富国低碳环保混合型证券投资基金招募说明书
【 重要提示】
富国低碳环保混合型证券投资基金（原富国低碳环保股票型证券投资基金，以下简称本基金）由中国证券监督委员会
2011 年 6 月 22 日证监许可【 2011】 988 号文核准。本基金的基金合同于 2011 年 8 月 10 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募
集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时
应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判
断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资者在获得基金投资收益的同时，亦承担基金
投资中出现的各类风险，可能包括：证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回
或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的买者
自负原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低
收益。
本招募说明书所载内容截止至 2017 年 8 月 10 日，基金投资组合报告和基金业绩表现截止至 2017 年 6 月 30 日（财务
数据未经审计）。
一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称：富国基金管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期： 1999 年 4 月 13 日
电话：（ 021） 20361818
传真：（ 021） 20361616
联系人：赵瑛
注册资本： 3 亿元人民币
股权结构（截止于 2017 年 8 月 10 日）：
股东名称 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风
险管理。风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作，确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业
监管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公司目前下设二十四个部门、三个分公司和二个子公司，分别是：权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资
部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、
养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略
与产品部、监察稽核部、计划财务部、人力资源部、综合管理部（董事会办公室）、信息技术部、运营部、北京分公
司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理（香港）有限公司、富国资产管理（上海）有限公司。
权益投资部：负责权益类基金产品的投资管理；固定收益投资部：负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品
的债券部分（包括公司自有资金等）的投资管理；固定收益专户投资部：负责一对一、一对多等非公募固定收益类专
户的投资管理；固定收益信用研究部：建立和完善债券信用评级体系，开展信用研究等，为公司固定收益类投资决策
提供研究支持；固定收益策略研究部：开展固定收益投资策略研究，统一固定收益投资中台管理，为公司固定收益类
投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制；多元资产投资部：根据法律法规、公司规章制度、契约要求，
在授权范围内，负责 FOF 基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理。量化投资部：负
责公司有关量化投资管理业务；海外权益投资部：负责公司在中国境外（含香港）的权益投资管理；权益专户投资部：
负责社保、保险、 QFII、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理；养老金投资部：负责养老金（企业年金、职
业年金、基本养老金、社保等）及类养老金专户等产品的投资管理；权益研究部：负责行业研究、上市公司研究和宏
观研究等；集中交易部：负责投资交易和风险控制；机构业务部：负责年金、专户、社保以及共同基金的机构客户营
销工作；零售业务部：管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销
中心、西部营销中心、华北营销中心，负责公募基金的零售业务；营销管理部：负责营销计划的拟定和落实、品牌建
设和媒介关系管理，为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持；客户服务部：拟定客户服务策略，制定
客户服务规范，建设客户服务团队，提高客户满意度，收集客户信息，分析客户需求，支持公司决策；电子商务部：
负责基金电子商务发展趋势分析，拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则，有效推进公司电子商务业务；战略
与产品部：负责开发、维护公募和非公募产品，协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略，建立数据搜集、
分析平台，为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持；监察稽核部：负责监察、风控、
法务和信息披露；信息技术部：负责软件开发与系统维护等；运营部：负责基金会计与清算；计划财务部：负责公司
财务计划与管理；人力资源部：负责人力资源规划与管理；综合管理部（董事会办公室）：负责公司董事会日常事务、
公司文秘管理、公司（内部）宣传、信息调研、行政后勤管理等工作；富国资产管理（香港）有限公司：证券交易、
就证券提供意见和提供资产管理；富国资产管理（上海）有限公司：经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其
他业务。
截止到 2017 年 7 月 31 日，公司有员工 393 人，其中 65.6%以上具有硕士以上学历。
二、主要人员情况
（一）董事会成员
薛爱东先生，董事长，研究生学历，高级经济师。历任交通银行扬州分行监察室副主任、办公室主任、会计部经理、
证券部经理，海通证券股份有限公司扬州营业部总经理，兴安证券有限责任公司托管组组长，海通证券股份有限公司
黑龙江管理总部总经理兼党委书记、上海分公司总经理兼党委书记、公司机关党委书记兼总经理办公室主任。
陈戈先生，董事，总经理，研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究
员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理， 2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国天益价值证券投资基金基金
经理。
麦陈婉芬女士（ ConstanceMak），董事，文学及商学学士，加拿大注册会计师。现任 BMO 金融集团亚洲业务总经理
（ GeneralManager,Asia,International,BMOFinancialGroup），中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。历
任 St.MargaretsCollege 教师，加拿大毕马威(KPMG)会计事务所的合伙人。
方荣义先生，董事，博士，研究生学历，高级会计师。现任申万宏源证券有限公司副总经理、财务总监、董事会秘书。
历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳
经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处长，中国银行业监督
管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴长江先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北
营业部总经理助理、总经理，申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理，华
宝信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
EdgarNormundLegzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任 BMO 金融集团国际业务全球总裁
（ SVPManagingDirector,International,BMOFinancialGroup）。 1980 年至 1984 年在 CoopersLybrand 担任审计工作；
1984 年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
蒲冰先生，董事，本科学历，中级审计师。现任山东省国际信托股份有限公司自营业务部总经理。历任山东正源和信
会计师事务所审计部、评估部员工，山东省鲁信置地有限公司计财部业务经理，山东省国际信托有限公司计财部业务
经理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理，山东省国际信托股份有限公司自营业务部副总经理。
何宗豪先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处
计划信贷科、组织科科员；工商银行徐汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任（主持
工作）；上海申银证券公司财会部员工；上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负责人；上海申银证券公司浦东公司
财会部副经理、经理；申银万国证券股份有限公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部
部门经理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经理。
黄平先生，独立董事，研究生学历。现任上海盛源实业（集团）有限公司董事局主席。历任上海市劳改局政治处主任；
上海华夏立向实业有限公司副总经理；上海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
季文冠先生，独立董事，研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、
办公室副主任、办公室主任、副所长；上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局
长、党组副书记；上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成员；上海市松江区区委常委、副
区长；上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委
员会主任。
伍时焯(CaryS.Ng)先生，独立董事，研究生学历，加拿大特许会计师。现任圣力嘉学院(SenecaCollege)工商系会计及财务
金融科教授。 1976 年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 ThorneRiddell 公司担任审计工作，有 30 余年财务管理及信
息系统项目管理经验，曾任职在 NeoMaterialsTechnologiesInc.前身
