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基金买卖网 > 基金净值 > 国泰国证房地产行业指数(LOF)A (160218)
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国泰国证房地产行业指数(LOF)A160218
基金类型:指数型、股票型、LOF     成立日期:2013-02-06     基金规模:4.67亿份     基金经理: 吴中昊 
基金全称:国泰国证房地产行业指数证券投资基金(LOF)     基金管理人:国泰基金管理有限公司    
 
基金净值[]

日增长率:     累计净值:

  • 近一周增长率
    -0.90%
  • 近一月增长率
    3.17%
  • 近一季增长率
    1.83%
  • 近半年增长率
    -9.18%

购买状态:申购-   |  赎回-   |  定投-

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名称 万份收益 7日年化
国泰现金宝货币A 2.1859 3.33%
国泰现金宝货币B 0.9834 3.21%
国泰瞬利货币D 1.0649 2.29%
国泰瞬利货币A 1.0649 2.29%
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名称 成立以来收益 操作
国泰国证房地产行业指数证券投资基金2023年第一季度报告
国泰国证房地产行业指数证券投资基金

2023 年第 1 季度报告

2023 年 3 月 31 日

基金管理人:国泰基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

报告送出日期:二〇二三年四月二十二日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同约定,于 2023 年 4 月 20
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自 2023 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国泰国证房地产行业指数

场内简称 房地产 LOF

基金主代码 160218

交易代码 160218

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2021 年 1 月 1 日

报告期末基金份额总额 710,057,970.81 份

投资目标 本基金通过被动的指数化投资管理,紧密跟踪标的
指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

投资策略 1、股票投资策略;2、存托凭证投资策略;3、债
券投资策略;4、股指期货投资策略。

业绩比较基准 国证房地产行业指数收益率×95%+银行活期存款
利率(税后)×5%


风险收益特征 本基金为股票型指数基金,具有与标的指数相似的
风险收益特征,理论上其预期收益及预期风险水平
高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

基金管理人 国泰基金管理有限公司

基金托管人 中国银行股份有限公司

下属分级基金的基金简 国泰国证房地产行业指 国泰国证房地产行业指
称 数 A 数 C

下属分级基金的交易代

160218 015042


报告期末下属分级基金

558,714,264.37 份 151,343,706.44 份

的份额总额

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位:人民币元

报告期

(2023 年 1 月 1 日-2023 年 3 月 31 日)

主要财务指标

国泰国证房地产行业指 国泰国证房地产行业指
数 A 数 C

1.本期已实现收益 -1,747,483.51 -382,774.85

2.本期利润 -23,139,900.54 -7,804,961.33

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0413 -0.0577

4.期末基金资产净值 454,536,897.92 122,716,246.31

5.期末基金份额净值 0.8135 0.8108

注:(1)本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益) 扣除相关费用和信用减值损失后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。

(2)所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益
水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1、国泰国证房地产行业指数 A:

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
准差④

过去三个月 -4.84% 1.00% -4.93% 1.03% 0.09% -0.03%

过去六个月 -7.01% 1.59% -7.10% 1.61% 0.09% -0.02%

过去一年 -18.39% 1.73% -21.35% 1.77% 2.96% -0.04%

自基金合同 -20.03% 1.62% -27.69% 1.66% 7.66% -0.04%
生效起至今
2、国泰国证房地产行业指数 C:

净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基

阶段 ① 标准差② 准收益率③ 准收益率标 ①-③ ②-④
准差④

过去三个月 -4.91% 1.00% -4.93% 1.03% 0.02% -0.03%

过去六个月 -7.15% 1.59% -7.10% 1.61% -0.05% -0.02%

过去一年 -18.64% 1.73% -21.35% 1.77% 2.71% -0.04%

自新增 C 类 -13.38% 1.83% -16.22% 1.88% 2.84% -0.05%
份额起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较

国泰国证房地产行业指数证券投资基金

累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

(2021 年 1 月 1 日至 2023 年 3 月 31 日)

1.国泰国证房地产行业指数 A:


注:本基金的合同生效日为 2021 年 1 月 1 日,本基金在六个月建仓期结束时,各项资
产配置比例符合合同约定。
2.国泰国证房地产行业指数 C:

注:本基金的合同生效日为 2021 年 1 月 1 日,本基金在六个月建仓期结束时,各项资
产配置比例符合合同约定。自 2022 年 2 月 16 日起,本基金增加 C 类份额并分别设置对应
的基金代码。自 2022 年 2 月 17 日起,C 类基金份额净值和基金份额累计净值开始计算。

