余存续期超过 397 天
的浮动利率债券
49,831,337.85 0.22
6 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 210206 21 国开 06 3,100,000 310,083,021.
36
1.39
2 112116149 21 上海银行
CD149
3,000,000 298,960,062.
03
1.34
3 112174987 21 徽商银行
CD149
3,000,000 296,853,845.
10
1.33
4 210401 21 农发 01 2,800,000 280,081,315.
25
1.26
5 112121204 21 渤海银行 2,500,000 248,914,863. 1.12
南方现金增利基金招募说明书（更新）
142
CD204 27
6 112109093 21 浦发银行
CD093
2,500,000 248,880,672.
73
1.12
7 112188756 21 东莞银行
CD154
2,300,000 228,928,104.
72
1.03
8 112121364 21 渤海银行
CD364
2,200,000 218,678,389.
08
0.98
9 210301 21 进出 01 2,100,000 210,016,321.
04
0.94
10 012101824 21 中铝集
SCP004
2,000,000 200,250,374.
38
0.90
7 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25（含） -
0.5%间的次数
-
报告期内偏离度的最高值 0.0404%
报告期内偏离度的最低值 -0.0171%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简
单平均值
0.0081%
7.1 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
本报告期内本基金无负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。
7.2 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
本报告期内本基金无正偏离度的绝对值达到 0.5%的情况。
8 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
9 投资组合报告附注
9.1 基金计价方法说明
南方现金增利基金招募说明书（更新）
143
本基金采用“摊余成本法”计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利
率并考虑其买入时的溢价和折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益。
9.2 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关
证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券除 21 进出 01（证券代码 210301）、 21 浦发银行 CD093
（证券代码 112109093）、 21 上海银行 CD149（证券代码 112116149）外其他证券的发行主
体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、 21 进出 01（证券代码 210301）
2021 年 7 月 13 日，因中国进出口银行存在违规投资企业股权等 24 项违规情形，被中
国银行保险监督管理委员会处罚没合计 7345.6 万元的行政处罚措施。
2、 21 浦发银行 CD093（证券代码 112109093）
浦发银行 2021 年 4 月 30 日公告称，因 2016 年 5 月至 2019 年 1 月，该行未按规定开
展代销业务，中国银行保险监督管理委员会上海监管局对公司责令改正，并处罚款共计
760 万元。
浦发银行 2021 年 7 月 16 日公告称，因监管发现的问题屡查屡犯、配合现场检查不力
等原因，中国银行保险监督管理委员会对公司罚款 6920 万元。
3、 21 上海银行 CD149（证券代码 112116149）
上海银行 2021 年 4 月 30 日公告称，因未按照规定进行信息披露，中国银行保险监督
管理委员会上海监管局对公司责令改正，并处罚款 30 万元。
上海银行 2021 年 7 月 12 日公告称，因 1.2018 年 12 月,该行某笔同业投资房地产企业
合规审查严重违反审慎经营规则。 2.2019 年 11 月，该行某笔经营性物业贷款授信后管理严
重违反审慎经营规则。 3.2019 年 2 月至 4 月，该行部分个人贷款违规用于购房。 4.2020 年
5 月至 7 月，该行对部分个人住房贷款借款人偿债能力审查不审慎。 5.2020 年 7 月，该行
在助贷环节对第三方机构收费管理严重违反审慎经营规则。 6.2020 年 6 月至 12 月，该行部
分业务以贷收费。中国银行保险监督管理委员会上海监管局对公司责令改正，并处罚款共
计 460 万元。
上海银行 2021 年 11 月 30 日公告称，因未按规定报送统计报表，中国银行保险监督管
理委员会上海监管局对公司罚款 20 万元。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。
南方现金增利基金招募说明书（更新）
144
9.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 1,459.15
2 应收证券清算款 293,406,036.61
3 应收利息 65,763,955.74
4 应收申购款 1,852,552.90
5 其他应收款 102,320.00
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 361,126,324.40
9.4 投资组合报告附注的其他文字描述部分
无。
8.9 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
A 级
阶段 份额净值收益
率（ 1）
份额净值收
益率标准差
（ 2）
业绩比较
基准收益
率（ 3）
业绩比较
基准收益
率标准差
（ 4）
(1)－(3) (2)－(4)
2004.3.5- 2004.12.31 2.26% 0.16% 1.32% 0.00% 0.94% 0.16%
2005.1.1- 2005.12.31 2.4948% 0.0027% 1.8000% 0.0003% 0.6948% 0.0024%
2006.1.1- 2006.12.31 1.9638% 0.0019% 1.8800% 0.0005% 0.0838% 0.0014%
2007.1.1- 2007.12.31 3.2640% 0.0046% 2.7150% 0.0018% 0.5490% 0.0028%
2008.1.1- 2008.12.31 3.9326% 0.0148% 3.1080% 0.0032% 0.8246% 0.0116%
2009.1.1- 2009.12.31 1.7435% 0.0069% 1.3781% 0.0001% 0.3654% 0.0068%
2010.1.1- 2010.12.31 2.1458% 0.0039% 1.3781% 0.0000% 0.7677% 0.0039%
2011.1.1- 2011.12.31 4.0274% 0.0030% 1.4909% 0.0001% 2.5365% 0.0029%
南方现金增利基金招募说明书（更新）
145
2012.1.1- 2012.12.31 4.3095% 0.0032% 1.4557% 0.0002% 2.8538% 0.0030%
2013.1.1- 2013.12.31 4.3637% 0.0029% 1.3781% 0.0000% 2.9856% 0.0029%
2014.1.1- 2014.12.31 4.9648% 0.0021% 1.3781% 0.0000% 3.5867% 0.0021%
2015.1.1- 2015.12.31 3.7271% 0.0030% 1.3781% 0.0000% 2.3490% 0.0030%
2016.1.1- 2016.12.31 2.5501% 0.0009% 1.3819% 0.0000% 1.1682% 0.0009%
2017.1.1- 2017.12.31 3.6429% 0.0014% 1.3781% 0.0000% 2.2648% 0.0014%
2018.1.1-2018.12.31 3.6305% 0.0020% 1.3781% 0.0000% 2.2524% 0.0020%
2019.1.1-2019.12.31 2.4310% 0.0011% 1.3781% 0.0000% 1.0529% 0.0011%
2020.1.1-2020.12.31 1.9758% 0.0012% 1.3819% 0.0000% 0.5939% 0.0012%
2021.1.1-2021.12.31 2.1718% 0.0006% 1.3781% 0.0000% 0.7937% 0.0006%
自基金合同生效起至今 72.5168% 0.0052% 33.5396% 0.0016% 38.9772% 0.0036%
注：本基金收益分配为按月结转份额。
B 级
阶段 份额净值收
益率（ 1）
份额净值
收益率标
准差（ 2）
业绩比较基
准收益率
（ 3）
业绩比较
基准收益
率标准差
（ 4）
(1)－(3) (2)－(4)
2009.7.22- 2009.12.31 1.0266% 0.0096% 0.6093% 0.0000% 0.4173% 0.0096%
2010.1.1- 2010.12.31 2.3907% 0.0039% 1.3781% 0.0000% 1.0126% 0.0039%
2011.1.1- 2011.12.31 4.2760% 0.0030% 1.4909% 0.0001% 2.7851% 0.0029%
2012.1.1- 2012.12.31 4.5588% 0.0032% 1.4557% 0.0002% 3.1031% 0.0030%
2013.1.1- 2013.12.31 4.6133% 0.0029% 1.3781% 0.0000% 3.2352% 0.0029%
2014.1.1- 2014.12.31 5.2157% 0.0021% 1.3781% 0.0000% 3.8376% 0.0021%
2015.1.1- 2015.12.31 3.9760% 0.0030% 1.3781% 0.0000% 2.5979% 0.0030%
2016.1.1- 2016.12.31 2.7963% 0.0009% 1.3819% 0.0000% 1.4144% 0.0009%
2017.1.1- 2017.12.31 3.8914% 0.0014% 1.3781% 0.0000% 2.5133% 0.0014%
2018.1.1-2018.12.31 3.8789% 0.0020% 1.3781% 0.0000% 2.5008% 0.0020%
2019.1.1-2019.12.31 2.6770% 0.0011% 1.3781% 0.0000% 1.2989% 0.0011%
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146
2020.1.1-2020.12.31 2.2207% 0.0012% 1.3819% 0.0000% 0.8388% 0.0012%
2021.1.1-2021.12.31 2.4169% 0.0006% 1.3781% 0.0000% 1.0388% 0.0006%
自基金合同生效起至今 53.9201% 0.0039% 18.7866% 0.0001% 35.1335% 0.0038%
注：本基金收益分配为按月结转份额。
E 级
阶段 份额净值收
益率（ 1）
份额净值
收益率标
准差（ 2）
业绩比较基
准收益率
（ 3）
业绩比较
基准收益
率标准差
（ 4）
(1)－(3) (2)－(4)
2016.6.13- 2016.12.31 1.4328% 0.0010% 0.7604% 0.0000% 0.6724% 0.0010%
2017.1.1- 2017.12.31 3.6424% 0.0014% 1.3781% 0.0000% 2.2643% 0.0014%
2018.1.1-2018.12.31 3.6303% 0.0020% 1.3781% 0.0000% 2.2522% 0.0020%
2019.1.1-2019.12.31 2.4315% 0.0011% 1.3781% 0.0000% 1.0534% 0.0011%
2020.1.1-2020.12.31 1.9758% 0.0012% 1.3819% 0.0000% 0.5939% 0.0012%
2021.1.1-2021.12.31 2.1717% 0.0006% 1.3781% 0.0000% 0.7936% 0.0006%
自基金合同生效起至今 16.2681% 0.0023% 7.8975% 0.0001% 8.3706% 0.0022%
注：本基金收益分配为按月结转份额。
F 级
阶段 份额净值收
益率（ 1）
份额净值
收益率标
准差（ 2）
业绩比较基
准收益率
（ 3）
业绩比较
基准收益
率标准差
（ 4）
(1)－(3) (2)－(4)
2016.9.26- 2016.12.31 0.6529% 0.0010% 0.3644% 0.0000% 0.2885% 0.0010%
2017.1.1- 2017.12.31 3.6416% 0.0014% 1.3781% 0.0000% 2.2635% 0.0014%
2018.1.1-2018.12.31 3.6285% 0.0020% 1.3781% 0.0000% 2.2504% 0.0020%
2019.1.1-2019.12.31 2.4318% 0.0011% 1.3781% 0.0000% 1.0537% 0.0011%
2020.1.1-2020.12.31 1.9755% 0.0012% 1.3819% 0.0000% 0.5936% 0.0012%
2021.1.1-2021.12.31 2.2008% 0.0006% 1.3781% 0.0000% 0.8227% 0.0006%
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147
自基金合同生效起至今 15.4041% 0.0023% 7.4734% 0.0001% 7.9307% 0.0022%
