关于汇丰晋信大盘股票型证券投资
基金增加C类基金份额并修改基金

合同及托管协议等事项的公告

根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《汇
丰晋信大盘股票型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）的有关规定，汇丰晋信大
盘股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）的基金管理人汇丰晋信基金管理有限公司（以下
简称“基金管理人”）经与本基金的基金托管人交通银行股份有限公司协商一致，并履行适当
程序，决定自2023年11月13日起对本基金增加C类基金份额，并相应修改基金合同及《汇丰
晋信大盘股票型证券投资基金托管协议》（以下简称“托管协议”）相关内容。现将具体事宜公
告如下：

一、增加C类基金份额的基本情况

1、自2023年11月13日起，本基金新增C类基金份额并单独设置基金代码（C类基金代码
为：019243），该类收费模式不收取申购费，而是从基金资产中计提销售服务费。本基金原有
的A类基金份额（A类基金代码为：540006）与H类基金份额（H类基金代码为：960000）收费模
式不变。本基金A类基金份额、C类基金份额均为在中国内地销售的、为中国内地投资者设立
的份额类别，内地投资者申购时可以自主选择相对应的基金代码进行申购。H类基金份额为
在中国香港地区销售的、为中国香港投资者设立的份额类别，香港投资者申购时可以选择相
对应的基金代码进行申购。

2、由于基金费用收取方式的不同，本基金的A类基金份额、C类基金份额和H类基金份额
将分别计算并公告基金份额净值。C类基金份额的初始基金份额净值参考当日A类基金份额
的基金份额净值。

目前已持有本基金A类基金份额与H类基金份额的投资人，其基金账户中现有的本基金
A类基金份额与H类基金份额保持不变。

3、C类基金份额的费用结构

（1）本基金C类基金份额不收取申购费。

（2）本基金C类基金份额赎回费率设置如下：

持有期限 赎回费率

N＜7天 1.50%

7天≤N＜30天 0.50%

N≥30天 0%

本基金C类别基金份额的赎回费用由赎回C类别基金份额的基金份额持有人承担。对C
类别基金份额持续持有期少于30日的投资者收取赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财
产，其余部分用于支付注册登记费和其他必要的手续费。

（3）本基金C类基金份额与A类基金份额、H类基金份额适用相同的管理费率和托管费
率。

（4）本基金C类基金份额销售服务费年费率为0.40%。本基金销售服务费将专门用于本
基金C类别基金份额的市场推广、销售以及C类别基金份额持有人的服务，基金管理人将在基
金年度报告中对该费用的列支情况作专项说明。

在通常情况下，基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的年费率计提。计算方法如
下：

H＝E×年销售服务费率÷当年天数

H为C类别基金份额每日应计提的销售服务费

E为前一日的C类基金资产净值

4、C类基金份额申购和赎回的数量限制

本基金C类基金份额的申购、赎回及最低持有份额的限制与A类基金份额的申购、赎回
及最低持有份额的限制一致。

基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额、赎回份额及最低持有
份额的数量限制。基金管理人必须依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关
规定在规定媒介上公告。

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定开办本基金的定期定额投资和
转换业务，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告。

5、C类基金份额的销售机构

汇丰晋信基金管理有限公司投资理财中心

如有其他销售机构新增办理本基金C类份额的申购赎回等业务，请以本公司网站公示信
息为准。

基金管理人有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对上述业务进行调整
并另行公告。

二、修订基金合同的相关说明

本基金因增加C类基金份额、更新法律法规而对基金合同及托管协议作出的修改对本基
金原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会，并已履行
适当程序。具体修订内容见附件。

修订后的基金合同和托管协议自本公告发布之日起生效。本公司于本公告日在公司网
站（www.hsbcjt.cn）和中国证监会电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）同时公布上述基金
修订后的基金合同和托管协议，并根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的规定对
招募说明书和基金产品资料概要进行更新。

投资者可访问汇丰晋信基金管理有限公司网站（www.hsbcjt.cn）或拨打客服电话（021-
20376888）咨询相关情况。

本公告仅对本基金因增加C类基金份额、更新法律法规而对基金合同及托管协议作出修
改的有关事项予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请仔细阅读本基金的基金合同、
招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）及相关法律文件。

风险提示：基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风
险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基
金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的
投资风险，由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更
新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特征，在了解基金
情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，
对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。

