南方现金增利基金招募说明书(更新)摘要
2013-10-17 来源:上海证券报
重要提示
南方现金增利基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会证监基金字【2004】2号文批准公开发行。本基金的基金合同于2004年3月5日正式生效。
南方基金管理有限公司(“本基金管理人”或“基金管理人”或“管理人”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
投资有风险,投资人申购基金时应认真阅读招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金的基金合同。
本基金的基金合同已经根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》及其它有关规定作了修订并已于中国证监会指定报刊或网站进行了公告。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2013年9月5日,有关财务数据和净值表现截止日为2013年6月30日(未经审计)。
一、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称:南方基金管理有限公司
住所及办公地址:广东省深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
成立时间:1998年3月6日
法定代表人:吴万善
注册资本:1.5亿元人民币
电话:(0755)82763888
传真:(0755)82763889
联系人:鲍文革
南方基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币。2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达1.5亿元人民币。2010年,经证监许可[2010]1073号文核准深圳市机场(集团)有限公司将其持有的30%股权转让给深圳市投资控股有限公司。目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
(二)主要人员情况
1、董事会成员
吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行部副经理、总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
张涛先生,董事,中共党员,毕业于河海大学技术经济及管理专业,获博士学位。1994年8月加入华泰证券,历任总裁秘书、投资银行一部业务经理、上海总部投资银行业务部副总经理、公司董事会秘书、总裁助理兼董事会办公室主任、副总裁、党委委员。现任华泰证券股份有限公司副总裁、党委委员。
姜健先生,董事,中共党员,毕业于南京林业大学经济及管理专业,获硕士学位。1994年12月加入华泰证券并一直在华泰证券工作,历任资产管理总部总经理、投资银行总部业务总监、总裁助理、董事会秘书等职务。现任华泰证券股份有限公司的副总裁、党委委员、董事会秘书。
余钢先生,董事,中共党员,高级经济师,大学本科毕业于湘潭大学英语专业,研究生毕业于华中科技大学经济法专业。曾在广州军区、深圳市投资管理公司、深圳市国资委、深圳市地铁集团等单位工作,长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。2010年4月加入深圳市投资控股有限公司,现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记。
项建国先生,董事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于中南财经大学财务会计专业。曾在江西财经大学任教并担任审计教研室副主任,其后在深圳蛇口信德会计师事务所、深圳市商贸投资控股公司任职,2004年深圳市投资控股有限公司成立至今,历任公司投资部部长、投资发展部部长、企业一部部长、战略发展部部长,长期从事投融资、股权管理、股东事务等工作。
李自成先生,董事,中共党员,硕士研究生学历。历任厦门大学哲学系团总支副书记、厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理、厦门国际信托投资有限公司副总经理、厦门国际信托有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司总经理。
庄园芳女士,董事,工商管理硕士,经济师。历任兴业证券交易业务部总经理助理、负责人,证券投资部副总经理、总经理,投资总监;现任兴业证券股份有限公司副总裁。
杨小松先生,董事,中共党员,经济学硕士,注册会计师。历任德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监会处长、副主任。2012年加入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。
姚景源先生,独立董事, 硕士研究生学历。曾任国家经委副处长,商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长,国内贸易部商业发展中心主任、中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘书长、安徽省阜阳市政府代市长、市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师。现任国务院参事室研究员,中国统计学会副会长,北京大学、清华大学、吉林大学、浙江大学兼职教授,博士生导师。
李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,国务院学位委员会、教育部全国金融硕士专业学位教学指导委员会委员。历任东南大学经济管理学院助教、讲师、副教授、教授,现任南京大学工程管理学院院长,金融工程研究中心主任,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任,教授、博士生导师,江苏省省委决策咨询专家,上海证券交易所上市委员会委员及公司治理委员会委员,上海证券交易所、深圳证券交易所、国信证券等单位的博士后指导导师,上海证券交易所金融创新实验室兼职研究员;复旦大学金融研究院兼职教授,教育部金融开放实验室副主任(兼);同时担任中国金融学年会常务理事,国家留学基金会评审专家;江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长,国家开发银行江苏分行咨询顾问,南京市江宁区、秦淮区政府顾问,目前还担任多家证券公司和上市公司独立董事。
周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,历任香港警务处(黄大仙及油尖区)警务督察,香港警务处(商业罪案调查科) 警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部高级经理、总监、顾问,现任香港汇业集团控股有限公司及其旗下汇业证券有限公司、汇业金融期貨有限公司、汇业财富管理有限公司独立非执行董事。
郑建彪先生,独立董事,中共党员,经济学硕士及工商管理硕士,20年以上证券从业经历。毕业于财政部科研所,曾任职于北京市财政局、深圳蛇口中华会计师事务所、京都会计师事务所等机构,先后担任干部、经理、副主任等工作。现担任致同会计师事务所(特殊普通合伙)董事合伙人,兼任证监会上市公司并购重组专家咨询委员会委员职务。
周蕊女士,独立董事,硕士研究生学历,曾于西北大学宣传部、陕西电视台新闻部、陕西博硕律师事务所、北京市万商天勤(深圳)律师事务所、北京市中伦(深圳)律师事务所、北京市信利(深圳)律师事务所任职,现任北京市金杜(深圳)律师事务所合伙人。