注：本基金收益分配为按月结转份额。
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148
§9 基金的财产
（一）基金财产的构成
是指购买的各类证券价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形
成的价值总和。
（二）基金财产净值
基金财产净值是指基金财产总值减去负债后的价值。
（三）基金财产的账户
本基金财产以基金托管人名义开立基金托管专户和证券交易资金账户，以基金托管人
和基金联名的方式开立基金证券账户、以基金的名义开立银行间债券托管账户，并报中国
证监会备案。开立的基金专用账户，与基金管理人、基金托管人、基金销售代理人、注册
登记人自有的资产账户以及其它基金财产账户相独立。
（四）基金财产的处分
1、本基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人
不得将本基金财产归入其固有财产。
2．基金管理人、基金托管人因本基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产
和收益，归入本基金财产。
3．基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进
行清算的，本基金财产不属于其清算财产。
4. 非因本基金财产本身承担的债务，不得对本基金财产强制执行。
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149
§10 基金资产估值
本基金通过每日计算基金收益并分配的方式，使基金单位资产净值保持在人民币 1.00
元。
（一）计价目的
基金资产计价的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。
（二）计价日
本基金的计价日为相关的证券交易场所的正常营业日，定价时点为上述证券交易场所
的收市时间。
（三）计价方法
本基金按以下方式进行计价：
1、 本基金计价采用摊余成本法，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利率
并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率法每日计提收益。本基金不
采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。在有关法律法规允许交
易所短期债券可以采用摊余成本法计价前，本基金暂不投资于交易所短期债券。
2、为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的基金
资产净值发生重大偏离，从而对基金持有人的利益产生稀释和不公平的结果，基金管理人
于每一计价日，采用估值技术，对基金持有的计价对象进行重新评估，即“影子定价”。
当基金资产净值与影子定价的偏离达到或超过基金资产净值的 0.5%时，或基金管理人认为
发生了其他的重大偏离时，基金管理人与基金托管人商定后进行调整，使基金资产净值更
能公允地反映基金资产价值。
3、如有确凿证据表明按上述方法进行计价不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法计价。
4、如有新增事项，按国家相关法律法规规定计价。
（四）计价对象
本基金依法所持有的各类有价证券。
（五）计价程序
在计价日，基金管理人完成计价后，将计价结果加盖业务公章以书面形式报给基金托
管人，基金托管人按《基金契约》及国家有关规定的计价方法、时间、程序进行复核，基金
托管人复核无误后加盖业务公章返回给基金管理人。月末、年中和年末计价复核与基金会
计账目的核对同时进行。
（六）计价错误的处理
当基金计价出现错误时，基金管理人应当立即公告、予以纠正，并采取合理的措施防
止损失进一步扩大；计价错误偏差达到基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应当报中国
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150
证监会备案。计价错误偏差达到基金资产净值的 0.5%时，基金管理人应当通报基金托管人
并报中国证监会备案。
因基金计价错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其
承担的责任，有权根据过错原则向过错人追偿，本契约的当事人应将按照以下约定处理：
1、差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、注册与过户登记人、或代理
销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应
当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿并承担
赔偿责任。
上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平
无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
（ 1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进
行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的
差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方
应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正；
（ 2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；
（ 3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当
事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金
额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的
当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已
经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方；
（ 4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；
（ 5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金
托管人应为基金的利益向管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金
管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金
资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；
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151
（ 6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、《基金
契约》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，
则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费
用和遭受的损失；
（ 7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（ 1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方；
（ 2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（ 3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
（ 4）根据差错处理的方法，需要修改注册与过户登记人的交易数据的，由注册与过户
登记人进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
（ 5）基金管理人及基金托管人基金资产净值计价错误偏差达到基金资产净值的 0.25%
时，基金管理人应当报中国证监会备案；计算错误偏差达到基金资产净值 0.5%时，基金管
理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
（七）暂停计价的情形
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金应当暂停
估值。
（八）特殊情形的处理
1、基金管理人按计价方法的第 2、 3 条方法进行计价时，所造成的误差不作为基金资
产净值错误处理；
2、由于本基金所投资的各个市场及其登记结算机构发送的数据错误，或由于其他不可
抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但
是未能发现该错误的，由此造成的基金资产计价错误，基金管理人和基金托管人可以免除
赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
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152
§11 基金的收益与分配
（一）基金收益的构成
（ 1）买卖证券差价；
（ 2）基金投资所得债券利息、票据投资收益；
（ 3）银行存款利息；
（ 4）已实现的其它合法收入。
因运用基金资产带来的成本或费用的节约计入收益。
（二）基金净收益
基金净收益为基金收益扣除按照国家有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。
（三）收益分配原则
1、“每日分配、按月支付”。本基金收益根据每日基金收益公告，以每万份基金份额
收益为基准，为投资者每日计算当日收益并分配，每月集中支付收益。投资者当日收益的
精度为 0.01 元，第三位采用去尾的方式，因去尾形成的余额进行再次分配。
2、本基金根据每日收益情况，将当日收益全部分配，若当日净收益大于零时，为投资
者记正收益；若当日净收益小于零时，为投资者记负收益；若当日净收益等于零时，当日
投资者不记收益。
3、本基金每日收益计算并分配时，以人民币元方式簿记，每月累计收益支付方式只采
用红利再投资（即红利转基金份额）方式，投资者可通过赎回基金份额获得现金收益；若投
资者在每月累计收益支付时，其累计收益恰好为负值，则将缩减投资者基金份额。若投资
者全部赎回基金份额时，本基金 A、 B 级份额的收益将立即结清，若收益恰好为负值，则将
从投资者赎回基金款中扣除，本基金其他份额等级的相关结算规则在招募说明书中列示。
4、 T 日申购的基金份额不享有当日分红权益，赎回的基金份额享有当日分红权益。
5、本基金收益每月中旬集中支付一次，成立不满一个月不支付。每一基金份额享有同
等分配权。
6、在不影响投资者利益情况下，基金管理人可酌情调整基金收益分配方式，此项调整
不需要基金持有人大会决议通过。
（四）收益公告
本基金每工作日公告基金日收益和基金七日收益率。基金收益公告由基金管理人拟定，
并由基金托管人核实后确定。
基金日收益=[当日基金净收益/当日基金发行在外的总份额]*10000
上述收益的精度为 0.00001 元，小数点后第六位采用去尾的方式。
基金七日收益率＝【（（∑Ri/7） *365） /10000】 *100%
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其中： Ri 为最近第 i 公历日（ i=1,2…..7）的基金日收益，基金七日收益率采取四舍
五入方式保留小数点后三位。
（五）基金收益分配中发生的费用
收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由基金持有人自行承担。
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§12 基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
（ 1）基金管理人的管理费；
（ 2）基金托管人的托管费；
（ 3）持续销售费
（ 4）证券交易费用；
（ 5）基金信息披露费用；
（ 6）基金持有人大会费用；
（ 7）基金成立后与基金相关的会计师费和律师费；
（ 8）按照国家有关规定可以列入的其它费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
在通常情况下，本基金的管理费按前一日基金资产净值 0.15%的年费率计算，计算方
法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付，由基金托管人于次月初 5 个工作日内从基
金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
在通常情况下，本基金的托管费按前一日基金资产净值 0.05%的年费率计算，计算方
法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算，每日计提，按月支付，由基金托管人于次月初 5 个工
作日内从基金资产中一次性支取，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3、持续销售费
各级基金份额的持续销售费率均不超过 0.25％年费率，各级基金份额计提的持续销售
费率参见本基金的招募说明书。各级基金份额的持续销售费计算方法如下：
H＝E×R÷当年天数
H 为每日应计提的持续销售费
E 为前一日该级基金资产净值
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R 为该级基金份额的持续销售费率
基金管理人可以调整对各级基金份额计提的持续销售费率，但各级持续销售费年费率
最高不超过 0.25%。基金管理人必须在开始调整之日前 3 个工作日在规定媒介上刊登公告。
各级基金份额的基金持续销售费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发
送持续销售费划付指令，经基金托管人复核后于次月初 5 个工作日内从基金财产中划出，
经登记结算机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