特此公告。

汇丰晋信基金管理有限公司

二〇二三年十一月十日


附件：汇丰晋信大盘股票型证券投资基金基金合同修改前后文对照表

修改前 修改后

章节

内容 内容

一、前言 “ “ “《（民 作 信 露 基 法《 《《2证）律基 销息办管金流共订券法金 售订披法理动流和立投》规法 办露立办性动国本资”》及法管)本法风性证基基”》、相)》《理基险、风《券金金”(公关)以办金、公管《险合销投规开下法公开合理同售管资定募》简开募同规的管理基(。以集称募集的定依理规“金下开集证》《依据办定法”简放证券运）法据》》和（称式券投作》是(“以(以其证《投资以《办下下中他券信资基下法简简华有投息基金简》”称披关金称人资运称)、“ “（证 募 构 开 简 券 及《《2）相流券 监运称募投集订“关订动作投 督集资证《立规立性办资 管证信基券本定本风法基 理券息金投基》。基险金 办投披流资金”金管)法 法资露、合动《基合理》 》基办公同性金((以 以同规金法开的风运下 下的定》信募依险作》”依简 简息)集据”管）管据称 称、《披证和“ “理理是《 《公券露其《规基 销办开投管中他定金 售法募资华理有》法 办》（集基人关办(》法以以开金民法法”》)下下放、销》共律《”()简简、以式公售和法《称称国公开规机下证