2、监事会成员
骆新都女士,监事,经济学硕士,经济师。历任民政部外事处处长、南方证券有限公司副总裁、南方基金管理有限公司董事长、顾问;现任南方基金管理有限公司监事会主席。
舒本娥女士,监事,15年的证券行业从业经历。毕业于杭州电子工业学院会计专业,获学士学位。曾任职于熊猫电子集团公司,担任财务处处长工作。1998年10月加入华泰证券,历任计划资金部副总经理、稽查监察部总经理、计划财务部总监理职务。现任华泰证券财务总监。
姜丽花女士,监事,中共党员,高级会计师,大学本科毕业于深圳广播电视大学会计学专业。曾在浙江兰溪马间专厂、浙江兰溪纺织机械厂、深圳市建筑机械动力公司、深圳市建设集团、深圳市建设投资控股公司工作,2004年深圳市投资控股有限公司成立至今,历任公司计划财务部副经理、经理,财务预算部副部长,财务部部长,长期从事财务管理、投融资、股权管理、股东事务等工作。
苏荣坚先生,监事,中共党员,学士学位,高级经济师。历任三明市财政局、财委,厦门信达股份有限公司财务部、厦门国际信托投资公司财务部业务主办、副经理,自营业务部经理;现任厦门国际信托有限公司财务总监兼财务部总经理、南方基金管理有限公司监事。
林红珍女士,监事,投资经济管理专业学士学位,后参加人民大学金融学院研究生进修班。曾任厦门对外供应总公司会计、厦门中友贸易联合公司财务部副经理、厦门外供房地产开发公司财务部经理,1994年进入兴业证券,先后担任计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、财务会计部计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、 兴业证券风险管理部总经理,现任兴业证券股份有限公司计划财务部总经理。
苏民先生,职工监事,博士研究生,工程师。历任安徽国投深圳证券营业部电脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监;现任南方基金管理有限公司风险管理部总监。
张德伦先生,职工监事,中共党员,硕士学历。历任北京邮电大学副教授、华为技术有限公司处长、汉唐证券人力资源部总经理、海王生物人力资源总监、华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问,2010年1月加入南方基金管理有限公司,现任人力资源部总监。
林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,先后担任金杜律师事务所证券业务部实习律师、浦东发展银行深圳分行资产保全部职员、银华基金管理有限公司监察稽核部法务主管、民生加银基金管理有限公司监察稽核部职员,2008年12月加入南方基金管理有限公司,历任监察稽核部经理、高级经理,现任监察稽核部总监助理。
3、公司高级管理人员
吴万善先生,董事,中共党员,工商管理硕士,高级经济师。历任中国人民银行江苏省分行金融管理处科员、中国人民银行南京市分行江宁支行科员;华泰证券证券发行部副经理、总经理助理;江苏省证券登记处总经理;华泰证券副总经理、总裁,现任华泰证券股份有限公司董事长兼党委副书记、南方基金管理有限公司董事长。
杨小松先生,总裁,中共党员,经济学硕士,注册会计师。历任德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监会处长、副主任。2012年加入南方基金,担任督察长,现任南方基金管理有限公司董事、总裁、党委副书记。
俞文宏先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士,经济师,历任江苏省投资公司业务经理、江苏国际招商公司部门经理、江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理、江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理。2003年加入南方基金,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
郑文祥先生,副总裁,工商管理硕士。曾任职于湖北省荆州市农业银行、南方证券公司、国泰君安证券公司。2000年加入南方基金,历任国债投资经理、专户理财部副总监、南方避险增值基金基金经理、总经理助理兼养老金业务部总监,现任南方基金管理有限公司副总裁。
朱运东先生,副总裁,中共党员,经济学学士。曾任职于财政部地方预算司及办公厅、中国经济开发信托投资公司,2002年加入南方基金,历任北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官,现任南方基金管理有限公司副总裁、党委委员。
秦长奎先生,副总裁,中共党员,工商管理硕士。历任南京汽车制造厂经营计划处科员,华泰证券有限责任公司营业部总经理、总裁助理兼基金部总经理、投资银行总部副总经理兼债券部总经理。2005年加入南方基金,曾任督察长兼监察稽核部总监,现任南方基金管理有限公司副总裁、纪委委员、南方东英资产管理有限公司(香港)董事。
鲍文革先生,督察长,中国民主同盟盟员,经济学硕士。历任财政部中华会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,1998年加入南方基金,历任运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总经理助理,现任南方基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
本基金历任基金经理为:2004年3月至2005年3月,陈键;2005年3月至2006年1月,刘情剑;2006年1月至2007年6月,张纪林;2007年6月至2008年11月,万晓西。2008年11月至2009年10月,韩亚庆、万晓西;2009年10月至2011年10月,韩亚庆;2011年10月至今,韩亚庆、刘朝阳。
韩亚庆先生,经济学硕士,具有基金从业资格。2000年开始从事固定收益类证券承销、研究与投资管理,曾任职于国家开发银行资金局、全国社会保障基金理事会投资部。2008年加入南方基金,2010年5月至今,历任固定收益部副总监、执行总监;2008年11月至今,任南方现金基金经理;2010年11月至今,任南方广利基金经理;2013年4月至今,任南方永利基金经理。
刘朝阳女士,北京大学光华管理学院金融硕士学位,2007年7月加入南方基金,具有基金从业资格,历任南方基金公司固定收益研究员、债券交易员及固定收益部宏观策略高级研究员。 2011年5月至今,任南方50债基金经理;2011年10月至今,任南方现金基金经理;2013年5月至今,任南方中票基金经理。
5、投资决策委员会成员
董事长吴万善先生、副总裁郑文祥先生、总裁助理兼固定收益部总监李海鹏先生。
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人:姜建清
注册资本:人民币349,018,545,827元
联系电话:010-66105799
联系人:赵会军
(二)主要人员情况
截至2013年6月末,中国工商银行资产托管部共有员工163人,平均年龄30岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2013年6月,中国工商银行共托管证券投资基金314只,其中封闭式3只,开放式311只。自2003 年以来,本行连续十年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的40项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
(四) 基金托管人的职责的内容
