关于汇丰晋信平稳增利中短债债券型证券投资基金增加 D
类基金份额并修改基金合同及托管协议等事项的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《汇丰晋信平稳增利中短债债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，汇丰晋信平稳增利中短债债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”或“本公司”）经与本基金的基金托管人交通银行股份有限公司协商一
致并履行适当程序，决定自 2024 年 4 月 11 日起对本基金增加 D 类基金份额，并
相应修改基金合同及《汇丰晋信平稳增利中短债债券型证券投资基金托管协议》（以下简称“托管协议”）相关内容。现将具体事宜公告如下：

一、增加 D 类基金份额的基本情况

1、自 2024 年 4 月 11 日起，本基金新增 D 类基金份额并单独设置基金代码
（D 类基金代码为：021226），该类基金份额在投资者申购时收取申购费用，而不从本类别基金资产中计提销售服务费。本基金原有的 A 类基金份额（A 类基金代码为：540005）与 C 类基金份额（C 类基金代码为：541005）收费模式不变。投
资者申购时可以自主选择与 D 类基金份额、A 类基金份额或 C 类基金份额相对应
的基金代码进行申购。

2、由于基金费用收取方式的不同，本基金各类型基金份额将分别计算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。D 类基金份额的初始基金份额净值参考当
日 A 类基金份额的基金份额净值。本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 D 类基
金份额净值的计算公式为：

计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类别基金份额总数。

3、D 类基金份额的费用结构

（1）本基金 D 类基金份额不收取销售服务费。

（2）本基金 D 类基金份额与其他类基金份额适用相同的管理费率与托管费率。


申购金额（元） 申购费率

金额＜ 50 万 0.90%

50 万 ≤金额 ＜100 万 0.70%

100 万 ≤金额 ＜500 万 0.50%

金额≥500 万 每笔 1000 元

本基金 D 类基金份额的申购份额计算方式如下：

申购费用适用比例费率时：

净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日 D 类基金份额净值

申购费用适用固定金额时：

申购费用=固定金额

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/申购当日 D 类基金份额净值

（4）本基金 D 类基金份额赎回费率设置如下：

持有时间（T） 赎回费率

T＜7 日 1.50%

T≥7 日 0%

本基金 D 类基金份额的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担。赎回费全额计入基金财产。

4、D 类基金份额申购和赎回的数量限制

本基金 D 类基金份额的申购金额、赎回份额及最低持有份额的数量限制与其他各类基金份额的申购金额、赎回份额及最低持有份额的数量限制一致。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回份额及最低持有份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在规定媒介上公告。

5、D 类基金份额的销售机构

汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海天天基金销售有限公司、京东肯特瑞基金销售有限公司、上海基煜基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、泰信财富基金销售有限公司、上海万得基金销售有限公司、上海联泰基金销售有限公司、上海利得基金销售有限公司。

如有其他销售机构新增办理本基金 D 类份额的申购赎回等业务，请以本公司网站公示信息为准。

基金管理人有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务进行调整并另行公告。

二、修订基金合同及托管协议的相关说明

本基金增加 D 类基金份额、更新法律法规并根据基金实际运作相应修订基金合同及托管协议对本基金原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，也不涉及基金合同当事人权利义务关系发生变化，不需召开基金份额持有人大会，并已履行适当程序。基金合同具体修订内容见附件。

修订后的基金合同和托管协议自本公告发布之日起生效。本公司于本公告日
在 公 司 网 站 （ www.hsbcjt.cn ） 和 中 国 证 监 会 电 子 披 露 网 站
（http://eid.csrc.gov.cn/fund）同时公布上述基金修订后的基金合同和托管协议，并将根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定对招募说明书和基金产品资料概要进行更新。

投资者可访问汇丰晋信基金管理有限公司网站（www.hsbcjt.cn）或拨打客服电话（021-20376888）咨询相关情况。

本公告仅对本基金增加 D 类基金份额、更新法律法规并根据基金实际运作相应修订基金合同及托管协议的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的基金合同、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）及相关法律文件。

风险提示：基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资
人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特征，在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。