《销售办法》：指中国证监会2020年8月28日颁

布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基

金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时

做出的修订；

《销售办法》：指中国证监会2013年3月 销售服务费：指从基金财产中计提的，用于

15日颁布、同年6月1日实施的《证券投 本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务

资基金销售管理办法》及颁布机关对其 的费用；

不时做出的修订； A 类别基金份额：指依据《证券投资基金

A类别基金份额：指依据《证券投资 法》、《证券投资基金销售管理办法》等法律法规

基金法》、《证券投资基金销售管理办法》 的有关规定在中国内地销售的、为中国内地投资

等法律法规的有关规定在中国内地销售 者设立，在投资人申购时收取申购费用、但不计

的、为中国内地投资者设立的份额类别； 提销售服务费的份额类别；

H类别基金份额：指依据《证券投资 C 类别基金份额：指依据《证券投资基金

基金法》、《证券投资基金销售管理办 法》、《证券投资基金销售办法》等法律法规的有

二、释义 法》、《通函》等法律法规的有关规定为香 关规定在中国内地销售的、为中国内地投资者设

港投资者设立的，在香港销售机构销售 立，在投资人申购时不收取申购费用，而是从本

的本基金的份额类别； 类别基金资产中计提销售服务费的份额类别；

基金份额：指A类别基金份额、H类 H 类别基金份额：指依据《证券投资基金

别基金份额以及本基金未来增设的其他 法》、《证券投资基金销售管理办法》、《通函》等法

类别份额，但本基金合同关于H类别基 律法规的有关规定为香港投资者设立的，在香港

金份额另有约定的除外； 销售机构销售，在投资人申购时收取申购费用、

H类别份额的开放日：指为投资人 但不计提销售服务费的本基金的份额类别；

办理基金申购、赎回等业务，仅指基金A 基金份额：指A类别基金份额、C类别基金

类别份额开放日且该日为香港工作日，份额、H类别基金份额以及本基金未来增设的其

同时能满足H类别份额结算安排的交易 他类别份额，但本基金合同关于H类别基金份额

日。 另有约定的除外；

H类别份额的开放日：指为投资人办理基金

申购、赎回等业务，仅指基金A类别、C类别基金

份额开放日且该日为香港工作日，同时能满足H

类别份额结算安排的交易日。

（九）基金份额的类别

本基金根据销售对象的不同，及申购费用、

销售服务费用收取方式的不同，将基金份额分为

不同的类别。

在中国内地销售的、为中国内地投资者设

立，在投资人申购时收取申购费用、但不计提销

售服务费的份额，称为A类别基金份额；在中国

（九）基金份额的类别 内地销售的、为中国内地投资者设立，在投资人

本基金根据销售对象的不同，将基 申购时不收取申购费用，而是从本类别基金资产

金份额分为不同的类别。 中计提销售服务费的份额，称为C类别基金份

在中国内地销售的、为中国内地投 额；在中国香港地区销售的、为中国香港投资者

资者设立的份额，称为A类基金份额；在 设立，在投资人申购时收取申购费用、但不计提

三、基金的基本 中国香港地区销售的、为中国香港投资 销售服务费的份额，称为H类别基金份额。

情况 者设立的份额，称为H类基金份额。 本基金A类别基金份额、C类别基金份额、H

本基金A类、H类基金份额单独设置 类别基金份额单独设置基金代码，分别计算和公

基金代码，分别计算和公告基金份额净 告基金份额净值和基金份额累计净值。

值和基金份额累计净值。 本基金不同基金份额类别之间不得互相转

本基金不同基金份额类别之间不得 换。

互相转换。 在不违背法律法规和基金合同以及对基金

份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，根

据基金实际运作情况，基金管理人经与基金托管

人协商一致，可增加新的基金份额类别、调整现

有基金份额类别的分类办法、或者停止现有基金

份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额

持有人大会，但须报中国证监会备案并提前公

告。


（二）申购与赎回办理的开放日及时间

（1）开放日及开放时间 （二）申购与赎回办理的开放日及时间

…… （1）开放日及开放时间

H类别基金份额的开放日是指为投 ……

资人办理基金申购、赎回等业务，仅指基 H类别基金份额的开放日是指为投资人办

金A类别份额开放日且该日为香港工作 理基金申购、赎回等业务，仅指基金A类别、C类

日，同时能满足H基金类别份额结算安 别基金份额开放日且该日为香港工作日，同时能

排的交易日。 满足H基金类别份额结算安排的交易日。

（2）申购与赎回的开始时间 （2）申购与赎回的开始时间

…… ……

基金管理人不得在基金合同约定之 基金管理人不得在基金合同约定之外的日

外的日期或者时间办理基金份额的申 期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转