AMRTechnologiesInc.,MLJGlobalBusinessDevelopmentsInc.,UniLinkTele.comInc.等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副
总裁。
李宪明先生，独立董事，研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
（二）监事会成员
付吉广先生，监事长，研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控总监。历任济宁信托投资公司投资部科员；
济宁市留庄港运输总公司董事、副总经理；山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理；山东省国际
信托投资有限公司稽核法律部经理；山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监；山东省国际信托有限公司信托业务
四部经理。
沈寅先生，监事，本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心法律合规总部副总经理，公司律师。历
任上海市高、中级人民法院助理审判员、审判员、审判组长，上海市第二中级人民法院审判员、办公室综合科科长。
张晓燕女士，监事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国）有限公司首席风险官。历任美国加州理
工学院化学系研究员；加拿大多伦多大学化学系助理教授；蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经
理；蒙特利尔银行操作风险资本管理总监；道明证券交易风险管理部副总裁兼总监；华侨银行集团市场风险控制主管；
新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
侍旭先生，监事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部总经理助理，历任海通证券股份有限公司稽核部二
级部经理等。
李雪薇女士，监事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部运营总监。历任富国基金管理有限公司资金清算
员、登记结算主管、运营总监助理、运营部运营副总监。
肖凯先生，监事，博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。历任上海金新金融工程研究院部门经理、
友联战略管理中心部门经理、富国基金管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。
杨轶琴女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路
营业部客户经理、富国基金管理有限公司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。
沈詹慧女士，监事，本科学历。现任富国基金管理有限公司人力资源部人力资源总监助理。历任上海交通大学南洋中
学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事
经理。
（三）督察长
赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、上海国盛（集团）有限公司资产管理部
/风险管理部、海通证券股份有限公司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部； 2015 年
7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总经理，现任富国基金管理有限公司督察长。
（四）经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍）。
林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、
厦门证券公司业务经理； 1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副
经理、部门经理、督察长，现任富国基金管理有限公司副总经理。
陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员，华安基金管理有限公司市场总监、副营销
总裁； 2014 年 5 月加入富国基金管理有限公司，现任富国基金管理有限公司副总经理。
李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高级经济师。曾任国家教委外资贷款办公室项目官员，摩根士丹利资本国际
Barra 公司（ MSCIBARRA） BARRA 股票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管理公司（ BarclaysGlobalInvestors）大
中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员； 2009 年 6 月加入富国基金管理有限公司，历任基金经理、量化
与海外投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。
朱少醒先生，研究生学历，博士学位。 2000 年 6 月加入富国基金管理有限公司，历任产品开发主管、基金经理助理、
基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、公司总经理助理，现任富国基金管理有限公司副总经理兼权益投资部
总经理兼基金经理。
（五）本基金基金经理
1、现任基金经理：
魏伟，硕士，曾任华富基金管理有限公司行业研究员；农银汇理基金管理有限公司研究员、高级研究员、基金经理助
理、基金经理； 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司， 2014 年 7 月起任富国低碳环保混合型证券投资基金基金经理，
2015 年 3 月起兼任富国新兴产业股票型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。
2、历任基金经理：
李晓铭自 2011 年 8 月至 2014 年 7 月担任本基金基金经理。
（六）投资决策委员会成员
公司投委会成员：总经理陈戈，分管副总经理朱少醒，分管副总经理李笑薇
（七）其他
上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
一、基金托管人概况
（一）基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称招商银行）
设立日期： 1987 年 4 月 8 日
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
注册资本： 252.20 亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
电话： 075583199084
传真： 075583195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
（二）发展概况
招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，总行设在深圳。自成立以来，
招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月成功地发行了 15 亿 A 股， 4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：
600036），是国内第一家采用国际会计标准上市的公司。 2006 年 9 月又成功发行了 22 亿 H 股， 9 月 22 日在香港联交
所挂牌交易（股票代码： 3968）， 10 月 5 日行使 H 股超额配售，共发行了 24.2 亿 H 股。截至 2017 年 3 月 31 日，本集
团总资产 60,006.74 亿元人民币，高级法下资本充足率 14.43%，权重法下资本充足率 12.08%。
2002 年 8 月，招商银行成立基金托管部； 2005 年 8 月，经报中国证监会同意，更名为资产托管部，下设业务管理室、
产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室 5 个职能处室，现有员工 60 人。 2002 年 11 月，经中国人民
银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行； 2003 年 4 月，
正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、
合格境外机构投资者托管（ QFII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立因势而变、先您所想的托管理念和财富所托、信守承诺的托管核心价值，独创 6S 托管银行品牌体系，以
保护您的业务、保护您的财富为历史使命，不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出网上托管银行系统、托
管业务综合系统和 6 心托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行网站，成功托管国内
第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎
回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只 1+N 基金专户理财、第一家大小非解禁资
产、第一单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《 财资》 中国最佳托管专业银行。 2016 年 6 月
招商银行荣膺《 财资》 中国最佳托管银行奖，成为国内唯一获奖项国内托管银行；托管通获得国内《 银行家》 2016 中
国金融创新十佳金融产品创新奖； 7 月荣膺 2016 年中国资产管理【 金贝奖】 最佳资产托管银行。
二、主要人员情况
李建红先生，招商银行董事长、非执行董事， 2014 年 7 月起担任招商银行董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕
士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、
招商局能源运输股份有限公司董事长、中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限
公司董事长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济师、副总裁，
招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，招商银行行长、执行董事， 2013 年 5 月起担任招商银行行长、招商银行执行董事。美国哥伦比亚大学公
共管理硕士学位，高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行
长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总监兼北京市分行行长。
丁伟先生，招商银行副行长。大学本科毕业，副研究员。 1996 年 12 月加入招商银行，历任杭州分行办公室主任兼营业
部总经理，杭州分行行长助理、副行长，南昌支行行长，南昌分行行长，总行人力资源部总经理，总行行长助理，
2008 年 4 月起任招商银行副行长。兼任招银国际金融有限公司董事长。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员任职资格。先后供职于中国农