上述（一）中（ 3）到（ 8）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，
按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金成立前的信息披露费用是否列入基金费用依据中国证监会有关规定执行。
（四）基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费和基金持续销
售费，下调前述费率无须召开基金持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前
3 个工作日在规定媒介上刊登公告。
（五）基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定
的情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人
或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
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§13 基金的会计与审计
（一）基金会计政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历每年 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的会计年度按如
下原则：如果基金成立少于 3 个月，可以并入下一个会计年度；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关的会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，
按照有关规定编制基金会计报表；
7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方
式确认。
（二）基金审计
1、本基金管理人聘请普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）及其符合《证券法》
规定的注册会计师对基金年度财务报表进行审计；
2、会计师事务所更换经办注册会计师，须事先征得基金管理人和基金托管人同意；
3、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人（或
基金管理人）同意，并报中国证监会备案后可以更换。更换会计师事务所在五日内公告。
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157
§14 基金的支付功能
本基金可作为现金的管理工具之一，在销售机构技术条件许可的情况下，可以与基金
持有人在基金销售代理人处开立的银行账户相连接进行现金支付划款。基金持有人运用银
行账户实现本基金支付功能的指令被视为对其所持有的相应价值基金份额的赎回指令。
本基金开通支付功能的具体时间和实施规则以基金管理人届时发布的公告为准。
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§15 基金的信息披露
本基金的信息披露应符合法律法规、基金合同及其它有关规定。本基金信息披露事项
必须在规定媒介上公告。
（一）招募说明书
基金发起人按照法律法规编制并公告招募说明书。
（二）发行公告
基金发起人按照法律法规编制并公告发行公告。
（三）招募说明书更新
基金合同生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工
作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，
基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新招募说明书。更新
招募说明书的内容包括：
1、基金简介；
2、最近一次披露的基金投资组合公告；
3、基金经营业绩；
4、重要变更事项；
5、其它应披露事项。
（四）基金产品资料概要更新
《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三
个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点；
基金产品资料概要其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金产品资料概
要的内容及编制等具体要求，按照招募说明书相关规定执行。基金终止运作的，基金管理
人不再更新基金产品资料概要。基金产品资料概要的正文应当包括产品概况、基金投资与
净值表现、投资本基金涉及的费用、风险揭示与重要提示等中国证监会规定的披露事项，
相关内容不得与基金合同、招募说明书有实质性差异。
（五）基金开放申购、赎回公告
基金管理人将按照本基金合同的有关规定发布基金开放申购、赎回公告。
（六）定期报告
定期报告包括年度报告、中期报告、季度报告、基金份额资产净值、基金日收益和基
金七日收益率公告。
1、基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告
登载在规定网站上，并将年度报告提示性公告登载在规定媒介上。基金年度报告中的财务
会计报告应当经过符合《证券法》规定的会计师事务所审计。
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159
2、基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告，将中期报
告登载在规定网站上，并将中期报告提示性公告登载在规定媒介上。
3、基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告，将季
度报告登载在规定网站上，并将季度报告提示性公告登载在规定媒介上。
4、本基金每个工作日公告前一工作日基金日收益及截止前一个工作日（含节假日）基
金七日收益率。
5、基金运作期间，如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额
20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者
决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持
有份额变化情况及产品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
6、本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况
及其流动性风险分析等。
7、本基金应当在年度报告、中期报告中至少披露报告期末基金前 10 名基金份额持有
人的类别、持有份额及占总份额的比例等信息。
（七）临时报告与公告
在本基金运作过程中发生如下可能对基金持有人权益产生重大影响的事件时，将按照
法律、法规及中国证监会的有关规定及时报告并公告：
1、基金份额持有人大会的召开及决定的事项；
2、终止《基金合同》、基金清算；
3、基金扩募、延长基金合同期限；
4、转换基金运作方式、基金合并；
5、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所；
6、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金
托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
7、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
8、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；
9、基金募集期延长或提前结束募集；
10、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发
生变动；
11、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十；
12、基金管理人、基金托管人基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过
百分之三十；
13、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼；
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14、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到
重大行政处罚、刑事处罚；
15、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重
大关联交易事项，但中国证监会另有规定的除外；
16、基金收益分配事项，但本基金合同另有约定的除外；
17、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费
率发生变更；
18、基金资产净值计价错误达基金资产净值百分之零点五；
19、本基金开始办理申购、赎回；
20、本基金收费方式发生变更；
21、本基金发生巨额赎回并延期办理；
22、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；
23、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；
24、根据《货币市场基金监督管理办法》、《货币市场基金信息披露特别规定》等法律
法规规定的偏离度达到一定程度的情形；
25、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。
（八）信息披露文件的存放与查阅
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
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§16 风险揭示
（一）市场风险
短期金融市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响，
导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
1、政策风险。因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）
发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、利率风险。金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。利率直接影
响着债券的价格和收益率，影响着企业的融资成本和利润。
3、信用风险。主要是指债务人的违约风险，若债务人经营不善，资不抵债，债权人可
能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。
4、购买力风险。基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
5、债券收益率曲线变动风险。债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动
有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
6、再投资风险。再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响，这与利率上升所带来的价格风险（即前面所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率
下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比之前较少的
收益率
7、波动性风险。波动性风险主要存在于可转债投资中，表现为可转债的价格受到其对
应股票价格波动的影响。
（二）管理风险
在基金管理运作过程中基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对
信息的占有和对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金
可能因为基金管理人的因素而影响基金收益水平。
（三）流动性风险
本基金属于开放式基金，在基金的所有开放日，基金管理人都有义务接受投资者的赎
回。市场下跌时经常出现交易量急剧减少的情况，如果在这时出现较大数额的基金赎回申
请，则使基金资产变现困难，基金面临流动性风险。
（ 1）本基金的申购、赎回安排
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，但基金管理人根据法律法规、中国证监
会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
（ 2）投资市场、行业及资产的流动性风险评估
南方现金增利基金招募说明书（更新）
162
本基金的投资范围为剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，期限在一年以内（含
一年）的中央银行票据、债券回购、 银行定期存款、大额存单、现金以及中国证监会、中国
人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具，投资标的均在证监会及相关法律法
规规定的合法范围之内，且一般具备良好的市场流动性和可投资性。本基金投资范围的设
定也合理、明确，操作性较强。根据《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
的相关要求，本基金会审慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管理措施，
因此本基金流动性风险也可以得到有效控制。
（ 3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施
巨额赎回指在单个开放日内，本基金净赎回申请份额（该基金赎回申请总份额扣除申购
申请总份额之余额）与净转出申请份额（该基金转出申请总份额扣除转入申请总份额之余额）
之和超过上一开放日该基金总份额 10%的情形。当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以
根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。本基金连续两个开放日以上