基金托管人应当履行下列职责:
1、安全保管基金财产;
2、按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;
3、对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;
4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;
5、按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;
6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;
8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;
9、按照规定召集基金份额持有人大会;
10、按照规定监督基金管理人的投资运作;
11、法律、法规和基金合同规定的其它职责。
(五)基金托管人的内部控制制度
中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继2005、2007、2009、2010、2011年五次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70(审计标准第70号)审阅后,2012年中国工商银行资产托管部第六次通过ISAE3402(原SAS70)审阅获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对中国工商银行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
1、内部风险控制目标
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。
2、内部风险控制组织结构
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整。
(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。
4、内部风险控制措施实施
(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。
(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
(6)数据安全控制。中国工商银行通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。
5、资产托管部内部风险控制情况
(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展。
(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。
(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制。
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
(六)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基金法》、《运作办法》等有关证券法律法规的规定及基金合同的约定,对基金投资范围、投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金管理人参与银行间债券市场、基金管理人选择存款银行、基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人对上述事项的监督与核查中发现基金管理人的实际投资运作违反《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议、上述监督内容的约定和其他有关法律法规的规定,应及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的时限应符合法规允许的投资比例调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。在规定时间内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的投资指令违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定,应当拒绝执行,立即通知基金管理人限期改正,如基金管理人未能在通知期限内纠正的,基金托管人应向中国证监会报告。
基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示,基金管理人应在规定时间内答复并改正,或就基金托管人的疑义进行解释或举证;对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项,基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应及时报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正,并将纠正结果报告中国证监会。基金管理人无正当理由,拒绝、阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权,或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督,情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的,基金托管人应报告中国证监会。
三、相关服务机构
(一)销售机构
1、直销机构
(1)南方基金管理有限公司
住所及办公地址:广东省深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763905
传真:(0755)82763900
联系人:张锐珊
2、代销机构
代销银行:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 中国工商银行股份有限公司 客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司 客服电话:95533
网址:www.ccb.com
3 中国农业银行股份有限公司 客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com
4 中国银行股份有限公司 客服电话:95566
公司网站:www.boc.cn
5 交通银行股份有限公司 客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
6 招商银行股份有限公司 客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
7 中国邮政储蓄银行股份有限公司 传真:(010)68858117
公司网址:www.psbc.com
8 上海浦东发展银行股份有限公司 客服电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
9 中信银行股份有限公司 客服电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/
10 广发银行股份有限公司 客服电话:400-830-8003
公司网站:www.gdb.com.cn
11 中国民生银行股份有限公司 客服电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
12 中国光大银行股份有限公司 客服电话:95595