§4 管理人报告

4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

任本基金的基金经理

姓名 职务 期限 证券从业 说明

年限

任职日期 离任日期

国泰

中证

500 指

数增

强、国 硕 士 研 究 生 。 曾 任 职 于
泰中 Arrowstreet Capital(美国)。
证内 2019 年 12 月加入国泰基金,
地运 历任研究员、基金经理助理。
输主 2022年1月起任国泰中证500
题 指数增强型证券投资基金的
ETF、 基金经理,2022 年 11 月起兼
国泰 任国泰中证内地运输主题交
沪深 易型开放式指数证券投资基
300 指 金的基金经理,2022 年 12 月
数增 起兼任国泰沪深300指数证券
强、国 投资基金、国泰国证新能源汽
吴中昊 泰国 2022-12- - 8 年 车指数证券投资基金(LOF)、
证新 30 国泰沪深300指数增强型证券
能源 投资基金、国泰上证综合交易
汽车 型开放式指数证券投资基金、
指数 国泰国证房地产行业指数证
(LOF 券投资基金、国泰国证有色金
)、国 属行业指数证券投资基金和
泰国 国泰沪深300增强策略交易型
证有 开放式指数证券投资基金的
色金 基金经理,2023 年 2 月起兼任
属行 国泰中证 1000 增强策略交易
业指 型开放式指数证券投资基金
数、国 的基金经理。

泰上

证综



ETF、

国泰


沪深

300 指

数、国

泰国

证房

地产

行业

指数、

国泰

沪深

300 增

强策



ETF、

国泰

中证

1000

增强

策略

ETF 的

基金

经理

注:1、此处的任职日期和离任日期均指公司决定生效之日,首任基金经理,任职日期为基金合同生效日。
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交易制度指导意见》等有关法律法规的规定,严格遵守基金合同和招募说明书约定,本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资人合法权益等原则管理和运用基金资产,在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。本报告期内,本基金运作合法合规,未发生损害基金份额持有人利益的行为,未发生内幕交易、操纵市场和不当关联交易及其他违规行为,信息披露及时、准确、完整,本基金与本基金管理人所管理的其他基金资产、投资组合与公司资产之间严格分开、公平对待,基金管理团队保持独立运作,并通过科学决策、规范运作、精心管理和健全内控体系,有效保障投资人的合法权益。

4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况

本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定,通过严格的内部风险控制制度和流程,对各环节的投资风险和管理风险进行有效控制,严格控制不同投资组合之间的同日反向交易,严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易,确保公平对待所管理的所有基金和投资组合,切实防范利益输送行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

本报告期内,本基金与本基金管理人所管理的其他投资组合未发生大额同日反向交易。本报告期内,未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析

A 股一季度呈现震荡上行。大盘代表沪深 300 上涨 5.04%,中小盘代表中证
500 和中证 1000 分别上行 9.24%和 9.81%。板块行业上,计算机,通信,电子分
别上涨 39.89%,29.50%以及 16.62%。一季度在风格上是明显的小盘成长,行业上是 TMT 板块。

一季度之中 OpenAI 继 ChatGPT 之后推出了最新的 GPT-4 模型,以其突破性
的用户体验带动整体计算机,软件行业的增长。2 月 27 日,我国国务院印发了《数字中国建设整体布局规划》,其中指出,建设数字中国是数字时代推进中国式现代化的重要引擎,是构筑国家竞争新优势的有力支撑。进一步推升了包括计算机等 TMT 板块的热情,板块成交量活跃。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现

本基金 A 类本报告期内的净值增长率为-4.84%,同期业绩比较基准收益率为-4.93%。

本基金 C 类本报告期内的净值增长率为-4.91%,同期业绩比较基准收益率为-4.93%。

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

2023 年是新一届政府开局之年,各项稳经济政策持续推出,经济活动的恢
复有望加快。同时,我们看到消费端的复苏不及预期,大盘消费,医药等板块并 不活跃。在全年总增量不强的情况下,如何把握阶段性的板块机会大概率成为今 年的主题。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

无。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额(元)

的比例(%)

1 权益投资 539,682,253.15 92.50

其中:股票 539,682,253.15 92.50

2 固定收益投资 - -

其中:债券 - -

资产支持证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融资产 - -

其中:买断式回购的买入返售

- -
金融资产

6 银行存款和结算备付金合计 39,105,685.33 6.70

7 其他各项资产 4,651,632.68 0.80

8 合计 583,439,571.16 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1积极投资按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值(元)