发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可
以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公
告。
当基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额 50%以上的赎回申请情
形下，基金管理人可以延期办理赎回申请。如基金管理人对于其超过基金总份额 50%以上
部分的赎回申请实施延期办理，延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先
权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止；
如基金管理人只接受其基金总份额 50%部分作为当日有效赎回申请，基金管理人可以根据
“全额赎回”或“部分延期赎回”的约定方式对该部分有效赎回申请与其他基金份额持有
人的赎回申请一并办理。
（ 4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
本基金在面临大规模赎回的情况下有可能因为无法变现造成流动性风险。如果出现流
动性风险，基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可实
施备用的流动性风险管理工具，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施，
包括但不限于延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、暂停基金
估值以及中国证监会认定的其他措施。同时基金管理人应时刻防范可能产生的流动性风险，
对流动性风险进行日常监控，保护持有人的利益。当实施备用的流动性风险管理工具时，
有可能无法按基金合同约定的时限支付赎回款项。
（四）相对风险与绝对风险
对于证券投资的风险衡量上，我们还应该区分相对风险与绝对风险。绝对风险主要是
指我们上面已经提到的各种风险，由于这些风险的存在，投资者可能会承担资本损失。而
相对风险主要是指单位收益所对应的风险。
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（五）本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文件投资章节有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券
市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。
销售机构(包括基金管理人直销机构和代销机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价，
不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与本基金法律文件
中风险收益特征的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成
风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
（六）其他风险
1、因技术因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
2、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生
的风险；
3、因人为因素而产生的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险；
4、对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险；
5、因业务竞争压力可能产生的风险；
6、战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带
来风险；
7、其他意外导致的风险。
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§17 基金的终止与清算
（一）基金的终止
有下列情形之一的，基金应当终止：
1、存续期内，本基金持有人数量连续 60 个工作日达不到 100 人，或连续 60 个工作日
基金资产净值低于 5000 万元人民币，基金管理人将宣布该基金终止；
2、基金经持有人大会表决终止的；
3、因重大违法、违规行为，基金被中国证监会责令终止的；
4、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金管理人的职务，而无
其它适当的基金管理人承受其原有权利及义务；
5、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金托管人的职务，而无
其他适当的基金托管人承受其原有权利及义务；
6、由于投资方向变更引起的基金合并、撤销；
7、中国证监会允许的其它情况。
（二）基金清算小组
1、自基金终止之日起三个工作日内成立清算小组，清算小组必须在中国证监会的监督
下进行基金清算。
2、基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《证券法》规定的注册会计师、
律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘请必要的工作人员。
3、基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以
依法进行必要的民事活动。
（三）基金清算程序
1、基金终止后，由基金清算小组统一接管基金资产；
2、基金清算小组对基金资产进行清理和确认；
3、对基金资产进行估价；
4、对基金资产进行变现；
5、将基金清算结果报告中国证监会；
6、公布基金清算公告；
7、进行基金剩余资产的分配。
（四）清算费用
清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由清算
小组从基金资产中支付。
（五）基金剩余资产的分配
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基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后，按基金持有人持有的基金份额比例
进行分配。
（六）基金清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清
算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载
在规定报刊上。
（七）基金清算账册及文件的保存
基金清算账册及有关文件由基金托管人按照国家有关规定保存。
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§18 基金合同的内容摘要
一、基金合同当事人
（一）基金发起人
名称：南方基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）
设立日期： 1998 年 3 月 6 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 3.6172 亿元
存续期限：持续经营
联系电话： 0755-82763888
（二）基金管理人
同上
（三）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：陈四清
成立时间： 1984 年 1 月 1 日
批准设立机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决
定》（国发[1983]146 号）
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【 1998】 3 号
（四）基金持有人
基金投资者自依基金合同的规定认购了本基金份额，即成为基金持有人，其持有基金
份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
二、基金合同当事人的权利和义务
（一）基金发起人的权利与义务
1、基金发起人的权利
（ 1）申请设立基金；
（ 2）法律、法规和基金合同规定的其他权利。
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2、基金发起人的义务
（ 1）遵守基金合同；
（ 2）公告招募说明书和发行公告；
（ 3）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（ 4）基金不能成立时，按照有关的法律法规及时退还所募集资金本息并承担发行费用；
（ 5）有关法律、法规和基金合同规定的其它义务。
（二）基金管理人的权利与义务
1、基金管理人的权利
（ 1）自本基金成立之日起，依法律法规和本基金合同的规定运用并管理基金资产；
（ 2）依据基金合同的规定，获得基金管理人的管理费、其它法定收入和法律法规允许
或监管部门批准的约定收入；
（ 3）提议召开基金持有人大会；
（ 4）监督本基金的托管行为，如认为基金托管人违反了本基金合同及国家法律法规，
应呈报中国证监会和中国人民银行，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（ 5）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（ 6）销售基金份额；
（ 7）选择、更换基金销售代理人，对基金销售代理人的相关行为进行监督和处理；
（ 8）担任注册登记人，委托其他机构担任注册登记人，更换注册登记人；
（ 9）依照有关法律法规，代表基金行使因运营基金资产而产生的债权及其它权利；
（ 10）依据有关法律规定及本基金合同制定或决定基金收益的分配方案；
（ 11）在基金存续期内，依据有关的法律法规和本基金合同的规定，暂停受理申购、赎
回申请；
（ 12）有关法律、法规和基金合同规定的其它权利。
2、基金管理人的义务
（ 1）遵守基金合同；
（ 2）自基金成立之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产；
（ 3）对所管理的不同基金资产分别设账、进行基金会计核算，编制财务会计报告及基
金报告。
（ 4）设置相应的部门并配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以
专业化的经营方式管理和运作基金资产；
（ 5）设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回和其它
业务或委托其它机构代理该项业务；
（ 6）负责基金注册登记。按照国家有关法律法规及本基金合同，为基金投资者办理基
金注册登记及清算或委托其它机构代理该项业务；
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（ 7）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金资产和基金管理人的资产相互独立，保证不同基金在资产运作、财务管理等方面相
互独立；
（ 8）除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定外，不得为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金资产；
（ 9）接受基金托管人的监督；
（ 10）按规定计算并披露基金净值信息、基金日收益和基金七日收益率；
（ 11）严格按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定，履行信息披露
及报告义务；
（ 12）按照有关的法律法规保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。
除《基金法》、《运作办法》、本基金合同及其它有关规定另有规定外，在基金信息公开披
露前应予保密，不得向他人泄露；
（ 13）按规定向基金持有人分配基金收益；
（ 14）按规定受理并办理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（ 15）依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定召集基金持有人大会；
（ 16）保存基金的会计账册、报表、记录不低于法律法规规定的最低年限；
（ 17）确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定的时间内发出；保证基金投资者
能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料，并得到有关资
料的复印件；
（ 18）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
（ 19）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（ 20）因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
（ 21）监督基金托管人按照基金合同规定履行义务，基金托管人因过错造成基金资产损
失时，应代表基金向基金托管人追偿，但不承担连带责任、赔偿责任及其它法律责任；
（ 22）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（ 23）有关法律、法规和基金合同规定的其它义务。
（三）基金托管人的权利与义务
1、基金托管人的权利
（ 1）自本基金成立之日起，依法律法规和本基金合同的规定持有并保管基金资产；
（ 2）依据本基金合同约定获得基金托管费、其它法定收入和其它法律法规允许或监管
部门批准的约定收入；
（ 3）监督基金管理人的投资运作，如认为基金管理人违反了本基金合同及国家法律法
规，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
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（ 4）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（ 5）有关法律、法规和基金合同规定的其它权利。
2、基金托管人的义务
（ 1）遵守基金合同；
（ 2）以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金资产；