购、赎回或者转换。投资人在基金合同 换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间

约定之外的日期和时间提出申购、赎回 提出申购、赎回或转换申请的，其基金份额申购、

或转换申请的，其基金份额申购、赎回或 赎回或转换价格为下次办理该类基金份额申购、

转换价格为下次办理基金份额申购、赎 赎回或转换时间所在开放日的价格。

回或转换时间所在开放日的价格。

（三）申购与赎回的原则

（1）“未知价”原则，即基金的申购与 （三）申购与赎回的原则

赎回价格以受理申请当日收市后计算的 （1）“未知价”原则，即基金的申购与赎回价

基金份额净值为基准进行计算； 格以受理申请当日收市后计算的各类基金份额

（2）A类别基金份额采用“金额申购、净值为基准进行计算；

份额赎回”的原则，即申购以金额申请， （2）A类别、C类别基金份额采用“金额申购、

赎回以份额申请；H类别基金份额依据 份额赎回”的原则，即申购以金额申请，赎回以份

香港销售机构的规则，申购以金额提交 额申请；H类别基金份额依据香港销售机构的规

申请，关于赎回，各销售机构可根据与基 则，申购以金额提交申请，关于赎回，各销售机构

金管理人的约定，仅接受份额提交申请，可根据与基金管理人的约定，仅接受份额提交申

或接受以金额或份额方式提交申请； 请，或接受以金额或份额方式提交申请；

（3）基金份额持有人赎回A类别基 （3）基金份额持有人赎回A类别、C类别基

金份额，对于其持有的基金份额，基金管 金份额，对于其持有的基金份额，基金管理人按

理人按照“先进先出”的原则处理，即对 照“先进先出”的原则处理，即对基金份额持有人

基金份额持有人在该销售机构托管的份 在该销售机构托管的份额进行赎回处理时，申购

额进行赎回处理时，申购确认日期在先 确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期

的基金份额先赎回，申购确认日期在后 在后的基金份额后赎回；考虑到香港销售机构的

的基金份额后赎回；考虑到香港销售机 技术条件限制，H类别基金份额的赎回可不采用

构的技术条件限制，H类别基金份额的“先进先出”原则；

赎回可不采用“先进先出”原则；

（四）申购与赎回的程序 （四）申购与赎回的程序

（1）申购与赎回申请的提出 （1）申购与赎回申请的提出

…… ……

投资人在提交申购A类别基金份额 投资人在提交申购A类别、C类别基金份额

申请时须按销售机构规定的方式备足申 申请时须按销售机构规定的方式备足申购资金，

购资金，投资人在提交A类别基金份额 投资人在提交A类别、C类别基金份额赎回申请

赎回申请时须持有足够的基金份额余 时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申

额，否则所提交的申购、赎回申请无 购、赎回申请无效。……

效。…… （2）A类别、C类别基金份额申购与赎回申请

（2）A类别基金份额申购与赎回申请 的确认

的确认 ……

…… （4）A类别、C类别基金份额申购与赎回申请

（4）A类别基金份额申购与赎回申请 的款项支付

的款项支付

（六）申购与赎回的价格、费用及其用途

（1）本基金份额分为A类别基金份 （六）申购与赎回的价格、费用及其用途

额和H类别基金份额，两类基金份额单 （1）本基金份额分为A类别基金份额、C类

独设置基金代码，分别计算和公告基金 别基金份额和H类别基金份额，各类基金份额单

份额净值。本基金两类基金份额净值的 独设置基金代码，分别计算和公告基金份额净

计算，保留到小数点后4位，小数点后第 值。本基金各类基金份额净值的计算，均保留到

5位四舍五入，由此产生的收益或损失由 小数点后4位，小数点后第5位四舍五入，由此产

基金财产承担； 生的收益或损失由基金财产承担。

（2）申购份额的计算及余额的处理 （2）申购份额的计算及余额的处理方式：本

方式：本基金申购份额的计算详见《招募 基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基

说明书》。基金的申购费率由基金管理 金A类别、H类别基金份额的申购费率由基金管

人决定，并在招募说明书和基金产品资 理人决定，并在招募说明书和基金产品资料概要

料概要中列示。 中列示。

（4）本基金的申购费用由申购该类 （4）本基金A类别、H类别基金份额的申购

基金份额的投资人承担，不列入基金财 费用由申购该类基金份额的投资人承担，不列入

产。 基金财产；C类别基金份额不收取申购费用。

（5）赎回费用由赎回基金份额的基 （5）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持

金份额持有人承担，在基金份额持有人 有人承担，在基金份额持有人赎回基金时收取。

赎回基金时收取。赎回费用应归入基金 赎回费用应归入基金财产的比例详见招募说明

财产的比例详见招募说明书，未计入基 书，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其

