易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金

2018年第4季度报告

2018年12月31日

基金管理人：易方达基金管理有限公司

基金托管人：兴业银行股份有限公司

报告送出日期：二〇一九年一月二十二日


§1重要提示

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年1月18日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

本报告中财务资料未经审计。

本报告期自2018年10月1日起至12月31日止。

§2基金产品概况

基金简称 易方达掌柜季季盈理财债券

基金主代码 000833

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2017年6月15日

报告期末基金份额总额 8,020,226,016.73份

投资目标 在有效控制投资风险和保持高流动性的基础上，力争获得高于
业绩比较基准的投资回报。

投资策略 本基金将对基金资产组合进行积极管理，在深入研究国内外的
宏观经济走势、货币政策变化趋势、市场资金供求状况的基础
上，综合考虑各类投资品种的收益性、流动性和风险特征，力
争获得高于业绩比较基准的投资回报。对于银行存款及大额存

单的投资，本基金根据宏观经济指标分析债券类资产和银行存
款的预期收益率水平，制定和调整银行存款及大额存单投资比
例、存款期限等。本基金对利率品种的投资，是在对国内、国
外经济趋势进行分析和预测基础上，结合利率期限结构变化趋
势和债券市场供求关系变化，据此确定组合的平均久期。在确
定组合平均久期后，本基金对债券的期限结构进行分析，选择
合适的期限结构配置策略，在合理控制风险的前提下，综合考
虑组合的流动性，决定投资品种。

业绩比较基准 中国人民银行公布的三个月银行定期整存整取存款利率（税后）
风险收益特征 本基金属于短期理财债券型证券投资基金，长期风险收益水平
低于股票型基金、混合型基金和投资期限较长的债券型基金。
基金管理人 易方达基金管理有限公司

基金托管人 兴业银行股份有限公司

下属分级基金的基金简 易方达掌柜季季盈 易方达掌柜季季盈 易方达掌柜季季盈
称 理财债券A 理财债券B 理财债券C

下属分级基金的交易代

000833 005099 005100

码
报告期末下属分级基金

188,064,118.06份 7,824,329,238.06份 7,832,660.61份

的份额总额

注：自2017年9月5日起，本基金增设B类、C类份额类别，C类份额首次确认日为2017年9月6日，B类份额首次确认日为2017年9月14日。

§3主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标

单位：人民币元
主要财务指标 报告期(2018年10月1日-2018年12月31日)


易方达掌柜季 易方达掌柜季
易方达掌柜季季盈理

季盈理财债券 季盈理财债券
财债券A

B C

1.本期已实现收益

2,109,348.93 70,355,880.53 93,831.28
2.本期利润 2,109,348.93 70,355,880.53 93,831.28
3.期末基金资产净值 188,064,118.06 7,824,329,238.0 7,832,660.61
6

注：1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，由于本基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已实现收益和本期利润的金额相等。

2.本基金利润分配是按运作期结转份额。
3.2基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
易方达掌柜季季盈理财债券A

业绩比较

净值收益 业绩比较

净值收益 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④

率① 率标准差

② 率③

④

过去三个 0.7706% 0.0002% 0.2815% 0.0000% 0.4891% 0.0002%
月
易方达掌柜季季盈理财债券B

业绩比较

净值收益 业绩比较

净值收益 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④

率① 率标准差

② 率③

④

过去三个 0.8064% 0.0002% 0.2815% 0.0000% 0.5249% 0.0002%
月

易方达掌柜季季盈理财债券C

业绩比较

净值收益 业绩比较

净值收益 基准收益

阶段 率标准差 基准收益 ①-③ ②-④
率① 率标准差

② 率③

④

过去三个 0.7962% 0.0002% 0.2815% 0.0000% 0.5147% 0.0002%
月
3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金