特此公告。

汇丰晋信基金管理有限公司
二〇二四年四月十日

附件：汇丰晋信平稳增利中短债债券型证券投资基金基金合同修改前后文

对照表

章节 修改前 修改后

内容 内容

第三 六、基金份额类别 六、基金份额类别

部分 本基金根据申购费用、销售服务费用 本基金根据申购费用、销售服务费用收基金 收取方式的不同将基金份额分为不同 取方式的不同将基金份额分为不同的的基 的类别。在投资者申购时收取申购费 类别。在投资者申购时收取申购费用，本情 用，而不从本类别基金资产中计提销 而不从本类别基金资产中计提销售服
况 售服务费的，称为 A 类基金份额；在 务费的，称为 A 类基金份额；在投资者
投资者申购时不收取申购费用，而是 申购时不收取申购费用，而是从本类别
从本类别基金资产中计提销售服务费 基金资产中计提销售服务费的，称为 C
的，称为 C 类基金份额。 类基金份额；在投资者申购时收取申购
本基金各类基金份额分别设置代码， 费用，而不从本类别基金资产中计提销
分别计算和公告基金份额净值和基金 售服务费的，称为 D 类基金份额。

份额累计净值。 本基金各类基金份额分别设置代码，分
本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额 别计算和公告基金份额净值和基金份
净值的计算公式为： 额累计净值。

…… 本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和
D 类基金份额净值的计算公式为：

……

第六 三、申购与赎回的原则 三、申购与赎回的原则

部分 6、本基金的基金份额分为 A 类和 C 6、本基金的基金份额分为 A 类、C 类
基金 类，投资者在申购时可自行选择基金 和 D 类，投资者在申购时可自行选择
份额 份额类别。基金管理人可以根据相关 基金份额类别。基金管理人可以根据的申 法律法规以及本基金合同的规定，未 相关法律法规以及本基金合同的规
购与 来在条件成熟和准备完备的情况下提 定，未来在条件成熟和准备完备的情赎回 供本基金不同类别之间的转换服务， 况下提供本基金不同类别之间的转换
相关规则由基金管理人届时根据相关 服务，相关规则由基金管理人届时根
法律法规及本基金合同的规定制定并 据相关法律法规及本基金合同的规定
公告。 制定并公告。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途 六、申购和赎回的价格、费用及其用途
1、本基金份额净值的计算，保留到小数 1、本基金各类基金份额净值的计算，保
点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入， 留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四
由此产生的收益或损失由基金财产承 舍五入，由此产生的收益或损失由基金
担。T 日的基金份额净值在当天收市后 财产承担。T 日的各类基金份额净值在
计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况， 当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。
经履行适当程序，可以适当延迟计算或 遇特殊情况，经履行适当程序，可以适
公告。 当延迟计算或公告。

2、申购份额的计算及余额的处理方式： 2、申购份额的计算及余额的处理方式：
本基金申购份额的计算详见《招募说明 本基金申购份额的计算详见《招募说明
书》。本基金的申购费率由基金管理人 书》。本基金 A 类基金份额和 D 类基金


决定，并在招募说明书中和基金产品资 份额的申购费率由基金管理人决定，并
料概要中列示。申购的有效份额为净申 在招募说明书中和基金产品资料概要
购金额除以当日的该类基金份额净值， 中列示。申购的有效份额为净申购金额
有效份额单位为份，上述计算结果均按 除以当日的该类基金份额净值，有效份
四舍五入方法，保留到小数点后 2 位， 额单位为份，上述计算结果均按四舍五
由此产生的收益或损失由基金财产承 入方法，保留到小数点后 2 位，由此产
担。 生的收益或损失由基金财产承担。

4、本基金 A 类基金份额的申购费用由 4、本基金 A 类基金份额和 D 类基金份
投资人承担，不列入基金财产；C 类基 额的申购费用由投资人承担，不列入基
金份额不收取申购费用。 金财产；C 类基金份额不收取申购费用。

十、暂停申购或赎回的公告和重新开放 十、暂停申购或赎回的公告和重新开放
申购或赎回的公告 申购或赎回的公告

2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管 2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管
理人应于重新开放日，在规定媒介上刊 理人应于重新开放日，在规定媒介上刊
登基金重新开放申购或赎回公告，并公 登基金重新开放申购或赎回公告，并公
布最近 1 个开放日的基金份额净值。 布最近 1 个开放日的各类基金份额净
3、如果发生暂停的时间超过 1 天但少 值。