金财产的部分用于支付登记费和其他必 他必要的手续费，其中，对A类别、C类别基金份

要的手续费，其中，对A类基金份额持续 额持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于

持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财

1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计 产；H类别基金份额的赎回费详见招募说明书和

入基金财产；H类别基金份额的赎回费 基金产品资料概要。

详见招募说明书和基金产品资料概要。

六、基金份额的
申购、赎回与转

换 （八）巨额赎回的认定及处理方式

（2）巨额赎回的处理方式

2）部分延期赎回：当基金管理人认

为该基金兑付投资者的全部赎回及转出

申回金人上余份时外份和基到顺制分下回与先基赎A2基申赎金人种其其人个的付的延日一回如回将投所别大0类回情被%，金础在额选额转全权金请回可的能期开投，，基申金、请份下资他他大赎赎的资有一延额一。A延默直转（以类别为况撤①②份计当的择转出部并管有申以赎力处放资金请额有额一产投赎额回回人，投日赎赎对个迟3认到则出）上止销：别如如额算日未将入优完以理困请延回范理日人投延基，困净开净资回赎份申的资该回回于H至本采全以当申。。的投果果净赎接受当下先成下人难而期申围的在。资期金难值放值人投回额请赎人基类不申H下基用部此日请…资基基值回大受理日一权赎一认或进办请内基提延人办发日造的资申一回，，的金份类基受请一金延赎类未进或未…人金金为金赎部未开并回开为认行理按对金交期超理额生赎成全人请并申赎净额开别金单和发期回推获行认确超管管基额回分获放将和放支为的赎正其份赎的过。赎较回较部的处请，回值持放基份笔其生赎为，基受的为认理理准，过及除受日以转日付因财回常按额回赎基…回大申大赎利理也直申日1有巨回止以金额赎他金理资为的0计人人转投理的该出的全支产申程比净申回基…金申波请波回益有，到请办%额方此；人份的回投管的产实赎无算认认出资部申下申基部付变请序例值请申延金（净对请的动一动申困，理全赎式类超额开最资理部变对现回优包，为为。的者分请一请金投全现进确为时请期净值于情。前时并时请难部回推以，过的放低人人分现于投部先括有仅具比在予不个为份资部可行认基选与的并值2AA形提处时，，，赎的此，0基未日份的在赎可其资分权基基为单类能支体。例提以享开止额人投能当础择下赎自直类%2下下理，回，类0金受继额赎剩回能他者作并则金金了别以力付在分。对不交撤有放净的资会日计取一回动到个别%，，，为推净理续的回如对余申使投的自无以对管管保以基上支其单为于部低申销赎日值赎人对受算消开申转全基A止，金支果请部两单分付他直类基资请的赎动优下金其入于限申于请者回的为回的基理赎赎个部上放赎理理护值。“（兑为现金上期受获理申开推延类方日请以赎C的付全会可资的进净余赎延理值回赎销的回过资比下（八类2回以。付为可受放别与大对人利回赎式，，一值行办。继回为人管理请下全部支期为，基例赎申））直无可（（别巨部金延2投实能理日基下额基的益的回日，①②。理A续份基的理部不一部投付的止金不回请2）23到优并对0（））类基额分额期部资现使部的金一赎金全申，，该如对如。赎额础赎人分享开投资能赎。净低不%巨本全先对则自其包别金以赎延办，分者投各分该份开回资部请基于…果果回计回，在除有放资人力回如值于受以额部权于当基动未余括、上份回期理延的资类予类额放申产赎也金…单基基算申，当投赎日人的范申投上单2C此赎完并其日金转直确赎单0的的赎赎期全者基以基的日请净回有额净对个金金赎请日资回的的赎围请资一类笔%类回成以他未入发到认回个认回回大赎部的金撤金未赎情值申困值）持于以管管回接者和该赎回内与人开别赎A推的赎下投获下生全的申，定申”A额回赎赎份销份受回形造请难类有1上理理金受在转类回申对下在基放基A回的处，回一资受一巨0部赎请类直及请赎：回回额者额理申下成时，类别%人的人人额赎提出基申请其一提金金日最约理当为和开人理个额赎回延别到处。回的、及净外净部请较，，别、超大认认，回交优金请而按开交管份基低定方基转如则了转放的的赎CH回以部期、全具理申前转值值分一大，、过额为为及申先份有进比放赎理额金类份C办式类金出果对保出日延赎部回C为此分办部体方请提出发为并波，类基赎有仅转请权额困行例日回人转净类别额理别管申基于默护申的迟回分的止类作理赎分式下，申生基处动别回金能支出时并净难的确赎申在入别值投。的基基理请金所认其请该至申赎，推自，；回为，请较准理时在基申力付净的选将值或财认回请延具当下基资的限金对金人进管有采他为类下请回动，为两有大计，，单金请支其比择以为认产当申时直期体日一值金人管其份认行理投无基用赎止基一按申制1延止种困波算个0投和付他例将该基为变日请选到的按接开份超理余额为的人资优金延回金开正请。。%2。情期难动，0A资的其其投不当下础因现受一择全赎照受放额过人申的该资认人先管期以部投份放常将%对…况处类时，以人前他他资低日一计支可理并取部回上赎日的基在请开基或产为的权理赎此分资额日程被于…：理别，提放投认剩变支赎延并人赎未于未个算付能的处金回消类顺人上净的申述金基办序撤投人超回H、。

