首创证券股份有限公司

首创证券系由首创有限以整体变更方式设立的,首创有限的前身为首创经纪。1999年11月25日,中华会计师事务所对首创经纪成立时的注册资本进行审验,出具了《验资报告》(中华验字[99]第007号),确认截至1999年11月25日,首创经纪已收到全体股东缴纳的注册资本合计人民币23,000.00万元。1999年12月7日,国家工商行政管理局企业注册局出具“(国)名称预核内字[1999]第800号”《企业名称预先核准通知书》,同意预先核准公司名称为“首创证券经纪有限责任公司”。1999年12月22日,首创经纪召开第一次股东会,审议通过《首创证券经纪有限责任公司章程》。2000年1月21日,中国证监会作出《关于同意首创证券经纪有限责任公司及北辰东路证券营业部开业的批复》(证监机构字[2000]21号),同意首创经纪及北辰东路营业部开业,核准首创经纪注册资本金为23,000.00万元;核准股东的资格及出资额;核准公司章程及高级管理人员的任职资格。2000年2月3日,首创经纪在国家工商行政管理局办理完成工商登记注册手续,并领取了《企业法人营业执照》(注册号:1000001003297)。

        发行人系由首创有限以整体变更方式设立的股份有限公司。2020年4月27日,中审亚太出具了审计基准日为2019年12月31日的《审计报告》(中审亚太审字[2020]010572号)。2020年8月8日,中水致远出具了《首创证券有限责任公司拟由有限责任公司整体改制为股份公司所涉及的首创证券有限责任公司账面净资产价值项目资产评估报告》(中水致远评报字[2020]第010084号)。经评估,截至评估基准日2019年12月31日,首创有限以资产基础法评估后的净资产评估价值为472,349.78万元,该评估项目已经首创集团《北京首都创业集团有限公司关于首创证券有限责任公司拟整体变更设立股份有限公司资产评估项目予以备案的批复》(首创发[2020]58号)备案。公司控股股东首创集团系北京市国资委资产评估管理改革授权单位。2020年8月10日,首创有限股东会作出决议,同意公司拟整体变更设立股份有限公司,公司名称为“首创证券股份有限公司”;同意以现有5名股东作为拟设立股份有限公司的共同发起人,将首创有限截至2019年12月31日的经审计的净资产折合为股份公司的股份总额130,000万股(每股面值1元)。净资产扣除股本及风险准备金后的部分转为股份有限公司的资本公积金。股份有限公司注册资本为130,000.00万元。2020年8月25日,首创有限全体股东共同签署了《首创证券股份有限公司发起人协议》,约定了股份有限公司的设立、公司股份和注册资本、公司的组织机构、股东的权利义务和股份转让等内容。各方在协议中确认,根据中审亚太出具的《审计报告》(中审亚太审字[2020]010572号),以2019年12月31日为基准日,首创有限将截至2019年12月31日的经审计的净资产折合为股份公司的股份总额130,000万股(每股面值1元)。净资产扣除股本及风险准备金后的部分转为股份有限公司的资本公积金。公司注册资本为人民币130,000.00万元。上述股本总额不高于经评估的净资产值,符合法律规定。2020年8月25日,中审亚太出具《验资报告》(中审亚太验字(2020)010596号),验证截至2020年8月25日,发行人已收到各股东以其拥有的首创有限于2019年12月31日经审计的净资产缴纳的注册资本130,000.00万元,占申请登记注册资本总额的100%。2020年8月25日,发行人召开2020年第一次临时股东大会,审议通过了《关于审议首创证券有限责任公司整体变更为股份有限公司筹办情况的报告的议案》《关于确认发起人出资到位的议案》《关于审议<首创证券股份有限公司章程>的议案》《关于选举首创证券股份有限公司第一届董事会非独立董事的议案》《关于选举首创证券股份有限公司第一届董事会独立董事的议案》《关于选举首创证券股份有限公司第一届监事会成员的议案》等与整体变更相关的议案。2020年8月26日,发行人在北京市市场监督管理局完成了工商变更登记手续,并领取了变更后的《营业执照》(统一社会信用代码:91110000710925892P),注册资本130,000.00万元。2020年8月31日,北京证监局出具《关于接收首创证券变更公司形式备案文件的回执》(京证监备案[2020]77号),发行人已就本次整体变更事宜向北京证监局备案。

        2020年6月,北京市国资委出具《北京市人民政府国有资产监督管理委员会关于北京市基础设施投资有限公司投资首创证券有限责任公司的批复》(京国资[2020]59号),同意京投公司以不超过10亿元金额参与首创有限增资。2020年8月,首创集团召开董事会2020年第六次会议,同意首创有限增资及首创集团以不低于15.08亿元且不超过25.30亿元的投资金额参与本次增资。2020年9月,北京市国资委出具《北京市人民政府国有资产监督管理委员会关于北京能源集团有限责任公司参与首创证券股份有限公司增资扩股有关事项的批复》(京国资[2020]73号),同意京能集团认购发行人新增股份,认缴金额不超过3.7亿元。2020年9月14日,首创证券召开2020年第二次临时股东大会,审议通过了《首创证券股份有限公司增资扩股方案》,同意本次增资采取原股东同比例现金增资方式。参照以2019年12月31日为审计基准日的《审计报告》(中审亚太审字[2020]010572号),确定以每股净资产账面值3.44元为增资价格,增发116,000万股新股,增资金额为399,040.00万元。增资中116,000.00万元计入公司的注册资本,其余283,040.00万元计入公司的资本公积。增资完成后,公司总股本为246,000万股。2020年9月18日,增资股东与公司签署了《增资协议》。2020年9月21日,北京产权交易所有限公司出具《增资凭证》,载明“依据有关法律法规及国有资产管理相关规定,投融资各方已履行了相应的决策程序并已签署《增资协议》”。2020年9月25日,中审亚太对本次增资进行了审验,并出具《验资报告》(中审亚太验字[2020]010664号),确认截至2020年9月24日,首创证券已收到股东首创集团、京投公司、京能集团、城市动力、安鹏投资以货币资金缴纳的出资款399,040.00万元。2020年9月25日,首创证券在北京市市场监督管理局完成了本次增资扩股的工商变更登记手续,并领取了变更后的《营业执照》(统一社会信用代码:91110000710925892P)。2020年9月30日,首创证券就该事项在北京证监局完成了备案。