累计净值收益率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图

易方达掌柜季季盈理财债券A

（2017年6月15日至2018年12月31日）

易方达掌柜季季盈理财债券B

（2017年9月14日至2018年12月31日）

易方达掌柜季季盈理财债券C

（2017年9月6日至2018年12月31日）

注：1.自2017年9月5日起，本基金增设B类、C类份额类别，C类份额首次确认日为2017年9月6日，B类份额首次确认日为2017年9月14日，增设当期的相关
数据和指标按实际存续期计算。

2.自基金合同生效至报告期末，A类基金份额净值收益率为6.5825%，同期业绩比较基准收益率为1.7414%。B类基金份额净值收益率为5.5958%，同期业绩比较基准收益率为1.4589%。C类基金份额净值收益率为5.6480%，同期业绩比较基准收益率为1.4837%。

§4管理人报告

4.1基金经理（或基金经理小组）简介

任本基金的基

姓 金经理期限 证券

名 职务 从业 说明

任职 离任 年限

日期 日期

本基金的基金经理、易

方达月月利理财债券型

证券投资基金的基金经

理、易方达易理财货币

市场基金的基金经理、

易方达现金增利货币市

场基金的基金经理、易

方达天天增利货币市场

基金的基金经理、易方

达天天理财货币市场基 硕士研究生，曾任南方基

石 金的基金经理、易方达 金管理有限公司交易管理

大 天天发货币市场基金的 2017- - 9年 部交易员、易方达基金管

怿 基金经理、易方达双月 06-15 理有限公司集中交易室债

利理财债券型证券投资 券交易员、固定收益部基

基金的基金经理、易方 金经理助理。

达龙宝货币市场基金的

基金经理、易方达货币

市场基金的基金经理、

易方达财富快线货币市

场基金的基金经理、易

方达保证金收益货币市

场基金的基金经理、易

方达安瑞短债债券型证

券投资基金的基金经理、


易方达新鑫灵活配置混

合型证券投资基金的基

金经理助理、易方达恒

安定期开放债券型发起

式证券投资基金的基金

经理助理

本基金的基金经理、易

方达增金宝货币市场基

金的基金经理、易方达

月月利理财债券型证券

投资基金的基金经理、

易方达现金增利货币市

场基金的基金经理、易

方达天天增利货币市场

基金的基金经理、易方 硕士研究生，曾任招商证

达双月利理财债券型证 券股份有限公司债券销售

券投资基金的基金经理、 交易部交易员，易方达基

梁 易方达龙宝货币市场基 2017- 金管理有限公司固定收益

莹 金的基金经理、易方达 07-11 - 8年 交易员、固定收益基金经

财富快线货币市场基金 理助理、易方达保证金收

的基金经理、易方达保 益货币市场基金基金经理

证金收益货币市场基金 助理。

的基金经理、易方达安

悦超短债债券型证券投

资基金的基金经理、易

方达货币市场基金的基

金经理助理、易方达易

理财货币市场基金的基

金经理助理、易方达天

天理财货币市场基金的

基金经理助理

注：1.此处的“离任日期”为公告确定的解聘日期，石大怿的“任职日期”为基金合同生效之日，梁莹的“任职日期”为公告确定的聘任日期。

2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、基金招募说明书等有关基金法律文件的规定，以取信于市场、取信于社会投资公众为宗旨，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风险的前
提下，为基金份额持有人谋求最大利益。在本报告期内，基金运作合法合规，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况

本基金管理人主要通过建立有纪律、规范化的投资研究和决策流程、交易流程，以及强化事后监控分析来确保公平对待不同投资组合，切实防范利益输送。本基金管理人制定了严格的投资权限管理制度、投资备选库管理制度和集中交易制度等，并重视交易执行环节的公平交易措施，以“时间优先、价格优先”作为执行指令的基本原则，通过投资交易系统中的公平交易模块，以尽可能确保公平对待各投资组合。本报告期内，公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2异常交易行为的专项说明

本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的5%的交易共41次，其中40次为指数量化投资组合因投资策略需要和其他组合发生的反向交易，1次为不同基金经理管理的基金因投资策略不同而发生的反向交易，有关基金经理按规定履行了审批程序。