请），基金管理人在当日接受赎回比例不

低于上一开放日基金净值的10%的前提

下，可对其余赎回申请延期办理，具体按

照上述“（2）部分延期赎回”的约定办理。

（十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形

及处理

（3）暂停期间结束，基金重新开放申 （十）拒绝或暂停申购、暂停赎回的情形及处理

购或赎回时，基金管理人应按规定公告。 （3）暂停期间结束，基金重新开放申购或赎

1）如果发生暂停的时间为1天，基金 回时，基金管理人应按规定公告。

管理人应于重新开放申购或赎回日在中 1）如果发生暂停的时间为1天，基金管理人

国证监会指定媒介上刊登基金重新开放 应于重新开放申购或赎回日在中国证监会指定

申购或赎回的公告，并公告最新的基金 媒介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并

份额净值； 公告最新的各类基金份额净值；

2）如果发生暂停的时间超过1天但 2）如果发生暂停的时间超过1天但少于2

少于2周，基金管理人应于重新开放申购 周，基金管理人应于重新开放申购或赎回日的前

或赎回日的前1个工作日在中国证监会 1个工作日在中国证监会指定媒介上刊登基金

指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎 重新开放申购或赎回的公告，并于重新开放申购

回的公告，并于重新开放申购或赎回日 或赎回日公告最新的各类基金份额净值；

公告最新的基金份额净值； 3）如果发生暂停的时间超过2周，基金管理

3）如果发生暂停的时间超过2周，基 人应在暂停期间每两周至少重复刊登暂停公告

金管理人应在暂停期间每两周至少重复 一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基

刊登暂停公告一次。暂停结束基金重新 金管理人应最迟提前2日在中国证监会指定媒

开放申购或赎回时，基金管理人应最迟 介上刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在

提前2日在中国证监会指定媒介上刊登 重新开放申购或赎回日公告最新的各类基金份

基金重新开放申购或赎回的公告，并在 额净值。

重新开放申购或赎回日公告最新的基金

份额净值。

（二）基金托管人 （二）基金托管人

（1）基金托管人基本情况 （1）基金托管人基本情况

住所：上海市浦东新区银城中路188 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路

号 188号

法定代表人：牛锡明 法定代表人：任德奇

九、基金合同当 注册资本：742.62亿元人民币 注册资本：742.63亿元人民币

事人及其权利义 （3）基金托管人的义务 （3）基金托管人的义务

务 9）复核、审查基金管理人计算的基 9）复核、审查基金管理人计算的基金资产

金资产净值、基金份额净值及基金份额 净值、各类基金份额净值及基金份额申购、赎回

申购、赎回价格； 价格；

（三）基金份额持有人 （三）基金份额持有人

（1）……每份基金份额具有同等的 （1）……同一类别每份基金份额具有同等的

合法权益。 合法权益。

（二）有以下事由情形之一时，应召开基 （二）有以下事由情形之一时，应召开基金份额持

金份额持有人大会： 有人大会：

（5）提高基金管理人、基金托管人的 （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标

报酬标准，但根据法律法规的要求提高 准或提高销售服务费率，但根据法律法规的要求

该等报酬标准的除外； 提高该等报酬标准或提高销售服务费率的除外；

十、基金份额持

有人大会 （三）以下情况不需召开基金份额持有人 （三）以下情况不需召开基金份额持有人大会：

大会： （2）在法律法规和基金合同规定的范围内变

（2）在法律法规和基金合同规定的 更本基金的申购费率、赎回费率、收费方式或调

范围内变更本基金的申购费率、赎回费 低销售服务费率；

率或收费方式； （6）调整基金份额类别的设置、对基金份额

分类方法及规则进行调整；


（五）估值程序 （五）估值程序

基金日常估值由基金管理人同基金 基金日常估值由基金管理人同基金托管人

托管人一同进行。基金份额净值由基金 一同进行。各类基金份额净值由基金管理人完

管理人完成估值后，将估值结果以书面 成估值后，将估值结果以书面形式报给基金托管

形式报给基金托管人，基金托管人按基 人，基金托管人按基金合同规定的估值方法、时

金合同规定的估值方法、时间、程序进行 间、程序进行复核，基金托管人复核无误后签章

复核，基金托管人复核无误后签章返回 返回给基金管理人。月末、年中和年末估值复核

给基金管理人。月末、年中和年末估值 与基金会计账目的核对同时进行。

复核与基金会计账目的核对同时进行。

（七）基金份额净值的计算 （七）基金份额净值的计算

本基金将分别计算A类别份额与H 本基金将分别计算A类别、C类别基金份额

类别份额的份额净值。A类别份额与H 与H类别基金份额的份额净值。A类别、C类别

类别份额的份额净值皆以人民币计价。 基金份额与H类别基金份额的份额净值皆以人

T日A类别基金份额净值＝T日A类 民币计价。

别基金资产净值/T日A类别基金总份额 T日A类别/C类别基金份额净值＝T日A类

余额 别/C类别基金资产净值/T日A类别/C类别基金

…… 总份额余额

基 金 份 额 净 值 的 计 算 ，精 确 到 ……

0.0001 元，小数点第五位四舍五入。国 各类基金份额净值的计算，均精确到

家另有规定的，从其规定。 0.0001 元，小数点第五位四舍五入。国家另有

规定的，从其规定。

十八 、基金财产

估值

（八）估值错误的处理

别内额要的净理措到管证0按国误人错时.（5净证或应，或达误、准值人施理监本%基含适（（值监超基5当到达时确计应防人会基H）4金1第当））估会过类基金公，基到性价当止应金；差管基当四合计值备基别金管告金或、出立损通合错理金基位理及价错案金基管理，份超现即失报同处并人）管金的时错误。份金理人额过错予进基的发理报应理财措性误。额份人和净基误以一金规生程中通人产。施达净额及基值金实纠步托定差序国报应的确当到值净基金份际正扩管进错0证基通.保估基估的值金托5额发大人行，时监金报%基并值金值0小托管净生公，；，时.会托基2计并金采或份视导数管人5值时告，备管金%价报财取基额为基致点人将的，，案人托时错告产合基并金净基金当后计采0，；管，.误中估理金报份值金管价四取计并基A2人5价报达国错类值份的理必金管中额位的%，（或点金合性误并误金会基规该告该报八份定基后采金达类；实。，类理管H）计并（（估额进金基四取管5类到基际当基的理）41价报））值净行托金位合理或金基别发估金措人差错当中错值公管管内理人超份金基生值份施应错误国基（误估告人理的应过额管金时或额确通处含达证金的值，，人措通该净理份，任净保报并并理第到监基财处错和施报类值人额一值基基报报程四该会金产理误基防基基的及的类金金中告序0位类备管的。.金止金金基任5基0）国中财托基%案理.估托损托发2份金一金证国5产管时金人；值管失管生%额托类份计监证估人，份应时导人进人差基净管基额价会监值，额当，将一，错致并值金人金净错基备会按的净立采步时A的报管计份值误金案。本值准即取扩，类告理0价额计达。管基视的确.予必大别2中人错净价到理为金5性0以要；%、.国应误值出或人计该合5C、纠时、%及证类当达小现超应适类价同正时，时通基错当错监数基公过别到的，，