（ 3）设立专门的资产托管部，具有符合要求的营业场所，配备有足够的、合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金资产托管事宜；
（ 4）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金资
产的安全，保证其托管的基金资产与基金托管人自有资产以及不同的基金资产相互独立；
对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金
划拨、账册记录等方面相互独立；
（ 5）除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定外，不得为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金资产；
（ 6）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
（ 7）以基金托管人的名义开立基金托管专户和证券交易资金账户，以基金托管人及基
金联名的方式开立基金证券账户，以基金的名义开立银行间债券托管账户，负责基金投资
于证券的清算交割，执行基金管理人的划款指令，并负责办理基金名下的资金往来；
（ 8）保守基金商业秘密，除《基金法》、《运作办法》、基金合同及其它有关规定另
有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；
（ 9）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金日收益和基金
七日收益率；
（ 10）采用适当、合理的措施，使本基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基金合同
等有关法律文件的规定；
（ 11）采用适当、合理的措施，使基金管理人用以计算本基金份额的认购、申购和赎回
的方法符合本基金合同等有关法律文件的规定；
（ 12）采用适当、合理的措施，使基金投资和融资的条件符合本基金合同等有关法律文
件的规定；
（ 13）按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国人民银行和中国证监会；
（ 14）在定期报告内出具基金托管人意见；
（ 15）按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录不低于法律法规规定的最低年限；
（ 16）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（ 17）依据基金管理人的指令或有关规定将基金持有人收益和赎回款项划到指定账户；
（ 18）参加基金清算小组，参与基金资产的保管、清理、估价、变现和分配；
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（ 19）面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会
和中国人民银行，并通知基金管理人；
（ 20）因过错导致基金资产的损失，应承担赔偿责任，其过错责任不因其退任而免除；
（ 21）监督基金管理人按照基金合同规定履行义务，基金管理人因过错造成基金资产损
失时，应代表基金向基金管理人追偿，但不承担连带责任、赔偿责任及其它法律责任；
（ 22）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（ 23）法律、法规和基金合同规定的其它义务。
（四）基金持有人的权利和义务
1、每份基金份额代表同等的权益和义务。
2、基金持有人权利
（ 1）出席或者委派代表出席基金持有人大会，并行使表决权；
（ 2）取得基金收益；
（ 3）监督基金运作情况，按基金合同的规定查询或者获取公开的基金业务及财务状况
资料；
（ 4）依法转让或者申请申购、赎回基金份额，进行基金间转换；
（ 5）因基金管理人、托管人、注册登记人、销售代理人的过错导致利益受到损害时要
求赔偿的权利；
（ 6）取得基金清算的剩余资产；
（ 7）法律、法规和基金合同规定的其它权利。
3、基金持有人义务
（ 1）认真阅读并遵守基金合同；
（ 2）缴纳基金认购、申购款项及规定的费用；
（ 3）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，承担基金亏损或者终止的有限责
任；
（ 4）不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；
（ 5）返还持有基金过程中因任何原因获得的不当得利；
（ 6）法律、法规和基金合同规定的其它义务。
三、基金份额持有人大会
基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表共同组成。
基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
（一）召开事由
当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人或基金托管人或持有 10%以上（不含
10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）提
议时，应当召开基金份额持有人大会：
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（ 1）终止基金合同；
（ 2）转换基金运作方式；
（ 3） 提高基金管理人、基金托管人的报酬标准（但根据法律法规的要求提高该等报酬
标准的除外）；
（ 4）更换基金管理人、基金托管人；
（ 5）对基金当事人权利和义务产生重大影响的事项；
（ 6）《基金法》、《运作办法》及其它有关法律法规、本基金合同规定的其它事项。
以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后变更，不需召开基金份额持有人大会：
（ 1）调低基金管理费、基金托管费；
（ 2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金份额的申购费率、赎回费率或
收费方式；
（ 3）因相应的法律、法规发生变动应当对基金合同进行变更；
（ 4）对基金合同的变更不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；
（ 5）对基金合同的变更对基金份额持有人利益无实质性不利影响；
（ 6）按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其它情形。
（二）会议召集方式
1、除法律法规或基金合同另有规定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集，基金
份额持有人大会的权益登记日、开会时间、地点由基金管理人选择确定，在基金管理人未
按规定召集或不能召集时,由基金托管人召集；
2、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提
议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。
基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召
集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并确定开会时间、地点、方式和权益
登记日，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；
3、代表基金份额 10％以上（不含 10%）的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持
有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十
日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理
人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代表
基金份额 10％（不含 10%）以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人
提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知
提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面
决定之日起六十日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合；
4、代表基金份额 10％以上（不含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份
额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额 10％以上（不含 10%）
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的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前三十日向中国证监
会备案。
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当
配合，不得阻碍、干扰。
（三）通知
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日在规定媒介上公告会议通知。
基金份额持有人大会通知将至少载明以下内容：
（ 1）会议召开时间、地点、方式；
（ 2）会议审议事项、议事程序、表决方式；
（ 3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（ 4）代理投票委托书送达时间和地点；
（ 5）会务常设联系人姓名、电话；
（ 6）会者须准备或履行的文件和手续；
（ 7）召集人认为需要通知的其他事项。
如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的
计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面
表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和
基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。
（四）会议的召开方式
1、会议方式
（ 1）基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会；
（ 2）现场开会由基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场
开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席；
（ 3）通讯方式开会指按照基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决；
（ 4）会议的召开方式由召集人确定。但决定基金管理人更换或基金托管人的更换事宜
必须以现场开会方式召开基金份额持有人大会。
2、基金份额持有人大会召开条件
（ 1）现场开会
必须同时符合以下条件时， 现场会议方可举行：
1）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份
额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（不含二分之一）。若到会者在权益登
记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、 6 个月以内，就原定审议事项重新
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173
召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有
效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）；
2）到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人
持有基金份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规
和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相
符。
（ 2）通讯开会
通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以召集人确定的非现场方式在表
决截至日以前送达至召集人指定的地址或系统。通讯开会应以召集人确定的非现场方式进
行表决。
必须同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：
1）召集人按基金合同规定公布会议通知后，在两个工作日内连续公布相关提示性公告；
2）召集人在公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计基金份额持有人的
表决意见；
3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的
基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（不含二分之一）。若本人直接出具表
决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以
后、 6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持
有人大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或授
权他人代表出具表决意见；
4）直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的其它代表，同
时提交持有基金份额的凭证和受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证和授权委
托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
（ 1）议事内容仅限于本基金合同第四部分“一、召开事由”中所指的关系基金份额持