本报告期内，未发现本基金有可能导致不公平交易和利益输送的异常交易。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

2018年四季度，经济基本面下行压力逐步显现，大宗商品价格下跌，通胀预期下行。四季度，货币政策继续维持宽松，市场流动性较为充裕，整个季度债券市场持续走强。10月份经济数据偏弱，股市下跌，市场风险偏好下降，货币政策的宽松带动短端收益率下行，债券市场中长端收益率也下行显著；11月，受国内经济基本面下行压力加大、股票市场情绪悲观导致风险偏好继续下降、海外经济见顶回落等因素影响，债券市场继续走强；12月份，受经济基本面继续下行、股票市场情绪悲观导致风险偏好继续下降、中央工作经济会议定调稳健货币政策等因素影响，债券市场继续走强。总体来看，债券市场收益率在四季度维持了下行的趋势。货币市场利率在四季度整体平稳，12月中下旬受年底季节性因素影响，跨年底的资金、存款、存单收益率出现了阶段性上行，临近年末又再度下行。四季度货币类市场基金收益率整体保持平稳。


操作方面，报告期内基金以同业存单、短期存款、短期逆回购为主要配置资产。理财基金根据产品特有的负债端特点、以及资管新规下监管的最新要求，在四季度组合保持了适中的剩余期限和杠杆率。总体来看，组合在四季度保持了较好的流动性和稳定的收益率。
4.4.2报告期内基金的业绩表现

本基金本报告期内A类基金份额净值收益率为0.7706%；B类基金份额净值收益率为0.8064%；C类基金份额净值收益率为0.7962%；同期业绩比较基准收益率为
0.2815%。

§5投资组合报告

5.1报告期末基金资产组合情况

占基金总资产
序号 项目 金额（元）

的比例（%）

1 固定收益投资 5,416,585,770.26 64.61
其中：债券 5,416,585,770.26 64.61
资产支持证券 - -
2 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售

- -
金融资产

3 银行存款和结算备付金合计 2,941,994,862.66 35.09
4 其他资产 25,161,783.44 0.30
5 合计 8,383,742,416.36 100.00
5.2报告期债券回购融资情况

序号 项目 占基金资产净值的比例（％）

1 报告期内债券回购融资余额3.88

其中：买断式回购融资 -


项目 占基金资产净值
序号 金额

的比例（％）

报告期末债券回购融资余额360,999,258.50 4.50

2

其中：买断式回购融资 - -

注：上表中报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。
债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20％的说明

本基金合同约定“本基金在全国银行间债券市场债券正回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%”，本报告期内本基金未发生超标情况。
5.3基金投资组合平均剩余期限
5.3.1投资组合平均剩余期限基本情况

项目 天数

报告期末投资组合平均剩余期限 103
报告期内投资组合平均剩余期限最

111
高值
报告期内投资组合平均剩余期限最

81
低值
报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明

本基金合同约定“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过180天”,本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过180天。
5.3.2报告期末投资组合平均剩余期限分布比例

各期限资产占基金资 各期限负债占基金资
序号 平均剩余期限

产净值的比例（%） 产净值的比例（％）
1 30天以内 1.27 4.50
其中：剩余存续期超过397天

- -
的浮动利率债

2 30天（含）—60天 23.49 -

其中：剩余存续期超过397天

- -
的浮动利率债

3 60天（含）—90天 42.91 -
其中：剩余存续期超过397天

- -
的浮动利率债

4 90天（含）—120天 1.23 -
其中：剩余存续期超过397天

- -
的浮动利率债

5 120天（含）—397天（含） 35.32 -
其中：剩余存续期超过397天

- -
的浮动利率债

合计 104.22 4.50
5.4报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明

本基金属于理财债券型基金，不适用本项目。
5.5报告期末按债券品种分类的债券投资组合

占基金资产净值
序号 债券品种 摊余成本（元）

比例(％)

1 国家债券 79,760,131.54 0.99
2 央行票据 - -
3 金融债券 360,449,521.80 4.49
其中：政策性金融债 360,449,521.80 4.49
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 同业存单 4,976,376,116.92 62.05
8 其他 - -