告中国证监会。

（一）基金费用的种类 （一）基金费用的种类

无 （3）C类别基金份额的销售服务费；

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

（1）基金管理人的管理费

……

基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月

末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送

基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月

首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付

给基金管理人。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支 （2）基金托管人的基金托管费

付方式 ……

（1）基金管理人的管理费 基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月

…… 末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送

基金管理费每日计提，逐日累计至 基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月

每个月月末，按月支付。由基金管理人 首日起5个工作日内从基金资产中一次性支付

向基金托管人发送基金管理费划付指 给基金托管人。

令，基金托管人复核后于次月首日起15 （3）C类别基金份额的销售服务费

个工作日内从基金财产中一次性支付给 本基金A类别、H类别基金份额不收取销售

基金管理人。 服务费，C类别基金份额不收取申购费，收取年

（2）基金托管人的基金托管费 费率为0.40%的销售服务费。本基金销售服务

…… 费将专门用于本基金C类别基金份额的市场推

基金托管费每日计提，逐日累计至 广、销售以及C类别基金份额持有人的服务，基

十九 、基金费用 每个月月末，按月支付。由基金管理人 金管理人将在基金年度报告中对该费用的列支

与税收 向基金托管人发送基金托管费划付指 情况作专项说明。

令，基金托管人复核后于次月首日起15 在通常情况下，基金销售服务费按前一日C

个工作日内从基金资产中一次性支付给 类基金资产净值的年费率计提。计算方法如下：

基金托管人。 H＝E×年销售服务费率÷当年天数

（3）本条第（一）款第（3）至第（7）项 H为C类别基金份额每日应计提的销售服

费用由基金管理人和基金托管人根据有 务费

关法规及相应协议的规定，列入当期基 E为前一日的C类基金资产净值

金费用。 基金销售服务费每日计提，逐日累计至每个

月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人

发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核

后于次月首日起5个工作日内从基金财产中一

次性支付给基金管理人，由基金管理人代付给销

售机构。

（4）本条第（一）款第（4）至第（8）项费用由

基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应

协议的规定，列入当期基金费用。

（四）基金管理费和基金托管费的调整 （四）基金管理费、基金托管费和销售服务费的调

基金管理人和基金托管人可协商酌 整

情调低基金管理费和基金托管费，无须 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低

召开基金份额持有人大会。基金管理人 基金管理费、基金托管费和C类别基金份额的销

必须最迟于新的费率实施日前2日在至 售服务费，无须召开基金份额持有人大会。基金

少一种指定媒介上刊登公告。 管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至

少一种指定媒介上刊登公告。

（配将权为人基认额额后即减能金日额在金三中享低申托基在现后基去采可金每份差的）（（（（（的有于请管收…金收金的金每用选份份额异分17236）））））基同面赎人益…份益红基收单现择额基不，红AA每每分具金等值回核分额分利金益位金现持金享方类类类类红体收分的实配；进配按份分基方金有份受别式别基基权由益配基后原行时分额配金基式方人额当基为金金益基分权金确则再间红净基份金金或式事的次现份份登金配份定；、投权值准额份份红或先净分金比额额记管仅额后资益为日收额额利红未值红红例中中日采享公理）再计的益中和再利做不，利、，用受告的基申分人投算基分基金的H投再出能；现当。每金请红拟H资基金配金额类基资投选低金次类一收申权定日准份金份上别金方资择于方分基基益购益并经自额额额可基收式方的面式红金金分的登由过动净后持以金益（式值，；；指默记分有存份除转值不基份份配基，；（配利份份方做基同基金准份额各额具确三金金额类定在采式份不，额按额日体出）其（（（（（收份份收…基后收用或额享进分净的由选12367对）））））益额额益…金公益现红的受行红值各基择A本每分A应分中中分份告分金利净当再权为类金的类类基类红的配的的配额；配方再值次投益计基管，别别金基权可默原基每金享时式投不分资再算金理、、各金益供认CC则金一额受间或资能红）投基份人基份登分类类，的收基后当、红方低，资准额拟基金额记比配分别别分益金不次利式于日自净定金份中日例利红基基红分份能分再面；经动值并份额基申、基润权金金方配额低红投值金过转减由额类金请金可益份份式仅享于；资，额除为去基持别收申份即能登额额为采有面方上权相每金有在益购额基有记中和用同值现式可后应单托人费分的持金所日的（H现等；金以的类位管可用配各类有指收不申基金分存红各别该人选收后类别人将益同请金方配在利类的类核择取每基基事现分。赎收式权差；基基基实现上份金每先金金配回益H；；异分类未红金金金后不基份基份类的金，