网址:www.cebbank.com
13 兴业银行股份有限公司 客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
14 平安银行股份有限公司 客服电话:95511-3
公司网站:bank.pingan.com
15 杭州银行股份有限公司 客服电话:0571-96523、4008888508
公司网站:www.hzbank.com.cn
16 北京银行股份有限公司 客户服务电话:95526
公司网站:www.bankofbeijing.com.cn
17 北京农村商业银行股份有限公司 客服电话:96198;400-88-96198;400-66-96198
网址:www.bjrcb.com
18 烟台银行股份有限公司 客服热线:4008-311-777
公司网址:http://www.yantaibank.net/
19 上海农村商业银行股份有限公司 客服电话:021-962999,4006962999
公司网站:www.srcb.com
20 江苏银行股份有限公司 客服电话:96098,400-8696-098
公司网站:www.jsbchina.cn
21 东莞银行股份有限公司 客服电话:4001196228
公司网站:www.dongguanbank.cn
22 华夏银行股份有限公司 客服电话:95577
公司网站:www.hxb.com.cn
23 青岛银行股份有限公司 客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588
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24 宁波银行股份有限公司 客服电话:96528,上海、北京地区962528
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25 南京银行股份有限公司 客服电话:96400
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26 临商银行股份有限公司 客服电话:400-699-6588
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27 汉口银行股份有限公司 客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全国)
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28 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 客服电话:0512-96065
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29 浙商银行股份有限公司 客服电话:95527
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30 温州银行股份有限公司 客服电话:0577-96699
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31 重庆银行股份有限公司 客服电话:400-70-96899
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32 深圳农村商业银行股份有限公司 客服电话:4001961200
公司网址:www.4001961200.com
33 东莞农村商业银行股份有限公司 客服电话:0769-961122
网址:www.drcbank.com
34 哈尔滨银行股份有限公司 客服电话:95537,400-60-95537
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35 乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 客服电话:0991-96518
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36 渤海银行股份有限公司 客服电话:4008888811
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37 广州银行股份有限公司 客服电话:020-96699
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38 河北银行股份有限公司 客服电话:400-612-9999
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39 大连银行股份有限公司 传真:0411-82356590 客服电话:400-664-0099
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40 徽商银行股份有限公司 客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
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41 广东顺德农村商业银行股份有限公司 客服电话:0757-22223388
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42 重庆农村商业银行股份有限公司 客服电话:023-966866
网址:www.cqrcb.com
43 金华银行股份有限公司 客服电话:400-711-6668
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44 包商银行股份有限公司 客服电话:96016
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45 广州农村商业银行股份有限公司 客服电话:961111
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46 珠海华润银行股份有限公司 客服电话:96588(广东省外加拨0756),4008800338
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47 江苏江南农村商业银行股份有限公司 客服电话:96005
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代销券商和其他代销机构:
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 客服电话:95597
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2 兴业证券股份有限公司 客服电话:95562
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3 国信证券股份有限公司 客服电话:95536
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4 中国银河证券股份有限公司 客服电话:4008-888-888
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5 国泰君安证券股份有限公司 联系人:芮敏祺
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7 海通证券股份有限公司 客服电话:95553