于 2 周，基金管理人应于重新开放申购 3、如果发生暂停的时间超过 1 天但少
或赎回日的前1个工作日在中国证监会 于 2 周，基金管理人应于重新开放申购
规定媒介上刊登基金重新开放申购或 或赎回日的前1个工作日在中国证监会
赎回的公告，并于重新开放申购或赎回 规定媒介上刊登基金重新开放申购或
日公告最新的基金份额净值； 赎回的公告，并于重新开放申购或赎回
4、如果发生暂停的时间超过 2 周，基 日公告最新的各类基金份额净值；

金管理人应在暂停期间每两周至少重 4、如果发生暂停的时间超过 2 周，基
复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重 金管理人应在暂停期间每两周至少重
新开放申购或赎回时，基金管理人应最 复刊登暂停公告一次。暂停结束基金重
迟提前2日在中国证监会规定媒介上刊 新开放申购或赎回时，基金管理人应最
登基金重新开放申购或赎回的公告，并 迟提前2日在中国证监会规定媒介上刊
在重新开放申购或赎回日公告最新的 登基金重新开放申购或赎回的公告，并
基金份额净值。 在重新开放申购或赎回日公告最新的
各类基金份额净值。

第八 一、召开事由 一、召开事由

部分 2、在法律法规规定和《基金合同》约定 2、在法律法规规定和《基金合同》约定基金 的范围内且对基金份额持有人利益无 的范围内且对基金份额持有人利益无份额 实质性不利影响的前提下，以下情况可 实质性不利影响的前提下，以下情况可持有 由基金管理人和基金托管人协商后修 由基金管理人和基金托管人协商后修人大 改，不需召开基金份额持有人大会： 改，不需召开基金份额持有人大会： 会 （2）在法律法规和《基金合同》规定的 （2）在法律法规和《基金合同》规定的
范围内调整本基金的申购费率、调低赎 范围内调整本基金的申购费率、调低赎
回费率、销售服务费率或收费方式； 回费率、销售服务费率或收费方式、调
整本基金的基金份额类别的设置；

第十 五、估值程序 五、估值程序

四部 1、各类基金份额净值是按照每个估值 1、各类基金份额净值是按照每个估值 分 日闭市后，该类基金资产净值除以当日 日闭市后，该类基金资产净值除以当日

基金 该类基金份额的余额数量计算，精确到 该类基金份额的余额数量计算，精确到财产 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。 0.0001 元，小数点后第五位四舍五入。估值 基金管理人可以设立大额赎回情形下 基金管理人可以设立大额赎回情形下
的净值精度应急调整机制，具体可参见 的净值精度应急调整机制，具体可参见
相关公告。国家法律法规另有规定的， 相关公告。国家法律法规另有规定的，
从其规定。 从其规定。

基金管理人每个估值日计算基金资产 基金管理人每个估值日计算基金资产
净值及基金份额净值，并按规定公告。 净值及各类基金份额净值，并按规定公
2、基金管理人应每个估值日对基金资 告。

产估值。但基金管理人根据法律法规 2、基金管理人应每个估值日对基金资
或本基金合同的规定暂停估值时除 产估值。但基金管理人根据法律法规
外。基金管理人每个估值日对基金资 或本基金合同的规定暂停估值时除

产估值后，将基金份额净值结果发送 外。基金管理人每个估值日对基金资
基金托管人，经基金托管人复核无误 产估值后，将各类基金份额净值结果
后，由基金管理人对外公布。 发送基金托管人，经基金托管人复核
无误后，由基金管理人对外公布。

六、估值错误的处理 六、估值错误的处理

基金管理人和基金托管人将采取必要、 基金管理人和基金托管人将采取必要、
适当、合理的措施确保基金资产估值的 适当、合理的措施确保基金资产估值的
准确性、及时性。当基金份额净值小数 准确性、及时性。当任一类基金份额净
点后4 位以内(含第 4 位)发生估值错误 值小数点后4 位以内(含第 4 位)发生估
时，视为基金份额净值错误。 值错误时，视为该类基金份额净值错
4、基金份额净值估值错误处理的方法 误。