二十、基金收益

与分配

（五）收益分配方案的确定与公告 （五）收益分配方案的确定与公告

A类别基金份额与H类别基金份额 A类别、C类别基金份额与H类别基金份额

的基金收益分配方案由基金管理人分别 的基金收益分配方案由基金管理人分别拟定，并

拟定，并由基金托管人核实后确定。A类 由基金托管人核实后确定。A类别、C类别基金

别基金份额的基金收益分配方案由基金 份额的基金收益分配方案由基金管理人在依照

管理人在依照《信息披露办法》的有关规 《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告；H

定在指定媒介公告；H类别基金份额的 类别基金份额的基金收益分配方案由基金管理

基金收益分配方案由基金管理人根据中 人根据中国证监会及香港证监会的规定公告并

国证监会及香港证监会的规定公告并备 备案。

案。

（六）收益分配中发生的费用

（2）收益分配时发生的银行转账等 （六）收益分配中发生的费用

手续费用由基金份额持有人自行承担； （2）收益分配时发生的银行转账等手续费用

如果基金份额持有人所获现金红利不足 由基金份额持有人自行承担；如果基金份额持有

支付前述银行转账等手续费用，或者现 人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续

金红利低于基金管理人规定的数额的，费用，或者现金红利低于基金管理人规定的数额

注册登记人自动将该基金份额持有人的 的，注册登记人自动将该基金份额持有人的现金

现金红利按分红权益再投资日经除权后 红利按分红权益再投资日经除权后的各类基金

的基金份额净值为计算基准转为基金份 份额净值为计算基准转为相应类别的基金份额。

额。

（三）定期报告

…… （三）定期报告

如报告期内出现单一A类别投资者 ……

持有基金份额达到或超过基金净值20% 如报告期内出现单一A类别、C类别投资者

的情形，为保障其他投资者的权益，基金 持有基金份额达到或超过基金净值20%的情形，

管理人至少应当在定期报告“影响投资 为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当

者决策的其他重要信息”项下披露该投 在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”

资者的类别、报告期末持有份额及占比、项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及

报告期内持有份额变化情况及本基金的 占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特

特有风险，中国证监会认定的特殊情形 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。

除外。

（四）基金净值信息公告 （四）基金净值信息公告

基金合同生效后,在开始办理基金份 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购

额申购或者赎回前,基金管理人应当至少 或者赎回前,基金管理人应当至少每周在指定网

每周在指定网站披露一次基金份额净值 站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计

二十二、基金的 和基金份额累计净值。 净值。

信息披露 在开始办理基金份额申购或者赎回 在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金

后，基金管理人应当在不晚于每个开放 管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指

日的次日，通过指定网站、基金销售机构 定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开

网站或者营业网点披露开放日的基金份 放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。

额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最

基金管理人应当在不晚于半年度和 后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最

年度最后一日的次日，在指定网站披露 后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净

半年度和年度最后一日的基金份额净值 值。

和基金份额累计净值。

（五）临时报告与公告 （五）临时报告与公告

…… ……

（16）管理费、托管费、申购费、赎回 （16）管理费、托管费、销售服务费、申购费、

费等费用计提标准、计提方式和费率发 赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变

生变更； 更；

（17）基金份额净值计价错误达基金 （17）任一类基金份额净值计价错误达该类

份额净值百分之零点五； 基金份额净值百分之零点五；

（23）调整本基金份额类别设置；
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