国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金
2023年第4季度报告

2023年12月31日

基金管理人:国联基金管理有限公司

基金托管人:交通银行股份有限公司

报告送出日期:2024年01月22日


§1 重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2024年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2023年10月1日起至2023年12月31日止。

§2 基金产品概况

基金简称 国联创业板两年定开混合

场内简称 国联创业（基金扩位简称：创业定开）

基金主代码 168207

基金运作方式 契约型定期开放式

基金合同生效日 2020年08月21日

报告期末基金份额总额 93,797,627.80份

投资目标 本基金在控制风险的基础上，通过积极主动的
投资管理，力争实现基金资产长期稳健的增值。

1、封闭期投资策略：（1）资产配置策略（2）
战略配售股票投资策略（3）股票投资策略（4）
投资策略 港股通投资策略（5）债券投资策略（6）衍生
品投资策略（7）资产支持证券投资策略（8）
融资交易策略（9）参与转融通证券出借业务策
略；2、开放期投资策略。

业绩比较基准 创业板指数收益率×70%+恒生指数收益率×5%
+中债综合指数收益率×25%

本基金为混合型基金，预期风险和预期收益高
风险收益特征 于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基
金。


基金管理人 国联基金管理有限公司

基金托管人 交通银行股份有限公司

§3 主要财务指标和基金净值表现

3.1 主要财务指标

单位：人民币元

主要财务指标 报告期（2023年10月01日 - 2023年12月31日）

1.本期已实现收益 -22,146,116.45

2.本期利润 -2,728,386.61

3.加权平均基金份额本期利润 -0.0291

4.期末基金资产净值 74,835,279.16

5.期末基金份额净值 0.7978

注：1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用和信用减值损失后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述本基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如：基金的申购、赎回费等，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增长 业绩比较 业绩比较

阶段 净值增长 率标准差 基准收益 基准收益 ①-③ ②-④
率① ② 率③ 率标准差

④

过去三个月 -3.52% 1.16% -3.88% 0.90% 0.36% 0.26%

过去六个月 -16.23% 1.05% -10.57% 0.84% -5.66% 0.21%

过去一年 -22.42% 0.99% -13.90% 0.81% -8.52% 0.18%

过去三年 -25.86% 1.54% -26.40% 1.14% 0.54% 0.40%

自基金合同 -20.22% 1.51% -18.42% 1.15% -1.80% 0.36%
生效起至今
3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起6个月内为建仓期，建仓期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。

§4 管理人报告

4.1 基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基 证券

姓名 职务 金经理期限 从业 说明

任职 离任 年限

日期 日期

国联中证煤炭指数

型证券投资基金、国

联国证钢铁行业指 杜超先生,中国国籍，毕业于
数型证券投资基金、 南京航空航天大学计算机
国联中证500交易型 科学与技术专业，本科、学
开放式指数证券投 士学位，具有基金从业资
杜超 资基金、国联中证50 2023- - 7 格，证券从业年限7年。201
0交易型开放式指数 11-22 3年7月至2016年4月任中国
证券投资基金联接 银行软件中心开发五部软
基金、国联央视财经 件工程师。2016年4月加入
50交易型开放式指 公司，现任多策略投资部基
数证券投资基金、国 金经理。

联央视财经50交易

型开放式指数证券


投资基金联接基金、

国联高股息精选混

合型证券投资基金、

国联鑫价值灵活配

置混合型证券投资

基金、国联创业板两

年定期开放混合型

证券投资基金、国联

新机遇灵活配置混

合型证券投资基金

的基金经理。

国联产业升级灵活

配置混合型证券投 甘传琦先生，中国国籍，毕
资基金、国联新经济 业于北京大学金融学专业，
灵活配置混合型证 研究生、硕士学位，具有基
券投资基金、国联高 金从业资格，证券从业年限
质量成长混合型证 13年。2010年7月至2017年3
甘传琦 券投资基金、国联成 2020- 2023- 13

长先锋一年持有期 08-21 11-22 月历任博时基金管理有限
混合型证券投资基 公司研究员、高级研究员、
金、国联研发创新混 基金经理助理。2017年4月
合型证券投资基金 加入公司，现任权益投资部
的基金经理及权益 联席总经理。

投资部联席总经理。

注：（1）上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写；基金合同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。
（2）证券基金从业的含义遵从《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》及其各项配套法规、基金合同和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 公平交易专项说明

4.3.1 公平交易制度的执行情况

根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，本公司制定了《公平交易管理办法》并严格执行。公司通过建立科学、制衡的投资决策体系，加强交易分配环节的内部控制，在研究、决策、交易执行等各环节，通过制度、流程、技术手段等各方面措施确保了公平对待所管理的投资组合，保证公平交易原则的实现。

本报告期内，上述公平交易制度总体执行情况良好，不同的投资组合受到了公平对待，未发生不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明