有人利益的重大事项；
（ 2）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决；
（ 3）基金管理人、基金托管人、持有权益登记日基金总份额 10%以上（不含 10%）的基
金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大
会审议表决的提案，也可以在会议通知发出后向大会召集人提交临时提案（临时提案只适用
于现场方式开会），临时提案最迟应当在大会召开日前 15 日提交召集人；召集人对于临时
提案应当最迟在大会召开日前 10 日公告；
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（ 4）对于基金份额持有人提交的提案（包括临时提案），大会召集人应当按照以下原
则对提案进行审核：
1）关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不
超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于
不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有
人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明；
2）程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定。如
将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持
人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定
的程序进行审议。
（ 5）基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，如果需要对原有提案进行
变更,应当最迟在基金份额持有人大会召开日前 10 日公告。否则，会议的召开日期应当顺
延并保证至少与公告日期有 10 日的间隔期。
2、议事程序
（ 1）现场开会
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，
确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，在公证机构的监督
下形成大会决议。
基金管理人召集大会时，由基金管理人授权代表主持；基金托管人召集大会时，由基
金托管人授权代表主持；代表基金份额 10％以上（不含 10%）的基金份额持有人召集大会
时，由出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金份额 50%以上（不含 50%）多数
选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。
召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、
身份证号码、住所地址、持有或者代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）等
事项。
（ 2）通讯开会
在通讯方式开会的情况下，由召集人在会议通知中提前 30 日公布提案，在所通知的表
决截止日期第二日统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议。
（六）表决
1、基金份额持有人所持每份基金份额享有一票表决权。
2、基金份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。
3、基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议。
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（ 1）一般决议：一般决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的 50%
以上（不含 50%）通过方为有效；除下列（ 2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事
项均以一般决议的方式通过；
（ 2）特别决议：特别决议须经出席会议的基金份额持有人及代理人所持表决权的 2/3
以上（不含 2/3）通过方可作出。涉及基金管理人更换、基金托管人更换、转换基金运作方
式、 终止基金合同的合同变更必须以特别决议的方式通过方为有效。
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。
4、基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
5、对于通讯开会方式的表决，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则表面符合法
律法规和会议通知规定的表决意见即视为有效的表决；表决意见模糊不清或相互矛盾的视
为无效表决。
6、基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐
项表决。
（七）计票
1、现场开会
（ 1）如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，则基金份额持有人大会
的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名代表与
大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金
份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中
选举三名代表担任监票人；
（ 2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公布计票
结果，并由公证机关对其计票过程予以公证；
（ 3）如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如
果大会主持人对于提交的表决结果没有怀疑，而出席会议的其他人员对大会主持人宣布的
表决结果有异议，有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清
点并公布重新清点结果。重新清点仅限一次。
2、通讯开会
在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管
人授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日起五日内报
中国证监会备案。基金份额持有人大会决定的事项自表决通过之日起生效。
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决
定。
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基金份额持有人大会决议自生效之日起两日内在中国证监会规定媒介公告。
四、基金合同的变更、终止和清算
（一）基金合同的变更
1、本基金合同的修改应经基金发起人、基金管理人和基金托管人同意；
2、修改基金合同应经基金持有人大会决议通过并报中国证监会备案，自决议通过之日
起生效。但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形，或
者基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化，或者基金合同的修改对
基金持有人利益无实质性不利影响，可不经基金持有人大会决议，而经基金管理人和基金
托管人同意修改后公布，并报中国证监会备案。
（二）基金合同的终止
有下列情形之一的，基金应当终止：
1、存续期内，本基金持有人数量连续 60 个工作日达不到 100 人，或连续 60 个工作日
基金资产净值低于 5000 万元人民币，基金管理人将宣布该基金终止；
2、基金经持有人大会表决终止的；
3、因重大违法、违规行为，基金被中国证监会责令终止的；
4、基金管理人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金管理人的职务，而无
其它适当的基金管理人承受其原有权利及义务；
5、基金托管人因解散、破产、撤销等事由，不能继续担任本基金托管人的职务，而无
其他适当的基金托管人承受其原有权利及义务；
6、由于投资方向变更引起的基金合并、撤销；
7、中国证监会允许的其它情况。
（三）基金清算小组
1、自基金终止之日起三个工作日内成立清算小组，清算小组必须在中国证监会的监督
下进行基金清算。
2、基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《证券法》规定的注册会计师、
律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小组可以聘请必要的工作人员。
3、基金清算小组负责基金资产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清算小组可以
依法进行必要的民事活动。
（四）基金清算程序
1、基金终止后，由基金清算小组统一接管基金资产；
2、基金清算小组对基金资产进行清理和确认；
3、对基金资产进行估价；
4、对基金资产进行变现；
5、将基金清算结果报告中国证监会；
南方现金增利基金招募说明书（更新）
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6、公布基金清算公告；
7、进行基金剩余资产的分配。
（五）清算费用
清算费用是指清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由清算
小组从基金资产中支付。
（六）基金剩余资产的分配
基金清算后的全部剩余资产扣除基金清算费用后，按基金持有人持有的基金份额比例
进行分配。
（七）基金清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经符合《证券法》规定的会
计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清
算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公
告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上，并将清算报告提示性公告登载
在规定报刊上。
（八）基金清算账册及文件的保存
基金清算账册及有关文件由基金托管人按照国家有关规定保存。
五、争议的解决方式
各方当事人因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，如经友好协商未能解
决的，可向基金管理人注册地人民法院起诉，也可根据事后达成的仲裁协议向仲裁机构申
请仲裁。
六、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》、《招募说明书》和更新的招募说明书等文本存放在基金管理人、基金托
管人和基金销售代理人处，投资者可免费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上
述文件复印件。
对投资者按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人和基金托管人应保证与所
公告文本的内容完全一致。
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§19 基金托管协议的内容摘要
一、托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：南方基金管理股份有限公司
住所：深圳市福田区莲花街道益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼
法定代表人：杨小松（代为履行法定代表人职责）
成立时间： 1998 年 3 月 6 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基字[1998]4 号
注册资本：人民币 3.6172 亿元
组织形式: 股份有限公司
经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其他业务
存续期间：持续经营
电话： 0755-82763888
传真： 0755-82763889
联系人：常克川
（二）基金托管人
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（ 100032）
法定代表人：陈四清
电话：（ 010） 66105799
传真：（ 010） 66105798
联系人：郭明
成立时间： 1984 年 1 月 1 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 35,640,625.71 元
批准设立机关和设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银行职能的决定
（国发[1983]146 号）
存续期间：持续经营
二、基金托管人与基金管理人之间的业务监督、核查
（一）基金托管人根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法规的规定，
对基金投资范围、基金资产的投资组合比例、基金资产核算、基金日收益和基金七日收益
率的计算方法、基金管理人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金支付的费用、基金的
融资条件等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
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基金托管人发现基金管理人的违规行为，应及时以书面形式通知基金管理人，并要求
其限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对、确认并以书面形式给托管人发出回函。
在限期内，托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对托
管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