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8 中信建投证券股份有限公司 客服电话:4008888108
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9 广发证券股份有限公司 统一客户服务热线:95575或致电各地营业网点
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10 长城证券有限责任公司 客服电话:0755-33680000 4006666888
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11 招商证券股份有限公司 客服电话:95565、4008888111
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12 中信证券股份有限公司 客服电话:95558
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13 申银万国证券股份有限公司 客服电话:95523或4008895523
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14 光大证券股份有限公司 客服电话:10108998,95525
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15 中国中投证券有限责任公司 客服电话:400-600-8008、95532
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16 宏源证券股份有限公司 客服电话:4008-000-562
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17 湘财证券有限责任公司 客服电话:400-888-1551
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18 中信证券(浙江)有限责任公司 公司网站:www.bigsun.com.cn
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19 安信证券股份有限公司 客服电话:4008001001
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20 中信万通证券有限责任公司 客服电话:95548
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21 中银国际证券有限责任公司 联系电话:021-20328309
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22 信达证券股份有限公司 客服电话:400-800-8899
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23 民生证券股份有限公司 客服电话:4006198888
公司网站:www.mszq.com
24 东方证券股份有限公司 客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
25 华融证券股份有限公司 客服电话:010-58568118
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26 华西证券有限责任公司 客服电话:4008888818
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27 长江证券股份有限公司 传真:027-85481900
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28 世纪证券有限责任公司 客服电话:0755-83199511
公司网站:www.csco.com.cn
29 东北证券股份有限公司 客服电话:4006000686,0431-85096733
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30 上海证券有限责任公司 公司网站:www.shzq.com
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31 江海证券有限公司 客服电话:400-666-2288
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32 国联证券股份有限公司 客服电话:95570
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33 东莞证券有限责任公司 联系电话:0769-22100155
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34 渤海证券股份有限公司 客服电话:400-651-5988
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35 平安证券有限责任公司 客服电话:95511-8
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36 国都证券有限责任公司 客服电话:400-818-8118
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37 东吴证券股份有限公司 客服电话:4008601555
网址:http://www.dwjq.com.cn/
38 广州证券有限责任公司 客服电话:020-961303
公司网站:www.gzs.com.cn
39 华林证券有限责任公司 客服电话:400-880-2888
公司网站:www.chinalions.com
40 南京证券股份有限公司 联系电话:025-83364032
公司网站:www.njzq.com.cn
41 华安证券股份有限公司 客服电话:96518,4008096518
公司网站:www.hazq.com
42 红塔证券股份有限公司 联系电话:0871-3577888
公司网站:http://www.hongtastock.com
43 银泰证券有限责任公司 客服电话:4001022011
公司网站:www.ytzq.net
44 浙商证券股份有限公司 客服电话:0571-967777
网址:www.stocke.com.cn
45 华宝证券有限责任公司 客服电话:021-38929908
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46 山西证券股份有限公司 客服电话:400-666-1618
公司网站:www.i618.com.cn
47 第一创业证券股份有限公司 联系电话:0755-25832852
公司网站:www.fcsc.com
48 华福证券有限责任公司 客服电话:96326(福建省外请先拨0591)
网址:公司网址:www.hfzq.com.cn
49 中山证券有限责任公司 客服电话:4001022011
公司网站:http://www.zszq.com
50 国海证券股份有限公司 客服电话:95563
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51 中原证券股份有限公司 客服电话:0371-967218、4008139666
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52 西南证券股份有限公司 客服电话:4008-096-096
网址:www.swsc.com.cn