业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，从事信贷管理、托管工作。 2002 年 9 月加盟招商银行至
今，历任招商银行总行资产托管部经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、
开发者之一，具有 20 余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营销及客户关系管理
等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
三、基金托管业务经营情况
截至 2017 年 3 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 285 只开放式基金。
三、相关服务机构
一、基金销售机构
（一）直销机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
成立日期： 1999 年 4 月 13 日
直销网点：直销中心
直销中心地址：上海市杨浦区大连路 588 号宝地广场 A 座 23 楼
客户服务统一咨询电话： 95105686、 4008880688（全国统一，免长途话费）
传真： 021-80126253、 80126257
联系人：孙迪
公司网站： www.fullgoal.com.cn
（二）代销机构
1、中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法人代表:易会满
联系电话:010-95588
传真电话： 010-95588
联系人员：杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
2、中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法人代表:周慕冰
联系电话:010-85108227
传真电话： 010-85109219
联系人员：曾艳
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
3、中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法人代表:田国立
联系电话:010-66594946
传真电话： 010-66594946
联系人员：陈洪源
客服电话： 95566
公司网站： www.boc.cn
4、中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法人代表:王洪章
联系电话:010-66275654
传真电话： 010－66275654
联系人员：张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
5、交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法人代表:牛锡明
联系电话:021-58781234
传真电话： 021-58408483
联系人员：张宏革
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
6、招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表:李建红
联系电话:0755-83198888
传真电话： 0755-83195109
联系人员：曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
7、中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号文化大厦
法人代表:李庆萍
联系电话:010-65550827
传真电话： 010-65550827
联系人员：常振明
客服电话： 95558
公司网站： bank.ecitic.com
8、上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址:上海市北京东路 689 号
法人代表:吉晓辉
联系电话:021-61618888
传真电话： 021-63604199
联系人员：唐小姐
客服电话： 95528
公司网站： www.spdb.com.cn
9、中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法人代表:唐双宁
联系电话:010-63636153
传真电话： 010-63639709
联系人员：朱红
客服电话： 95595
公司网站： www.cebbank.com
10、中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区正义路 4 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法人代表:董文标
联系电话:010-58351666
传真电话： 010-57092611
联系人员：杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
11、中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法人代表:李国华
联系电话:010-68858057
传真电话： 010-68858057
联系人员：王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
12、北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号
法人代表:闫冰竹
联系电话:010-66223587
传真电话： 010-66226045
联系人员：谢小华
客服电话： 95526
公司网站： www.bankofbeijing.com.cn
13、华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号
法人代表:吴建
联系电话:010-85238667
传真电话： 010-85238680
联系人员：郑鹏
客服电话： 95577
公司网站： www.hxb.com.cn
14、上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法人代表:范一飞
联系电话:021-68475888
传真电话： 021-68476111
联系人员：龚厚红
客服电话： 021-962888
公司网站： www.bankofshanghai.com
15、深圳平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
办公地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦
法人代表:肖遂宁
联系电话:0755-22197874
传真电话： 0755-22197874
联系人员：蔡宇洲
客服电话： 95511-3
公司网站： www.bank.pingan.com
16、宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法人代表:陆华裕
联系电话:0574-89068340
传真电话： 0574-87050024
联系人员：胡技勋
客服电话： 96528 上海、北京地区 962528-
公司网站： www.nbcb.com.cn
17、青岛银行股份有限公司
注册地址:青岛市市南区香港中路 68 号
办公地址:青岛市市南区香港中路 68 号
法人代表:郭少泉
联系电话:0532-85709787
传真电话： 0532-85709799
联系人员：滕克
客服电话： 96588 青岛-、 40066-96588 全国-
公司网站： www.qdccb.com
18、东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法人代表:廖玉林
联系电话:0769-22100193
传真电话： 0769-22117730
联系人员：巫渝峰
客服电话： 0769-96228
公司网站： www.dongguanbank.cn
19、温州银行股份有限公司
注册地址:温州市车站大道 196 号
办公地址:温州市车站大道 196 号
法人代表:邢增福
联系电话:0577-88990085
传真电话： 0577-88995217
联系人员：姜晟
客服电话： 96699 浙江省内-， 962699 上海地区-， 0577-9669
公司网站： www.wzbank.com.cn
20、渤海银行股份有限公司
注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址:天津市河西区马场道 201-205 号
法人代表:刘宝凤
联系电话:022-58316666
传真电话： 022-58316259
联系人员：王宏
客服电话： 4008888811
公司网站： www.cbhb.com.cn
21、洛阳银行股份有限公司
注册地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址:河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法人代表:王建甫
联系电话:0379-65921977
传真电话： 0379-65921977
联系人员：李亚洁
客服电话： 96699
公司网站： www.bankofluoyang.com.cn
22、大连银行股份有限公司
注册地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址:辽宁省大连市中山区中山路 88 号
法人代表:陈占维
联系电话:0411-82356627
传真电话： 0411-82356590
联系人员：李格格
客服电话： 4006640099
公司网站： www.bankofdl.com
23、东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城南城路 2 号
办公地址:东莞市莞城南城路 2 号
法人代表:何沛良
联系电话:0769－22866268
传真电话： 0769－22866268
联系人员：何茂才
客服电话： 0769-961122
公司网站： www.drcbank.com
24、江苏昆山农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省昆山市前进中路 219 号
办公地址:江苏省昆山市前进中路 219 号
法人代表:刘斌
联系电话:0512-57379292
传真电话： 0512-55211330
联系人员：丁丽丽
客服电话： 96079
公司网站： www.ksrcb.cn
25、广州农村商业银行股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路 1 号
法人代表:王继康
联系电话:020-28019593
传真电话： 020-22389014
联系人员：黎超雄
客服电话： 020-961111
公司网站： www.grcbank.com
26、浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
注册地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
办公地址:浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
法人代表:俞俊海
联系电话:0575-81105323
传真电话： 0575-84788134
联系人员：孟建潮
客服电话： 400-8896-596
公司网站： www.borf.cn
27、天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法人代表:林义相
联系电话:010-66045529
传真电话： 010-66045518
联系人员：尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