管理人限期纠正。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使投资者遭受的损失。
（二）根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其它有关规定，基金管理人就
基金托管人是否及时执行基金管理人的投资指令、是否妥善保管基金的全部资产、是否及
时按照基金管理人的指令向注册登记人支付赎回和分红款项，对基金托管人进行监督和核
查。
基金管理人可定期对基金托管人保管的基金资产进行核查。基金管理人发现基金托管
人未对基金资产实行分账管理、擅自挪用基金资产、因托管人的过错导致基金资产灭失、
减损、或处于危险状态的，基金管理人应以书面方式要求托管人予以纠正和采取必要的补
救措施。基金管理人有义务要求托管人赔偿基金因此所受的损失。
基金管理人发现基金托管人的行为违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和其
他有关法规的规定，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管人收到通知后
应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有权随时对通知
事项进行复查，督促托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内
纠正的，基金管理人应报告中国证监会。
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金
托管人限期纠正。
（三）基金管理人和基金托管人有义务配合和协助对方依照本协议对基金业务执行监督、
核查。基金管理人或托管人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或
采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经监督方提出警告仍不改正的，
监督方应报告中国证监会。
三、基金资产财产的保管
（一）基金资产保管的原则
基金托管人依法持有基金资产，应安全保管所收到的基金的全部资产。
基金资产应独立于基金管理人、基金托管人的自有资产。基金托管人应为基金设立独
立的账户。本基金资产与托管人的其他资产及其他基金的资产应该实行严格的分账管理。
托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产。
对于因基金投资产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并
通知托管人，到账日基金资产没有到达托管人处的，托管人应及时通知基金管理人采取措
施进行催收，由此给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失。
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对于基金申（认）购过程中产生的应收资产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到
账日期并通知基金托管人，到账日基金资产没有到达托管人处的，基金托管人应及时通知
基金管理人采取措施进行催收，由此给基金造成损失的，管理人应负责向有关当事人追偿
基金的损失。
（二）基金成立时募集资金的验证
基金募集截止，由基金管理人聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行验
资，出具验资报告。基金管理人应督促注册登记人应将募得的全部资金存入基金托管人为
基金开立的银行账户中。基金托管人在收到资金当日出具基金资产接收报告。
（三）投资人申购资金的归集和赎回资金的派发
基金申购、赎回的款项采用净额交收的结算方式，具体以双方认可方式进行。
基金托管人应及时查收申购资金是否到账，对于未准时到账的资金，应及时通知基金
管理人，由基金管理人负责催收。
因投资者赎回而应划付的款项，基金托管人应根据基金管理人的指令进行划付。
（四）基金银行账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设基金托管专户，保管基金的银行存
款。该账户的开设和管理由基金托管人承担。本基金的一切货币收支活动，均需通过基金
托管人的基金托管专户进行。
基金托管专户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得假借本基金的名义开立任何银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业
务以外的活动。
基金托管专户的管理应符合《银行账户管理办法》、《现金管理条例》、《中国人民银
行利率管理的有关规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、 《支付结算办法》以及中国
人民银行的其他规定。
（五）基金证券账户和资金账户的开设和管理
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公
司/深圳分公司开设证券账户。
基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管
理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务以外的活动。
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分
公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。
（六）债券托管乙类账户的开设和管理
1、基金成立后，基金管理人负责向中国证监会和中国人民银行申请基金进入全国银行
间同业拆借市场进行交易。由基金管理人在中国外汇交易中心开设同业拆借市场交易账户，
南方现金增利基金招募说明书（更新）
181
由基金托管人在中央国债登记结算有限责任公司开设债券托管乙类账户，并由基金托管人
负责基金的债券的后台匹配和查询以及资金的清算。
2、同业拆借市场交易账户根据中国人民银行、中国外汇交易中心和中央国债登记结算
有限责任公司的有关规定，由基金管理人开设、使用和管理。基金管理人和基金托管人应
一起负责为基金对外签订全国银行间国债市场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金
管理人保存副本。
（七）基金资产投资的有关实物证券的保管
实物证券由基金托管人存放于托管银行的保管库；也可存入中央国债登记结算公司或
交易所登记结算公司或其他的代保管库中。保管凭证由基金托管人保存。实物证券的购买
和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理。托管人对由托管人以外机构保管的实
物券不承担责任。
（八）和基金资产有关的重大合同的保管
与基金投资有关的重大合同的签署，除本协议另有规定外，由基金管理人负责。合同
原件由基金管理人保管。保管期限按照国家有关规定执行。
与基金资产有关的重大合同，根据基金的需要以基金的名义签署。合同原件由基金托
管人保管。
四、基金资产净值计算和与复核
本基金通过每日计算基金收益并分配的方式，使基金份额资产净值保持在人民币 1.00
元。
（一）计价目的
基金资产计价的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。
（二）计价日
本基金的计价日为相关的证券交易场所的正常营业日，定价时点为上述证券交易场所
的收市时间。
（三）计价方法
本基金按以下方式进行计价：
1、本基金估值采用“摊余成本法”，即计价对象以买入成本列示，按照票面利率或协
议利率并考虑其买入时的溢价与折价，在剩余存续期内按照实际利率法摊销，每日计提损
益。本基金不采用市场利率和上市交易的债券和票据的市价计算基金资产净值。
2、为了避免采用“摊余成本法”计算的基金资产净值与按市场利率和交易市价计算的
基金资产净值发生重大偏离，从而对基金份额持有人的利益产生稀释和不公平的结果，基
金管理人于每一估值日，采用估值技术，对基金持有的估值对象进行重新评估，即“影子
定价”。当“摊余成本法”计算的基金资产净值与“影子定价”确定的基金资产净值负偏
离达到 0.25%时，基金管理人应当在 5 个交易日内将负偏离度绝对值调整到 0.25%以内，当
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正偏离绝对值达到 0.5%时，基金管理人应当暂停接受申购并在 5 个交易日内将正偏离度绝
对值调整到 0.5%以内。当负偏离度绝对值达到 0.5%时，基金管理人应当使用风险准备金或
者固有资金弥补潜在资产损失，将负偏离度绝对值控制在 0.5%以内。当负偏离度绝对值连
续两个交易日超过 0.5%时，基金管理人应当采用公允价值估值方法对持有投资组合的账面
价值进行调整，或者采取暂停接受所有赎回申请并终止基金合同进行财产清算等措施。
3、如有确凿证据表明按上述方法进行计价不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法计价。
4、如有新增事项，按国家相关法律法规规定计价。
（四）计价对象
本基金依法所持有的各类有价证券。
（五）计价程序
在计价日，基金管理人完成计价后，将计价结果加盖业务公章以书面形式报给基金托
管人，基金托管人按《基金合同》及国家有关规定的计价方法、时间、程序进行复核，基金
托管人复核无误后加盖业务公章返回给基金管理人。月末、年中和年末计价复核与基金会
计账目的核对同时进行。
（六）计价错误的处理
当基金计价出现错误时，基金管理人应当立即公告、予以纠正，并采取合理的措施防
止损失进一步扩大；计价错误偏差达到基金资产净值的 0.25%时，基金管理人应当报中国
证监会备案。计价错误偏差达到基金资产净值的 0.5%时，基金管理人应当通报基金托管人
并报中国证监会备案。
因基金计价错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担，基金管理人对不应由其
承担的责任，有权根据过错原则向过错人追偿，本合同的当事人应将按照以下约定处理：
1、差错类型
本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、注册与过户登记人、或代理
销售机构、或投资者自身的过错造成差错，导致其他当事人遭受损失的，过错的责任人应
当对由于该差错遭受损失的当事人（“受损方”）按下述“差错处理原则”给予赔偿并承担
赔偿责任。
2、上述差错的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、数据计算差错、
系统故障差错、下达指令差错等；对于因技术原因引起的差错，若系同行业现有技术水平
无法预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。
由于不可抗力原因造成投资者的交易资料灭失或被错误处理或造成其他差错，因不可
抗力原因出现差错的当事人不对其他当事人承担赔偿责任，但因该差错取得不当得利的当
事人仍应负有返还不当得利的义务。
2、差错处理原则
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（ 1）差错已发生，但尚未给当事人造成损失时，差错责任方应及时协调各方，及时进
行更正，因更正差错发生的费用由差错责任方承担；由于差错责任方未及时更正已产生的
差错，给当事人造成损失的由差错责任方承担；若差错责任方已经积极协调，并且有协助
义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应赔偿责任。差错责任方
应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正；
（ 2）差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责，并且
仅对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责；
（ 3）因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。但差错责任方仍
应对差错负责，如果由于获得不当得利的当事人不返还或不全部返还不当得利造成其他当
事人的利益损失（“受损方”），则差错责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金
额的范围内对获得不当得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的
当事人已经将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已
经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方；
（ 4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式；
（ 5）差错责任方拒绝进行赔偿时，如果因基金管理人过错造成基金资产损失时，基金
托管人应为基金的利益向管理人追偿，如果因基金托管人过错造成基金资产损失时，基金
管理人应为基金的利益向基金托管人追偿。除基金管理人和托管人之外的第三方造成基金
资产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿；
（ 6）如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿，并且依据法律法规、《基金
合同》或其他规定，基金管理人自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，
则基金管理人有权向出现过错的当事人进行追索，并有权要求其赔偿或补偿由此发生的费
用和遭受的损失；
（ 7）按法律法规规定的其他原则处理差错。
3、差错处理程序
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（ 1）查明差错发生的原因，列明所有的当事人，并根据差错发生的原因确定差错的责
任方；
（ 2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估；
（ 3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失；
（ 4）根据差错处理的方法，需要修改注册与过户登记人的交易数据的，由注册与过户
登记人进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认；