比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 1,189,663.51 0.21

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业 361,603.20 0.06

E 建筑业 77,329.12 0.01

F 批发和零售业 132,856.78 0.02

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 426,582.94 0.07

J 金融业 - -

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 103,469.59 0.02

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 39,687.87 0.01

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 - -

合计 2,331,193.01 0.40

5.2.2指数投资按行业分类的境内股票投资组合

占基金资产净值
代码 行业类别 公允价值(元)

比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

B 采矿业 - -

C 制造业 4,498,598.40 0.78

D 电力、热力、燃气及水生产和供应

业 - -

E 建筑业 12,393,636.48 2.15

F 批发和零售业 4,761,831.50 0.82

G 交通运输、仓储和邮政业 - -

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -

J 金融业 - -

K 房地产业 493,313,386.78 85.46

L 租赁和商务服务业 17,474,198.98 3.03

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

P 教育 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

S 综合 4,909,408.00 0.85

合计 537,351,060.14 93.09

5.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细
5.3.1 期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投
资明细

占基金资产

序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例

(%)

1 600048 保利发展 5,658,37 79,952,768.10 13.85

0

2 000002 万科 A 4,877,50 74,333,100.00 12.88

0

3 001979 招商蛇口 3,152,46 42,936,586.92 7.44

6

4 600383 金地集团 3,261,67 27,398,061.60 4.75

4

5 600325 华发股份 1,752,73 18,894,440.18 3.27


1

6 600415 小商品城 2,614,94 15,114,358.98 2.62
1

7 600848 上海临港 1,169,78 14,844,571.65 2.57
5

8 600895 张江高科 882,917 14,523,984.65 2.52

9 601155 新城控股 857,012 14,003,576.08 2.43

10 600606 绿地控股 4,303,34 12,393,636.48 2.15
6

5.3.2 期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

占基金资产
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 净值比例
(%)

1 688343 云天励飞 9,485 416,581.20 0.07

2 001286 陕西能源 37,667 361,603.20 0.06

3 688372 伟测科技 2,383 244,376.65 0.04

4 688498 源杰科技 1,582 233,598.12 0.04

5 688484 南芯科技 5,585 223,344.15 0.04

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。

5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期内未投资国债期货。
5.11投资组合报告附注
5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
5.11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
5.11.3其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 126,084.21

2 应收证券清算款 663,569.15

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 3,861,979.32

6 其他应收款 -

7 待摊费用 -

8 其他 -

9 合计 4,651,632.68

5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
5.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。

5.11.5.2 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

流通受限部分

占基金资产 流通受限
序号 股票代码 股票名称 的公允价值

净值比例(%) 情况说明
(元)

1 688343 云天励飞 416,581.20 0.07 网下中签

2 001286 陕西能源 361,603.20 0.06 网下中签

3 688372 伟测科技 244,376.65 0.04 新股锁定

4 688498 源杰科技 233,598.12 0.04 新股锁定

5 688484 南芯科技 200,989.74 0.03 网下中签

6 688484 南芯科技 22,354.41 0.00 新股锁定

§6 开放式基金份额变动

单位:份

国泰国证房地产行业指 国泰国证房地产行业指
项目

数A 数C

本报告期期初基金份额总额 556,625,962.26 93,062,928.80

报告期期间基金总申购份额 83,381,421.35 189,037,768.69

减:报告期期间基金总赎回份额 81,293,119.24 130,756,991.05

报告期期间基金拆分变动份额 - -

本报告期期末基金份额总额 558,714,264.37 151,343,706.44

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。截至本报告期末,本基金管理人未持有本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内,本基金的基金管理人未运用固有资金投资本基金。


§8 备查文件目录

8.1 备查文件目录

1、国泰国证房地产行业指数证券投资基金基金合同

2、国泰国证房地产行业指数证券投资基金托管协议

3、关于准予国泰国证房地产行业指数分级证券投资基金变更注册的批复
4、报告期内披露的各项公告

5、法律法规要求备查的其他文件
8.2 存放地点

本基金管理人国泰基金管理有限公司办公地点——上海市虹口区公平路 18
号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层。

基金托管人住所。
8.3 查阅方式

可咨询本基金管理人;部分备查文件可在本基金管理人公司网站上查阅。
客户服务中心电话:(021)31089000,400-888-8688

客户投诉电话:(021)31089000

公司网址:http://www.gtfund.com

国泰基金管理有限公司
二〇二三年四月二十二日
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