28、国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国上海-自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法人代表:杨德红
联系电话:021-38676666
传真电话： 021-38670666
联系人员：芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/95521
公司网站： www.gtja.com
29、中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法人代表:王常青
联系电话:010-65183888
传真电话： 010-65182261
联系人员：权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
30、国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表:何如
联系电话:0755-82130833
传真电话： 0755-82133952
联系人员：周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
31、招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 3945 层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 3945 层
法人代表:宫少林
联系电话:0755-82943666
传真电话： 0755-82943636
联系人员：林生迎
客服电话： 95565、 400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
32、广发证券股份有限公司
注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 4301-4316 房-
办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 41 和 42 楼
法人代表:孙树明
联系电话:020-87555305
传真电话： 020-87555305
联系人员：黄岚
客服电话： 95575
公司网站： www.gf.com.cn
33、中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法人代表:张佑君
联系电话:010-84588888
传真电话： 010-84865560
联系人员：顾凌
客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
34、中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法人代表:陈有安
联系电话:010-66568292
传真电话： 010-66568990
联系人员：邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
35、海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号
办公地址:上海市广东路 689 号
法人代表:周杰
联系电话:021-23219000
传真电话： 021-23219000
联系人员：李笑鸣
客服电话： 95553
公司网站： www.htsec.com
36、申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法人代表:李梅
联系电话:021-33389888
传真电话： 021-33388224
联系人员：黄莹
客服电话： 95523 或 4008895523
公司网站： www.swhysc.com
37、兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路 268 号
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 21 层
法人代表:兰荣
联系电话:0591-38281963
传真电话： 0591-38281963
联系人员：夏中苏
客服电话： 95562
公司网站： www.xyzq.com.cn
38、安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元
办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、 28 层 A02 单元
法人代表:牛冠兴
联系电话:0755-82558305
传真电话： 0755-82558002
联系人员：陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
39、西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法人代表:余维佳
联系电话:023-63786464
传真电话： 023-637862121
联系人员：张煜
客服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn
40、湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法人代表:林俊波
联系电话:021-68634510-8620
传真电话： 021-68865680
联系人员：赵小明
客服电话： 400-888-1551
公司网站： www.xcsc.com
41、民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16-18 层
办公地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 16-18 层
法人代表:余政
联系电话:010-85127999
传真电话： 010-85127917
联系人员：赵明
客服电话： 400-6198-888
公司网站： www.mszq.com
42、国元证券股份有限公司
注册地址:合肥市寿春路 179 号
办公地址:合肥市寿春路 179 号
法人代表:蔡咏
联系电话:0551-62207935
传真电话： 0551-62207935
联系人员：李蔡
客服电话： 95578
公司网站： www.gyzq.com.cn
43、渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法人代表:杜庆平
联系电话:022-28451991
传真电话： 022-28451892
联系人员：蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
44、华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼
法人代表:周易
联系电话:0755-82492193
传真电话： 0755-82492962
联系人员：庞晓芸
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
45、中信证券（山东）有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法人代表:杨宝林
联系电话:0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员：吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
46、信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表:张志刚
联系电话:010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员：唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
47、东方证券股份有限公司
注册地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层、 23 层、 25 层-29 层
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、 25 层-29 层
法人代表:潘鑫军
联系电话:021-63325888
传真电话： 021-63326729
联系人员：胡月茹
客服电话： 95503
公司网站： www.dfzq.com.cn
48、方正证券股份有限公司
注册地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法人代表:雷杰
联系电话:010-57398062
传真电话： 010-57398058
联系人员：徐锦福
客服电话： 95571
公司网站： www.foundersc.com
49、光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法人代表:薛峰
联系电话:021-22169999
传真电话： 021-22169134
联系人员：刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
50、上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法人代表:李俊杰
联系电话:021-53519888
传真电话： 021-53519888
联系人员：张瑾
客服电话： 021-962518
公司网站： www.962518.com
51、大同证券有限责任公司
注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、 13 层
法人代表:董祥
联系电话:0351-4130322
传真电话： 0351-4130322
联系人员：薛津
客服电话： 4007121212
公司网站： www.dtsbc.com.cn
52、平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表:杨宇翔
联系电话:95511-8
传真电话： 95511-8
联系人员：吴琼
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
53、中原证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法人代表:菅明军
联系电话:037169099882
传真电话： 0371-65585899
联系人员：程月艳
客服电话： 95377
公司网站： www.ccnew.com
54、国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法人代表:常喆
联系电话:010-84183333
传真电话： 010-84183311-3389
联系人员：黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
55、恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
法人代表:庞介民
联系电话:010-88088188
传真电话： 010-88088188
联系人员：王旭华
客服电话： 0471-4972343
公司网站： www.cnht.com.cn
56、申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区新市区-北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区新市区-北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法人代表:许建平
联系电话:010-88085858
传真电话： 010-88085858
联系人员：李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