9 合计 5,416,585,770.26 67.54
剩余存续期超过397天的浮

10 - -
动利率债券

5.6报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细

占基金资
债券数量 摊余成本（元）

序号 债券代码 债券名称 产净值比
（张）

例（％）
1 11181560 18民生银行 5,000,000 497,540,636.95 6.20
7 CD607

2 11180925 18浦发银行 5,000,000 497,337,129.91 6.20
3 CD253

3 11181636 18上海银行 5,000,000 497,230,658.73 6.20
9 CD369

4 11180618 18交通银行 5,000,000 494,452,503.98 6.17
8 CD188

5 11181417 18江苏银行 5,000,000 492,568,528.40 6.14
4 CD174

6 11180621 18交通银行 4,000,000 396,917,005.71 4.95
6 CD216

7 11181637 18上海银行 3,000,000 298,134,221.67 3.72
8 CD378

8 11180315 18农业银行 3,000,000 295,343,368.62 3.68
4 CD154

9 11182023 18广发银行 2,000,000 198,763,733.73 2.48
3 CD233

10 11180716 18招商银行 2,000,000 197,273,430.50 2.46
5 CD165

5.7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离

项目 偏离情况

报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次
报告期内偏离度的最高值 0.0980%
报告期内偏离度的最低值 -0.0205%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.0580%
报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明

本基金本报告期内不存在负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明

本基金本报告期内不存在正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.9投资组合报告附注
5.9.1基金计价方法说明