报告期内未发现本基金存在异常交易行为。

报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析

四季度市场持续调整，走势相对疲弱，尽管市场仍然受到市场预期较弱的影响，但短期内这些因素已经得到一定的演绎，预期差逐渐收敛。与此同时，国内流动性有望趋于宽松，为市场提供一定的支撑。从估值的角度来看，市场估值已经处于低位。在这样的背景下，我们认为未来市场有望迎来阶段性反弹。四季度，在行业上我们重点配置了新能源、医药及电子行业。通过多种分析方法，挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。从组合构建的角度来看，我们仍然希望尽量选择那些具有长期稳定业绩增长的标的进行投资，争取获得较好的投资回报。
4.5 报告期内基金的业绩表现

截至报告期末国联创业板两年定开混合基金份额净值为0.7978元，本报告期内，基金份额净值增长率为-3.52%，同期业绩比较基准收益率为-3.88%。

§5 投资组合报告

5.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例
（%）

1 权益投资 71,148,538.94 94.64

其中：股票 71,148,538.94 94.64

2 基金投资 - -

3 固定收益投资 - -

其中：债券 - -

资产支持证券 - -


4 贵金属投资 - -

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入

返售金融资产 - -

7 银行存款和结算备付金合 3,997,569.35 5.32
计

8 其他资产 29,450.52 0.04

9 合计 75,175,558.81 100.00

5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%）

A 农、林、牧、渔业 2,661,962.00 3.56

B 采矿业 354,219.00 0.47

C 制造业 52,004,626.40 69.49

D 电力、热力、燃气及水 340,344.00 0.45
生产和供应业

E 建筑业 1,078,692.00 1.44

F 批发和零售业 686,103.74 0.92

G 交通运输、仓储和邮政 - -
业

H 住宿和餐饮业 - -

I 信息传输、软件和信息 5,696,851.00 7.61
技术服务业

J 金融业 4,331,215.80 5.79

K 房地产业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 1,392,469.00 1.86

水利、环境和公共设施

N 管理业 - -

O 居民服务、修理和其他 - -
服务业

P 教育 - -


Q 卫生和社会工作 2,099,109.00 2.80

R 文化、体育和娱乐业 502,947.00 0.67

S 综合 - -

合计 71,148,538.94 95.07

5.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净
号 值比例（％）

1 300750 宁德时代 45,240 7,385,882.40 9.87

2 300059 东方财富 271,620 3,813,544.80 5.10

3 300760 迈瑞医疗 12,400 3,603,440.00 4.82

4 300124 汇川技术 47,300 2,986,522.00 3.99

5 300274 阳光电源 32,500 2,846,675.00 3.80

6 300498 温氏股份 132,700 2,661,962.00 3.56

7 300308 中际旭创 18,200 2,054,962.00 2.75

8 300122 智飞生物 24,900 1,521,639.00 2.03

9 300015 爱尔眼科 91,900 1,453,858.00 1.94

10 300450 先导智能 42,500 1,088,000.00 1.45

5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。

5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有股指期货。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 报告期内基金投资的前十名证券除温氏食品集团股份有限公司外其他证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。国家市场监管总局2023年07月31日发布对温氏食品集团股份有限公司的处罚。前述发行主体受到的处罚未影响其正常业务运作，上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的规定。
5.11.2 基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他资产构成

序号 名称 金额(元)

1 存出保证金 29,450.52

2 应收证券清算款 -

3 应收股利 -

4 应收利息 -

5 应收申购款 -

6 其他应收款 -

7 其他 -

8 合计 29,450.52

5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。
5.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。

§6 开放式基金份额变动


单位：份

报告期期初基金份额总额 93,797,627.80

报告期期间基金总申购份额 -

减：报告期期间基金总赎回份额 -

报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以 -
“-”填列）

报告期期末基金份额总额 93,797,627.80

注：申购含红利再投、转换入份额及金额，赎回含转换出份额及金额。

§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况

注：本报告期基金管理人未运用固有资金投资本基金。

§8 影响投资者决策的其他重要信息

8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
注：本基金本报告期间无单一投资者持有基金份额达到或超过20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息

本报告期无影响投资者决策的其他重要信息。

§9 备查文件目录

9.1 备查文件目录

（1）中国证监会准予中融创业板两年定期开放混合型证券投资基金募集注册的文件

（2）《国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金基金合同》

（3）《国联创业板两年定期开放混合型证券投资基金托管协议》

（4）关于申请募集注册中融创业板两年定期开放混合型证券投资基金之法律意见书

（5）基金管理人业务资格批件、营业执照

（6）基金托管人业务资格批件、营业执照

（7）中国证监会要求的其他文件
9.2 存放地点

基金管理人或基金托管人的住所。
9.3 查阅方式


投资者可在营业时间免费查阅，也可在支付工本费后，在合理时间取得上述文件的复印件。

咨询电话：国联基金管理有限公司客户服务电话400-160-6000,（010）56517299。
网址：http://www.glfund.com

国联基金管理有限公司
2024年01月22日
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