（ 5）基金管理人及基金托管人基金资产净值计价错误偏差达到基金资产净值的 0.25%
时，基金管理人应当报中国证监会备案；计算错误偏差达到基金资产净值 0.5%时，基金管
理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
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（七）暂停计价的情形
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时；
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商一致的，基金应当暂停
估值。
（八）特殊情形的处理
1、基金管理人按计价方法的第 2、 3 条方法进行计价时，所造成的误差不作为基金资
产净值错误处理；
2、由于本基金所投资的各个市场及其登记结算机构发送的数据错误，或由于其他不可
抗力原因，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查， 但
是未能发现该错误的，由此造成的基金资产计价错误，基金管理人和基金托管人可以免除
赔偿责任。但基金管理人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。
（九）基金账册的建立
基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法
和会计处理原则，分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账
册定期进行核对，互相监督，以保证基金资产的安全。若双方对会计处理方法存在分歧，
应以基金管理人的处理方法为准。
经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因
并纠正，保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符，暂时无法查找到
错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。
（十）基金定期报告的编制和复核
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编制，应于
每月终了后 5 个工作日内完成。
《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个
工作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更
的，基金管理人至少每年更新一次。基金管理人在季度结束之日起 15 个工作日内完成季度
报告编制并公告；在上半年结束之日起两个月完成中期报告编制并公告；在会计年度结束
后三个月内完成年度报告编制并公告。
基金管理人在 5 个工作日内完成月度报告，在月度报告完成当日，将有关报告提供基
金托管人复核；基金托管人在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管
理人。基金管理人在 7 个工作日内完成季度报告，在季度报告完成当日，将有关报告提供
基金托管人复核，基金托管人在收到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基
金管理人。基金管理人在一个月内完成中期报告，在中期报告完成当日，将有关报告提供
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基金托管人复核，基金托管人在收到后一个月内进行复核，并将复核结果书面通知基金管
理人。基金管理人在一个半月内完成年度报告，在年度报告完成当日，将有关报告提供基
金托管人复核，基金托管人在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。
基金托管人在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管
人应共同查明原因，进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准。核对无误后，
基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复
核意见书，相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之
日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管
人有权就相关情况报证监会备案。
基金托管人在对财务会计报告、中期报告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具
相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。
五、基金有关文件档案的保存
基金管理人和基金托管人应完整保存各自的记录基金业务活动的原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和重要合同等，保存期限不少于法律法规规定的最低年限。
有关基金的重大合同的正本，应由基金托管人负责保管。
基金管理人或托管人变更后，未变更的一方有义务协助接任人接受基金的全部文件。
六、争议的解决方式
因本协议产生的争议，双方当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通
过协商、调解解决的，可以在有管辖权的人民法院通过诉讼解决。
争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和托管人职责，各自继续忠实、勤勉、
尽责地履行基金合同规定的义务，维护基金持有人的合法权益。
七、托管协议的修改和终止
（一）本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议，其内容
不得与《基金合同》的规定有任何冲突。修改后的新协议，报中国证监会备案。
（二）发生以下情况，本托管协议终止：
1、基金合同终止；
2、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；
3、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管其基金管理权；
4、发生法律、法规规定的基金终止事项。
南方现金增利基金招募说明书（更新）
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§20 基金份额持有人服务
如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请及时通过下述方式联系基金管
理人。请确保投资前，您/贵机构已经全面理解本招募说明书，并同意全部内容。
对基金份额持有人的服务主要由基金管理人、发售机构及销售机构提供， 以下是基金
管理人提供的主要服务内容。基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化，有权
在符合法律法规的前提下，增加和修改相关服务项目。如因系统、第三方或不可抗力等原
因，导致下述服务无法提供，基金管理人不承担任何责任。
若本基金包含在中国香港特别行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有人享有的服
务项目一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资人投诉及建议受理服务和网站资讯等
服务。
一、网上开户及交易服务
机构投资者可通过基金管理人网站（ www.nffund.com），个人投资者可通过基金管理人
网站、微信公众号（可搜索“南方基金”或“ NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认
购/申购、赎回及信息查询等业务。有关基金管理人电子直销具体规则请参见基金管理人网
站相关公告和业务规则。
二、账户及信息查询服务
机构投资者通过基金管理人网站，个人投资者通过基金管理人网站、微信公众号或
APP 客户端，可享有场外基金交易查询、账户查询和基金管理人依法披露的各类基金信息
等服务，包括基金产品基本信息（包括基金名称、管理人名称、基金代码、风险等级、持有
份额、单位净值、收益情况等）、基金的法律文件、基金公告、定期报告和基金管理人最新
动态等各类资料。
三、账单及资讯服务
（一）对账单服务
1、基金管理人通过电子邮件形式向定制的个人投资者（本基金是否向个人投资者销售，
请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）定期发送场外交易电子邮件对账单（包括
基金名称、基金代码、持有份额等基金保有情况信息），电子邮件地址不详的除外。
2、基金管理人将通过微信公众号向关注并绑定账户的个人投资者定期发送场外交易微
信对账单。微信未绑定账户、取消关注或取消定制的除外。
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3、注册登记机构和基金管理人不提供投资人的场内交易（本基金是否支持场内交易，
请以本基金基金合同和招募说明书相关条款为准）对账单服务，投资人可到交易网点打印或
通过交易网点提供的自助、电话、网上服务等渠道查询。
（二）资讯服务
投资人知悉并同意基金管理人可根据投资人的个人信息不定期通过电话、短信、邮件、
微信等任一或多种方式为投资人提供与投资人相关的账户服务通知、交易确认通知、重要
公告通知、活动消息、营销信息、客户关怀等资讯及增值服务，购买本基金前请详阅南方
基金官网服务介绍和隐私政策。如需取消相应资讯服务，可按照相关指引退订，或通过基
金管理人客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等人工服务方式退订。
四、客户服务中心电话及在线服务
（一）电话服务
投资人拨打基金管理人客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务：
1、自助语音服务（ 7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。
2、人工服务：提供每周 7 天，每日不少于 8 小时的人工服务（法定节假日除外）。投
资人可以通过该热线获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等
专项服务。
（二）在线服务
投资人通过基金管理人网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务：
1、智能客服服务（ 7×24 小时）：提供业务规则、净值信息等自助咨询服务。
2、人工服务：提供每周 7 天，每日不少于 8 小时的人工服务（法定节假日除外）。投
资人可通过该方式获得投资咨询、业务咨询、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专
项服务。
五、投诉及建议受理服务
投资人可以通过基金管理人客户服务中心人工热线、在线客服、书信、电子邮件、短
信及各销售机构网点柜台等不同的渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务进行投诉或
提出建议。
南方现金增利基金招募说明书（更新）
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§21 其他应披露事项
标题 公告日期
南方现金增利基金收益支付公告(2022 年第
2 号)
2022-02-14
南方基金管理股份有限公司关于一路财富
（北京）基金销售有限公司终止代理销售本
公司旗下基金的公告
2022-01-25
南方现金增利基金 2021 年第 4 季度报告 2022-01-24
南方现金增利基金 2022 年春节暂停申购及
转换转入业务的公告
2022-01-20
南方现金增利基金收益支付公告(2022 年第
1 号)
2022-01-13
南方现金增利基金 2022 年元旦节暂停申购
及转换转入业务的公告
2021-12-23
南方现金增利基金收益支付公告(2021 年第
12 号)
2021-12-14
南方现金增利基金收益支付公告(2021 年第
11 号)
2021-11-13
南方现金增利基金 2021 年第 3 季度报告 2021-10-27
南方基金管理股份有限公司关于调整旗下南
方现金增利基金申购、定投和转换转入金额
限制的公告
2021-10-26
南方基金关于旗下部分基金增加东方财富证
券为销售机构及开通相关业务的公告
2021-10-15
南方现金增利基金收益支付公告(2021 年第
10 号)
2021-10-14
南方基金关于南方现金增利基金 F 级开通电
子直销平台相关业务的公告
2021-09-27
南方现金增利基金 2021 年国庆节暂停申购
及转换转入业务的公告
2021-09-22
南方现金增利基金收益支付公告(2021 年第
9 号)
2021-09-14
南方现金增利基金 2021 年中秋节暂停申购
及转换转入业务的公告
2021-09-09
关于南方基金管理股份有限公司旗下部分基
金 2021 年中期报告的更正公告
2021-09-02
注：其他披露事项详见基金管理人发布的相关公告
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§22 招募说明书存放及其查阅方式
本招募说明书存放在本基金管理人、基金托管人、销售代理人和注册登记机构的办公
场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本基金合同招募说明书复制件或
复印件，但应以基金合同招募说明书正本为准。
基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。
南方现金增利基金招募说明书（更新）
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§23 备查文件
（一）中国证监会批准南方现金增利基金设立的文件
（二）《南方现金增利基金基金合同》
（三）《南方现金增利基金托管协议》
（四）《南方基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》
（五）法律意见书
（六）基金管理人业务资格批件、营业执照
（七）基金托管人业务资格批件、营业执照
南方基金管理股份有限公司
2022 年 3 月 30 日
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