53 财达证券有限责任公司 客服电话:4006128888
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54 德邦证券有限责任公司 客服电话:4008888128
网址:www.tebon.com.cn
55 中航证券有限公司 客服电话:400-8866-567
网址:http://www.avicsec.com/
56 国元证券股份有限公司 客服电话:全国统一热线95578,4008888777,安徽省内热线96888
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57 国盛证券有限责任公司 联系电话:0791-86285337
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58 中国国际金融有限公司 客服电话:(010)85679238(010)85679169
公司网站:www.ciccs.com.cn
59 大同证券经纪有限责任公司 客服电话:4007121212
网址:http://www.dtsbc.com.cn
60 方正证券股份有限公司 客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com
61 财通证券有限责任公司 客服电话96336(浙江),40086-96336(全国)
公司网站:www.ctsec.com
62 东海证券有限责任公司 客服电话:95531;400-888-8588
公司网站:www.longone.com.cn
63 西部证券股份有限公司 客服电话:95582
网址:http://www.westsecu.com/
64 新时代证券有限责任公司 联系电话:010-83561149 客服电话:4006989898
公司网站:www.xsdzq.cn
65 瑞银证券有限责任公司 客服电话:400-887-8827
公司网站:www.ubssecurities.com
66 金元证券股份有限公司 客服电话:4008-888-228
公司网站:www.jyzq.com.cn
67 万联证券有限责任公司 客服电话:400-8888-133
公司网站:www.wlzq.com.cn
68 国金证券股份有限公司 客服电话:4006600109
网址:www.gjzq.com.cn
69 财富证券有限责任公司 客服电话:0731-84403333
公司网站:www.cfzq.com
70 恒泰证券股份有限公司 联系电话:0471-4972343
网址:www.cnht.com.cn
71 华龙证券有限责任公司 客服电话:4006-89-8888
网址:www.hlzqgs.com
72 华鑫证券有限责任公司 客服电话:021-32109999,029-68918888
网址:www.cfsc.com.cn
73 日信证券有限责任公司 联系电话:010-83991737
公司网站:www.rxzq.com.cn
74 英大证券有限责任公司 客服电话:4000-188-688
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75 中天证券有限责任公司 客服电话:4006180315
公司网站:www.stockren.com
76 五矿证券有限公司 客服电话:40018-40028
网址:www.wkzq.com.cn
77 大通证券股份有限公司 客服电话:4008-169-169
网址:www.daton.com.cn
78 天相投资顾问有限公司 公司网址:http://www.txsec.com
公司基金网网址:www.jjm.com.cn
79 联讯证券有限责任公司 客服电话:95564
网址:www.lxzq.com.cn
80 东兴证券股份有限公司 客服电话:4008888993
网址:www.dxzq.net
81 开源证券有限责任公司 客服电话:400-860-8866
网址:http://www.kysec.cn
82 中邮证券有限责任公司 客服电话:4008888005
网址:www.cnpsec.com
83 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 客服电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
84 深圳众禄基金销售有限公司 客服电话:4006-788-887
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
85 上海好买基金销售有限公司 客服电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
86 杭州数米基金销售有限公司 客服电话:4000-766-123
网址:http://www.fund123.cn/
87 上海长量基金销售投资顾问有限公司 客服电话:400-089-1289
网址:www.erichfund.com
88 上海天天基金销售有限公司 客服电话:400-1818188
网址:www.1234567.com.cn
89 北京展恒基金销售有限公司 客服电话:4008886661
网址:www.myfund.com
90 浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话:4008-773-772
网址:www.5ifund.com
91 中期时代基金销售(北京)有限公司 客服电话:95162,4008888160,010-65807110
网址:http://www.cifcofund.com
92 万银财富(北京)基金销售有限公司 客服电话:4008080069
网址:www.wy-fund.com
93 和讯信息科技有限公司 客服电话:4009200022
网址:licaike.hexun.com
94 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司 客服电话:400 6099 500
网址:www.yixinfund.com
95 其他基金代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告。
以上代销银行和代销券商均代销本基金A级份额;代销银行中,除广东发展银行外,均代销本基金B级份额,代销券商全部代销本基金B级份额。
(二)注册登记机构
南方基金管理有限公司
住所及办公地址:深圳市福田中心区福华一路6号免税商务大厦塔楼31、32、33层整层
法定代表人:吴万善
电话:(0755)82763849
传真:(0755)82763889
联系人:古和鹏
(三)律师事务所和经办律师
广东华瀚律师事务所
注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.H室
负责人:李兆良
电话:(0755)82687860
传真:(0755)82687861
经办律师:杨忠、戴瑞冬
(四)会计师事务所和经办注册会计师
普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:杨绍信
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:陈熹
经办会计师:薛竞、陈熹
四、基金名称
南方现金增利基金
五、基金的类型
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金为具有高流动性、低风险和稳定收益的货币市场基金,在控制风险的前提下,力争为投资者提供稳定的收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资标的物包括剩余期限在397天以内(含397天)的债券,期限在一年以内(含一年)的中央银行票据、债券回购、银行定期存款、大额存单、现金以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。