如下： 4、基金份额净值估值错误处理的方法
（2）错误偏差达到基金份额净值的 如下：

0.25%时，基金管理人应当通报基金托 （2）错误偏差达到该类基金份额净值
管人并报中国证监会备案；错误偏差达 的 0.25%时，基金管理人应当通报基金
到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人 托管人并报中国证监会备案；错误偏差
应当公告，并报中国证监会备案。 达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金
管理人应当公告，并报中国证监会备
案。

八、基金净值的确认 八、基金净值的确认

基金资产净值和基金份额净值由基金 基金资产净值和各类基金份额净值由
管理人负责计算，基金托管人负责进行 基金管理人负责计算，基金托管人负责
复核。基金管理人应于每个开放日交易 进行复核。基金管理人应于每个开放日
结束后计算当日的基金资产净值和基 交易结束后计算当日的基金资产净值
金份额净值并发送给基金托管人。基金 和各类基金份额净值并发送给基金托
托管人对净值计算结果复核确认后发 管人。基金托管人对净值计算结果复核
送给基金管理人，由基金管理人对基金 确认后发送给基金管理人，由基金管理
净值予以公布。 人对基金净值予以公布。

第十 二、基金费用计提方法、计提标准和支 二、基金费用计提方法、计提标准和支
五部 付方式 付方式

分 3、销售服务费 3、销售服务费

基金 本基金Ａ类基金份额不收取销售服务 本基金Ａ类基金份额和D类基金份额不

费用 费，C 类基金份额计提的年销售服务费 收取销售服务费，C 类基金份额计提的与税 率为 0.20%。本基金销售服务费将专门 年销售服务费率为 0.20%。本基金销售
收 用于本基金 C 类基金份额的市场推广、 服务费将专门用于本基金C类基金份额
销售以及 C 类基金份额持有人的服务， 的市场推广、销售以及 C 类基金份额持
基金管理人将在基金年度报告中对该 有人的服务，基金管理人将在基金年度
费用的列支情况作专项说明。 报告中对该费用的列支情况作专项说
明。

第十 三、基金收益分配原则 三、基金收益分配原则

六部 1、由于本基金 A 类基金份额不收取销 1、由于本基金 A 类基金份额和 D 类基
分 售服务费，而 C 类基金份额收取销售 金份额不收取销售服务费，而 C 类基
基金 服务费，各基金份额类别对应的可供 金份额收取销售服务费，各基金份额的收 分配利润将有所不同，但本基金同一 类别对应的可供分配利润将有所不
益与 类别内的每一基金份额享有同等分配 同，但本基金同一类别内的每一基金
分配 权； 份额享有同等分配权；

第十 七、公开披露的基金信息 七、公开披露的基金信息

八部 （三）临时报告与公告 （三）临时报告与公告

分 …… ……

基金 前款所称重大事件，是指可能对基金 前款所称重大事件，是指可能对基金的信 份额持有人权益或者基金份额的价格 份额持有人权益或者基金份额的价格
息披 产生重大影响的下列事件： 产生重大影响的下列事件：

露 16、基金份额净值计价错误达基金份 16、任一类基金份额净值计价错误达
额净值百分之零点五； 该类基金份额净值百分之零点五；

23、调整本基金份额类别设置；

八、信息披露事务管理 八、信息披露事务管理

…… ……

基金托管人应当按照相关法律法规、中 基金托管人应当按照相关法律法规、中
国证监会的规定和《基金合同》的约定， 国证监会的规定和《基金合同》的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、基 对基金管理人编制的基金资产净值、各
金份额净值、基金份额申购赎回价格、 类基金份额净值、基金份额申购赎回价
基金定期报告、更新的招募说明书、基 格、基金定期报告、更新的招募说明书、
金产品资料概要、基金清算报告等公开 基金产品资料概要、基金清算报告等公
披露的相关基金信息进行复核、审查， 开披露的相关基金信息进行复核、审
并向基金管理人进行书面或电子确认。 查，并向基金管理人进行书面或电子确
认。
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