本基金目前投资工具的估值方法如下：

（1）基金持有的债券（包括票据）购买时采用实际支付价款（包含交易费用）确定初始成本，按实际利率计算其摊余成本及各期利息收入，每日计提收益；

（2）基金持有的回购以成本列示，按实际利率在实际持有期间内逐日计提利息；合同利率与实际利率差异较小的，也可采用合同利率计算确定利息收入；

（3）基金持有的银行存款以本金列示，按实际协议利率逐日计提利息。

如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值。

如有新增事项，按国家最新规定估值。
5.9.218浦发银行CD253（代码：111809253）为易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金的前十大持仓证券。根据上海浦东发展银行股份有限公司董事会2018年1月19日发布的《关于成都分行处罚事项的公告》，银监会四川监管局对成都分行内控管理严重失效,授信管理违规，违规办理信贷业务等严重违反审慎经营规则的违规行为依法查处，并执行罚款46,175万元人民币。2018年2月12日，中国银监会针对浦发银行的如下事由罚款5845万元，没收违法所得10.927万元，罚没合计5855.927万元：（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）通过资管计划投资分行协议存款，虚增一般存款；（三）通过基础资产在理财产品之间的非公允交易进行收益调节；（四）理财资金投资非标准化债权资产比例超监管要求；（五）提供不实说明材料、不配合调查取证；（六）以贷转存，虚增存贷款；（七）票据承兑、贴现业务贸易背景审查不严；（八）国内信用证业务贸易背景审查不严；（九）贷款管理严重缺失，导致大
额不良贷款；（十）违规通过同业投资转存款方式，虚增存款；（十一）票据资管业务在总行审批驳回后仍继续办理；（十二）对代理收付资金的信托计划提供保本承诺；（十三）以存放同业业务名义开办委托定向投资业务，并少计风险资产；（十四）投资多款同业理财产品未尽职审查，涉及金额较大；（十五）修改总行理财合同标准文本，导致理财资金实际投向与合同约定不符；（十六）为非保本理财产品出具保本承诺函；（十七）向关系人发放信用贷款；（十八）向客户收取服务费，但未提供实质性服务，明显质价不符；（十九）收费超过服务价格目录，向客户转嫁成本。2018年3月19日，上海银监局针对上海浦东发展银行股份有限公司信用卡中心2016年至
2017年部分信用卡现金分期资金被用于证券交易，2015年至2017年部分信用卡分期资金被用于非消费领域，严重违反审慎经营规则的违法违规事实，责令改正，罚没合计人民币1751651.7元。2018年7月26日，中国人民银行针对上海浦东发展银行股份有限公司未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易的违法违规事实，罚款人民币170万元。
18招商银行CD165（代码：111807165）为易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金的前十大持仓证券。2018年2月12日，中国银监会针对招商银行的如下事由罚款6570万元，没收违法所得3.024万元，罚没合计6573.024万元：（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款；（三）同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；（四）销售同业非保本理财产品时违规承诺保本；（五）违规将票据贴现资金直接转回出票人账户；（六）为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保；（七）未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目；（八）高管人员在获得任职资格核准前履职；（九）未严格审查贸易背景真实性办理银行承兑业务；（十）未严格审查贸易背景真实性开立信用证；（十一）违规签订保本合同销售同业非保本理财产品；（十二）非真实转让信贷资产；（十三）违规向典当行发放贷款；（十四）违规向关系人发放信用贷款。2018年7月5日，深圳保监局针对招商银行股份有限公司电话销售欺骗投保人罚款30万元。
18交通银行CD188（代码：111806188）、18交通银行CD216（代码：111806216）为易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金的前十大持仓证券。2018年7月26日，中
国人民银行针对交通银行未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交
易报告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假
名账户，罚款人民币130万元。2018年11月9日，中国银行保险监督管理委员会对交通银行股份有限公司关于以下违规事实：（一）不良信贷资产未洁净转让、理财资金
投资本行不良信贷资产收益权；（二）未尽职调查并使用自有资金垫付承接风险资产；（三）档案管理不到位、内控管理存在严重漏洞；（四）理财资金借助保险资管渠道
虚增本行存款规模；（五）违规向土地储备机构提供融资；（六）信贷资金违规承接
本行表外理财资产；（七）理财资金违规投资项目资本金；（八）部分理财产品信息
披露不合规；（九）现场检查配合不力，处以罚款690万元人民币。2018年11月9日，中国银行保险监督管理委员会对交通银行股份有限公司并购贷款占并购交易价款比例
不合规；并购贷款尽职调查和风险评估不到位的违规事实，处以罚款50万元人民币。18上海银行CD369（代码：111816369）、18上海银行CD378（代码：111816378）为易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金的前十大持仓证券。2018年1月4日，上海银监局针对2015年上海银行对底层资产为非标准化债权资产的投资投前尽职调查严重不审慎，部分理财资金用于增资和缴交土地出让金，与合同约定用途不一致的违法
违规事实，责令上海银行改正，并处以人民币50万元行政处罚。2018年9月27日，上海银监局针对上海银行股份有限公司信用卡中心2014年至2017年间，该中心部分
信用卡汽车分期资金用途核查未执行标准统一的业务流程，以及2017年，该中心未对某涉嫌套现的特约商户停止服务的违法违规事实，责令上海银行改正，并处罚款共计
100万元。2018年10月8日，上海银监局针对上海银行股份有限公司2015年5月至
2016年5月，该行违规向其关系人发放信用贷款的违法违规事实，责令上海银行改正，并罚没合计1091460.03元。2018年10月18日，上海银监局针对上海银行股份有限公司2017年，该行对某同业资金违规投向资本金不足的房地产项目合规性审查未尽职的违法违规事实，责令上海银行改正，并处罚款50万元。
18民生银行CD607（代码：111815607）为易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基
金的前十大持仓证券。2018年11月9日，中国银行保险监督管理委员会对中国民生银行股份有限公司贷款业务严重违反审慎经营规则的违规事实，处以罚款200万元人民
币。2018年11月9日，中国银行保险监督管理委员会对中国民生银行股份有限公司关
于以下违规事实：（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）同业投资违规接受担保；（三）同业投资、理财资金违规投资房地产，用于缴交或置换土地出让金及土地储备融资；（四）本行理财产品之间风险隔离不到位；（五）个人理财资金违规投资；（六）票据代理未明示，增信未簿记和计提资本占用；（七）为非保本理财产品提供保本承诺，处以罚款3160万元人民币。2018年11月19日，中国保险监督管理委员会北京监管局针对中国民生银行股份有限公司存在电话销售保险过程中欺骗投保人的行为，处以罚款30万元的行政处罚，并责令改正违法行为。
18广发银行CD233（代码：111820233）为易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金的前十大持仓证券。2018年5月31日，中国保监会广东监管局针对广发银行股份有限公司信用卡中心电销工作人员使用不实表述向投保人促销、电销工作人员未告知保险合同重要情况的违法违规事实，责令改正并处以人民币46万元行政处罚。
本基金投资18浦发银行CD253、18招商银行CD165、18交通银行CD188、18交通银行CD216、18上海银行CD369、18上海银行CD378、18民生银行CD607、18广发银行CD233的投资决策程序符合公司投资制度的规定。
除18浦发银行CD253、18招商银行CD165、18交通银行CD188、18交通银行
CD216、18上海银行CD369、18上海银行CD378、18民生银行CD607、18广发银行CD233外，本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.9.3其他各项资产构成