57、中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号 23 层
法人代表:李玮
联系电话:0531-68889155
传真电话： 0531－68889185
联系人员：吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
58、第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼
法人代表:刘学民
联系电话:0755-23838751
传真电话： 0755-25838701
联系人员：吴军
客服电话： 95358
公司网站： www.firstcapital.com.cn
59、金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 层
法人代表:陆涛
联系电话:0755-83025022
传真电话： 0755-83025625
联系人员：马贤清
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
60、德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26 楼
法人代表:姚文平
联系电话:021-68761616
传真电话： 021-68767880
联系人员：朱磊
客服电话： 4008888128
公司网站： http://www.tebon.com.cn
61、华福证券有限责任公司
注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、 8 层
办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层
法人代表:黄金琳
联系电话:0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员：张宗锐
客服电话： 96326 福建省外请先拨 0591-
公司网站： www.hfzq.com.cn
62、华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表:李晓安
联系电话:0931-4890208
传真电话： 0931-4890628
联系人员：李昕田
客服电话： 0931-96668、 4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
63、中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层
法人代表:李剑阁
联系电话:010-65051166
传真电话： 010-65051166
联系人员：陶亭
客服电话： 010-65051166
公司网站： http://www.cicc.com.cn
64、上海华信证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
法人代表:杨锐敏
联系电话:021-38784818
传真电话： 021-68775878
联系人员：倪丹
客服电话： 68777877
公司网站： www.cf-clsa.com
65、瑞银证券有限责任公司
注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、 15 层
法人代表:程宜荪
联系电话:010-58328888
传真电话： 010-58328112
联系人员：牟冲
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
66、中国中投证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01、 02、 03、 05、 11
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、 18 层至 21 层
法人代表:高涛
联系电话:0755-82023442
传真电话： 0755-82026539
联系人员：张鹏
客服电话： 95532、 400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
67、江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表:孙名扬
联系电话:0451-85863719
传真电话： 0451-82287211
联系人员：刘爽
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
68、华宝证券有限责任公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层
法人代表:陈林
联系电话:021-68777222
传真电话： 021-68777822
联系人员：刘闻川
客服电话： 4008209898
公司网站： www.cnhbstock.com
69、华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 8 号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 12-18 层
法人代表:祝献忠
联系电话:010-85556012
传真电话： 010-85556053
联系人员：李慧灵
客服电话： 400-898-9999
公司网站： www.hrsec.com.cn
70、天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法人代表:余磊
联系电话:027-87610052
传真电话： 027-87618863
联系人员：杨晨
客服电话： 4008005000
公司网站： www.tfzq.com
71、江苏金百临投资咨询有限公司
注册地址:无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
办公地址:无锡市太湖新城锦溪道楝泽路 9 号楼
法人代表:费晓燕
联系电话:0510-82758877
传真电话： 0510-88555898
联系人员：袁丽萍
客服电话： 0510-9688988
公司网站： www.jsjbl.com
72、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层
法人代表:张彦
联系电话:010-83363099
传真电话： 010-83363010
联系人员：张燕
客服电话： 400-166-1188
公司网站： http://8.jrj.com.cn
73、和讯信息科技有限公司
注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利大厦 18 楼
法人代表:王莉
联系电话:400-920-0022
传真电话： 021-20835879
联系人员：于杨
客服电话： 400-920-0022
公司网站： licaike.hexun.com
74、诺亚正行(上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法人代表:汪静波
联系电话:021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
联系人员：张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
75、深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元
办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元
法人代表:薛峰
联系电话:0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员：汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
76、上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法人代表:其实
联系电话:021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员：潘世友
客服电话： 400-1818-188
公司网站： www.1234567.com.cn
77、上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法人代表:杨文斌
联系电话:021-58870011
传真电话： 021-68596916
联系人员：张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
78、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址:杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法人代表:陈柏青
联系电话:021-60897840
传真电话： 0571-26697013
联系人员：张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn
79、上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法人代表:张跃伟
联系电话:021-58788678-8201， 13585790204
传真电话： 02158787698
联系人员：沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
80、浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:杭州市文二西路 1 号 903 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法人代表:凌顺平
联系电话:0571-88911818
传真电话： 0571-86800423
联系人员：吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
81、北京展恒基金销售有限公司
注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法人代表:闫振杰
联系电话:010-62020088
传真电话： 010-62020088
联系人员：宋丽冉
客服电话： 4008886661
公司网站： www.myfund.com
82、上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法人代表:沈继伟
联系电话:021-50583533
传真电话： 021-50583633
联系人员：曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
公司网站： http://a.leadfund.com.cn
83、中期资产管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 16 号中国中期大厦 A 座 11 层
法人代表:路瑶
联系电话:010-59539718
传真电话： 010-59539701
联系人员：侯英建
客服电话： 95162， 4008888160
公司网站： www.cifcofund.com
84、嘉实财富管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
法人代表:赵学军
联系电话:021-20289890
传真电话： 021-20280110
联系人员：张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
85、北京创金启富投资管理有限公司
注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
法人代表:梁蓉
联系电话:010-66154828
传真电话： 010-88067526