八、 投资策略
本基金可投资的大类资产主要为货币市场工具,这些金融工具的投资期限较短,因此本基金资产配置的目标是充分满足流动性的基础上考虑稳定的投资收益。本基金的战略资产配置部分,主要包括市场利率预期、基金组合平均剩余期限水平等由投资决策委员会根据宏观经济情况及未来资金面的判断决定。本基金的战术资产配置部分,主要包括交易市场和投资品种选择、关键时期的时机选择、回购套利、选择价格低估的央行票据和短期债券投资等将由基金经理根据当时的市场情况,充分利用公司研究资源和金融工程技术调整资产配置比例,以期达到优化配置效果。
九、 业绩比较基准
本基金基准收益率=同期7天通知存款利率(税后)。
十、 风险收益特征
本基金力求在保持资产高度流动性和低风险的基础上为投资者创造稳定收益。
十一、基金投资组合报告(未经审计)
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定,于2013年9月26日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2013年6月30日(未经审计)。
1 基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 固定收益投资 18,553,086,033.84 62.67
其中:债券 18,553,086,033.84 62.67
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
3 银行存款和结算备付金合计 10,008,225,883.16 33.81
4 其他各项资产 1,043,388,707.42 3.52
5 合计 29,604,700,624.42 100.00
2 报告期债券回购融资情况
序号 项目 占基金资产净值的比例(%)
1 报告期内债券回购融资余额 9.12
其中:买断式回购融资 -
序号 项目 金额(元) 占基金资产净值的比例(%)
2 报告期末债券回购融资余额 3,164,597,297.70 12.00
其中:买断式回购融资 - -
注:1、报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
2、在本报告期内本货币市场基金债券正回购的资金余额未超过资产净值的20%。
3 期末基金组合剩余期限
3.1 投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限 122
报告期内投资组合平均剩余期限最高值 123
报告期内投资组合平均剩余期限最低值 61
注:本报告期内本货币市场基金投资组合平均剩余期限未超过180天。
3.2 报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资产净值的比例(%) 各期限负债占基金资产净值的比例(%)
1 30天以内 19.74 12.00
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 5.10 -
2 30天(含)—60天 12.14 -
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 3.53 -
3 60天(含)—90天 19.44 -
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 3.66 -
4 90天(含)—180天 42.27 -
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 0.80 -
5 180天(含)—397天(含) 16.18 -
其中:剩余存续期超过397天的浮动利率债 - -
合计 109.77 12.00
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 5,338,575,027.16 20.25
其中:政策性金融债 5,338,575,027.16 20.25
4 企业债券 691,118,923.60 2.62
5 企业短期融资券 12,183,236,220.57 46.21
6 中期票据 340,155,862.51 1.29
7 其他 - -
8 合计 18,553,086,033.84 70.36
9 剩余存续期超过397天的浮动利率债券 3,450,068,326.80 13.08
5 报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 债券数量(张) 摊余成本(元) 占基金资产净值比例(%)
1 120419 12农发19 6,200,000 619,957,677.50 2.35
2 041261041 12国电集CP004 4,800,000 480,072,355.20 1.82
3 100236 10国开36 4,800,000 477,931,891.93 1.81
4 120318 12进出18 4,300,000 430,105,088.59 1.63
5 011319003 13国电SCP003 3,500,000 349,902,644.53 1.33
6 130211 13国开11 3,400,000 341,138,663.99 1.29
7 090213 09国开13 3,000,000 301,746,291.28 1.14
8 110206 11国开06 3,000,000 300,289,375.68 1.14
9 130214 13国开14 3,000,000 299,680,922.23 1.14
10 130215 13国开15 3,000,000 299,636,336.97 1.14
6 “影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 -
报告期内偏离度的最高值 0.2291%
报告期内偏离度的最低值 -0.0786%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1792%
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
8 投资组合报告附注
8.1 本基金采用“摊余成本法”计价,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价与折价,在其剩余期限内平均摊销,每日计提收益。
8.2 本报告期内本基金持有剩余期限小于397天但剩余存续期超过397天的浮动利率债券,但不存在该类浮动利率债券的摊余成本超过当日基金资产净值的20%的情况。
8.3 本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
8.4 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 382,651,043.56
3 应收利息 335,184,392.43
4 应收申购款 325,553,271.43
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -
8 合计 1,043,388,707.42
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
A级
阶段 份额净值收益率(1) 份额净值收益率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