序号 名称 金额（元）

1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收利息 25,161,783.44
4 应收申购款 -
5 其他应收款 -
6 待摊费用 -
7 其他 -

8 合计 25,161,783.44

§6开放式基金份额变动

单位：份

项目 易方达掌柜季季盈 易方达掌柜季季盈 易方达掌柜季季盈
理财债券A 理财债券B 理财债券C

报告期期初基金份额总额 304,414,005.75 9,186,083,371.68 13,692,257.08
报告期基金总申购份额 2,109,348.93 70,355,880.53 93,831.28
报告期基金总赎回份额 118,459,236.62 1,432,110,014.15 5,953,427.75
报告期期末基金份额总额 188,064,118.06 7,824,329,238.06 7,832,660.61
§7基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

本报告期内基金管理人未运用固有资金申购、赎回、买卖本基金份额。

§8影响投资者决策的其他重要信息

8.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金
投资 情况

者类 持有基金份额比 份额
别 序号 例达到或者超过 期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额 占比
20%的时间区间

2018年10月 1,923,915, 15,375,50 1,939,290,8 24.18
机构 1 01日~2018年 317.92 6.44 - 24.36 %

12月31日

2018年10月 1,949,105, 12,626,43 505,569,1 1,456,163,0 18.16
2 01日~2018年 766.31 2.25 02.50 96.06 %

11月04日

产品特有风险

报告期内，本基金存在单一投资者持有份额比例达到或超过20%的情况，由此可能导致的特有风险主要包括：当投资者持有份额占比较为集中时，个别投资者的大额赎回可能会对基金资产运作及净值表现产生较大影响；极端情况下基金管理人可能无法以合理价格及时
变现基金资产以应对投资者的赎回申请，可能带来流动性风险；如个别投资者大额赎回引发巨额赎回，基金管理人可能根据基金合同约定决定部分延期赎回或暂停接受基金的赎回申请，可能影响投资者赎回业务办理；若个别投资者大额赎回后本基金出现连续六十个工作日基金资产净值低于5000万元，基金还可能面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形；持有基金份额占比较高的投资者在召开持有人大会并对审议事项进行投票表决时可能拥有较大话语权。
8.2影响投资者决策的其他重要信息

根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》（以下简称《资管新规》）要求，资产管理产品以摊余成本进行计量需满足产品为封闭式产品等条件，本基金将在《资管新规》规定的过渡期结束前进行整改规范，请投资者关注相关风险以及基金管理人届时发布的相关公告。

§9备查文件目录

9.1备查文件目录

1.中国证监会准予易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金注册的文件；

2.《易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金基金合同》；

3.《易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金托管协议》；

4.《易方达基金管理有限公司开放式基金业务规则》；

5.基金管理人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点

广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼。
9.3查阅方式

投资者可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印件。


易方达基金管理有限公司
二〇一九年一月二十二日
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