联系人员：张旭
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
86、宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法人代表:沈伟桦
联系电话:010-52855713
传真电话： 010-85894285
联系人员：程刚
客服电话： 400-609-9200
公司网站： www.yixinfund.com
87、南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法人代表:钱燕飞
联系电话:025-66996699-887226
传真电话： 025-66996699
联系人员：王锋
客服电话： 95177
公司网站： www.snjijin.com
88、北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法人代表:王伟刚
联系电话:010-56282140
传真电话： 010-62680827
联系人员：丁向坤
客服电话： 400-619-9059
公司网站： www.hcjijin.com
89、上海大智慧财富管理有限公司
注册地址:上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼
办公地址:上海自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、 1108 室
法人代表:申健
联系电话:021-20219188
传真电话： 021-20219923
联系人员：印强明
客服电话： 021-20292031
公司网站： https://8.gw.com.cn/
90、北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室
办公地址:北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室、海淀北二街 10 号秦鹏大厦 12 层
法人代表:张琪
联系电话:010-62675369
传真电话： 010-62675979
联系人员：付文红
客服电话： 010-62675369
公司网站： www.xincai.com
91、北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址:北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
法人代表:李振
联系电话:010-65181028
传真电话： 010-65174782/65231189
联系人员：魏尧
客服电话： 400-057-8855
公司网站： www.kstreasure.com
92、济安财富(北京)资本管理有限公司
注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心 A 座 46 层
法人代表:杨健
联系电话:010-65309516
传真电话： 010-65330699
联系人员：李海燕
客服电话： 400-673-7010
公司网站： www.jianfortune.com
93、上海万得投资顾问有限公司
注册地址:中国上海-自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼
法人代表:王廷富
联系电话:021-51327185
传真电话： 021-50710161
联系人员：姜吉灵
客服电话： 400-821-0203
公司网站： http://www.520fund.com.cn/
94、上海联泰资产管理有限公司
注册地址:中国上海-自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法人代表:燕斌
联系电话:021-52822063
传真电话： 021-52975270
联系人员：凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
95、上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展区）
办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室
法人代表:王翔
联系电话:021-65370077
传真电话： 021-55085991
联系人员：蓝杰
客服电话： 400-820-5369
公司网站： www.jiyufund.com.cn
96、上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
法人代表:陈继武
联系电话:021-63333319
传真电话： 021-63332523
联系人员：李晓明
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
97、上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法人代表:鲍东华
联系电话:021-20665952
传真电话： 021-22066653
联系人员：宁博宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
98、珠海盈米财富管理有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203
法人代表:肖雯
联系电话:020-89629099
传真电话： 020-89629011
联系人员：黄敏娥
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
99、中证金牛(北京)投资咨询有限公司
注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址:北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层
法人代表:彭运年
联系电话:010-59336529
传真电话： 010-59336510
联系人员：陈珍珍
客服电话： 400-8909-998
公司网站： www.jnlc.com
100、北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法人代表:江卉
联系电话:010-89189291
传真电话： 010-89188000
联系人员：徐伯宇
客服电话： 95118
公司网站： http://fund.jd.com/
101、深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼 18 号东方科技大厦 18F
办公地址:深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼 18 号东方科技大厦 18F
法人代表:赖任军
联系电话:0755-66892301
传真电话： 0755-66892399
联系人员：张烨
客服电话： 400-9500-888
公司网站： www.jfzinv.com
102、北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层
办公地址:北京市朝阳区望京 SOHOT2B 座 2507
法人代表:钟斐斐
联系电话:010-61840688
传真电话： 010-61840699
联系人员：戚晓强
客服电话： 4000618518
公司网站： danjuanapp.com
103、上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法人代表:李一梅
联系电话:010-88066632
传真电话： 010-88066552
联系人员：仲秋月
客服电话： 400-817-5666
公司网站： www.amcfortune.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。
二、注册登记机构
名称：富国基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17 楼
法定代表人：薛爱东
成立日期： 1999 年 4 月 13 日
电话：（ 021） 20361818
传真：（ 021） 20361616
联系人：徐慧
三、出具法律意见书的律师事务所（基金募集时）
名称：上海源泰律师事务所
住所：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
电话：（ 021） 51150298
传真：（ 021） 51150398
联系人：廖海
经办律师：梁丽金、刘佳
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所有限责任公司
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼
法定代表人：葛明
联系电话： 021-22288888
传真： 021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四、基金的名称
富国低碳环保混合型证券投资基金
五、基金的类型
混合型
六、基金的投资目标
本基金主要投资于从事或受益于低碳环保主题的上市公司，通过精选个股和风险控制，力求为基金份额持有人获取超
过业绩比较基准的收益。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括依法公开发行上市的股票（包括创业板、中小板以及其他经中
国证监会批准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及经中国证监会批准允许基金投资的其它
金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金为混合型基金，投资于股票类资产的比例占基金资产的 60%95%，其中投资于低碳环保主题类股票的比例不低于
股票类资产的 80%；投资于债券、货币市场工具、现金、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他证券品种的比例占基金资产的 5%－40%，其中，权证资产的投资比例占基金资产净值的 0%－3%，现金或到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会做相应调整。
八、基金的投资策略
1、大类资产配置
本基金采取自上而下的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分
析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其他金融工具的比例。
本基金主要考虑的因素为：
（ 1）宏观经济指标，包括 GDP 增长率、工业增加值、 PPI、 CPI、市场利率变化、进出口贸易数据等，以判断当前所处
的经济周期阶段；
（ 2）市场方面指标，包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体估值水平及与国外市场的比较、市场资金供
求关系及其变化；
（ 3）政策因素，包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策和行业政策扶持等。
通过对以上各种因素的分析，结合全球宏观经济形势，研判国内经济的发展趋势，并在严格控制投资组合风险的前提
下，确定或调整投资组合中大类资产的比例。
2、股票投资策略
（ 1）低碳环保主题类股票的界定：
根据本基金管理人自身的研究、券商研究机构的研究等，本基金管理人认为，低碳环保包含了从资源、能源的获取和
产生，经中间的输送和配送，到净化处理及循环利用的整个过程。一般来说，低碳主要是从工业活动前端改善能源结
构，提升能源和资源的有效利用率，从源头减少能源的消耗；环保主要是后端处置，对工业活动日常生活产生的污染
物进行处置后，然后排放到自然环境中。低碳环保，兼顾了前端与后端的处置，使经济发展与环境的矛盾得到有效化