2004.3.5- 2004.12.31 2.26% 0.16% 1.32% 0.00% 0.94% 0.16%
2005.1.1- 2005.12.31 2.4948% 0.0027% 1.8000% 0.0003% 0.6948% 0.0024%
2006.1.1- 2006.12.31 1.9638% 0.0019% 1.8800% 0.0005% 0.0838% 0.0014%
2007.1.1- 2007.12.31 3.2640% 0.0046% 2.7150% 0.0018% 0.5490% 0.0028%
2008.1.1- 2008.12.31 3.9326% 0.0148% 3.1080% 0.0032% 0.8246% 0.0116%
2009.1.1- 2009.12.31 1.7435% 0.0069% 1.3781% 0.0001% 0.3654% 0.0068%
2010.1.1- 2010.12.31 2.1458% 0.0039% 1.3781% 0.0000% 0.7677% 0.0039%
2011.1.1- 2011.12.31 4.0274% 0.0030% 1.4909% 0.0001% 2.5365% 0.0029%
2012.1.1- 2012.12.31 4.3095% 0.0032% 1.4557% 0.0002% 2.8538% 0.0030%
2013.1.1- 2013.6.30 1.8593% 0.0024% 0.6810% 0.0000% 1.1783% 0.0024%
自基金合同生效起至今 31.6296% 0.0065% 18.7013% 0.0020% 12.9283% 0.0045%
注:本基金收益分配为按月结转份额。
B级
阶段 份额净值收益率(1) 份额净值收益率标准差(2) 业绩比较基准收益率(3) 业绩比较基准收益率标准差(4) (1)-(3) (2)-(4)
2009.7.22- 2009.12.31 1.0266% 0.0096% 0.6093% 0.0000% 0.4173% 0.0096%
2010.1.1- 2010.12.31 2.3907% 0.0039% 1.3781% 0.0000% 1.0126% 0.0039%
2011.1.1- 2011.12.31 4.2760% 0.0030% 1.4909% 0.0001% 2.7851% 0.0029%
2012.1.1- 2012.12.31 4.5588% 0.0032% 1.4557% 0.0002% 3.1031% 0.0030%
2013.1.1- 2013.6.30 1.9804% 0.0024% 0.6810% 0.0000% 1.2994% 0.0024%
自基金合同生效起至今 15.0146% 0.0051% 5.7349% 0.0002% 9.2797% 0.0049%
注:本基金收益分配为按月结转份额。
十三、基金费用概览
(一) 与基金运作有关的费用
1、与基金运作有关费用的种类:
(1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3) 证券交易费用; (4) 基金持续销售费用; (5)基金信息披露费用;(6) 基金持有人大会费用; (7) 与基金相关的会计师费和律师费; (8)按照国家有关规定可以列入的其他费用。
2、与基金运作有关费用计提方法、计提标准和支付方式
(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,本基金的管理费按前一日基金资产净值0.33%的年费率计算,计算方法如下:
H=E×0.33%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理人的管理费每日计提, 按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,本基金的托管费按前一日基金资产净值0.10%的年费率计算,计算方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管人的托管费每日计算,每日计提,按月支付,由基金托管人于次月首两个工作日内从基金资产中一次性支取,若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
(3)上述(一)中(4)到(8)项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定,按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理费、基金托管费,下调前述费率无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前3个工作日在至少一种指定报刊和网站上刊登公告。
(二) 与基金销售有关的费用
1、认购费
本基金的认购费率为0。
2、申购费
本基金的申购费率为0。
3、赎回费
本基金的赎回费率为0。
4、持续销售费
在通常情况下,本基金A级基金份额的持续销售费年费率为0.25%,B级基金份额的持续销售费年费率为0.01%。各级基金份额的持续销售费计提的计算方法如下:
H=E×R÷当年天数
H为每日应计提的持续销售费
E为前一日该级基金资产净值
R为该级基金份额的持续销售费率
基金管理人可以调整对各级基金份额计提的持续销售费率,但各级持续销售费年费率最高不超过0.25%。基金管理人必须在开始调整之日前3 个工作日至少在一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
各级基金份额持续销售费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送持续销售费划付指令,经基金托管人复核后于次月首日起2个工作日内从基金财产中划出,经登记结算机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
5、转换费
基金管理人已开通本基金与基金管理人旗下其他基金间的转换,转换费的有关规定详见2007年8月30日发布的《南方基金管理有限公司关于旗下基金在部分代销机构开展转换业务的公告》、2008年3月11日发布的《 南方基金管理有限公司关于调整旗下基金转换业务规则的公告》和2009年7月21日发布的《关于南方现金增利B级基金开通基金转换和AB级之间调级转换业务的公告》。
6、本基金的实际执行费率由基金管理人在基金合同规定的范围内调整。本基金的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示。基金管理人认为需要调整费率时,必须于新的费率开始实施日前的第三个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
(三) 其他费用
本基金其他费用根据相关法律法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:
1、在“基金管理人”部分,对基金管理人主要人员情况进行了更新。
2、在“基金托管人”部分,对“主要人员情况”、“基金托管业务经营情况”进行了更新。
3、在“相关服务机构”部分,对代销机构信息进行了更新。
4、在“基金的投资”部分,补充了本基金最近一期投资组合报告的内容。
5、在“基金的业绩”部分,对基金的业绩进行了更新。
6、对“基金份额持有人服务”进行了更新。
7、对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对“基金份额的分级”进行了更新。
9、对“基金的申购和赎回”进行了更新。
10、对其他表述进行了更新。
南方基金管理有限公司
二〇一三年十月十七日