解，最终进入人与自然和谐共存的阶段。
本基金认可的低碳环保主题类股票包括两种类型的股票：
1）直接从事低碳环保主题相关行业的股票
低碳主题相关股票：
A.清洁能源：主要包括清洁能源的研发、生产与运营，如风能、太阳能、生物质能、水电及核电等；也包括清洁能源的
传输、服务等配套产业，如特高压输电、智能电网等相关上市公司；
B.节能减排：主要包括与节能技术和装备、节能产品及节能服务产业的相关上市公司，如工业节能、建筑节能、汽车节
能；也包括化石能源减排，如清洁燃煤、整体煤气化联合循环、碳捕获与封存等相关上市公司；
C.碳交易与陆地碳汇：主要包括与清洁发展机制项目和农林产业减排增汇等相关的上市公司；
环保行业：包括环保技术和设备、环保服务和资源利用等相关行业的上市公司；
2）受益于低碳环保主题的股票，包括：
传统高耗能高污染行业中，通过有效节能减排措施或污染治理措施，实现能耗降低、污染改善，从而实现产业升级，
相对同类公司受益的上市公司；
与低碳环保主题相关的服务行业
投资于低碳环保相关产业的上市公司；
因与低碳环保主题相关的产业结构升级、消费生活模式转变而受益的其他上市公司。
未来，由于经济增长方式转变、产业结构升级等因素，从事或受益于上述投资主题的外延将会逐渐扩大，本基金将视
实际情况调整上述对低碳环保主题类股票的识别及认定。
（ 2）个股投资策略
1）对于直接从事低碳环保主题相关行业的股票
按照上述（ 1）低碳环保主题类股票的界定中，对于直接从事低碳环保主题相关行业的股票，本基金将采取自下而上的
方式，依靠定量与定性相结合的方法进行个股选择。
定量的方法主要基于对一些量化指标的考察，包括：市净率（ P/B）、市盈率（ P/E）、动态市盈率（ PEG）、主营业务
收入增长率、净利润增长率等，并强调绝对估值（ DCF， DDM， NAV 等）与相对估值（ P/B、 P/E、 P/CF、 PEG、
EV/EBITDA 等）的结合：
价值型股票的量化筛选：选取 P/B、 P/E 较低的上市公司股票；
成长型股票的量化筛选：选取动态市盈率（ PEG）较低，主营业务收入增长率、净利润增长率排名靠前的上市公司股票。
本基金将兼顾对该类股票在价值水平、成长能力上的考核，选择具有可持续的成长性、估值水平较为合理的上市公司。
定性的方法主要是结合本基金研究团队的案头研究和实地调研，通过深入分析该类上市公司的基本面和长期发展前景，
重点选择在以下方面具有优势的低碳环保主题类上市公司：
低碳环保相关技术上的优势
公司掌握了低碳环保领域内的核心技术或拥有核心专利，具有较高的技术壁垒，且该种技术或专利的成熟度较高，适
宜于大规模生产；
低碳环保相关产业政策的扶持力度
低碳环保主题相关公司，相对于一般上市公司而言，对于相关政策环境的依赖程度更为显著。本基金将关注上市公司
所属细分行业受到国家产业政策扶持力度，是否能够获得人力、技术、资金、财税等方面的支持和帮助；
产品的市场需求情况
对于低碳环保主题类公司而言，清洁能源产品、节能减排产品、环保产品等通常具有一定创新特点，该类产品是否符
合市场需求，切合市场趋势变化，将成为决定企业盈利能力的关键因素之一；
除了以上三个要点之外，本基金也会考察上市公司是否是细分行业中的龙头企业，或即将成为细分行业龙头的企业；
公司经营团队能力、治理结构完善程度等因素。
2）对于受益于低碳环保主题的股票
除了使用上述 1）中提到的定量和定性分析方法外，本基金还将重点关注公司在同行业中节能减排、减低环境污染等方
面是否处于领先地位。具体的参考指标包括：每单位收入所消耗能源、每单位收入排碳量等。
3、债券投资策略
本基金将采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用
风险评估等管理手段。在有效控制整体资产风险的基础上，根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分
析确定组合整体框架；对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。
（ 1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合的整体久期，有效的控制整体资
产风险；
（ 2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合期限结构，包括采用集中策略、两
端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；
（ 3）市场转换是指管理人将针对债券子市场间不同运行规律和风险－收益特性构建和调整组合，提高投资收益；
（ 4）相对价值判断是在现金流特征相近的债券品种之间选取价值相对低估的债券品种，选择合适的交易时机，增持相
对低估、价格将上升的类属，减持相对高估、价格将下降的类属；
（ 5）信用风险评估是指基金管理人将充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金流等情况对
其信用风险进行评估，以此作为品种选择的基本依据。
对于可转换债券的投资，本基金将在评估其偿债能力的同时兼顾公司的成长性，以期通过转换条款分享因股价上升带
来的高收益；本基金将重点关注可转债的转换价值、市场价值与其转换价值的比较、转换期限、公司经营业绩、公司
当前股票价格、相关的赎回条件、回售条件等。
资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基
本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产证券化产品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等
进行分析，采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产
证券化产品。
4、权证投资策略
本基金可基于谨慎原则运用权证对基金投资组合进行管理，以控制并降低投资组合风险、提高投资效率，从而更好地
实现本基金的投资目标。对权证投资的主要策略为：
（ 1）运用权证与标的资产可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票的组合，主要通过波幅套利及风险对冲策略
实现相对收益；
（ 2）构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆特性，形成保本投资组合；
（ 3）针对不同的市场环境，构建骑墙组合、扼制组合、蝶式组合等权证投资组合，形成多元化的盈利模式；
（ 4）在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深入研究，谨慎参与以杠杆放大为目
标的权证投资。
九、基金的业绩比较基准
本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率 80%＋中债综合指数收益率 20%。
沪深 300 指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权，由中证指数有限公司开发的中国 A 股市场指数，它的样本
选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高的股票，能够反
映 A 股市场总体发展趋势。
本基金管理人认为，该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。如果今后法律法规发生变化，或者
指数编制单位停止计算编制该指数、或者更改指数名称，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时，本基金可以在履行相关程序后变更业绩比较基准并
及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金，属于中高预期
收益和预期风险水平的投资品种。
十一、基金的投资组合报告
一、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（ %）
1 权益投资 6,798,753,123.63 93.70
其中：股票 6,798,753,123.63 93.70
2 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
3 贵金属投资 － －
4 金融衍生品投资 － －
5 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金融资产 － －
6 银行存款和结算备付金合计 416,718,037.78 5.74
7 其他资产 40,482,922.96 0.56
8 合计 7,255,954,084.37 100.00
二、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（ %）
A 农、林、牧、渔业 － －
B 采矿业 － －
C 制造业 4,868,460,498.06 67.42
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 1,538.00 0.00
E 建筑业 － －
F 批发和零售业 718,350,796.45 9.95
G 交通运输、仓储和邮政业 537,519,522.00 7.44
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 94,426.96 0.00
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 674,039,139.36 9.33
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 287,202.80 0.00
R 文化、体育和娱乐业 － －
S 综合 － －
合计 6,798,753,123.63 94.15
三、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（ %）
1 002640 跨境通 34,312,257 718,242,822.57 9.95
2 300136 信维通信 17,836,091 713,800,361.82 9.88
3 002035 华帝股份 28,958,889 700,805,113.80 9.70
4 002572 索菲亚 16,579,050 679,741,050.00 9.41
5 002127 南极电商 55,797,942 674,039,139.36 9.33
6 002508 老板电器 14,540,555 632,223,331.40 8.76
7 002475 立讯精密 19,723,017 576,701,017.08 7.99
8 002043 兔宝宝 39,272,673 543,533,794.32 7.53
9 002120 韵达股份 10,417,045 537,519,522.00 7.44
10 002511 中顺洁柔 37,133,787 491,280,002.01 6.80
四、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
五、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
六、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
八、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
九、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（一）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计(元) －
股指期货投资本期收益(元) －
股指期货投资本期公允价值变动(元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（二）本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
十、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（一）本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（二）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（三）本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
十一、投资组合报告附注
（一）申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公
开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处
罚的情形。
（二）申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。
（三）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 755,492.11
2 应收证券清算款 23,591,694.32
3 应收股利 －
4 应收利息 87,439.86
5 应收申购款 16,048,296.67
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 40,482,922.96
（四）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（五）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（ %） 流通受限情况说明
1 002127 南极电商 674,039,139.36 9.33 筹划重大事项
002640 跨境通 145,505,045.07 2.02 非公开发行股票
（六）投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低
收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、本基金历史各时间段份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 净值增
长率 净值增长率标准差 业绩比较基准收益率 业绩比较基准收益率标准差 － －
2011.8.10-2011.12.31 -12.70% 0.72% -12.27% 1.12% -0.43% -0.40%
2012.1.1-2012.12.31 2.63% 1.24% 7.10% 1.02% -4.47% 0.22%
2013.1.1-2013.12.31 29.69% 1.40% -5.91% 1.12% 35.60% 0.28%
2014.1.1-2014.12.31 0.17% 1.40% 42.73% 0.97% -42.56% 0.43%
2015.1.1-2015.12.31 163.06% 2.30% 7.41% 1.99% 155.65% 0.31%
2016.1.1-2016.12.31 -28.67% 1.84% -8.44% 1.12% -20.23% 0.72%
2017.1.1-2017.6.30 20.92% 1.03% 8.54% 0.46% 12.38% 0.57%
2011.8.10-2017.6.30 164.10% 1.60% 34.68% 1.24% 129.42% 0.36%
二、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注： 1、截止日期为 2017 年 6 月 30 日。
2、本基金于 2011 年 8 月 10 日成立，建仓期 6 个月，从 2011 年 8 月 10 日起至 2012 年 2 月 9 日，建仓期结束时各项
资产配置比例均符合基金合同约定。
十三、费用概览
一、与基金运作有关的费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金财产拨划支付的银行费用；
4、基金合同生效后的基金信息披露费用；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7、基金的证券交易费用；
8、在中国证监会规定允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、计提标准在招募说明
书或相关公告中载明；
9、依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，法律法规另有规定时从其规定。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E1.5%当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。经基金管理人和基金托管人双方核对后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E0.25%当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。经基金管理人和基金托管人双方核对后，由基金托管人于次月首日起 5 个工作日内
从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
除基金管理费和基金托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支
付，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
基金合同生效前的律师费、会计师费、信息披露费用不得从基金财产中列支。基金管理人与基金托管人因未履行或未
完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
二、与基金销售有关的费用
1、基金的申购费
本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用，投资者选
择在赎回时交纳的称为后端申购费用。
（ 1）前端收费模式
本基金前端申购费率按申购金额递减。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。具体如下：
申购金额（含申购费） 申购费率
100 万元以下 1.5%
100 万元（含） 500 万元 1.2%
500 万元（含）以上 1000 元/笔
（注：基金管理人已于 2014 年 9 月 4 日发布《 关于新增旗下部分开放式基金实施特定申购费率的公告》 ，自 2014 年
9 月 10 日起对于通过本公司直销柜台采取前端收费模式申购本基金的养老金客户可享特定申购费率，详情请见该公告）
（ 2）后端收费模式
后端申购费率按基金份额的持有时间递减。具体如下：
持有时间 后端申购费率
1 年以内（含） 1.8%
1 年-3 年（含） 1.2%
3 年-5 年（含） 0.6%
5 年以上 0
本基金的后端收费模式目前仅适用于本公司基金直销系统，如有变更，详见届时公告或更新的招募说明书。实际办理
过程中根据支付渠道不同可能存在限制办理后端申购模式的情况，具体以实际网上交易页面相关说明为准。
因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购费用。
2、基金的赎回费
赎回费用由基金赎回人承担，赎回费用的 25%归基金财产，其余用于支付市场推广、注册登记费和其他必要的手续费。
本基金根据投资者申购方式采用不同的赎回费率。
投资者选择交纳前端申购费用时，适用的赎回费率为 0.5%。
投资者选择交纳后端申购费用时，适用变动的赎回费率。赎回费率按持有时间递减，具体费率如下：
持有时间 赎回费率
2 年以内（含） 0.6%
2 年-3 年（含） 0.3%
3 年以上 0
3、转换费用
A 前端转前端
（ 1）基金转换费用由转出基金的赎回费和转出和转入基金的申购费补差两部分构成，具体收取情况视每次转换时两只
基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基金份额持有人承担。
1）转出基金赎回费：按转出基金正常赎回时的赎回费率收取费用。
2）转入基金申购补差费：按照转入基金与转出基金的申购费率的差额收取补差费。对于前端转前端模式，转出基金金
额所对应的转出基金申购费率低于转入基金的申购费率的，补差费率为转入基金和转出基金的申购费率差额；转出基
金金额所对应的转出基金申购费率高于转入基金的申购费率的，补差费为零。
（ 2）基金转换的计算：
转出基金赎回费＝转出金额转出基金赎回费率
转入金额＝转出金额－转出基金赎回费
净转入金额＝转入金额（ 1＋申购补差费率）
申购补差费＝转入金额－净转入金额
转入份额＝净转入金额转入基金当日之基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加
上转出货币基金的当前累计未付收益。
B 后端转后端
后端收费模式基金发生转换时，其转换费由转出基金的赎回费和申购补差费两部分构成，其中申购补差费率按照转入
基金与转出基金的后端申购费率的差额计算。当转出基金后端申购费率高于转入基金后端申购费率时，基金转换申购
费补差费率为转出基金与转入基金申购费率之差；当转出基金的后端申购费率低于转入基金的后端申购费率，申购补
差费率为零。
（ 1）对于由中国证券登记结算有限责任公司担任注册登记机构的基金，其后端收费模式下份额之间互相转换的计算公
式如下：
转出金额=转出份额转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额转出基金赎回费率
申购补差费用=（转出金额-转出基金赎回费用）补差费率
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
（ 2）对于由本公司担任注册登记机构的基金，后端收费模式下基金份额之间互相转换的计算公式如下：
转出金额=转出份额转换申请当日转出基金的基金份额净值
转出基金赎回费用=转出金额转出基金赎回费率
申购补差费=（转出金额-转出基金赎回费用）补差费率/（ 1+补差费率）
净转入金额=转出金额-转出基金赎回费用-申购补差费用
转入份额=净转入金额/转换申请当日转入基金的基金份额净值
注：转换份额的计算结果保留到小数点后 2 位。如转出基金为货币基金，且全部份额转出账户时，则净转入金额应加
上转出货币基金的当前累计未付收益。
基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同一基金管理人管理的、在同一注册
登记人处注册登记的、同一收费模式的开放式基金。
三、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《 中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 《 证券投资基金
销售管理办法》 、 《 证券投资基金信息披露管理办法》 及其他有关法律法规的要求，进行了更新，主要更新内容如下：
1、重要提示部分，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
2、三、基金管理人部分，更新了基金管理人概况、主要人员情况。
3、四、基金托管人部分，更新了基金托管人发展概况、基金托管业务经营情况等内容。
4、五、相关服务机构部分，更新了代销机构的信息。
5、八、基金份额的申购与赎回部分，更新了代销机构代销网点的信息。
6、九、基金的投资部分，更新了基金投资组合报告，内容截止至 2017 年 6 月 30 日。
7、十、基金的业绩部分，更新了业绩数据，内容截止至 2017 年 6 月 30 日。
8、二十一、对基金份额持有人的服务部分，更新了部分服务内容。
9、二十二、其他应披露事项部分，更新了本报告期内的其他应披露事项。
富国基金管理有限公司
二〇一七年九月二十一日
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